經(jīng)濟學研究方法

1應用經(jīng)濟學研究方法論張磊中國礦業(yè)大學管理學院2教師信息教師：張磊聯(lián)系電話公室：南湖管理學院A215研究方向：能源經(jīng)濟系統(tǒng)郵箱：mailing126@126.com3課程說明課程目的通過介紹經(jīng)濟學方法論基本知識，提高對已有研究做批判性思考的能力和論證自己見解的能力；掌握在實踐中如何遵循嚴謹?shù)难芯糠椒?；課程主要內(nèi)容經(jīng)濟研究的方法學基本理論知識；研究活動中出現(xiàn)的主要問題。4主要參閱書目T.埃思里奇著《應用經(jīng)濟學研究方法論》.朱剛譯.北京：經(jīng)濟科學出版社，1998。勞倫斯A.博蘭著《批判的經(jīng)濟學方法論》，王鐵生等譯.北京：經(jīng)濟科學出版社，2000。馬克布勞格等著《經(jīng)濟學方法論的新趨勢》。北京：經(jīng)濟科學出版社，2000。托馬斯A.博伊蘭、帕斯卡爾F.奧格爾曼著《經(jīng)濟學方法論新論》，夏業(yè)良主譯.北京，經(jīng)濟出版社，2002。5討論經(jīng)濟學研究方法論的哲學基礎；介紹經(jīng)濟學研究方法論的發(fā)展；介紹主流學派的研究方法；介紹重要學者的代表性觀點；介紹研究中使用的邏輯推理知識；介紹有關假說和假設檢驗的概念。緒論章節(jié)的目的6研究是什么？研究是獲取新的可靠知識的系統(tǒng)方法。（1）研究并不限于諸如實驗室方法或文獻查找等活動類型；（2）研究是系統(tǒng)的、有規(guī)則的；（3）研究作為一種途徑，遵循一定的順序或一系列步驟；（4）研究的目的是獲得新的尚未被人認識的知識；（5）這種知識必須是可靠的，可以根據(jù)通過推理或提供證據(jù)向他人證明；（6）研究強調(diào)知識的新穎性和可靠性，盲目否定和盲目接受都是不可取的。7研究不是什么？研究不是偶然發(fā)現(xiàn)，但偶然發(fā)現(xiàn)可能導致有成效的研究；研究并非是匯集數(shù)據(jù)和以某種形式表示出數(shù)據(jù)（有效性、條理性、論證性）；研究不是概括總結已有的成果。研究是尋找對所研究問題的解釋、確定因果關系的過程，其目的是揭示事物的本質(zhì)和規(guī)律；研究過程生成新知識并檢驗其有效性；研究活動的成果可以用作決策依據(jù)。8幾個概念的中外比較？學術研究VS政策研究解釋VS發(fā)現(xiàn)大題小做VS小題大做類比VS實證我認為VS我們發(fā)現(xiàn)WhattodoVSWhatnottodoIknowwhatIknowVSIknowwhatIdon’tknow9對研究的應用缺乏認識的原因？（1）一些用戶沒有在經(jīng)濟研究和推理的專門方法方面受過專業(yè)訓練或缺少經(jīng)驗，因而不易掌握研究所具有的應用性；（2）研究者常常沒有充分地向其研究成果的潛在使用者提供如何應用的解釋和指導。10研究應用經(jīng)濟學的目的？■解釋現(xiàn)實■智力體操■政策建議11經(jīng)濟學研究的各層次？Ⅰ運用類比推理來解釋現(xiàn)實中的現(xiàn)象Ⅱ初步的研究實踐：提練問題，尋找差異Ⅲ確定研究方向和研究問題：有市場，有興趣Ⅳ對基礎問題的追問Ⅴ真理的境界經(jīng)濟學專業(yè)與非經(jīng)濟專業(yè)的進步程度界定12經(jīng)濟學家的層次？●一流經(jīng)濟學家講“思維方式”

●二流經(jīng)濟學家講“因為……，所以有……”

●三流經(jīng)濟學家是綜合派●四流以下的經(jīng)濟學家看其論文中數(shù)據(jù)新穎程度、論證清晰程度、圖表好看程度等因素衡量的客觀標準：對經(jīng)濟學的邊際貢獻（引用率）13成為經(jīng)濟學家的條件？□理想主義□世俗智慧□科學知識體系（1）數(shù)學語言：定量的需要，演繹的需要（2）經(jīng)濟史（3）多學科體系：經(jīng)濟學帝國主義14經(jīng)濟學家的貢獻？◆開創(chuàng)一個嶄新的問題◆給他人研究提供一個參照系◆解釋現(xiàn)實

15科學研究方法按照普遍性程度的不同，科學方法可以由低到高大體分為三個層次：具體研究方法（如投入產(chǎn)出表、統(tǒng)計抽樣、計量經(jīng)濟學等），它們屬于各門科學本身的研究對象。一般性研究方法（數(shù)學、邏輯學），適用于自然科學和社會科學。哲學方法（認識論、辯證法），適用于所有學科。方法學研究的是一門學科的概念、理論體系和基本推理規(guī)則，即應用于該學科的科學哲學。有沒有充實完善的方法論不僅是一門學科是否成熟的標志，而且是其能否不斷發(fā)展的基本前提和必要條件。16研究過程問題一般目標和具體目標研究計劃設計產(chǎn)生研究結果專業(yè)訓練生產(chǎn)者消費者政府解釋結果提出結論17一個典型的經(jīng)濟學分析過程

—研究三段論

（1）建立模型以便于分析其中的關系和參數(shù)（模型要以特定的理論為基礎）（2）選擇或獲取數(shù)據(jù)，以及估計其中的關系和檢驗假設（3）評價這種關系和含義

