2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測試卷B卷附答案單選題（共100題）1、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務（）年以上的經(jīng)歷。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B2、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任B.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D3、下列關(guān)于有限責任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)的說法中，正確的有（?）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、關(guān)于如何懲處認定存在剛性兌付行為的金融機構(gòu)，以下說法錯誤的是（）。A.存款類金融機構(gòu)發(fā)生剛性兌付的，認定為存款進行監(jiān)管套利，由國務院銀行保險監(jiān)督管理機構(gòu)按照存款業(yè)務予以規(guī)范，足額補繳存款準備金B(yǎng).存款類金融機構(gòu)發(fā)生剛性兌付的，認定為利用具有存款本質(zhì)特征的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行監(jiān)管套利，僅由中國人民銀行按照存款業(yè)務予以規(guī)范，足額補繳存款準備金和存款保險保費，并予以行政處罰C.非存款類持牌金融機構(gòu)發(fā)生剛性兌付的，認定為違規(guī)經(jīng)營，由金融監(jiān)督管理部門依法糾正D.非存款類持牌金融機構(gòu)發(fā)生剛性兌付的，認定為利用具有存款本質(zhì)特征的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行監(jiān)管套利，由中國人民銀行依法糾正并予以處罰【答案】B5、上市公司未按照規(guī)定披露信息，應承擔的法律責任有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務范圍事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當分別自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.20日；1個月B.60日；1個月C.20日；2個月D.40日；2個月【答案】C7、(2018年真題)上市公司應當在（）起2個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。A.每一會計年度的上半年結(jié)束之日B.每一會計年度中期結(jié)束之日C.每一會計年度下半年結(jié)束之日D.每一會計年度末【答案】A8、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人應在（）指導下開展風險管理工作，并向（）履行風險報告義務。A.首席風險官；證券公司董事會B.首席風險官；子公司董事會C.首席風險官；首席風險官D.子公司董事會；子公司董事會【答案】C9、下列說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D10、保薦人應建立保薦工作檔案，工作檔案包括以下（）內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項計劃的，其法律文件應明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（）。A.公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明原件B.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表C.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表D.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明【答案】A13、除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件還包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、證券公司開展融資融券業(yè)務，需要遵循的基本原則有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C16、20xl年9月至12月，A證券公司將50多億元自有資金投向單一資金信托計劃，但在月度風險控制指標監(jiān)管報表和年度報告中，將上述投資計入銀行存款。B會計師事務所在年度審計時，認為該證券公司年度報告、凈資本計算表、風險資本準備計算表、風險控制指標監(jiān)管報表等報表存在違反會計準則、證券公司凈資本計算規(guī)則的情形，因此出具了保留意見。針對該違規(guī)事件，下列說法中錯誤的是（）。A.暫停該證券公司自營業(yè)務（固定收益證券自營除外）B.對該證券公司予以譴責C.僅對該證券公司董事長采取譴責等行政監(jiān)管措施D.暫停核準該證券公司新業(yè)務的申請【答案】C17、當利率看跌時，可以()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C18、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B19、為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進行運作，并由專門A.基金份額登記機構(gòu)B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金管理人【答案】B20、《證券公司監(jiān)督管理條例》是（）。A.行政法規(guī)B.自律管理C.法律D.部門規(guī)章【答案】A21、《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，在整改期內(nèi)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施是（）。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務B.停止批準新增業(yè)務C.對期貨公司董事進行談話D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】C22、從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的，可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D23、證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍包括（）。A.①②③B.①③C.①②③④D.①②【答案】B24、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4【答案】A25、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）?A.謹慎.誠實.勤勉盡責B.引用有關(guān)信息.資料時嚴格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章.報告.意見D.完整.客觀.準確地運用有關(guān)信息.資料向投資人或者客戶提供投資分析.預測和建議【答案】B26、（）應當對發(fā)行人的信息披露文件和申請文件進行全面核查，獨立作出專業(yè)判斷，并對定向發(fā)行說明書及其所出具文件的真實性、準確性、完整性負責。A.主辦券商B.董事會C.監(jiān)事會D.律師事務所【答案】A27、①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾1年A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】C28、關(guān)于誘騙投資者買賣證券，期貨合約案，下列屬于應予立案追訴情形的有（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④【答案】B29、在收購上市公司的業(yè)務中，下列有關(guān)獨立財務顧問的表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B30、關(guān)于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構(gòu)應于每月（）日前報送上一月場外衍生品業(yè)務開展規(guī)模、業(yè)務列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C31、下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內(nèi)容有（）。A.①②B.③④C.①④D.①②③④【答案】D32、證券公司應當至少每半年經(jīng)主要負責人、（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.獨立董事B.合規(guī)總監(jiān)C.董事長D.首席風險官【答案】D33、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務的指標錯誤的是（）。A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本_100%B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%【答案】C34、《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司不得為其（）、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。A.股東B.監(jiān)事C.高級管理人員D.債權(quán)人【答案】A35、證券公司融資、融券的對象不包括()的客戶。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、《證券法》的內(nèi)容不包括（）。A.公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定B.證券上市的條件C.投資者保護制度D.合伙企業(yè)的相關(guān)規(guī)定【答案】D37、中國證監(jiān)會頒布的（）正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔任托管人的市場格局。A.《證券投資基金法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》D.《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》【答案】D38、以軟件工具、終端設(shè)備為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B39、下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的法律責任的說法中，錯誤的有（）。A.②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】C40、(2019年真題)證券公司自營業(yè)務違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括（）。A.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的B.單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的D.假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務【答案】D41、按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責任理解正確的有（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金【答案】B42、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C43、組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D44、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】C45、《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應當向合規(guī)投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D46、（2017年真題）欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（）。A.單位B.自然人C.復雜客體D.簡單客體【答案】A47、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A48、開展柜臺市場業(yè)務的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務。