2020年汽車緩速器企業(yè)合同管理制度

汽車緩速器企業(yè)合同管理制度2020年5月

目 錄第一章 總則 3第二章 合同管理機(jī)構(gòu) 4第三章 合同草擬和訂立 5第四章 合同的審核和批準(zhǔn) 6第五章 合同的履行 10第六章 合同的變更和解除 11第七章 合同糾紛的處理 12第八章 合同歸檔制度 13第九章 附則 14

汽車緩速器企業(yè)合同管理制度第一章 總則第一條 為規(guī)范xx有限公司（以下簡稱“公司”）合同管理工作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條 本制度適用于公司對(duì)外簽署、履行的所有合同，包括民商事合同、經(jīng)濟(jì)合同、行政合同。勞動(dòng)合同的管理辦法另行規(guī)定。第三條本制度所稱的“合同”是指以明確當(dāng)事人之間民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系為內(nèi)容的法律文件，包括但不限于協(xié)議、合約、契約、意向書、備忘錄、訂單、確認(rèn)書等具有法律效力的文件。涉及公司申明權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的聲明、要求書、索賠函、承諾函、保證函等非合同性文件，參照本制度管理。第四條 本制度所稱“重大合同”是指：（一）因股東大會(huì)、董事會(huì)議審議事項(xiàng)簽署的合同；（二）涉及借貸、融資、對(duì)外擔(dān)保和股權(quán)投資事項(xiàng)簽署的合同；（三）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合同；（四）因贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)而簽署的合同；（五）債權(quán)、債務(wù)重組合同；（六）《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的其他交易事項(xiàng)簽署的合同；（七）涉外合同；（八）公司重大事項(xiàng)涉及的戰(zhàn)略合作協(xié)議；（九）合同標(biāo)的金額超過1,000萬的合同；（十）其他可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的合同。除重大合同以外的合同為“一般合同”。第二章 合同管理機(jī)構(gòu)第五條 公司實(shí)行二級(jí)合同管理，合同管理部門全面負(fù)責(zé)公司的合同管理；合同承辦部門負(fù)責(zé)所在部門的合同管理。公司可設(shè)立專門的合同管理部門或指定其他部門履行合同管理部門職責(zé)。第六條 公司各部門負(fù)責(zé)人或主管、財(cái)務(wù)人員、法律顧問以及合同評(píng)審成員有權(quán)依據(jù)各自的職責(zé)對(duì)合同進(jìn)行審核監(jiān)督，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。第七條 合同管理部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)公司所有合同的檔案管理；（二）組織協(xié)調(diào)涉及合同的爭議或糾紛。第八條 合同承辦部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)對(duì)合同相關(guān)方的調(diào)查，充分了解合同相關(guān)方的主體資格、資信及資質(zhì)狀況等，確保合同相關(guān)方具備履約能力；（二）推薦具有符合條件的合同相關(guān)方、參與合同初評(píng)；（三）擬定合同文本初稿，對(duì)合同基本的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、安全性條款提出具體要求；（四）參與合同的談判并根據(jù)談判結(jié)果完善合同文本；（五）負(fù)責(zé)對(duì)合同的合法性、經(jīng)濟(jì)性、可行性、嚴(yán)密性條款進(jìn)行專項(xiàng)審查；（六）辦理和跟進(jìn)合同的會(huì)簽及審批手續(xù)；（七）履行合同、反饋合同執(zhí)行結(jié)果并辦理付款審批；（八）協(xié)助處理涉及合同的爭議或糾紛；（九）建立本部門合同副本檔案及其臺(tái)帳。第九條 公司內(nèi)部審計(jì)部和財(cái)務(wù)部門有權(quán)依據(jù)各自的職責(zé)對(duì)合同進(jìn)行審核、監(jiān)督，并對(duì)重大合同的履約情況進(jìn)行跟蹤。第三章 合同草擬和訂立第十條簽署合同前，合同承辦部門確定具體負(fù)責(zé)合同事項(xiàng)的承辦人，承辦人應(yīng)采取談判或?qū)嵉卣{(diào)查等方式，對(duì)合同相關(guān)方的主體資格、資信狀況、履行能力、經(jīng)營狀況、市場需求、產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格等背景資料進(jìn)行了解。