18第二講19經(jīng)濟科學的性質(zhì)與意義（一）定義唯物主義（重生產(chǎn)舍棄閑暇）稀缺→選擇（目的多樣，時間和手段有限且能用于多個目的）。特例：公共物品如空氣交換（比較共產(chǎn)主義與資本主義）目的與手段經(jīng)濟學關注達到目的的行為是如何受到限制的，而非目的本身經(jīng)濟學與技術經(jīng)濟學關注社會行為對生產(chǎn)技術的適應性調(diào)整，而非技術本身經(jīng)濟理論與經(jīng)濟史經(jīng)濟理論研究目的與手段間各種關系的表現(xiàn)形式，描述形式經(jīng)濟史研究在時間過程中表現(xiàn)這種關系的實例，描述內(nèi)容20經(jīng)濟科學的性質(zhì)與意義（二）經(jīng)濟“量”的相對性經(jīng)濟貨物：稀缺的物品經(jīng)濟生產(chǎn)力：滿足特定需求的能力經(jīng)濟統(tǒng)計的意義實物單位價值單位：用相對估價所表示的偏好次序生產(chǎn)－分配與均衡分析傳統(tǒng)的生產(chǎn)－分配理論均衡分析：價格機制把各種生產(chǎn)要素分配于各種商品的生產(chǎn)之間21經(jīng)濟科學的性質(zhì)與意義（三）經(jīng)濟分析的基礎價值理論：個人可以按某種順序排列其偏好（相對估價）方法論：歸納或演繹心理因素是否應該包涵？經(jīng)濟人與理性行為（目的）靜態(tài)→動態(tài)22經(jīng)濟學研究方法論之爭歸納或演繹門格爾與施穆勒二者都有缺點證實或證偽波普爾實證或規(guī)范描述，解釋現(xiàn)實（薩繆爾森）預測（弗里德曼）23經(jīng)濟科學的研究領域微觀的心理層次活動宏觀層次的社會變遷經(jīng)濟學研究介于二者之間人類行為中最為穩(wěn)定的部分經(jīng)濟學帝國主義人的行為分為：24經(jīng)濟學作為一門科學（一）目的識別與我們從現(xiàn)實中觀察到的事實相一致的實證性陳述并將其加以歸類，這些陳述幫助我們理解現(xiàn)實經(jīng)濟是如何運行的。研究步驟觀察和測度事實建立模型檢驗模型做出結論25經(jīng)濟學作為一門科學（二）經(jīng)濟學研究的是社會經(jīng)濟現(xiàn)象及其規(guī)律性；在經(jīng)濟學研究中不可能采取象物理學、化學等自然學科中廣泛采用的有控制實驗方法；經(jīng)濟學家通常依賴統(tǒng)計歸納和抽象演繹等邏輯推理方法進行研究；因而經(jīng)濟學研究中包括價值判斷、思維規(guī)范選擇等主觀因素；由于經(jīng)濟學家所處的歷史時期不同，價值標準和思維方式不同，于是就產(chǎn)生了一個問題有多種答案的情況。26經(jīng)濟學作為一門科學（三）有必要將研究活動區(qū)分為實證研究和規(guī)范研究兩類實證研究(Positivestudy)試圖解釋說明事物是怎么樣的一回事(Whatitis)可以驗證陳述是正確的還是錯誤的可以通過將理論與實際進行比較來檢驗理論規(guī)范研究(Normativestudy)試圖論證如何做是最好的(Whatshouldbe)依賴于研究者個人的價值判斷無法檢驗對錯規(guī)范研究需要以實證研究作為基礎27經(jīng)濟學作為一門科學（四）經(jīng)濟學的性質(zhì)：經(jīng)濟學從本質(zhì)上說是一門歷史學科，它以歷史上經(jīng)常變化的社會經(jīng)濟過程作為自己的研究對象；因而，經(jīng)濟學必然隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展而不斷發(fā)展，必然受到當前社會政治狀況的影響；經(jīng)濟學方法論就是對不斷演化的經(jīng)濟理論研究方法和論述體系的理論概括；經(jīng)濟學研究方法既涉及到哲學問題，同時也涉及到具體應用的經(jīng)濟學科方法。28經(jīng)濟學研究中的知識基礎（一）經(jīng)濟學研究的視角假設→機制→均衡邏輯起點：個人理論邏輯的一致性：經(jīng)濟人假設29經(jīng)濟學研究中的知識基礎（二）經(jīng)濟學研究的參照系不是準確描述現(xiàn)實更好理解現(xiàn)實的標尺（理論）30經(jīng)濟學研究中的知識基礎（三）經(jīng)濟學研究的分析工具圖象模型數(shù)學模型31私人知識與公共知識（一）涵義私人知識是我們所接受或知道，但無法向其他人證明的知識公共知識是可以通過邏輯和證據(jù)向其他人證明的知識公共知識的可靠性公共知識的可靠性的標準（（1）知識可以被證據(jù)所支持；被觀察的對象可能是可計量的，或至少能夠被描述或展現(xiàn)。（2）獲得或產(chǎn)生證據(jù)的方法可以被證明或再造。）可以通過推理和邏輯來建立我們不能直接觀察到的事物的可靠性：演繹和歸納32私人知識與公共知識（二）在研究領域要謹慎的使用私人知識，通過對私人知識可靠性的證明，可以將其轉(zhuǎn)化為公共知識需要具備的素質(zhì)批判性思考綜合能力是經(jīng)濟研究的一個非常重要的特征心理和感情的成熟33一般性的經(jīng)濟學研究方法根據(jù)研究目的區(qū)分理論研究以實證性內(nèi)容為主，試圖說明事物之間的因果關系，具有“社會啟蒙”作用。應用研究含有較多規(guī)范性內(nèi)容，即完成“社會設計”。根據(jù)研究對象的時間性質(zhì)區(qū)分邏輯方法是指在研究經(jīng)濟問題時，按照經(jīng)濟范疇的邏輯關系，從比較簡單的經(jīng)濟關系和范疇入手，逐步上升到比較復雜的具體經(jīng)濟關系和范疇，從而闡明社會經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟過程的邏輯進程。歷史方法是指在研究經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟過程時，按照它的歷史發(fā)展進程來揭示其規(guī)律性。34社會經(jīng)濟研究的過程個例觀察歸納概括理論假說演繹推斷檢驗未證偽證偽糾錯修正創(chuàng)新對策實踐35經(jīng)濟學方法論的發(fā)展情況現(xiàn)實中很少有人專門研究經(jīng)濟學方法論，但是主流經(jīng)濟學家各有其偏愛的方法論。從事方法論研究的主要有：研究經(jīng)濟學說史的學者研究經(jīng)濟哲學的學者研究傳統(tǒng)經(jīng)濟學方法論的學者36經(jīng)濟學研究中面臨的方法論陷阱錯誤識別因果關系其它條件不變（CeterisParibus）合成謬誤（FallacyofComposition）適用于部分個體的結論肯定適用于總體，或適用于總體的結論適用于所有個體。時間順序謬誤（PostHocFallacy）先發(fā)生的事件是因，后發(fā)生的事件是果。37經(jīng)濟學研究中面臨的程序障礙在沒有對所研究的問題或研究目的有清晰認識時便開始研究過程：缺乏長期堅持做一個專家的方法：（a）選擇值得自己畢生從事的專業(yè)。 （b）及時和領導溝通。（c）學會放棄不該自己得到的東西，主要指眼前利益。（d）吸引更多的人加入研究，爭取形成一個研究團隊。38經(jīng)濟學研究中面臨的程序障礙

