2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范能力檢測試卷B卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范能力檢測試卷B卷附答案單選題（共100題）1、下列不屬于基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循原則的是（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.客觀性原則C.全面性原則D.持續(xù)性原則【答案】D2、基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準。A.基金銷售協(xié)議B.基金合同C.基金合同附件D.協(xié)商確定【答案】C3、一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預見的是（）。A.臨時信息披露B.基金募集信息披露C.基金份額上市交易公告書D.基金季度報告【答案】A4、（2017年真題）基金經(jīng)理甲因重病休假，公司無奈委托未取得基金從業(yè)資格的乙暫時代替甲從事證券投資工作，乙將資金集中投資于一種股票，基金到期為投資人取得了很高的投資回報，也為公司創(chuàng)造了良好的效益，下列說法中，正確的是（）。A.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的，不違背相關的基金職業(yè)道德B.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德C.公司的行為違反了忠誠盡職的基金職業(yè)道德D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德【答案】D5、甲資產(chǎn)管理有限公司以非公開方式向投資者募集資金設立三只私募基金，其組織形式分別為契約型、公司型和有限合伙型，均委托托管機構(gòu)托管，三只私募基金募集完成后向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送的基本信息中，相同的內(nèi)容包括（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、QDII與一般開放式基金的區(qū)別是（）。A.申購贖回的幣種不同B.申購贖回的登記不同C.拒絕或暫停申購的情形不同D.以上都是【答案】D7、保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念，這是內(nèi)部控制的（）。A.原則B.目標C.基本要素D.機制【答案】B8、(2017年)某基金宣傳材料有如下內(nèi)容：“基金單位凈值達到1．110后開放申購，基金公司銷售人員向投資者承諾基金會凈值歸一，以便投資者在同一起跑線上享受投資收益，欲購從速。”下列表述正確的是（）。A.在不損害投資者權益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式B.凈值歸一符合保護投資者原則C.不可以使用“欲購從速”強調(diào)集中營銷的表述D.銷售人員的承諾不屬于業(yè)績承諾，不構(gòu)成違規(guī)承諾【答案】C9、基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當（）。A.確保投資者的利益優(yōu)先B.確保個人的利益優(yōu)先C.確保所在機構(gòu)的利益優(yōu)先D.回避【答案】A10、（2016年真題）隨著社會經(jīng)濟基礎的變化，屬于意識形態(tài)的道德也會發(fā)生相應變化。這是道德（）的特征。A.約束性B.時代性C.繼承性D.具體性【答案】C11、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是()A.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則B.基金份額持有人可申請贖回持有的基金份額C.基金管理人和托管人之間的互相監(jiān)督和核查D.基金托管人和基金投資者之間的互相監(jiān)督和核查【答案】C12、安全墊是風險資產(chǎn)投資可承受的（）損失限額。A.最低B.最高C.最小D.最優(yōu)【答案】B13、下列關于道德與法律的區(qū)別，說法不正確的是（）。A.調(diào)整手段不同B.表形式不同C.目的一致D.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同【答案】C14、當ETF交易所上市交易后，下列說法正確的是（）。A.每日開市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）B.每日開市前披露當日的基金份額參考凈值（IOPV）C.每日開市前披露當日的申購清單和贖回清單D.每日開市前披露前一日的申購清單和贖回清單【答案】C15、信息披露的原則主要體現(xiàn)在（）上。A.對披露內(nèi)容和披露形式的要求B.對披露制度和披露形式的要求C.對披露法規(guī)和披露形式的要求D.對披露法規(guī)和披露制度的要求【答案】A16、按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括（）A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.開放型基金D.有限合伙型基金【答案】C17、基金公司各機構(gòu)、部門、崗位職責保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離，這樣體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）原則。A.獨立性B.相互制約C.有效性D.健全性【答案】A18、（）年，第一只貨幣市場基金建立。A.1968B.1971C.1871D.1972【答案】B19、基金市場營銷的特殊性包括（）。A.穩(wěn)定性、周期性、安全性B.服務性、持續(xù)性、成長性C.階段性、全面性、可控性D.專業(yè)性、規(guī)范性、適用性【答案】D20、下列不屬于證券投資基金的作用的是（）。A.為中小投資者拓寬了投資渠道B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟増長C.促進證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展D.促進了金融行業(yè)交易成本的降低【答案】D21、（）是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)（證券公司）對指定的證券進行認購。A.場外現(xiàn)金認購B.場內(nèi)現(xiàn)金認購C.證券認購D.場外認購【答案】C22、基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。A.保障投資人利益原則B.適度監(jiān)管原則C.連續(xù)監(jiān)管原則D.