重大合同的談判，必要時(shí)需請專業(yè)技術(shù)人員或公司法律顧問共同參與。第十一條談判結(jié)束后，承辦人將談判內(nèi)容、結(jié)果以及與合同相關(guān)資料轉(zhuǎn)交本部門合同起草人，由合同起草人將合同草案提交部門負(fù)責(zé)人或主管審核。第十二條除屬于即時(shí)結(jié)清或金額較小的情形外，合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式確認(rèn)。通過電子數(shù)據(jù)交換或電子郵件訂立合同的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式確認(rèn)。第十三條 國家、行業(yè)、地方或本公司有標(biāo)準(zhǔn)合同文本或示范合同文本的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用，并應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)文本或示范文本的要求草擬。如無標(biāo)準(zhǔn)或示范合同文本的，應(yīng)爭取由己方或以己方為主草擬合同。第十四條涉外技術(shù)轉(zhuǎn)讓、涉外采購和銷售、涉外代理等涉外合同應(yīng)優(yōu)先考慮適用中國法律，并采用中文書寫，也可以根據(jù)國際慣例采用英文或其他外國語書寫并適用國際通行的貿(mào)易規(guī)則。合同存在兩個(gè)或兩個(gè)以上語種版本的，應(yīng)在合同中約定以其中一個(gè)語種的版本為準(zhǔn)。第十五條 公司對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保以及關(guān)聯(lián)交易等合同應(yīng)按照公司相關(guān)管理制度的要求履行必要的審議和批準(zhǔn)程序。第十六條 合同正式文本應(yīng)當(dāng)打印或印刷制成，兩頁以上的合同應(yīng)加蓋騎縫章。第十七條 合同應(yīng)由公司法定代表人或者公司授權(quán)委托的人簽署。受托人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)簽署合同。第十八條 公司各分支機(jī)構(gòu)和職能部門不得以自己的名義獨(dú)立對(duì)外簽署合同。第四章 合同的審核和批準(zhǔn)第十九條 公司合同應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的審核、批準(zhǔn)程序后方可對(duì)外正式簽署。第二十條 合同承辦部門及分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合同的經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)先進(jìn)性、執(zhí)行的可行性和安全性等負(fù)責(zé)。公司財(cái)務(wù)部門對(duì)執(zhí)行合同涉及的資金調(diào)度、合同價(jià)款或酬金以及稅務(wù)事項(xiàng)的合理性、支付方式以及因合同損失可能造成的資產(chǎn)減計(jì)或核銷等事項(xiàng)進(jìn)行審核。公司合同管理部門對(duì)合同的合規(guī)性、合同條款和條件設(shè)置的合理性、履約風(fēng)險(xiǎn)和糾紛防范等進(jìn)行審核。需公司董事會(huì)秘書審核的合同，董事會(huì)秘書對(duì)合同的審批權(quán)限以及信息披露工作負(fù)責(zé)。子公司、事業(yè)部上報(bào)公司審批的合同，應(yīng)參照上述規(guī)定進(jìn)行審核后，方可按程序逐級(jí)上報(bào)公司。第二十一條重大合同應(yīng)由法律顧問就合同條款進(jìn)行審核，并根據(jù)審核結(jié)果出具法律意見書。法律顧問對(duì)合同條款持有保留意見的，合同承辦部門應(yīng)修訂或重新擬定合同。第二十二條 日常生產(chǎn)經(jīng)營合同以及公司其他部門日常業(yè)務(wù)合同簽署權(quán)限：（一）銷售商品及提供服務(wù)合同、購買商品及接受勞務(wù)合同簽署權(quán)限：1、合同標(biāo)的金額小于500萬元（含本數(shù)）的合同，承辦部門逐級(jí)上報(bào)，由分管副總經(jīng)理審批通過后即可在合同上加蓋合同專用章。此類合同的簽署代理人為分管副總經(jīng)理。2、合同標(biāo)的金額大于500萬元且小于5,000萬元（含本數(shù)）的合同，或沒有具體金額的日常業(yè)務(wù)，承辦部門逐級(jí)上報(bào)，由分管副總經(jīng)理審核后，報(bào)總經(jīng)理審批后方可加蓋合同專用章。此類合同的簽署代理人為公司總經(jīng)理。