在沒有了解別人所做的相關研究以前就著手進行研究沒有對問題進行適當?shù)幕蛲暾母拍罨蜒芯渴侄魏脱芯磕康南嗷煜?9改進的措施在正確準則的指導下和導師的監(jiān)督下進行研究更多地強調(diào)“客觀世界”的問題并通過對它們的經(jīng)濟研究更多地強調(diào)應用更多地強調(diào)交流，特別是寫作和向大眾講述經(jīng)濟知識的技能和能力40提高經(jīng)濟學研究水平的途徑精讀教材多看文獻建立交流機制41經(jīng)濟學研究方法的發(fā)展史(一)早期（古典經(jīng)濟學形成前）以對實際經(jīng)驗的理論歸納為主(歷史描述法)古典經(jīng)濟學創(chuàng)立時期早期形成過程主要受英國的經(jīng)驗主義和法國的理性主義影響英國的配第將培根的歸納邏輯引進經(jīng)濟學；法國的重農(nóng)主義者在推崇理性分析的同時，還吸取了笛卡爾的演繹法。亞當.斯密開始將經(jīng)驗歸納法和抽象演繹法相結合明確追求由抽象推理得出具有邏輯一致性的普遍經(jīng)濟規(guī)律受牛頓力學的啟發(fā)，堅信社會經(jīng)濟運行也應象機械力學那樣具有某種內(nèi)在的規(guī)律性，經(jīng)濟學家的任務就是找出這種能夠提供確定性完備知識的普遍規(guī)律。42經(jīng)濟學研究方法的發(fā)展史(二)新古典學派以“心理原則”為基礎的新古典學派將先驗的假說作為演繹的起點，引入古典經(jīng)濟學的數(shù)學函數(shù)表達形式，采用公理化表述方法，完全放棄了歷史和現(xiàn)實經(jīng)驗對于理論形成的推動作用。典型代表如瓦爾拉斯的一般均衡論與馬歇爾的局部均衡論，突出地體現(xiàn)了當時的主流經(jīng)濟學對社會和諧與穩(wěn)定機制及存在具有同一性的永恒世界的追求。43新古典學派的分析方法經(jīng)濟學分析的起點是關于現(xiàn)實經(jīng)濟活動的一些最基本的公理；這些公理由若干不言自明的命題構成；在此基礎上，對實際經(jīng)濟情況的描述都被納入補充命題；將基本命題與補充命題結合起來形成不同的應用性理論；根據(jù)這些理論做出推斷或預測。44新古典經(jīng)濟學研究方法公理性假定(不可檢驗)＋行為的環(huán)境條件(可以改變)行為模式(改變)行為推斷(改變)45新古典經(jīng)濟學研究方法與實際對照不一致修改行為模式理論接受現(xiàn)有理論政策建議行為環(huán)境假定對行為的推斷現(xiàn)有理論行為模式假說一致解釋政策含義46新古典經(jīng)濟學分析框架案例（一）廠商理論公理：利潤最大化行為補充命題：技術和資源約束信息的完備程度市場競爭環(huán)境應用性理論完善競爭市場上的廠商行為不完善競爭市場上的廠商行為政策含義是否有必要管制廠商行為哪些政策措施產(chǎn)生較好的效果（規(guī)范評價／實證評價）47新古典經(jīng)濟學分析框架案例（二）消費行為理論公理：效用最大化行為補充命題：支出預算約束市場環(huán)境約束信息的完備程度應用性理論消費者對價格、收入等經(jīng)濟因素的反應政策含義如何調(diào)節(jié)消費活動不同調(diào)節(jié)措施產(chǎn)生的影響48對新古典經(jīng)濟學研究方法的批判用對人與物或物與物的關系分析代替人與人的關系(或社會關系)分析；非歷史地說明在資源稀缺條件下人們將怎樣配置資源和生產(chǎn)產(chǎn)品；把生產(chǎn)、分配、交換和消費借以進行的生產(chǎn)關系排除在研究對象以外。49計量經(jīng)濟學模型＝假說演繹法？模型設定＝形成理論假說提出假定＝設定推理的前提條件取得數(shù)據(jù)＝獲得經(jīng)驗事實個案估計模型＝獲得對經(jīng)驗事實的統(tǒng)計反映檢驗模型＝檢驗假說模型預測＝提出政策含義50知識增長理論對理論、范式、研究綱領或傳統(tǒng)的評價是相對的，這種評價應該在對比的框架中進行，只有當存在真正的替代物并可以進行比較時，才能對不同理論進行評價。進行比較性評價要求人們使用對方的術語，并愿意接受來自各方的批評。51不同理論的比較對兩種理論（A和B）進行比較可能有以下情況：A在所有各方面均正確，B在所有各方面均錯誤。因而否定B。A在某些方面正確，但在其它方面錯誤；B的情況亦相同?？赡艿慕忉層校豪碚撾S實際情況而異（實用主義）；兩種理論均是錯誤的；兩種理論均含有正確成分，可以在此基礎上發(fā)展統(tǒng)一的理論。52對理論的檢驗檢驗一種理論可以：考察其所做的預測是否與實際一致；考察其做預測時依賴的基本假定是否符合實際。需要注意：準確預測不是對一項理論是否有效的重要檢驗手段，如果以此作為唯一的手段，則不可能區(qū)分理論真?zhèn)?；有關假定的直接證據(jù)并不一定比檢驗預測的資料更難于取得，或者說，由直接檢驗假定得出的結論并不一定比由檢驗預測結果得出的結論更含糊；檢驗假定可能產(chǎn)生重要的洞察力，幫助我們理解和說明對預測檢驗的結果；如果對顯然以與事實相反的假定條件為基礎的理論進行預測檢驗，那么首先要對理論進行嚴格的審查。53對理論的檢驗通過說明某可觀察現(xiàn)象與理論推斷相一致從而證實該理論是一件非常容易的事。即使是荒謬的理論，也很容易通過特殊的觀察事實而證實。只有當科學家詳細說明證偽一項科學理論需要的所有觀察條件時，才能夠?qū)υ摾碚撨M行真實性檢驗。如果某理論的預測是有條件，但是在觀測時又不可能實現(xiàn)所有必需的條件，那么無論觀察到的結果如何，都不可能否認該理論。如果某理論能夠反復地經(jīng)受人們對其進行的證偽檢驗，同時還能夠成功地預測到競爭理論未能預測的事實，那么該理論可以被看作是得到高度證實的理論?；蛘哒f，理論得到確認不在于它是否與許多事實相符合，而在于無法發(fā)現(xiàn)任何能夠駁倒它的事實。54供參考的理論檢驗方法學規(guī)則一個理論的科學性取決于在對其存在的謬誤進行校正后是否仍具有解釋能力；如何一種理論已經(jīng)為經(jīng)驗事實所拒絕，那么沒有必要通過修補來挽救它；一種能夠被接受的新理論必須要能夠解釋由它取代的舊理論所成功解釋的問題；對理論應該進行盡可能全面和認真的檢驗；不應接受缺乏一致性的理論；在分析中要注意避免使用“不言自明”的公理；對任何一種新理論都應該獨立地進行驗證。55發(fā)生兩種錯誤的概率在假說為真的情況下錯誤地加以拒絕，即棄真錯誤；在假說為假的情況下錯誤地加以接受，即取偽錯誤。統(tǒng)計學中，可以通過選擇顯著性標準來控制兩類錯誤對一項假說的任何統(tǒng)計檢驗均需要以一定方式依賴于加以比較的另一個假說（如虛假設H0和備擇假設Ha)設α為允許出現(xiàn)H0實際正確但否定H0這一錯誤的概率；設β為允許出現(xiàn)H0實際不正確但接受H0這一錯誤的概率。一般說來，對于一定樣本容量n，不可能使出現(xiàn)兩種錯誤的概率同時減小。當選取較小的α值時，出現(xiàn)第二類錯誤的概率相應增大。在理論推斷具有概率性質(zhì)時，評價論據(jù)必定要援引規(guī)范性方法論原則，如習慣的顯著性標準。56發(fā)生兩種錯誤的概率類似情況：對待罪犯的兩種態(tài)度：在確認犯罪事實前相信嫌疑人是清白的；在嫌疑人能夠證明自己是清白的之前相信其犯有罪行。在科學研究中，學者們一般更擔心接受錯誤的理論主張，而不大擔心未能承認其正確性的理論主張，即主張持有科學的懷疑主義態(tài)度。57因果關系因果關系是事物之間相互聯(lián)系的一種形式。如果某個現(xiàn)象存在必然引起另一現(xiàn)象發(fā)生，這兩個現(xiàn)象間就具有因果關系，前者是因，后者是果。因果聯(lián)系應該具有普遍性，并且是一種必然聯(lián)系。58因果關系的時間特點原因和結果在時間上先后相繼，因先于果。需要注意的是，因果關系可能是雙向的，并且先出現(xiàn)的情況并不一定總是原因。僅依據(jù)時間先后來推出因果聯(lián)系的結論，犯了“以先后為因果”的邏輯錯誤。因果關系是相對的。某現(xiàn)象對于A現(xiàn)象可以為因，而對于B現(xiàn)象則為果。因果關系是復雜的，可能出現(xiàn)一因多果和多因一果等情況。59尋找因果關系的或然性推理方法：求同法如果被觀察現(xiàn)象a出現(xiàn)在兩個或更多的場合，而這些場合的先行情況中只有一個因素A是共同的，那么A就可能是現(xiàn)象a的原因或結果。用大寫字母A、B、C等表示先行情況，小寫字母a，b，c表示被觀察現(xiàn)象，求同法的推理形式可以表示為：

ABC→a ADE→a AF→a

…

所以A→a求同法的結論是或然的，觀察的場合越多，結論的可靠程度越高。60尋找因果關系的或然性推理方法：求異法如果被考察現(xiàn)象a在一個場合出現(xiàn)而在其它場合未出現(xiàn)，在這些場合的先行情況中，只有一個因素A是相異的，那么A就可能是現(xiàn)象a出現(xiàn)或不出現(xiàn)的原因或結果，或原因中不可缺少的一部分。求異法的推理形式可以表示為：ABC→aBC→非a——————所以A→a求異法的結論也是或然的。應用求異法要求兩個場合只有一個相異因素，若有未發(fā)現(xiàn)的因素，則推論不可靠。另外，要注意A是被考察現(xiàn)象的唯一原因還是部分原因。如果產(chǎn)生被研究現(xiàn)象的原因是復合的，每個部分原因都是現(xiàn)象a的必要條件，那么任一個部分原因消失都會導致現(xiàn)象a不發(fā)生。61尋找因果關系的或然性推理方法：

剩余法如果從每個被觀察現(xiàn)象中消除通過以前的歸納得知為某些前件結果的部分，剩余部分就是剩下的前件的結果。62尋找因果關系的或然性推理方法：共變法在若干個場合中，如果每當先行情況中因素A發(fā)生某些變化時，被考察現(xiàn)象a也隨之發(fā)生一定程度的變化，而其它情況不變，那么這個共變因素A就可能是現(xiàn)象a的原因或結果，或者通過與其它共同因素的因果關系而形成聯(lián)系。求異法的推理形式為：

