2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試題庫(kù)和答案要點(diǎn)

2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試題庫(kù)和答案要點(diǎn)單選題（共80題）1、（），中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)外發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。A.2016年2月5日B.2014年4月28日C.2015年12月31日D.2013年6月30日【答案】A2、以下哪項(xiàng)不屬于基金運(yùn)作相關(guān)的其他費(fèi)用（）A.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用B.基金合同生效前的和管理費(fèi)用C.基金合同終止時(shí)的清算費(fèi)用D.與基金設(shè)立及運(yùn)作過程相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)【答案】B3、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（NationalEquitiesExchangeandQuotations，，簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ，’俗稱‘新三板”），是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司）為其運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。A.全國(guó)人大代表常委會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.人大代表D.證券交易所【答案】B4、關(guān)于相對(duì)估值法，以下公式錯(cuò)誤的是（）A.市盈率倍數(shù):股權(quán)價(jià)值/凈利潤(rùn)B.息稅前利潤(rùn)（EBIT)=凈利潤(rùn)+所得稅+利息企業(yè)價(jià)值C.息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（EBITDA)=息稅前利潤(rùn)（EBIT)+折舊D.市凈率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值/凈資產(chǎn)【答案】C5、以下關(guān)于大宗交易描述錯(cuò)誤的是（）A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點(diǎn)，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競(jìng)價(jià)交易方式下的費(fèi)率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費(fèi)率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一備案的C.大宗交易不會(huì)對(duì)凈價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定D.相對(duì)于普通投資者的自動(dòng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價(jià)更為靈活，交易雙方可以對(duì)交易價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價(jià)【答案】B6、股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容不包括（）。A.資產(chǎn)核算B.損益核算C.權(quán)益核算D.現(xiàn)金流核算【答案】D7、（2021年真題）股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對(duì)目標(biāo)公司B進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，B公司旗下?lián)碛卸嗉铱毓勺庸炯皡⒐勺庸荆韵卤硎稣_的（）A.B公司于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查前2個(gè)月收購(gòu)了F公司5%的股權(quán)，A基金應(yīng)取得并審閱相關(guān)收購(gòu)協(xié)議，如無異議則無需進(jìn)一步核查財(cái)務(wù)情況B.A基金應(yīng)獲取B公司披露的參股子公司D最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告，但無需獲得審計(jì)報(bào)告或進(jìn)一步履行審慎核查程序C.A基金應(yīng)獲取B公司納入合并報(bào)表范圍的重要控股子公司C最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告，但無需進(jìn)一步履行審慎核查程序D.B公司于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查前6個(gè)月對(duì)E公司完成的收購(gòu)被視為重大收購(gòu)，A基金應(yīng)獲得E公司被收購(gòu)前一年的財(cái)務(wù)報(bào)表并核查其財(cái)務(wù)情況【答案】D8、下列屬于股權(quán)投資基金清算程序的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C9、投資后管理工做一般分為日常管理和重大事項(xiàng)管理，其中重大事項(xiàng)管理不包括（）。A.對(duì)所出資企業(yè)股東會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)B.對(duì)所出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)C.對(duì)所出資企業(yè)董事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)D.定期編寫投后管理報(bào)告等管理文件【答案】D10、投資者應(yīng)當(dāng)以（）方式承諾其為自己購(gòu)買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購(gòu)買基金。A.口頭B.書面C.電子郵件D.傳真【答案】B11、私募股權(quán)投資基金英文縮寫為（）。A.VCB.EPC.B.EPCPED.CV【答案】C12、在中國(guó)境內(nèi)開展各類非公開募集的基金管理業(yè)務(wù)，均需在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為（）。A.基金托管人B.協(xié)會(huì)會(huì)員C.銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D13、除了價(jià)值發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)之外，盡職調(diào)查中所獲得的信息可以幫助股權(quán)投資基金管理人更好地進(jìn)行各項(xiàng)投資決策。主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的"投資冷靜期”描述正確的是（）A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于12小時(shí)的投資冷靜期B.投資冷靜期為針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力評(píng)估不合格的投資者設(shè)置C.股權(quán)投資基金基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后計(jì)算D.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者【答案】D15、在我國(guó)，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《證券投資基金法〉D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》【答案】C16、股權(quán)投資基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記需要提交的材料或資料包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B17、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在（）注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A18、反饋審查的工作流程如下：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】A19、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司（）在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、合伙型基金的有限合伙人不得以（）出資。A.貨幣B.勞務(wù)C.土地使用權(quán)D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)【答案】B21、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在股權(quán)投資基金市場(chǎng)中扮演的角色是（）A.基金募集者B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)【答案】B22、我國(guó)的證券交易所的競(jìng)價(jià)方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，如下說法錯(cuò)誤的是（）A.