依法監(jiān)管原則【答案】C23、當基金銷售機構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應當()保障基金投資人的合法利益。A.優(yōu)先B.其次C.最后D.不必【答案】A24、下列關于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說法中，錯誤的是（）。A.公募基金可以向不特定投資者公開募集資金B(yǎng).公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配、投資限制等行業(yè)規(guī)范要求C.私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活D.私募基金也可向不特定投資者公開募集資金【答案】D25、每一交易日股票基金有（）個價格。A.1B.2C.5D.無數(shù)【答案】A26、在開發(fā)機構(gòu)大客戶時，有違基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范的是（）。A.承諾基金經(jīng)理定期不定期與其保持密切聯(lián)系B.承諾若認購規(guī)模超過5億元，免收認購費C.承諾及時地將公開的信息與其溝通D.承諾定期提供詳盡的投資策略報告【答案】B27、()是指針對個人投資者所進行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關投資知識，傳授有關投資經(jīng)驗，培養(yǎng)有關投資技能，倡導理性的投資觀念，提示相關的投資風險，告知投資者的權利和保護途徑，提高投資者素質(zhì)的一項系統(tǒng)的社會活動。A.投資者教育B.投資者服務C.基金公司宣傳D.基金公司風險提示【答案】A28、對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任的是（）。A.基金管理公司經(jīng)營管理層B.基金管理公司督察長C.基金管理公司董事會D.基金份額持有人【答案】C29、下列對證券投資基金的描述中，錯誤的是（）。A.是一種長期投資工具B.主要功能是分散投資C.面臨巨額贖回風險D.可以降低投資單一證券帶來的個別風險【答案】C30、（2017年真題）貨幣市場基金偏離度達到需要進行臨時報告披露的要求是（）。A.負偏離度的絕對值達到0.25％B.負偏離度達到0.25％C.偏離度的絕對值達到0.25％D.正偏離度達到0.25％【答案】A31、1924年3月21日，世界上第一只公司型開放式基金（）在美國波士頓成立。A.馬薩諸塞投資信托基金B(yǎng).海外及殖民地信托基金C.蘇格蘭美國信托基金D.美國混合基金【答案】A32、以下不是證券投資基金營銷特殊性的是（）。A.專業(yè)性B.服務性C.有形性D.適用性【答案】C33、某投資人投資3萬元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對應的認購費率為1.8%，基金份額面值為1元，則基金凈認購金額為（）元。A.29469.55B.28389.45C.13985.33D.26934.54【答案】A34、以下不屬于證券投資基金特點的是（）。A.集合理財、專業(yè)管理B.組合投資、分散風險C.投入較少、回報較高D.獨立托管、保障安全【答案】C35、私募基金通過以下媒介渠道推介私募基金，其中符合規(guī)定的是（）。A.公益性開放式講座報告會B.可公開瀏覽的私募基金管理人官方網(wǎng)站C.設置特定合格投資者為對象的微信朋友圈D.門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客【答案】C36、人們習慣將（）年以前設立的基金稱為老基金。A.1995B.1996C.1997D.1998【答案】C37、在我國基金募集申請監(jiān)督的實踐中，基金募集申請的注冊由（）決定。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.專家評審會D.中國證監(jiān)會【答案】D38、我國基金市場的監(jiān)管主體是（）A.中國銀監(jiān)會B.中國保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C39、對社保基金資產(chǎn)進行投資管理屬于基金管理公司的（）。A.受托管理業(yè)務B.基金銷售業(yè)務C.基金管理業(yè)務D.募集資金活動【答案】A40、投資合規(guī)性風險是指基金管理人（）違反相關法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風險。A.投資業(yè)務人員B.后臺服務人員C.合規(guī)管理人員D.銷售業(yè)務人員【答案】A41、（2016年真題）只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金是（）。A.主動型基金B(yǎng).被動型基金C.公募基金D.私募基金【答案】D42、()是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體。A.基金市場和股票市場B.金融市場和金融服務機構(gòu)C.股票市場和債券市場D.期貨市場和股票市場【答案】B43、（），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。A.2012年3月B.2012年6月C.2013年5月D.2014年7月【答案】B44、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。A.乙B.丙C.丁D.甲【答案】A45、關于銀行作為基金銷售機構(gòu)的優(yōu)勢，下列表述錯誤的是（）。A.銀行收取的基金銷售費率較低B.銀行擁有成熟的資金清算體系C.銀行擁有龐大的客戶基礎D.銀行擁有覆蓋全國的營業(yè)網(wǎng)絡【答案】A46、基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括（）。A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范B.灌輸基金道德觀念，培訓基金道德素質(zhì)C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓基金道德素質(zhì)D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)【答案】A47、（2016年真題）（）是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。A.守法合規(guī)B.專業(yè)審慎C.誠實守信D.保守秘密【答案】C48、目前管理人報酬、托管費和銷售服務費是按資產(chǎn)凈值的一定比例計提支付的，在計算基金凈值時已經(jīng)將費用扣除，所以大部分（）類基金投資者對此并不太敏感。A.股票類B.債券類C.貨幣市場D.以上選項都不對【答案】A49、私募基金的，銷售機構(gòu)應當對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。銷售機構(gòu)應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的記錄及其他相關資料，保存期限不少于（）年，且自基金清算終止之日起不得少于（）年。