A1BC→a1 A2BC→a2 A3BC→a3

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所以A→a共變法從數(shù)量上識別因素間的因果關系。共變法的結論也是或然的，在應用時需要注意到，只有當因素A是唯一的與被考察現(xiàn)象a發(fā)生共變現(xiàn)象的因素時，才能做出上面的結論。此外，共變是有條件的，僅存在于一定限度之內(nèi)。63尋找因果關系的或然性推理案例（一）求同法美國是農(nóng)業(yè)資源豐富的發(fā)達國家，美國扶持農(nóng)業(yè)；日本是農(nóng)業(yè)資源稀缺的發(fā)達國家，日本扶持農(nóng)業(yè)；匈牙利是向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的發(fā)達國家，匈牙利扶持農(nóng)業(yè)；結論：所有發(fā)達國家都實行扶持農(nóng)業(yè)的政策。求異法：美國是農(nóng)業(yè)資源豐富的發(fā)達國家，美國扶持農(nóng)業(yè)；阿根廷是農(nóng)業(yè)資源豐富的發(fā)展中國家，阿根廷沒有扶持農(nóng)業(yè)；日本是人口眾多的發(fā)達國家，日本扶持農(nóng)業(yè)；印度是人口眾多的發(fā)展中國家，印度沒有扶持農(nóng)業(yè)；結論：所有發(fā)達國家都扶持農(nóng)業(yè)，所有發(fā)展中國家都不扶持農(nóng)業(yè)。64尋找因果關系的或然性推理案例（二）剩余法：日本的資源最不豐富，對農(nóng)業(yè)的扶持水平也最高；美國的資源最豐富，對農(nóng)業(yè)的扶持水平相對較低；歐盟的農(nóng)業(yè)資源豐富程度和對農(nóng)業(yè)的扶持程度介于日本和美國之間；結論：除經(jīng)濟發(fā)展水平外，農(nóng)業(yè)資源狀況也是農(nóng)業(yè)扶持水平的決定因素。共變法：韓國在經(jīng)濟發(fā)展的過程中出現(xiàn)了政府政策方向由剝奪農(nóng)業(yè)向扶持農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變；日本在經(jīng)濟發(fā)展的過程中也出現(xiàn)了政府政策方向由剝奪農(nóng)業(yè)向扶持農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變；結論：隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，一國的政策方向呈現(xiàn)由剝奪農(nóng)業(yè)向扶持農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變。65第四講模型、技術與數(shù)據(jù)66模型的作用（一）理論研究方面前提假定用數(shù)學語言描述得一清二楚邏輯推理嚴密精確，可以防止漏洞和謬誤可以應用已有的數(shù)學模型或數(shù)學定理推導新的結果，得到僅憑直覺無法或不易得出的結論67模型的作用（二）實證研究方面以經(jīng)濟理論的數(shù)學模型為基礎發(fā)展出可用于定性和定量分析的計量經(jīng)濟模型證據(jù)的數(shù)量化使得實證研究具有一般性和系統(tǒng)性使用精致復雜的統(tǒng)計方法讓研究者從已有的數(shù)據(jù)中最大程度地汲取有用的信息68模型的作用（三）前期產(chǎn)品有不少好的經(jīng)濟學的初步想法或猜想一時還難以用精確的數(shù)學模型表示，因此用非數(shù)學語言寫出后期產(chǎn)品經(jīng)濟學家經(jīng)常在理論或?qū)嵶C結果用數(shù)學模型推導出或用統(tǒng)計方法估計后，再用非數(shù)學語言來概括69經(jīng)濟學不是數(shù)學經(jīng)濟想法(idea)是最重要的，數(shù)學和計量方法只是體現(xiàn)和執(zhí)行經(jīng)濟想法的工具

經(jīng)濟學是一門以現(xiàn)實中的經(jīng)濟行為和現(xiàn)象為研究對象的社會科學，而數(shù)學是沒有研究對象的數(shù)學理論是不需要用數(shù)據(jù)來檢驗，而經(jīng)濟學必須與現(xiàn)實相一致

70模型的目的弄清使現(xiàn)象得以產(chǎn)生的因素和力量，并盡可能詳細地說明這些力量是如何作用和相互作用從而引發(fā)了這一現(xiàn)象的

71模型的目的經(jīng)濟模型是對現(xiàn)實的抽象，它的形成全部或部分地來自于理論，經(jīng)濟模型常常用數(shù)學公式表示，他們的目的是：提供解釋和預測、發(fā)現(xiàn)、描述和說明72正確地對待模型（一）經(jīng)濟學家常常為模型所迷惑并熱衷于模型，有時甚至相當盲從，這是非常有害的。模型以及模型的建立可能包含了作為一個研究領域所必須提供的最好的條件。模型為我們提供了理解非常復雜現(xiàn)象內(nèi)部如何運轉(zhuǎn)，以及了解事物如何和為什么發(fā)生的手段。對于我們來說，模型在檢驗理論方面是一個科學的手段，并且對經(jīng)濟現(xiàn)象進行預測的手段73正確地對待模型（二）我們也應該認識到模型的局限性，并切記模型只是手段而不是目的。并非經(jīng)濟學中的每一件重要的事都可以建立模型，或需要建立模型，一些人認為最重要的東西不可能建立模型?；蛟S我們最主要的錯誤是低檔不住一種誘惑，即如果某事不能數(shù)量化就稱其不存在。經(jīng)濟學家常常把統(tǒng)計意義當成科學意義。74正確地對待模型（三）數(shù)學方法的使用不能替代嚴謹?shù)睦碚撽U述；相反，它本身需要對學科形成的概念做出更準確的解釋。（Breimyer，1991）75技術的類型（一）描述方法描述方法也稱之為歷史方法，這相當于對歷史事實的系統(tǒng)解釋對這種方法的使用最常見于問題定義中而不是分析過程中76技術的類型（二）統(tǒng)計和計量經(jīng)濟工具

統(tǒng)計和計量經(jīng)濟工具本質(zhì)上是隨機的，按其處理問題的方式是實證的A、擬合和散布點的簡單統(tǒng)計估計和測定B、單方程多元統(tǒng)計分析C、結構計量經(jīng)濟模型D、時間序列方法/模型77技術的類型（三）統(tǒng)計和計量經(jīng)濟工具

突出特征是它們在性質(zhì)上都是非隨機的，盡管有些可能在內(nèi)部包含了概率或概率分布A、最優(yōu)化程序（線性、非線性）B、模擬技術（預算法、數(shù)學模擬、概率模擬）78經(jīng)濟數(shù)據(jù)和信息數(shù)據(jù)只反映原始事實和情況。信息指具有意義并且能夠改變信息接受者對事物理解的數(shù)據(jù)，需要經(jīng)過對原始事實和情況進行加工并轉(zhuǎn)化成決策者可以使用的形式。信息質(zhì)量是數(shù)據(jù)反映現(xiàn)實的準確程度。高質(zhì)量信息必須具有及時性、完整性和對于決策者的適用性。及時性指在事件發(fā)生后需要多長時間才能夠得到有關信息。完整性指信息包含相關事實/數(shù)據(jù)的程度。適用性指信息與管理者解決所面臨問題、做出決策和完成預定任務的要求相符的程度。79數(shù)據(jù)的來源原始數(shù)據(jù)（問卷和實驗）二手數(shù)據(jù)（統(tǒng)計數(shù)據(jù)）我們有辦法在一個純量化系統(tǒng)內(nèi)處理一些沒有被計量或不可計量的經(jīng)濟現(xiàn)象

