2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識提升訓(xùn)練試卷B卷附答案單選題（共80題）1、股權(quán)投資基金管理人建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、（2021年真題）關(guān)于創(chuàng)投基金與并購基金的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）A.創(chuàng)投基金通常不使用杠桿；并購基金通常使用杠桿B.創(chuàng)投基金采取參股投資；并購基金采取控股投資C.創(chuàng)投基金只投資早期企業(yè)；并購基金只投資成熟企業(yè)D.創(chuàng)投基金投后重點(diǎn)是增值服務(wù)；并購基金投后重點(diǎn)是企業(yè)重整【答案】C3、關(guān)于我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，下列說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對于解決中小企業(yè)融資難、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要作用B.從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將由過去的要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，與此相適應(yīng)，金融市場也將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇D.隨著我國股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國股權(quán)投資基金行業(yè)必將迎來持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展的新階段【答案】B4、（）當(dāng)被投企業(yè)的其他普通股股東轉(zhuǎn)讓其所持有的被投企業(yè)的股權(quán)，在同等條件，投資方具有優(yōu)先購買權(quán)。A.排他條款B.競業(yè)禁止條款C.回購條款D.優(yōu)先購買權(quán)條款【答案】D5、關(guān)于隨售權(quán)條款和第一拒絕權(quán)條款，下列表述錯誤的是（）。A.隨售權(quán)條款通常與第一拒絕權(quán)條款同時出現(xiàn)B.隨售權(quán)和第一拒絕權(quán)是最為常見的股東權(quán)利C.隨售權(quán)是指目標(biāo)公司的其他股東欲對外出售股權(quán)時，股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ)，以同等條件參與該出售交易D.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其他股東欲對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資基金在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)【答案】B6、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.20B.10C.15D.30【答案】B7、下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.財務(wù)發(fā)現(xiàn)C.投資可行性分析D.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)【答案】B8、()對設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的條件，包括投資者人數(shù)、認(rèn)繳出資額的最低限額、組織形式、管理團(tuán)隊(duì)等進(jìn)行了規(guī)定。A.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》B.《外國企業(yè)或者個人在中國境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法》C.《合伙企業(yè)法》D.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理辦法》【答案】D9、契約型基金的合格投資者人數(shù)不超過()人。A.20B.50C.100D.200【答案】D10、私募股權(quán)投資基金通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D11、（2020年真題）某股權(quán)投資基金A為合伙型基金,合伙協(xié)議約定:A基金目標(biāo)認(rèn)繳出資額為10億人民幣,主要對境內(nèi)設(shè)立的優(yōu)質(zhì)子基金進(jìn)行投資,子基金的投資方向?yàn)樾履茉搭I(lǐng)域。A基金向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案時,應(yīng)報送的信息和材料包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】A12、關(guān)于股權(quán)投資基金的業(yè)績評價指標(biāo)，下列說法正確的是（）。A.由于計算口徑的不同，基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率B.凈內(nèi)部收益率為計算基金項(xiàng)目投資組合的內(nèi)部收益率C.由于基金費(fèi)用一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此凈內(nèi)部收益率>毛內(nèi)部收益率D.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平【答案】A13、公司型基金合同的內(nèi)容不包括（）。A.入股、退股及轉(zhuǎn)讓B.利潤分配及虧損分擔(dān)C.爭議解決辦法D.報送披露信息【答案】C14、下列不屬于盡職調(diào)查的目的是（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.財務(wù)發(fā)現(xiàn)C.投資決策輔助D.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)【答案】B15、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)規(guī)定,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C16、下列屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、已分配收益倍數(shù)=1表示（）。A.成本已經(jīng)收回B.投資者獲得超額收益C.還沒有收回所有成本D.沒有任何分紅【答案】A18、下列關(guān)于政府管理的說法中錯誤的是（）。A.國家對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)行備案管理B.各類處于創(chuàng)建或重建過程中的未上市成長性企業(yè)的投資均可歸入創(chuàng)業(yè)投資C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的組織形式只能為有限責(zé)任公司或股份有限公司D.股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)【答案】C19、股權(quán)投資基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介方式說法錯誤的是（）。A.不可以通過發(fā)送手機(jī)短信、微信和電子郵件向不特定對象宣傳推介B.不可以通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介C.不可以通過講座、報告會、分析會和張貼布告、散發(fā)傳單向不特定對象宣傳推介D.可以向合格投資者之外的單位和個人募集資金【答案】D20、(2017年)企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程的第一個階段是（）。A.萌芽期B.種子期C.起步期D.擴(kuò)張期【答案】B21、關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，以下表述錯誤的是（）。A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是一種選擇權(quán)，即投資人有權(quán)但無義務(wù)履行優(yōu)先認(rèn)購權(quán)B.若有投資機(jī)構(gòu)以債轉(zhuǎn)股形式投資，則當(dāng)此投資機(jī)構(gòu)決定將對目標(biāo)公司的債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)時，原有股東的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)下適用這種情況C.