3、合同標(biāo)的金額大于5,000萬元的合同，承辦部門逐級(jí)上報(bào)，由分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理審核后，經(jīng)管理層討論通過后即可在合同上加蓋合同專用章。此類合同的簽署代理人為公司總經(jīng)理。4、對(duì)于產(chǎn)品銷售的價(jià)格低于公司制定的最低限價(jià)或特殊要求的銷售合同，以及產(chǎn)品采購的價(jià)格有特殊要求的采購合同，需經(jīng)公司總經(jīng)理事前審批同意，再根據(jù)本條上述所定金額范圍由相應(yīng)簽署代理人對(duì)合同審核后方可加蓋合同專用章。（二）公司其他部門日常業(yè)務(wù)簽署的合同公司其他部門簽署標(biāo)的金額小于人民幣30萬元的其他日常業(yè)務(wù)合同或服務(wù)合同，由其部門分管副總經(jīng)理審批通過后方可加蓋合同專用章。此類合同的簽署代理人為分管副總經(jīng)理。超過上述金額范圍的，或沒有具體金額的合同，經(jīng)分管副總經(jīng)理審核后，報(bào)總經(jīng)理審批。有特殊情形可能對(duì)公司有重大影響的，由總經(jīng)理提交管理層討論或提交董事會(huì)審議。（三）子公司、事業(yè)部簽署日常經(jīng)營合同以及其他業(yè)務(wù)合同的規(guī)定1、子公司簽署的銷售商品及提供服務(wù)合同、購買商品及接受勞務(wù)合同標(biāo)的金額小于500萬元（含本數(shù)）的合同，由子公司按照本制度以及其合同管理制度的規(guī)定進(jìn)行審批。子公司簽署標(biāo)的金額小于30萬元的其他日常業(yè)務(wù)合同或服務(wù)合同，由子公司按照本制度以及其合同管理制度的規(guī)定進(jìn)行審批。超過上述金額范圍的合同，或沒有具體金額的合同，由子公司審批通過后逐級(jí)上報(bào)，經(jīng)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理核準(zhǔn)后方可簽署。2、事業(yè)部簽署的銷售商品及提供服務(wù)合同、購買商品及接受勞務(wù)合同，標(biāo)的金額小于500萬元（含本數(shù)）的，由事業(yè)部按照本制度以及其合同管理制度的規(guī)定進(jìn)行審批。事業(yè)部審批的合同由承辦機(jī)構(gòu)逐級(jí)上報(bào)，事業(yè)部總經(jīng)理審核后，報(bào)分管副總經(jīng)理審批后方可加蓋合同專用章。事業(yè)部簽署標(biāo)的金額小于30萬元的其他日常業(yè)務(wù)合同或服務(wù)合同，由事業(yè)部按照本制度以及其合同管理制度的規(guī)定進(jìn)行審批。事業(yè)部審批的合同由承辦機(jī)構(gòu)逐級(jí)上報(bào)，事業(yè)部總經(jīng)理審核后，報(bào)分管副總經(jīng)理審批后方可加蓋合同專用章。超過上述金額范圍的合同，或沒有具體金額的合同，由事業(yè)部審批通過后逐級(jí)上報(bào)，經(jīng)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理核準(zhǔn)后方可簽署。（四）在上述權(quán)限范圍內(nèi)，總經(jīng)理可根據(jù)業(yè)務(wù)情況調(diào)減分管副總經(jīng)理、子公司以及事業(yè)部的合同審批權(quán)限。（五）日常生產(chǎn)經(jīng)營中銷售商品及提供服務(wù)合同、購買商品及接受勞務(wù)合同等日常經(jīng)營合同構(gòu)成深圳證券交易所規(guī)定的重大合同的，應(yīng)按深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定履行審批程序及信息披露義務(wù)。第二十三條 公司發(fā)生非日常經(jīng)營交易事項(xiàng)簽署的合同，應(yīng)按公司制定的《非日常經(jīng)營交易事項(xiàng)決策制度》中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)履行相應(yīng)的審批程序。（一）非日常交易事項(xiàng)簽署合同審批程序1、合同承辦部門草擬合同后，報(bào)分管副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等審核；2、法律顧問審核并出具意見；3、董事會(huì)秘書審核并明確審批權(quán)限；4、總經(jīng)理、董事長審核；5、公司有權(quán)批準(zhǔn)人員或機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（董事長、董事會(huì)、股東大會(huì)）。（二）子公司非日常交易事項(xiàng)簽署合同審批程序子公司審批同意后，子公司分管副總經(jīng)理（如有）審核通過后逐級(jí)上報(bào)，經(jīng)公司非日常交易事項(xiàng)簽署合同審批程序?qū)徟ㄟ^后方可簽署。