80經(jīng)濟數(shù)據(jù)存在的測度誤差信息含量的完整程度較早發(fā)表的統(tǒng)計數(shù)據(jù)常常未能包括最終的信息代表性誤差選擇的樣本不能很好地代表總體81經(jīng)濟研究中理論概念與數(shù)據(jù)的關系理論概念：常常是不可以直接觀察的，例如財富/知識和素質(zhì)等。理論概念的替代變量（Proxy）：必須是可以觀察的變量，但是與前者之間存在代表性偏差，例如家庭擁有資產(chǎn)價值（原值）、存款額、教育程度等。進行研究時實際取得的替代變量值：可能含有測度誤差。研究人員在分析中實際使用的數(shù)值：可能在數(shù)據(jù)處理過程中引入誤差。82經(jīng)濟研究中理論概念與數(shù)據(jù)的關系理論概念：常常是不可以直接觀察的，例如財富/知識和素質(zhì)等。理論概念的替代變量（Proxy）：必須是可以觀察的變量，但是與前者之間存在代表性偏差，例如家庭擁有資產(chǎn)價值（原值）、存款額、教育程度等。進行研究時實際取得的替代變量值：可能含有測度誤差。研究人員在分析中實際使用的數(shù)值：可能在數(shù)據(jù)處理過程中引入誤差。83對經(jīng)濟研究成果的驗證方法可以在原數(shù)據(jù)和方法基礎上重新進行分析，看是否得到相同的結果；可以將原模型用于新獲得的數(shù)據(jù)，檢驗結果是否敏感；可以在原模型的基礎上擴展，看得到的解釋是否相容。上述做法較適合于采用計量經(jīng)濟學方法進行的研究，但也存在一些實際困難：在應用工作中，分析者通常從若干不同的估計結果中選擇出一個最終模型，但并不會在論文中清晰的說明這一過程；不同的分析者常常用不同的模型解釋同一內(nèi)生變量，模型的擬合優(yōu)度相似，但在經(jīng)濟意義上卻可能存在重大差別。84計量經(jīng)濟學與假設檢驗“讓數(shù)據(jù)說話”數(shù)據(jù)能否自己說話？“數(shù)據(jù)中淘金”(Data-mining)“進去的是垃圾，出來的也是垃圾”(Garbagein，garbageout)85本章的思考題討論農(nóng)民“賣落不賣漲”行為如何將這一認識轉(zhuǎn)變?yōu)榭蓹z驗的假說？對這一假說進行檢驗需要收集哪些資料？如何利用實際數(shù)據(jù)采用計量經(jīng)濟學方法估計生產(chǎn)者的供給曲線？舉例說明不可檢驗的假說。86第三章

經(jīng)濟學研究過程87本章的目的介紹科學研究活動的基本步驟；討論每個步驟在研究活動中所起的作用和可能遇到的問題；介紹如何選擇確定研究題目；介紹如何設計研究計劃。88經(jīng)濟學研究的過程研究工作沒有一個必須遵守的步驟清單，但存在一些經(jīng)過實踐檢驗因而具有參考價值的準則與方法。89經(jīng)濟學研究活動的要素有關所研究問題的陳述，即提供為什么需要研究的背景信息。提出擬實現(xiàn)的目標。列出待檢驗的假說。確定適用的理論框架和相應的分析方法。確定研究需要的數(shù)據(jù)和取得數(shù)據(jù)的方法。制定詳細的研究工作計劃，包括時間進度要求。明確研究結果向誰報告、如何報告。確定所需要的資源(人力、財力和其他資源)。90選擇研究題目選題即是識別和確定擬研究的問題，這是研究工作中最重要和最有創(chuàng)造性的方面。確定研究題目的前提是識別出有待研究的問題并了解面臨的限制條件。在研究設計中應該說明所選擇研究問題的合理性，即就為什么這是一個需要研究的問題做出清晰的解釋。對于什么是需要研究的問題并沒有共同接受的標準，通常要由研究者個人做出判斷。91擬研究的問題擬研究的問題（researchableproblem）首先應具有必要性，但并非所有具有必要性的總是都可以成為擬研究的問題。對某個問題進行研究是由于通過研究所收集的信息和獲得的知識有助于或?qū)е聠栴}得到解決。學位論文研究的主要作用是表明自己具有與學位相適應的研究能力，因而需要選擇自己有能力和條件處理的問題。92選題前的準備工作閱讀與擬研究問題有關的文獻了解該領域的研究現(xiàn)狀和熱點，選擇研究的突破口和思路。有條件時對有關現(xiàn)象進行實地觀察在存在問題的地方直接進行觀察，一方面可以得到有關問題的感性知識，了解問題在什么時候和什么條件下發(fā)生，另一方面可以確定研究所需要的數(shù)據(jù)來源。認真思考造成這一現(xiàn)象的機制對所關心現(xiàn)象進行深入思考的目的是確定這一現(xiàn)象與其它現(xiàn)象之間的聯(lián)系及如何對其作出解釋。這包括有哪些變量可以解釋所關心現(xiàn)象的發(fā)生過程、這些變量的重要性、解釋所關心現(xiàn)象時需要利用到哪些概念等。因而在選題時，你應該已經(jīng)占有足夠的知識，知道該如何組織和聯(lián)系與研究問題相關的現(xiàn)象。93確定擬研究的問題開始發(fā)現(xiàn)現(xiàn)象組織現(xiàn)象閱讀有關研究材料對實際情況進行觀察思考并將研究問題具體化形成對變量間關系的認識匯集有關的各種論據(jù)和解釋確定其中與所研究問題有密切關系的論據(jù)和解釋94選題時需要考慮的影響因素擬議中的問題可能是當前的熱點，但今后一個時期內(nèi)是否仍會為熱點？完成擬議中的研究工作在多大程度上依賴別人的支持和合作（調(diào)查訪問的難易程度/利用別人數(shù)據(jù)文件的可能性/所涉及問題的政治和社會敏感性）？與該問題有關的文獻資料是否豐富？能否及時和方便得到（論文研究工作的時間限制）？這項研究是否符合自己今后的發(fā)展目標？研究活動能否得到必要的支持？95形成研究假說假說（hypothesis）為數(shù)據(jù)收集工作和分析工作提供指導。假說的形成應該先于數(shù)據(jù)收集工作。假說可以根據(jù)現(xiàn)有的理論形成，也可以根據(jù)經(jīng)驗觀察形成。即將通過歸納推理得出的認識視作一種假說。96理論假說需要具有的性質(zhì)假說必須具有“如果…，那么…”這樣的形式。不論就依據(jù)的理論而言還是就其中所包含的變量而言，假說都應該盡可能地簡單。在資源允許的范圍之內(nèi)應該能夠?qū)僬f進行檢驗，以確定其真?zhèn)巍＜僬f必須能夠為研究活動提供指導，即指出需要收集哪些數(shù)據(jù)，采用何種分析技術處理收集的數(shù)據(jù)并對假說進行檢驗。假說可以分為若干層次。假說可以是肯定性陳述，也可以是否定性陳述。假說應該與擬研究問題有內(nèi)在聯(lián)系，就對策性研究而言，假說應該與擬考慮采取的政策措施保持必要的聯(lián)系。97假說的表達形式文字表述（林毅夫，第五章P137）假說1：政府收購價格上升與市場價的上升對農(nóng)業(yè)供給有同樣的正向影響；數(shù)學函數(shù)表述面積(或單產(chǎn))=f(政府價格+，市場價格+，其它變量）98可檢驗的假說與不可檢驗的假說例1：社會主義市場經(jīng)濟能夠?qū)⑹袌稣{(diào)節(jié)與政府調(diào)控結合在一起，從而更有利于經(jīng)濟發(fā)展。例2：在商品經(jīng)濟中，商品按價值量相等原則進行的交換（等價交換）。例3：在完善競爭的市場經(jīng)濟中，要素價格由其邊際產(chǎn)出價值所決定。99假說檢驗進行假說檢驗的目的是通過嚴謹?shù)姆椒ǐ@得新知識。進行假說檢驗需要得到完整和可靠的數(shù)據(jù)，并采用合適的技術，因而這項工作受到時間和資源限制。100假定假定（Assumption）確定出推理的適用范圍：作為分析工作前提的條件，可以是與實際一致的，也可以是一種為方便分析工作而做的簡化抽象。假定的質(zhì)量高低影響到分析結果的可信程度。一項分析工作可以具有邏輯正確性，但卻與實際不盡一致。101研究目標研究目標確定通過研究活動要實現(xiàn)什么。學位論文研究研究目標確定出研究的范圍、研究所需要的手段、預期的研究結果及其用途。研究目標建立起隱含在假說內(nèi)的理論關系與研究所用分析方法選擇的關系。研究目標的確定必須針對所研究的問題通過研究活動有助于解決問題研究目標需要具有可操作性研究活動規(guī)模必須是在資源允許的范圍之內(nèi)。102表述研究目標研究目標包括一般目標和具體目標，前者說明研究活動的總體目的，后者說明在與研究問題有關的各主要方面擬實現(xiàn)的目的。具體目標一般不宜超過三項。對每個具體目標需要提供下列信息(不同性質(zhì)研究可能不同)列出待檢驗的具體假說，或準備回答的具體問題；說明擬分析的因素，解釋其間的相互關系；介紹計劃的數(shù)據(jù)來源、收集方法和步驟；陳述準備如何對數(shù)據(jù)進行分析，包括擬采用的技術方法和手段。103確定研究方法研究方法敘述研究設計的細節(jié)，即回答研究總目標和每個具體目標如何實現(xiàn)這一問題?？紤]按以下形式進行檢查：目標 實現(xiàn)目標的方法需要執(zhí)行的研究活動1. 方法1 活動12. 方法2 活動2…