投資人行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)時，其認(rèn)購目標(biāo)公司股權(quán)的價格應(yīng)與潛在認(rèn)購方一致D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款是投資框架協(xié)議和投資協(xié)議中常見條款之一【答案】B22、公司型基金分配時為（）。A.先稅后分B.先分后稅C.通過契約約定D.以上都可以【答案】A23、下列關(guān)于基金的申購和贖回，說法錯誤的是（）。A.投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立B.基金份額持有人遞交贖回申請，贖回生效C.基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)【答案】B24、（2018年真題）并購基金的投資運(yùn)作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在較為明顯的區(qū)別：創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（）；而并購基金則投資于（）。A.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被低估的企業(yè)B.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被高估的企業(yè)C.大型企業(yè)；價值被低估的企業(yè)D.微小型企業(yè)；價值被高估的企業(yè)【答案】A25、私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A26、下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。A.通過考試B.通過資格認(rèn)定C.以上都是D.以上都不是【答案】C27、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含哪些相關(guān)字樣。（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，不正確的是（）。A.組織形式不同，基金設(shè)立要求不同B.信托型基金設(shè)立需要辦理工商注冊登記程序C.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案D.基金設(shè)立主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問題【答案】B29、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)及時編制并對外提供真實(shí)、完整的基金財務(wù)會計報告。財務(wù)會計報告一般分為（）。A.月度和年度財務(wù)會計報告B.季度和半年度財務(wù)會計報告C.季度和年度財務(wù)會計報告D.半年度和年度財務(wù)會計報告【答案】D30、股權(quán)投資基金清算情形包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程和方法，下列說法正確的是（）。A.公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)，經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)在人民法院監(jiān)督下完成清算事務(wù)B.清算期間公司不得開展新的經(jīng)營活動，公司清算組無權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)C.對于未到期的公司債權(quán)，清算組應(yīng)強(qiáng)制要求債務(wù)人提前清償D.公司清償了全部公司債務(wù)之后，如果公司財產(chǎn)還有剩余的，清算組才能夠?qū)⒐臼Ｓ嘭敭a(chǎn)分配給包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的股東【答案】D32、（2021年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，以下表述錯誤的是（）。A.減資是指按照法定程序減少公司注冊資本金B(yǎng).股份有限公司型股權(quán)投資基金進(jìn)行減資，必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金進(jìn)行減資，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過D.基金減資應(yīng)當(dāng)以不改變出資比例為前提，等比例減少各股東出資【答案】D33、（2020年真題）使用簡單價值等式對企業(yè)價值與股權(quán)價值進(jìn)行轉(zhuǎn)換時，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B34、對于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和（）兩種類型。A.外部轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.做市轉(zhuǎn)讓D.書面轉(zhuǎn)讓【答案】A35、競業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其（）或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時，不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司或從事與本公司有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)。A.董事B.財務(wù)負(fù)責(zé)人C.研發(fā)總監(jiān)D.技術(shù)總監(jiān)【答案】A36、下列關(guān)于基金業(yè)績評價的說法錯誤的是（）。A.并購基金所投資項(xiàng)目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好，因此基金業(yè)績通常比較穩(wěn)定，較少出現(xiàn)大起大落B.創(chuàng)業(yè)投資基金風(fēng)險和期望收益均較高，單一投資項(xiàng)目獲得超高倍數(shù)回報或血本無歸時有發(fā)生C.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項(xiàng)目大部分需要經(jīng)過較長時間的培育，因此獲得收益的時間較長D.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動性較好，一般持有所投資項(xiàng)目的期限會長于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D37、以下關(guān)于不同組織形式的股權(quán)投資基金設(shè)立流程的描述正確的是（）。A.合伙型基金應(yīng)由管理人在基金成立日起限定日期內(nèi)到中國證監(jiān)會辦理相關(guān)備案手續(xù)，完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作B.契約型基金、公司型基金與合伙型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同C.股份公司型基金由董事會向公司登記管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記D.合伙型基金在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后的環(huán)節(jié)中因合伙企業(yè)“先分后稅”的特性暫不涉及申請納稅登記【答案】C38、股權(quán)投資基金運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)取得的不同形態(tài)資本增值中,需要計繳增值稅的是（）。A.項(xiàng)目股息、分紅收入B.通過回購方式退出的項(xiàng)目收入C.通過并購?fù)顺龅捻?xiàng)目收入D.通過二級市場退出的項(xiàng)目收入【答案】D39、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.10D.20【答案】A40、（2018年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，對有限合伙型基金的設(shè)立條件描述錯誤的是（）A.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞動作價出資B.有生產(chǎn)經(jīng)營場所C.有書面合伙協(xié)議D.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)由一個普通合伙人【答案】A41、法律盡職調(diào)查的內(nèi)容主要有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、合格投資者必須具備的要素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、在非法經(jīng)營罪中，股權(quán)投資基金可能涉及的行為有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括（）。A.