A.20，15B.15，10C.20，l0D.15，15【答案】C50、（）是合規(guī)風險管理的一部分，同時也是企業(yè)文化建設的一部分。A.合規(guī)組織建設B.合規(guī)文化建設C.合規(guī)制度建設D.合規(guī)管理建設【答案】B51、關于基金和銀行儲蓄存款的性質(zhì)，以下表述錯誤的是（）。A.銀行儲蓄存款是一種信用憑證B.銀行對存款者負有法定的保本付息責任C.基金管理人需要承擔基金投資損失的風險D.基金是一種受益憑證【答案】C52、基金托管人應當在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書的重大事項包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C53、根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）個月。A.3B.6C.12D.36【答案】A54、基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D55、基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D56、關于LOF基金上市交易的表述,正確的是（）。A.LOF基金上市首日交易沒有價格漲跌幅限制B.LOF基金上市首日的開盤參考價為基金發(fā)行價格C.LOF基金上市交易實行T+0的交易制度D.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同【答案】D57、(2017年)某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關于此新基金的宣傳材料以下說法錯誤的是（）。A.該材料事先經(jīng)督察長檢查，并出具合規(guī)意見書即可，無須再向當?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構(gòu)備案B.該材料不得預測基金的投資收益C.該材料應當含有明確的風險提示和警示性文字D.該材料須與基金合同、基金招募說明書相符【答案】A58、基金管理人的管理層負責落實合規(guī)管理目標，對合規(guī)運營承擔責任，履行合規(guī)管理職責包括（）。A.建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要、充分的人力、物力、財力、技術支持和保障B.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責任追究C.公司章程或者董事會確定的其他要求D.以上都是【答案】D59、（）是以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風險的基金。A.單一國家型股票基金B(yǎng).區(qū)域型股票基金C.國際股票基金D.國內(nèi)股票基金【答案】C60、以某一特定行業(yè)或板塊為投資對象的基金就是行業(yè)股票基金，比如（）。A.小盤股基金B(yǎng).成長型基金C.金融服務基金D.公用事業(yè)基金【答案】C61、以下不屬于資產(chǎn)管理特征的是（）。A.從管理方式來看，資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險、實體企業(yè)股權以及其他可被證券化的資產(chǎn)實現(xiàn)增值B.從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)C.從參與方來看，包括委托方和受托方D.從收益特征來看，是有增值的特點【答案】D62、對于開放式基金，在開放申購、贖回前，資產(chǎn)凈值公告的時間頻率是（）。A.每交易日公告1次B.一般每月公告2次C.一般每周公告1次D.一般每周公告2次【答案】C63、(2016年)下列哪一項不屬于合規(guī)管理的內(nèi)容（）A.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識B.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓C.參與基金管理人的組織架構(gòu)和業(yè)務流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持D.定期或不定期報送檢查工作報告【答案】D64、基金管理人加強合規(guī)文化建設，需要做到（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、下列不符合行為金融理論研究結(jié)果的描述的是()。A.金融學家在投資時不會受制于心理偏差的影響B(tài).機構(gòu)投資者在投資時會受制于心理偏差的影響C.基金經(jīng)理在投資時會受制于心理偏差的影響D.個人投資者在投資時會受制于心理偏差的影響【答案】A66、下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是（）。A.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為B.侵占、挪用基金財產(chǎn)C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失D.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同與基金財產(chǎn)從事證券投資【答案】A67、下列關于基金申購和贖回的資金結(jié)算的說法中，錯誤的是（）。A.資金結(jié)算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)B.清算是按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為C.交收是基金當事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進行資金的收付，從而完成整個交易過程D.資金清算是注冊登記機構(gòu)為明確所有的投資者申購和贖回數(shù)據(jù)信息而進行的【答案】D68、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.1000B.300C.500D.100【答案】D69、風險評估是基金管理人內(nèi)部控制的基金要求，關于風險評估，以下表示正確的是（）。A.基金管理人無需對外部風險進行識別、評估B.基金管理人設置的風險業(yè)績評估小組不能獨立于投資和研究部門C.基金管理人的風險業(yè)績評估小組應對風險指標做每日、每周及每月評估D.基金管理人風險評估系統(tǒng)不應對基金運作情況進行風險評估【答案】C70、（2016年真題）QDII基金份額的認購程序不包括（）。A.開戶B.認購C.確認D.申請【答案】D71、資產(chǎn)管理一般是指金融機構(gòu)受投資者委托，為實現(xiàn)投資者的特定目標和利益，進行證券和其他金融產(chǎn)品的投資并提供金融資產(chǎn)管理服務、收取費用的行為。下列選項中，不屬于資產(chǎn)管理的特點的是（）。A.