合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意B.退伙時(shí)對(duì)于其合伙份額對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)，只能以貨幣形式分配。C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天通知其他合伙人。D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算?！敬鸢浮緽24、（2018年真題）以下可以保護(hù)投資者不被攤薄的條款是（）。A.競(jìng)業(yè)禁止條款B.信息披露條款C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款D.回售條款【答案】C25、在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容的是（）。A.會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)B.歷史沿革C.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料D.納稅分析【答案】B26、（）是指在現(xiàn)時(shí)條件下重新購(gòu)置一項(xiàng)全新狀態(tài)的資產(chǎn)所需的全部成本。A.歷史成本B.賬面成本C.完全重置成本D.公允成本【答案】C27、投資者關(guān)系管理是連接（）和投資者的橋梁。A.基金托管人B.基金管理人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B28、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、某信托（契約）型股權(quán)投資基金已經(jīng)有190位投資者，不應(yīng)再接受（）作為投資者A.5位個(gè)人B.股東人數(shù)為30人的有限責(zé)任公司C.股東人數(shù)為40人的股份有限公司D.合伙人數(shù)量為20人的未備案的有限合伙型基金【答案】D30、經(jīng)過多年探索，當(dāng)前我國(guó)已成為全球（）股權(quán)投資市場(chǎng)。A.第一大B.第二大C.第三大D.第四大【答案】B31、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，包括（）要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C32、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。A.《中華人民共和國(guó)律師法》B.《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》C.《律師事務(wù)所管理辦法》D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》【答案】B33、（2017年真題）盡職調(diào)查報(bào)告主要包括（）。A.前言B.正文C.附件D.以上都對(duì)【答案】D34、某基金通過受讓目標(biāo)企業(yè)的存量股權(quán)，獲得企業(yè)控制權(quán)，然后通過對(duì)企業(yè)進(jìn)行一定的重組改造而實(shí)現(xiàn)股權(quán)增值，其基金類型是（）。A.成長(zhǎng)型基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.并購(gòu)基金【答案】D35、下列（）不是股權(quán)投資基金的當(dāng)事人。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.行業(yè)自律組織【答案】D36、股權(quán)投資基金的收入來源包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D37、行業(yè)自律管理的法律依據(jù)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A38、(2017年)發(fā)行人在（）后到指定報(bào)刊、網(wǎng)站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織發(fā)行路演，通過詢價(jià)程序確定發(fā)行價(jià)格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理發(fā)行申請(qǐng)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出核準(zhǔn)決定C.取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文D.初審會(huì)形成初審報(bào)告【答案】C39、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A.根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件B.就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)C.在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對(duì)基金投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核D.協(xié)助基金管理人設(shè)計(jì)基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)【答案】B40、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間,如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的,基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,前述重大事項(xiàng)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、下列不屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）。A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差B.投資后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強(qiáng)D.收益波動(dòng)性較低【答案】D42、按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，有限合伙企業(yè)有2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，由至少（）個(gè)普通合伙人和有限合伙人組成。A.5B.1C.2D.3【答案】B43、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者委托交易，可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C44、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、下列關(guān)于《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》相關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)遵循綜合化原則B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)產(chǎn)分離制度D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立合格投資者適當(dāng)性制度【答案】A46、增值服務(wù)通常包括以下幾方面的內(nèi)容（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，下列說法正確的是（）。A.凈內(nèi)部收益率反映基金投資項(xiàng)目的回報(bào)水平B.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平C.毛內(nèi)部收益率反映基金投資項(xiàng)目的回報(bào)水平D.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況【答案】C48、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額五億元，于基金設(shè)立時(shí)一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計(jì)算，超額收益為二八模式并不實(shí)行追趕機(jī)制，在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)期五年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為八億元，則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為()A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元D.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元【答案】C49、下列各項(xiàng)中,屬于股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)是()A.對(duì)投資者進(jìn)行反洗錢調(diào)查B.在募集期間對(duì)激進(jìn)投資者進(jìn)行充分風(fēng)險(xiǎn)揭示C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作D.對(duì)募集資金進(jìn)行資金監(jiān)督【答案】D50、下列關(guān)于政府管理的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)行備案管理B.