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料B.現(xiàn)場檢查C.刑事拘留D.調(diào)查高管個人證券賬戶【答案】C45、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時，不得存在以下明顧行為（）A.描述投資組合運(yùn)營情況B.登載行業(yè)組織的祝賀性文字C.披露基金凈值等財務(wù)指標(biāo)D.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況【答案】B46、對于股權(quán)投資基金估值，使用的市場法主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點(diǎn)描述錯誤的是()。A.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人B.至少由1個普通合伙人和1個有限合伙人組成C.基金由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作，有限合伙人可以參與投資決策D.普通合伙人對基金的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任【答案】C48、合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務(wù)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C49、下列關(guān)于監(jiān)事會的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C51、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在（）注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A52、某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、基金募集機(jī)構(gòu)主要分為直接募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)兩種，其中直接募集機(jī)構(gòu)是指（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.投資者【答案】A54、下列關(guān)于大宗交易的描述中，錯誤的是（）。A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易B.相對于普通投資者的自動報價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易的價格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價C.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點(diǎn)，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競價交易方式下的費(fèi)率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費(fèi)下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的D.大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定【答案】C55、某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是（）。A.控制活動B.內(nèi)部監(jiān)督C.內(nèi)部環(huán)境D.風(fēng)險評估【答案】A56、封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回；開放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回。A.可以；可以B.可以；不能C.不能；可以D.不能；不能【答案】C57、關(guān)于股權(quán)投資基金不同組織形式的特點(diǎn)，以下表述錯誤的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、(2017年)下列屬于信息披露作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B59、股權(quán)投資基金管理人在（）被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。A.1年之內(nèi)1次B.1年之內(nèi)2次C.2年之內(nèi)2次D.2年之內(nèi)3次【答案】B60、下列不屬于契約型基金合同主要內(nèi)容的是（）。A.訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則B.基金份額的登記C.股東的權(quán)利和義務(wù)D.交易及清算交收安排【答案】C61、基金從業(yè)資格的科目包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D62、公司型基金的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.監(jiān)事會B.理事會C.執(zhí)行董事D.股東大會【答案】D63、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)（）等特征。A.信息不對稱、創(chuàng)業(yè)成功的不確定性高B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主C.融資需求呈現(xiàn)階段性D.以上都對【答案】D64、下列關(guān)于外幣股權(quán)投資基金基本運(yùn)作方式的說法中，錯誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金可以在國內(nèi)以基金名義注冊法人實(shí)體B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實(shí)體注冊在境外C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象D.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項(xiàng)目的投資退出【答案】A65、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量，下列說法中錯誤的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D66、狹義股權(quán)投資基金特指（）A.投資基金B(yǎng).入股基金C.購入基金D.并購基金【答案】D67、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.股權(quán)明確，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)【答案】D68、下列關(guān)于人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.人民幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立的基金C.人民幣股權(quán)投資基金包括內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金兩種形式D.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對中國境外非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金【答案】D69、基金的募集分為自行募集和（）。A.輔助募集B.委托募集C.委派募集D.間接募集【答案】B70、股權(quán)投資基金管理人是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B71、基金管理人進(jìn)行登記與備案，應(yīng)遵循（）A.及時性B.有效性C.公開性D.會員優(yōu)先性【答案】A72、在盡職調(diào)查報告中，法律意見書位于（）。A.前言B.正文C.附件D.索引【答案】C73、（2020年真題）為保證基金財產(chǎn)安全，基金管理人會聘請基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是（）A.基金管理人的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財產(chǎn)管理人C.基金投資者的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】A74、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下說法錯誤的是（）A.基金管理人通過有限責(zé)任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責(zé)任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對公司承擔(dān)責(zé)任B.公司型基金有