從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方B.受托資產(chǎn)主要為貨幣等金融資產(chǎn)C.主要通過投資于可被證券化的資產(chǎn)實現(xiàn)增值D.受托資產(chǎn)通常包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)【答案】D72、（2017年真題）下列關于證券投資基金的分類介紹中，錯誤的是（）。A.混合基金的股票投資比例不得超過股票基金對股票投資比例的下限B.收入型基金以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標C.目前我國的公募證券投資基金全部是公司型基金D.封閉式基金基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變【答案】C73、基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應當遵循的原則不包括（）。A.合法、合規(guī)性原則B.同步性原則C.審慎性原則D.適時性原則【答案】B74、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》關于基金從業(yè)人員任職資格的要求，下列可以成為公募基金從業(yè)人員的是（）。A.犯有走私罪，被判處過刑罰的人B.因違法行為被期貨公司開除的人C.對所任職公司因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算負有個人責任的董事，自破產(chǎn)清算終結(jié)之日起超過五年的D.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師【答案】C75、（2017年真題）下列關于封閉式基金的說法中，錯誤的是（）。A.一般無特定存續(xù)期限B.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變C.基金份額可以在證券交易所交易D.基金份額在基金合同期限內(nèi)持有人不得申請贖回【答案】A76、貨幣市場基金不得投資于（）。A.剩余期限在397天以內(nèi)的債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.期限在1年以內(nèi)的同業(yè)存單D.期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)【答案】B77、私募基金管理人應當于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向（）報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。A.3；中國證監(jiān)會B.4；中國證監(jiān)會C.4；基金業(yè)協(xié)會D.5；基金業(yè)協(xié)會【答案】C78、以下不屬于我國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管，負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分【答案】C79、離岸基金是指一國（地區(qū)）的證券投資基金組織在他國（地區(qū)）發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于（）證券市場的證券投資基金。A.本國（地區(qū)）B.他國（地區(qū)）C.第三國D.本國或第三國【答案】D80、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，下列不屬于信息披露合規(guī)性風險管理主要措施的是（）。A.建立信息披露風險責任制B.將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任C.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核D.信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審查【答案】C81、以下關于投資者教育工作的形式的說法錯誤的是()。A.基金公司通過報紙、電視、網(wǎng)絡等新聞媒體，以開設投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎知識，提示投資風險B.從投資者教育工作形式的時空角度看，可分為座談會和講座兩種形式C.基金代銷機構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務特點開展了投資者教育工作D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作【答案】B82、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構(gòu)職責的規(guī)范不包括（）。A.簽訂銷售協(xié)議B.建立相關制度C.書面協(xié)議委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務D.嚴格賬戶管理【答案】C83、以下關于ETF和LOF的說法正確的是（）。A.ETF/LOF與投資者交換的都是基金份額與一籃子股票B.ETF/LOF的申購、贖回都必須通過交易所進行C.ETF/LOF都通常采用完全被動式管理方法D.都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點【答案】D84、（）是指公司董事會和經(jīng)理層應當公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向任何一方股東。公司開展業(yè)務應當公平對待管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進行利益輸送。A.股東誠信與合作原則B.業(yè)務與信息隔離原則C.公平對待原則D.制衡原則【答案】C85、監(jiān)事會成員中的職工監(jiān)事應由（）產(chǎn)生。A.股東大會選舉B.全體員工民主選舉C.總經(jīng)理任命D.董事會決議【答案】B86、下列關于開放式基金贖回金額計算公式正確的是（）。A.贖回金額=贖回份額x贖回日基金份額凈值B.贖回金額=贖回份額/贖回日基金份額凈值C.贖回費用=贖回金額/贖回費率D.贖回金額=贖回金額+贖回費用【答案】A87、當貨幣市場基金正偏離度絕對值達到0.50%時，基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到（）以內(nèi)。A.0.20%B.0.50%C.0.40%D.0.25%【答案】B88、基金客戶服務的特點不包括（）。A.專業(yè)性B.規(guī)范性C.持續(xù)性D.綜合性【答案】D89、以下正確的是（）。A.基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金B(yǎng).基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的為債券基金C.僅投資