各類處于創(chuàng)建或重建過程中的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的投資均可歸入創(chuàng)業(yè)投資C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的組織形式只能為有限責(zé)任公司或股份有限公司D.股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)【答案】C51、我國(guó)法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全體C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B52、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的順序是（）。A.Ⅱ.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C53、（）作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力，是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】A54、（2018年真題）某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是（）A.控制活動(dòng)B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】A55、清算價(jià)值法常見于（）和（）策略。A.成長(zhǎng)資本、天使投資B.杠桿收購(gòu)、天使投資C.杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)D.成長(zhǎng)資本、破產(chǎn)【答案】C56、基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者要按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力（）至少分為（）種類型，對(duì)專業(yè)投資者可以進(jìn)行細(xì)化分類和管理。A.由低到高；5B.由高到低；5C.由低到高；4D.由高到低；4【答案】A57、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)（）A.與私募基金管理相關(guān)且不存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)B.與私募基金管理無關(guān)且存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)C.與私募基金管理相關(guān)但存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)D.與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)【答案】D58、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，可以從事（）。A.公開推介或者變相公開推介B.使用“欲購(gòu)從速”“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭C.允許本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行特定對(duì)象私募基金推介D.登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字【答案】C59、（2021年真題）在股權(quán)投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權(quán)的是（），收益分配順序的靈活性較低的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】D60、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《證券法》C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B61、（2020年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金的投資方向，以下表述正確的是（）A.一般不具有導(dǎo)向性，往往通過直接對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資獲得較高投資收益B.具有一定的導(dǎo)向性，投資方向限定為公共事業(yè)和基金設(shè)施投資C.具有一定的導(dǎo)向性，通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金以引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.不具有導(dǎo)向性，采取純市場(chǎng)化方式運(yùn)作，但是由政府財(cái)政出資設(shè)立【答案】C62、下列關(guān)于信托（契約）型基金參與主體的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金投資者通過購(gòu)買基金份額，享有基金投資收益B.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作C.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)D.基金托管人負(fù)責(zé)執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D63、（2017年真題）基金管理人對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、(2017年)基金管理人進(jìn)行管理人登記和基金備案時(shí)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交材料應(yīng)堅(jiān)持（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C65、（）負(fù)責(zé)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。A.基金托管人B.基金管理人C.基金募集者D.第三方機(jī)構(gòu)【答案】A66、股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅵ.ⅦD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ【答案】C67、關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，不包括的一項(xiàng)是（）A.性質(zhì)不同B.目的不同C.依據(jù)不同D.對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同【答案】B68、關(guān)于企業(yè)估值方法中的相對(duì)估值法，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.計(jì)算公式為目標(biāo)公司價(jià)值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)*（可比公司價(jià)值/可比公司某種指標(biāo)）B.相對(duì)估值法的優(yōu)點(diǎn)之一是可以及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化C.相對(duì)估值法的缺點(diǎn)之一是涉及的主觀因素較多D.常用的估值指標(biāo)有市盈率倍數(shù)、市凈率倍數(shù)、市銷率倍數(shù)等【答案】C69、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向（）募集。A.合格投資者B.合格管理人C.合格基金銷售機(jī)構(gòu)D.合格托管人【答案】A70、（2019年真題）下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)是（）A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益B.提供會(huì)員服務(wù)C.依法對(duì)會(huì)員進(jìn)行行政監(jiān)管D.制定和實(shí)施行業(yè)自律則【答案】C71、（）又稱新三板。A.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.滬深交易所C.中國(guó)登記結(jié)算公司D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A72、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人行為的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.銷售私募基金時(shí)，自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)B.基金不托管時(shí)，在基金合同中明確了保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決措施C.私募基金募集完畢后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運(yùn)行狀況良好，投資本金肯定不會(huì)受損失【答案】D73、人民幣基金和外幣基金的主要區(qū)別是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C74、項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)主要不包括（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況C.產(chǎn)