2022年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)題庫(kù)(附答案)

2022年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)題庫(kù)(附答案)單選題（共100題）1、自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外，只能用于形成()高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。A.非股票類B.股票類C.債券類D.基金類【答案】A2、以下股票中不適用《公眾公司辦法》的是（）A.公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開(kāi)發(fā)行的股票B.證券公司承銷在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開(kāi)發(fā)行的股票C.投資者認(rèn)購(gòu)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開(kāi)發(fā)行的股票D.公司在主板直接向公眾發(fā)行的股票【答案】D3、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C4、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件，說(shuō)法正確的是（）。A.通過(guò)證券、期貨從業(yè)人員資格考試B.期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷C.具有碩士研究生以上學(xué)歷D.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)5年以上的經(jīng)歷【答案】A5、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，也應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說(shuō)法正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)B.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交股東（大）會(huì)決定C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策機(jī)制、合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見(jiàn)D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查【答案】C6、證券公司從事證券管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B7、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.涉及客戶隱私的信息不得公開(kāi)披露B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得公開(kāi)披露C.信息披露包括公開(kāi)披露和向特定對(duì)象披露D.證券公司應(yīng)通過(guò)本公司網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息【答案】D8、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B.分享基金投資收益C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額D.確定基金收益分配方案【答案】D9、以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，不符合規(guī)定的是（）。A.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制B.與客戶權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡C.非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批D.涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡【答案】B10、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席由出席監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生B.監(jiān)事會(huì)成員可以為2人C.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例不得低于1／3D.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例由董事長(zhǎng)決定【答案】C11、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)至少每（）舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作。A.年B.半年C.季度D.月【答案】A12、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)（）。A.證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.證券公司注冊(cè)地證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A13、（2020年真題）按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向個(gè)人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息可以不包括（）A.基本信息B.財(cái)務(wù)狀況C.誠(chéng)信記錄D.教育經(jīng)歷【答案】D14、根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向（）推廣。A.社會(huì)投資者B.合格投資者C.機(jī)構(gòu)投資者D.個(gè)人投資者【答案】B15、(2019年真題)以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系,確保自營(yíng)部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離C.自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄【答案】C16、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.1000萬(wàn)B.2000萬(wàn)C.5000萬(wàn)D.1億【答案】B17、證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)（）家。A.2B.3C.4D.5【答案】A18、（2017年真題）證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（）。A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)B.提供期貨行情信息C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.提供交易設(shè)施【答案】C19、下列屬于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B20、根據(jù)《證券法》，信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有（）的，責(zé)令改正,給予警告,并處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。A.①②③④B.③④C.①②③D.①②【答案】C21、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的部門有義務(wù)向公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷C.經(jīng)理層組織實(shí)施各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估D.監(jiān)事會(huì)每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作【答案】D22、證券公司最近（）個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A.24B.48C.36D.60【答案】A23、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。A.不得申請(qǐng)贖回B.在任何場(chǎng)所申請(qǐng)贖回C.可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申請(qǐng)贖回D.可在任何時(shí)間申請(qǐng)贖回【答案】A24、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C25、《證券法》的修訂要點(diǎn)包括（）。A.不包括⑧B.全部C.①②③D.④⑤⑥⑦【答案】B26、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司董事會(huì)的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請(qǐng)外部專業(yè)人士擔(dān)任董事C.證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議D.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)過(guò)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)【答案】C27、下列有關(guān)公司實(shí)際控制人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司實(shí)際控制人就是公司的控股股東B.通過(guò)協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人C.通過(guò)投資關(guān)系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人D.通過(guò)其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人【答案】A28、根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C30、擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】A31、評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】C32、關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票【答案】B33、證券公司應(yīng)至少每（）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A.1年B.半年C.2年D.3個(gè)月【答案】A34、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依順序分別有（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C35、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D36、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D37、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)C.發(fā)布證券研究報(bào)告訛誤的相關(guān)人員，可以同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D.發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易【答案】C38、在相關(guān)并購(gòu)重組信息未依法公開(kāi)前，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人有下列哪些行為應(yīng)受到處罰()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A40、下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是（）。