下列有關(guān)說法有誤的是（）。A.證券公司為其他發(fā)行人發(fā)行的私募產(chǎn)品提供登記服務的，應當與私募產(chǎn)品發(fā)行人簽訂協(xié)議B.證券公司開展托管業(yè)務，應當采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全，禁止挪用客戶資產(chǎn)C.柜臺市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算只能由證券公司自行辦理D.柜臺市場產(chǎn)品賬戶應當與中國證券登記結(jié)算有限責任公司統(tǒng)一的全國投資者證券賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系【答案】C49、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障的舉措正確的是（）。A.合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由董事會考核B.中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調(diào)整考核結(jié)果C.其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收入總額可以低于公司同級別人員的平均水平D.明確中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持【答案】D50、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)【答案】B51、以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險防范措施的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D52、(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息B.發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券C.證券發(fā)行申請經(jīng)核準，發(fā)行人應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起2個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定【答案】D53、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。應當履行的職責包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、證券金融公司應當妥善保存履行中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C55、下列說法，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的獨立性，發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標準與外部媒體評價單一指標直接掛鉤B.與發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務顧問業(yè)務等項目的，其個人薪酬不得與相關(guān)項目的業(yè)務收入直接掛鉤D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告【答案】A56、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（），可以在依法設(shè)立的證券交易場所交A.逐漸增加；可以申請贖回B.處于變動中；不得申請贖回C.逐漸減少；可以申請贖回D.固定不變；不得申請贖回【答案】D57、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，不應當提供的服務有（）A.②④B.①②③④C.①②③D.①③【答案】A58、A基金公司（旗下有10支公募基金），私下變更了實際控制人并收取好處費60萬元，未按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務，應當接受的處罰為沒收違法所得，并處罰款（）萬元。A.1B.20C.200D.300【答案】B59、在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C60、有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法錯誤的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C61、不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可將自有資金投資于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B62、中國證監(jiān)會按照()的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A.全國人大B.國務院C.全國人大常務委員會D.中國人民銀行【答案】B63、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C64、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A65、發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁３^上年末凈資產(chǎn)的（），將指認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C66、風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應不低于公司總部業(yè)務及業(yè)務管理部門同職級人員的（）。A.中位數(shù)B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D67、依據(jù)《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D(zhuǎn).③④⑤⑥【答案】B68、(2019年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，觸發(fā)要約收購。A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C69、下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A70、根據(jù)證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是（）A.業(yè)務模式主要包括港股研究報告業(yè)務模式和港股投資顧問業(yè)務模式B.最近5年內(nèi)因發(fā)布證券研究報告業(yè)務違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司不可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告C.香港機構(gòu)發(fā)布港股研究報告的程序符合應符合香港證監(jiān)會的規(guī)定D.證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔責任【答案】B71、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當（）。A.提交大額交易報告B.提交可疑交易報告C.分別提交大額交易報告和可疑交易報告D.不予理踩【答案】C72、證券投資者保護基金是根據(jù)()募集形成的，在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。A.《證券法》B.《證券交易所管理辦法》C.《證券投資者保護基金管理辦法》D.《證券登記結(jié)算管理辦法》【答案】C73、上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B74、證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A.50%B.100%C.30%D.500%【答案】B75、分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】A76、證券公司自營業(yè)務違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括（）。?A.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的B.單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的D.假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務【答案】D77、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金（）。A.客戶擔保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務的比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例B.證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補齊差額但客戶未能按期交足差額C.到期未償還融資融券債務D.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款【答案】D78、主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有（）情形之一的詢價對象，不得配售股票。A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】D79、申請合格境內(nèi)機構(gòu)投資者參與境外投資，應經(jīng)中國證監(jiān)會審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。A.5B.4C.3D.2【答案】C80、集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.400【答案】C81、合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A82、《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.會員D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】C83、發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗資機構(gòu)驗資并出具證明。發(fā)起人應當自股款繳足之日起（）內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。A.二十日B.三十日C.四十日D.五十日【答案】B84、下列關(guān)于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的處理措施中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A85、法律關(guān)系客體是法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務所指向的對象，是法律關(guān)系產(chǎn)生和存在的前提，表現(xiàn)為一定利益的法律形式。下列選項中，不屬于法律關(guān)系客體的是（）。A.物B.人身、人格C.組織D.行為【答案】C86、質(zhì)押式報價回購資金融入方（）A.不能是證券公司B.一定是證券公司C.可以是任何個人D.可以是任何機構(gòu)【答案】A87、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C88、證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A89、關(guān)于有限責任公司組織機構(gòu)的描述中，錯誤的是（）。A.監(jiān)事會設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.公司股東會可以決定本公司的經(jīng)營方針和投資計劃C.公司董事會可以檢查公司財務D.董事會會議由董事長召集和主持【答案】C90、發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（）披露。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結(jié)算有限責任公司C.中國貨幣網(wǎng)D.中國債券信息網(wǎng)【答案】C91、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A.該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會通過了一項重要投資行為C.該證券公司接受了一項30萬元的政府補助D.該證券公司分配股利或者