（三）針對(duì)金融機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品以及其他格式化交易合同，在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，經(jīng)合同承辦部門分管副總審核后，可向合同管理部門申請豁免法律顧問審核。第二十四條 涉及關(guān)聯(lián)交易的合同應(yīng)按深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定履行審批程序后，按本制度規(guī)定履行合同簽批程序。第二十五條 須經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的重大合同，按照深圳證券交易所及公司相關(guān)制度的規(guī)定執(zhí)行。第二十六條 根據(jù)公司相關(guān)制度規(guī)定重大合同須經(jīng)公司法律顧問審核或出具法律意見書的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理。第二十七條 根據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)請有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)或登記、備案，或者須經(jīng)公證、鑒證的合同，應(yīng)當(dāng)報(bào)請有關(guān)監(jiān)管部門審批或者辦理登記、備案及公證、鑒證手續(xù)。第二十八條 公司應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)合同文本庫，對(duì)于日常經(jīng)營相關(guān)合同、交易事項(xiàng)常用合同應(yīng)擬定常用標(biāo)準(zhǔn)文本。標(biāo)準(zhǔn)文本應(yīng)按公司合同審批流程審核通過后，報(bào)公司法律顧問出具法律意見。第五章 合同的履行第二十九條 合同依法成立，即具有法律約束力。履行合同的部門必須嚴(yán)格履行合同所規(guī)定的義務(wù)，積極行使合同賦予的權(quán)利。第三十條合同履行涉及公司多個(gè)部門的，合同承辦部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向有關(guān)部門或公司發(fā)出合同履行協(xié)助通知，告知合同履行時(shí)需要協(xié)助的內(nèi)容，有關(guān)部門應(yīng)予以積極配合。第三十一條 合同依法簽署生效后，合同承辦部門承辦人員應(yīng)及時(shí)檢查、了解履行情況。發(fā)生問題及時(shí)處理，并向合同承辦部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)。第三十二條 公司員工發(fā)現(xiàn)合同對(duì)方不履行或不完全履行合同時(shí)，應(yīng)立即通知承辦人。承辦人將情況向公司法律顧問作出詳細(xì)說明，法律顧問提出合理化建議后，由承辦人在法定、約定或合理期限內(nèi)以法定、約定或沒有此種規(guī)定時(shí)以書面方式向?qū)Ψ教岢霎愖h。收到對(duì)方履行異議時(shí)，由公司法律顧問審核相關(guān)文件，合同承辦部門承辦人根據(jù)法律顧問意見在法定、約定或合理期限內(nèi)以法定、約定或以書面方式予以答復(fù)。第三十三條簽署合同后，應(yīng)當(dāng)積極、全面履行。如遇合同不能履行或不能完全履行，承辦人應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)向相關(guān)部門報(bào)告，由法律顧問審核相關(guān)文件，向公司提出合理化補(bǔ)救措施，減少損失，并由合同承辦部門承辦人于當(dāng)日或3日(含本數(shù))及時(shí)通知對(duì)方。第三十四條遇有不可抗力等影響經(jīng)濟(jì)合同履行的因素時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況向相關(guān)部門報(bào)告，法律顧問對(duì)相關(guān)資料審核確認(rèn)后，由承辦人于不可抗力事件發(fā)生當(dāng)日或3日(含本數(shù))內(nèi)以書面形式通知對(duì)方，并收集有關(guān)證據(jù)。第三十五條在合同履行過程中，合同承辦部門承辦人變更時(shí)，應(yīng)辦理交接手續(xù)。第六章 合同的變更和解除第三十六條合同在履行過程中，需要進(jìn)行變更或解除時(shí)，應(yīng)與對(duì)方協(xié)商一致進(jìn)行變更或解除。法律有特別規(guī)定或合同有特別約定的，依據(jù)法律規(guī)定或合同約定。第三十七條變更、解除合同的審批權(quán)限和程序，與合同訂立的審批權(quán)限和程序相同。