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股【答案】B41、單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會(huì)提出臨時(shí)提案。A.百分之十五B.百分之五C.百分之三D.百分之十【答案】C42、關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是()。A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.按照約定輔助客戶作出投資決策C.直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告【答案】D43、下列關(guān)于私募基金子公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金子公司下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)只能管理與本機(jī)構(gòu)設(shè)立目的一致的私募股權(quán)基金，各下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)清晰明確，不得交叉重復(fù)B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金C.私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的D.私募基金子公司不得在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu)【答案】B44、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)（）。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月【答案】B45、任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。A.10％B.3％C.1％D.5％【答案】D46、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，不正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D47、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控觸指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B48、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D49、下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的30%B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金D.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取【答案】A50、按照法律主體在法律關(guān)系中的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】C51、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D52、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止性行為不包括（）。A.假借個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)B.由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作D.將自營(yíng)賬戶借給他人使用【答案】B53、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C54、(2019年真題)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A55、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于（）層級(jí)的規(guī)定。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.規(guī)范性文件【答案】B56、證券公司發(fā)布對(duì)具體股票做出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到公司已發(fā)行股份（）以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。A.3％B.10％C.1％D.5％【答案】C57、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.收益性C.保密性D.被動(dòng)性【答案】D58、對(duì)于采取余額包銷方式銷售的公司債券，其銷售期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。A.60日B.180日C.360日D.90日【答案】D59、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款A(yù).百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C60、按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。A.1B.2C.3D.5【答案】A61、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、（）和事后追責(zé)機(jī)制，對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)以及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)行有效。A.事中內(nèi)部控制體系B.事中管控措施C.事中監(jiān)管執(zhí)法D.事中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】B62、證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定，資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A63、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的描述中，正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開(kāi)展同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B64、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等特殊情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D65、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括（）。A.①②B.①②④C.①③D.①②③④【答案】C66、下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司的公積金可以有擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本【答案】C67、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（）％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的（）％的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】C68、股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B69、對(duì)證券公司報(bào)送的（），國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D70、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月【答案】D71、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開(kāi)募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】B72、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下【答案】D73、（2020年真題）下列關(guān)于關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，正確的是（）。A.至少有5名高級(jí)管理人員取得咨詢從業(yè)資格B.有1億元人民幣以上的注冊(cè)資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施【答案】D74、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B75、公司股東知情權(quán)包括（）。A.查閱公司章程B.選擇管理者C.批準(zhǔn)破產(chǎn)D.參與重大決策【答案】A76、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A.50B.100C.200D.500【答案】B77、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A78、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D79、(2019年真題)證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A80、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《基金法》的規(guī)定向（）報(bào)送申請(qǐng)材料。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】C81、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10B.內(nèi)部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責(zé)的項(xiàng)目審核、表決工作C.證券公司合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)部控制部門應(yīng)當(dāng)作為小組成員參加應(yīng)急處理工作D.內(nèi)部控制執(zhí)行效果評(píng)估每年不得少于2次【答案】D82、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A83、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下屬于客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B84、下列關(guān)于證券公司建立的場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外融資渠道的做法，錯(cuò)誤的是（）A.運(yùn)用同業(yè)拆借B.發(fā)行短期融資券C.發(fā)行收益憑證D.使用客戶資金【答案】D85、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書一致。A.股票發(fā)行價(jià)格B.股票發(fā)行數(shù)量C.發(fā)行人實(shí)際控制人D.股票發(fā)行費(fèi)率【答案】A86、以下有資格由普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B87、（2020年真題）下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D88、下列屬于證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有（）A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】C89、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B90、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.出具警示函B.紀(jì)律處分C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選D.監(jiān)管談話【答案】B91、當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.所在地中國(guó)人民銀行C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.注冊(cè)地中國(guó)人民銀行【答案】B92、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