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…104研究立項書各組成部分間的聯(lián)系問題定義確定目標形成概念框架文獻綜述與評論研究方法和程序105研究設計流程圖開始確定數(shù)據(jù)來源識別確定所研究問題及變量收集閱讀文獻解釋經(jīng)驗關系關系的比較解釋文獻中反映的因果關系形成解釋性的問題表述形成指導操作的問題表述因果關系說明中的前提和假定，提出具有系統(tǒng)性的論證數(shù)據(jù)來源筆記文獻閱讀筆記根據(jù)操作性表述確定的方法研究主題、設計和數(shù)據(jù)分析研究程序步驟假說檢驗方法研究手段的有效性和可靠性確定研究范圍確定所研究問題文字表述研究問題文字表述如何研究文字表述研究的前提和假定106研究計劃構思的案例（一）擬研究的問題：入世后農(nóng)民的農(nóng)業(yè)收入會下降，從而加劇社會矛盾；假說：農(nóng)民的農(nóng)業(yè)收入下降是由于農(nóng)產(chǎn)品價格下降引起的；削減關稅是引起價格下降的基本原因；加強對農(nóng)業(yè)的技術支持有助于防止農(nóng)民收入下降。107研究計劃構思的案例（一）備擇假說：國內(nèi)需求疲軟導致市場價格低迷，削減關稅不會引起農(nóng)產(chǎn)品價格下降；農(nóng)民的農(nóng)業(yè)收入下降是由于農(nóng)產(chǎn)品需求減少引起的；提高技術效率后供給增加可能導致價格進一步下降，因而無助于解決農(nóng)民收入問題。108研究計劃構思的案例（一）總目的：找出解決入世后提高農(nóng)民收入的途徑。具體目的：研究我國農(nóng)產(chǎn)品價格的形成機制；測定履行入世承諾對農(nóng)產(chǎn)品價格的影響；確定改進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術對農(nóng)產(chǎn)品供給和競爭力的影響。109研究計劃構思的案例（一）適用理論和研究方法；市場供求均衡與價格形成理論（局部均衡與全面均衡）：貿(mào)易理論和貿(mào)易政策分析方法（比較優(yōu)勢測定、政策效果分析）；農(nóng)業(yè)技術理論（生產(chǎn)函數(shù)模型)。所需要數(shù)據(jù)貿(mào)易數(shù)據(jù)行為參數(shù)技術試驗／應用數(shù)據(jù)110研究計劃構思的案例（二）擬研究的問題：某地區(qū)糧食產(chǎn)量低，農(nóng)民處于貧困狀態(tài)；假說：如果該地區(qū)農(nóng)民增加現(xiàn)代投入使用，那么糧食產(chǎn)量可以提高，進而提高農(nóng)民的收入（隱含糧食價格不變的假定）。農(nóng)民未能多使用現(xiàn)代投入是由于該地區(qū)缺少供應（經(jīng)濟/技術因素，投入的合理經(jīng)濟界限）。改善運輸設施可增加當?shù)厥袌錾犀F(xiàn)代投入的供應。隱含的假定：資源條件、市場發(fā)育程度、能力等不變；111研究計劃構思的案例（二）總目的：確定增加現(xiàn)代投入對解決當?shù)剞r(nóng)民收入可能產(chǎn)生的影響。具體目的：測定現(xiàn)代投入使用量與糧食單產(chǎn)的關系；測定糧食生產(chǎn)對當?shù)剞r(nóng)民收入的貢獻，特別是增加現(xiàn)代投入導致的增產(chǎn)對農(nóng)民收入的影響；確定當?shù)厥袌霈F(xiàn)代投入供應是否充足，即在目前的價格下農(nóng)民是否愿意增加投入，或價格下降后對需求有多大刺激作用；改善運輸是否能夠?qū)е鹿┙o增加或成本下降，即對改善運輸設施進行成本效益分析。112研究計劃構思的案例（二）適用理論和分析方法：有關糧食生產(chǎn)投入與產(chǎn)出的關系屬于農(nóng)業(yè)技術學科，可以利用估計生產(chǎn)函數(shù)的方法、統(tǒng)計分組方法或?qū)嶒炠Y料來確定。農(nóng)民生產(chǎn)決策則屬于生產(chǎn)經(jīng)濟學內(nèi)容，可以通過分析農(nóng)民的決策模式來判斷投入供應和價格變化產(chǎn)生的影響，這需要利用對農(nóng)民決策行為的調(diào)查資料來分析，如農(nóng)民的投入意向。當?shù)丶Z食市場變化則需要利用市場學知識，判斷增產(chǎn)是否一定能夠增收，為此需要調(diào)查和分析當?shù)厥袌黾Z食需求（這一點也可以用假定將其排除在研究內(nèi)容之外）。對改善基礎設施的成本效益分析則需要利用投資理論及長期市場前景分析。113研究計劃構思的案例（二）數(shù)據(jù)收集：上述研究需要利用農(nóng)戶信息和地區(qū)性市場信息。農(nóng)戶信息可以采用如直接觀察、訪問和利用農(nóng)戶經(jīng)營記錄等形式。需要調(diào)查的資料有農(nóng)戶資源數(shù)量（記錄）、資源利用狀況（動態(tài)觀察）、農(nóng)作制度、投入產(chǎn)出系數(shù)（記錄或調(diào)查）、投入和產(chǎn)出價格、態(tài)度和意向等。市場信息則涉及投入供給和產(chǎn)品需求。114編制研究工作計劃研究工作計劃包括各項工作的內(nèi)容和時間安排。在收集數(shù)據(jù)前考慮如何分析數(shù)據(jù)有這樣一些理由：這有助于事先明確需要收集哪些數(shù)據(jù)，從而防止遺漏或收集不必要的數(shù)據(jù)；有助于保證所收集的數(shù)據(jù)能夠經(jīng)得起分析檢驗。115研究計劃的基本內(nèi)容研究問題陳述研究的意義本領域研究進展（文獻綜述）本項研究的目的分析的理論框架分析方法所需要的數(shù)據(jù)資料和取得方法預期成果和可能遇到的主要困難116項目建議書應該回答的問題什么是準備研究的問題？對這一問題進行研究為什么具有社會或科學上的重要性？通過研究要達到什么目標？研究項目準備怎么樣執(zhí)行？從研究活動預期得到哪些成果？誰是這一研究活動的主要受益者？項目需要多大的預算？