第三十八條變更、解除合同時(shí)，應(yīng)在法律規(guī)定、合同約定或合理期限內(nèi)與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商，書面函告并限期答復(fù)。第三十九條合同承辦部門承辦人在收到對(duì)方要求變更或解除合同的通知后，應(yīng)及時(shí)提請相關(guān)處理。第四十條 變更、解除合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。第四十一條 合同的變更、解除應(yīng)注意以下事項(xiàng)：(一)主體變更、解除，應(yīng)征得合同各方同意；(二)有擔(dān)保條款的合同變更，應(yīng)征求原擔(dān)保單位的同意并在變更協(xié)議上加蓋擔(dān)保單位的印章；(三)經(jīng)登記、批準(zhǔn)、鑒證、見證、公證的合同，變更協(xié)議應(yīng)重新登記、批準(zhǔn)、鑒證、見證、公證；(四)合同中訂有保密條款或附有保密協(xié)議的，合同解除后，其效力并不受影響合同變更時(shí)，如果涉及到雙方當(dāng)事人的變更或合同內(nèi)容的變更，應(yīng)變更保密條款或保密協(xié)議。第四十二條 變更、解除合同的協(xié)議在達(dá)成之前，根據(jù)實(shí)際情況，應(yīng)采取繼續(xù)履行、補(bǔ)救或中止履行等措施。第七章 合同糾紛的處理第四十三條 合同在履行過程中發(fā)生糾紛的，應(yīng)按《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國民事訴訟法》等有關(guān)法律、法規(guī)和本制度處理。第四十四條 處理合同糾紛的原則：(一)及時(shí)處理的原則；(二)雙方協(xié)商解決的原則；(三)維護(hù)公司合法權(quán)益的原則。第四十五條合同糾紛發(fā)生后，合同執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告公司合同管理部門，并及時(shí)取得和保留有關(guān)證據(jù)。公司合同管理部門應(yīng)當(dāng)在充分調(diào)查、了解糾紛的起因和性質(zhì)，初步掌握有關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上，及時(shí)提出處理意見或建議，并報(bào)告分管副總經(jīng)理。糾紛發(fā)生后，承辦人應(yīng)及時(shí)向相關(guān)部門收集下列有關(guān)證據(jù)(原件或復(fù)印件)，并向法律顧問遞交合同糾紛說明：(一)合同文件(包括變更、解除合同的協(xié)議、電報(bào)、電傳、傳真、信函、圖表、視聽資料、廣告、授權(quán)委托書，介紹信及其他有關(guān)資料等)；(二)送貨、提貨、托運(yùn)、驗(yàn)收、發(fā)票等有關(guān)票證票據(jù)；(三)貨款的承付、托收憑證、信用證、完稅憑證、有關(guān)財(cái)務(wù)賬目；(四)作為質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的法定或約定文本、封樣、樣品及鑒定報(bào)告、檢測結(jié)果等；(五)證人證言；(六)其他證據(jù)材料。第四十六條 法律顧問根據(jù)情況，在3-5日內(nèi)提出處理意見，提交公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審批。第四十七條 合同糾紛經(jīng)雙方協(xié)商達(dá)成一致處理意見的，應(yīng)訂立書面協(xié)議。第四十八條 對(duì)經(jīng)協(xié)商無法解決的糾紛，如屬對(duì)方過錯(cuò)或違約，與日常經(jīng)營相關(guān)的合同，經(jīng)公司總經(jīng)理審批通過后，可向仲裁委員會(huì)申請仲裁或向人民法院起訴；非日常經(jīng)營交易相關(guān)的合同，需由公司總經(jīng)理審批并報(bào)董事長同意后，可向仲裁委員會(huì)申請仲裁或向人民法院起訴。若對(duì)方已經(jīng)提起訴訟或仲裁，公司應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)訴或參與仲裁。凡涉及訴訟或仲裁的，合同承辦部門或合同管理部門應(yīng)立即向董事會(huì)秘書報(bào)備。第四十九條 處理合同糾紛，應(yīng)特別注意下列問題：(一)證據(jù)可能丟失或以后難以取得的情況下，及時(shí)向法院申請采取證據(jù)保全措施；(二)發(fā)現(xiàn)對(duì)方當(dāng)事人或利害關(guān)系人有可能隱匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)將使我方權(quán)利難以實(shí)現(xiàn)時(shí)，及時(shí)向法院申請采取財(cái)產(chǎn)保全措施；(三)做好每起合同糾紛實(shí)況記錄，存檔備查；(四)凡屬我方責(zé)任的合同糾紛，應(yīng)逐筆查明原因，分