117研究項目設計書的結構標題（副標題）第一章前言擬研究的問題與該問題有關的變量之間的關系（理論框架）選題依據(jù)第二章所研究問題的背景介紹用統(tǒng)計數(shù)據(jù)反映所研究問題的性質(zhì)以前的研究/文獻綜述（理論/方法）第三章研究目標一般目標(擬通過研究實現(xiàn)什么目標)具體目標(分解后的各項任務)118研究項目設計書的結構第四章研究方法研究方法選擇及其依據(jù)一般性假說（理論依據(jù)/經(jīng)驗工作基礎）準備檢驗的假說(包括虛假設和備擇假設)需要的假定前提條件說明如何對假說進行檢驗數(shù)據(jù)資料要求所需要的數(shù)據(jù)（定義/性質(zhì)）已知的數(shù)據(jù)來源和取得方法預期結果結論的價值（理論／應用）認識到的局限性（影響結論可靠性的因素/結論的適用范圍/假定前提的現(xiàn)實性）實現(xiàn)研究目標可能遇到的主要風險119研究項目設計書的結構第五章研究工作的參加人員和時間安排第六章項目經(jīng)費預算附錄參考文獻調(diào)查方案調(diào)查表其它有關的背景資料有關研究背景情況的圖表數(shù)學模型推導過程120本校開題報告要求的內(nèi)容一、選題依據(jù)研究意義國內(nèi)外研究現(xiàn)狀主要參考文獻二、研究方案研究目標、研究內(nèi)容和擬解決的關鍵問題寫作提綱研究方法、技術路線及可行性分析研究的特色與創(chuàng)新說明進展安排三、研究基礎有關的研究積累和已取得的研究成績論文開展的有利條件和困難說明121寫作研究問題及其背景（一）簡要地簡明什么是擬研究的問題背景情況與研究問題有關的國家、地區(qū)和當?shù)乇尘扒闆r，包括政府政策和發(fā)展的優(yōu)先選擇，該研究項目是否與政府目標相一致；本單位及其它單位是否進行過與該題目相聯(lián)系的研究；有助于理解問題的統(tǒng)計資料及其它信息；簡短的文獻綜述。122寫作研究問題及其背景（二）問題陳述問題的歷史演變、性質(zhì)和程度；哪些人受到影響和影響的嚴重性；通過研究所產(chǎn)生的解決方案如何能夠幫助他們（在可能的情況下應使陳述數(shù)量化）。具體地說，這一部分需要提供：擬研究的問題、存在問題的地區(qū)、與研究有關的發(fā)展問題；該研究問題具有的社會意義和科學意義，即對該問題的研究是否有助于解決發(fā)展問題；陳述該研究工作如何有助于解決所識別的問題。123說明研究項目的必要性（一）理論必要性驗證已經(jīng)被證明的理論。為了檢驗和說明已經(jīng)經(jīng)過驗證的理論的正確性（相對于所分析的具體對象），重新按照原先的研究設計進行研究。對某一理論作補充論證。選擇新的角度或新的方法，重新驗證該理論的正確性。證明某一理論的新的適用范圍。證明這一理論擴展到其它領域的適用性。對原有理論產(chǎn)生懷疑，準備全面或部分否定該理論。隨著新情況的出現(xiàn)，需要作出新的理論概括。124說明研究項目的必要性（二）實際應用需要掌握信息，了解工作和事物發(fā)展的實際情況，求得對事物基本狀況或發(fā)展變化的了解；對工作進行監(jiān)督檢查以及考核和和總結；制定規(guī)劃和計劃，預測事物發(fā)展的未來趨勢；制定、修改或執(zhí)行政策；解決某些特殊問題。125形成研究建議用清晰的語句表達出擬研究的問題和擬實現(xiàn)的目標指出研究擬涉及到的有限的一組現(xiàn)象描述研究問題陳述中所提及各變量之間的關系針對問題提出一種可能的原因解釋或假設的解決辦法限定研究范圍(一般為一個具體問題)形成待檢驗假說在寫研究建議前，應該嘗試將問題表述成假說形式，對這些假說可以在以后的研究過程中不斷修改完善。由于研究問題陳述限定了研究工作的范圍，因而一項研究工作應該只有一個焦點，或一組相互聯(lián)系但又各自獨立的一組待檢驗假說。假說必須是明確的，從而可以肯定或否定。含糊的假說不能構成研究工作的良好基礎，僅在最初的思考階段可以接受。若經(jīng)過思考后仍舊不能形成任何假說，這意味著所選擇的研究問題尚未達到可以進行研究的地步，在此情況下應該縮小研究問題。確定對假說進行檢驗的方法126檢查研究問題陳述寫作研究問題陳述有助于使學生對心目中的研究問題有一個充分的了解，同時亦有助于讀者理解研究內(nèi)容。應檢查的問題有：所用的語句是否能夠明確地陳述擬研究的問題?陳述中是否指出了與問題有關的全部變量?陳述中是否給出了關于變量的必要信息，如變量的確切定義?陳述中是否給出了有關變量之間關系的假說?有關變量之間關系的假說構成研究工作的理論框架和操作指導，其表達形式有：準備證實的單一假說（命題）；相互競爭的若干個假說。127寫作研究目標和研究方法研究目標總目標（說明研究要達到的一般目的）具體目標（體現(xiàn)研究問題的組成部分，每一部分可能需要用不同的方法來分析，只有解決所有部分才能實現(xiàn)總目標；每個具體目標均可以考慮寫成單獨的可檢驗假說）。研究方法（針對每個具體目標提供下列信息）：有關總的研究方法的簡短陳述；列出待檢驗的具體假說；描述和解釋需要分析的要素和變量，包括作為研究對象和數(shù)據(jù)來源的總體和樣本、抽樣單位和樣本選擇標準和樣本規(guī)模等；描述準備如何取得一手和二手資料，指出信息來源、抽樣方法和步驟；陳述準備如何對所取得的數(shù)據(jù)進行分析，包括分析技術和所需要的技術手段。128寫作預期結果和影響效果列出由研究活動預期產(chǎn)生出的結果，特別是對以下方面可能做出的貢獻：解決研究問題的對策方案；該領域的技術和科學知識；問題地區(qū)的政策制定和執(zhí)行過程；該領域的研究方法學知識。影響效果說明研究如何有助于解決解決所關注的問題；誰是研究成果的直接和間接受益者；研究結果如何才能使?jié)撛谑芤嫒双@益（擴散機制）。129與研究項目有關的補充性活動說明哪些活動有助于順利完成項目和擴大影響效果，例如：對研究項目參加人員及相關人員的培訓，以掌握所需要的特殊能力；為保證完成研究所需要完成取得的外部支持；為使研究的初步和最終成果得到擴散和推廣所需要進行的活動，如會議、研討會、新聞發(fā)布等；研究報告印刷和散發(fā)。130項目參加機構和人員提供有關項目參加機構和人員研究能力的信息：參加機構的硬件配置、在該領域的研究經(jīng)驗、與其它機構的合作等。項目組成員的工作責任分配。每個研究人員的背景（簡歷放在附錄）及為完成指定工作所需要補充的技能。研究項目與所在機構總體工作安排之間的關系和對項目的行政管理安排。131項目經(jīng)費預算完成一個研究項目所需要的資源包括：研究機構已有的硬件和設備；在研究地區(qū)開展工作所需要的設備和條件；項目成果推廣使用機構的投入；項目執(zhí)行費用和管理費用；需要由資助機構提供的金額。132項目預算費用分類對預算費用分類的要求不同機構有差別，一般而言應考慮下列分類：研究人員工資和其它費用；實地工作費用（調(diào)查）；交通費（國內(nèi)/國際）；辦公設施和資料查閱費（通訊/復?。?；咨詢費；設備和材料購置；會議費；研究成果散發(fā)（報告會/印刷費）；培訓費（項目組/項目工作雇用人員）；數(shù)據(jù)處理費；項目中期和最終評審費。對于每個項目均應在附錄提供估計的依據(jù)及由研究機構和資助機構分擔的數(shù)額。133項目工作計劃為了確保項目成功執(zhí)行，需要考慮下列步驟：確定項目目標；決定為實現(xiàn)目標需要完成哪些工作；決定項目工作任務的重要時間分界和考核標準；決定每項工作任務的持續(xù)時間；為每項工作選擇最適宜的執(zhí)行時間；將研究資源分配于每項工作任務；制定工作進程表，根據(jù)任務間的邏輯聯(lián)系確定是否存在沖突；按計劃執(zhí)行研究任務。對于學位論文研究工作而言，制定和執(zhí)行計劃主要體現(xiàn)學生的自我管理能力，但必須滿足最終的時間要求。134表達項目工作計劃文字表述用表格分時間段表示方式利用項目管理技術的示意圖表示一些資助機構要求有明確的階段性投入、產(chǎn)出和考核指標等說明。135工作任務進程表

月/季

123456789活動1○

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活動2○

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…

○

●

活動K

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●說明：符號○表示活動開始；●表示完成。如果有需要說明的中間成果，那么可以增加其他符號來表示。136研究設計階段的問題未能清楚地形成擬研究的問題；對自己的能力和外部條件估計不清，研究題目偏大或偏??；研究題目偏離本專業(yè)領域太遠，造成評審困難；對于研究目標心中無數(shù)，無法清晰地表達；未能形成一個指導研究工作的理論框架；方法不明，缺乏與目標的對應關系；對以前的研究成果未能做全面和系統(tǒng)的了解；沒有認真考慮和明確提出如何實現(xiàn)目標，即沒有構想需要什么數(shù)據(jù)，可考慮哪些方法；沒有考慮可能遇到的主要困難。137調(diào)研工作應該在開展調(diào)查工作之前制定出調(diào)查提綱或調(diào)查表，并確定適合的調(diào)查方法；需要收集的資料包括數(shù)據(jù)、事實、意見和觀點等。應該在制定調(diào)研工作計劃時考慮如何使用調(diào)查數(shù)據(jù)和資料。138事先考慮如何分析數(shù)據(jù)的必要性保證能夠收集到所有研究中將利用的數(shù)據(jù)和資料；避免將有限的資源用于收集不必要的數(shù)據(jù)資料；保證所收集的數(shù)據(jù)資料經(jīng)得起檢驗。139調(diào)查工作之前應考慮的問題研究工作需要什么資料？當?shù)玫竭@些資料后準備如何利用或分析？從哪里可以得到這些資料？資料以何種形式存在（文件、書籍、數(shù)據(jù)庫）？為什么需要這些資料？什么時候需要這些資料？這些資料對于本項研究有多大價值？如果不搜集這些資料，對研究工作質(zhì)量的影響有多大？取得這些資料是否需要特殊的批準？140社會經(jīng)濟調(diào)查研究的步驟確定研究目的明確資料需求確定資料來源決定資料搜集方法設計調(diào)查表試驗調(diào)查樣本選擇資料搜集與檢驗資料分析完成分析報告141數(shù)據(jù)資料搜集工作步驟首先從自己已經(jīng)掌握的資料中尋找（自己的文件、圖書館、網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫、有關機構等）。如果還需要進一步搜集資料，應注意了解從哪里下手。在這方面有必要聽取別人的意見建議。對于得到的所有資料都有必要進行檢驗核實，決不能盲目相信所得到的資料是完整和可靠的。在這方面，利用常識和邏輯都可以幫助發(fā)現(xiàn)問題。142調(diào)查準備工作中需要注意的問題需要認識到，提供資料的人對你完成調(diào)研（學位論文研究）工作不負有任何責任，因而需要尊重其要求。在開展調(diào)研工作時，應保留一本工作日記，記錄重要的工作進展，包括所接觸的人、討論的話題、所得到的重要信息等。在有必要對資料進行核對或補充時，利用這一記錄可以方便地發(fā)現(xiàn)所需要找的人。143調(diào)查表設計要求設計良好的調(diào)查表應該具有下列三個特征：所問問題簡明扼要；被調(diào)查者易于理解和回答，調(diào)查者易于記錄；調(diào)查內(nèi)容能夠滿足分析需要。144設計調(diào)查表時應遵循的原則區(qū)分由調(diào)查人員觀察后填寫的內(nèi)容和需要經(jīng)詢問或由調(diào)查對象填寫的內(nèi)容；單因素提問，即每個問題只涉及問題的某一個方面；在可能的情況下事先列出預期的答案，調(diào)查者可以用劃鉤方式來做出選擇；防止提出含糊不清的問題，注意使受教育較少的人也能夠準確理解需要回答的問題；避免提出具有誘導作用的問題；避免提出涉及個人隱私或易引起情緒化反應的問題；正式調(diào)查前開展預調(diào)查，以檢驗調(diào)查表設計。145開展調(diào)查工作時應注意的問題如果需要調(diào)查的內(nèi)容多，過于費時，則需要考慮能否刪除對分析影響不大的項目，或采用對一個較小樣本進行詳細調(diào)查而從其余調(diào)查對象那里取得較少的一般資料這樣一種策略。調(diào)查訪問基于回憶，存在隨時間推移可靠性下降的情況。若當?shù)赜杏绊懭宋镌趫?，調(diào)查對象可能會有較大顧慮，不愿意報告真實情況。調(diào)查對象有時會為迎合調(diào)查人員表示出的偏好而有意慌報實際情況。146調(diào)查工作檢驗表（一）采用抽樣問卷調(diào)查方法取得數(shù)據(jù)需要有較多的時間進行準備和執(zhí)行，并且需要較大的費用。在選擇這種方法前應考慮下列問題：本項研究能否利用二手資料來完成？能否通過直接觀察或典型調(diào)查獲得所需要的資料？如果回答為否，則需要考慮采取抽樣問卷調(diào)查方法，此時需要先回答：是否能得到足夠的資金支持來完成調(diào)查工作？如發(fā)現(xiàn)問卷調(diào)查方法是不必要的或不可行的，通?？梢怨?jié)省大量時間和費用。147調(diào)查工作檢驗表（二）如果決心進行抽樣調(diào)查，則需要考慮：是否需要調(diào)查一個相當大并且具有代表性的樣本？能否從一個相對較小的樣本獲得詳細的回答？是否希望調(diào)查對象在回答調(diào)查表所問問題之外提供更多的信息？如果對第一個問題回答為是而對后兩個問題回答為否，則可以采取分發(fā)調(diào)查表方式。如果對第一個問題回答為否而對后兩個問題回答為是，則可以采取直接訪問方式。148調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量檢驗（一）出現(xiàn)質(zhì)量問題的原因調(diào)查對象未回答問題拒絕回答／無效回答／無能力回答／不在家調(diào)查人員在工作中出現(xiàn)疏漏未能按預定方案抽取樣本對調(diào)查問題未能正確的解釋說明對調(diào)查對象的回答未能正確理解錯誤記錄調(diào)查對象的回答149調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量檢驗（二）調(diào)查資料可能出現(xiàn)的問題處理辦法調(diào)查對象不符合抽樣要求補充抽樣或排除不符合要求的對象調(diào)查資料不完整或不可靠（部分/全部）根據(jù)是否缺少關鍵資料確定能否利用調(diào)查資料或進行補充調(diào)查調(diào)查工作質(zhì)量差（無效表比例高）補充調(diào)查或排除無效樣本對于存在次要錯誤或疏漏的資料，可以通過按一定規(guī)則進行編輯加工來校正錯誤，如明顯的填寫筆誤，或邏輯上可以由其它回答加以驗證的項目（收入、價格和數(shù)量的關系，分項和總和的關系），或只將可信資料用于某些方面的分析。對于檢驗中發(fā)現(xiàn)的錯誤應標示出來，在錄入時用特殊符號反映（代表無效的文字字符/空白/實際中不可能出現(xiàn)的數(shù)值）。150經(jīng)濟數(shù)據(jù)的類型按照數(shù)據(jù)形成的性質(zhì)時間序列數(shù)據(jù)－按發(fā)生的時間先后順序排列的數(shù)據(jù)。截面數(shù)據(jù)－來自同一時間不同觀察對象的數(shù)據(jù)。按照數(shù)據(jù)收集方法一手資料－根據(jù)本研究需要自己收集的數(shù)據(jù)二手資料－由別人收集并且經(jīng)過加工的數(shù)據(jù)政府公開發(fā)表的統(tǒng)計資料（例：各種統(tǒng)計年鑒）政府及機構內(nèi)部統(tǒng)計資料（例：農(nóng)業(yè)部內(nèi)部信息）相關參考文獻中提供的數(shù)據(jù)（例：專著或論文中的數(shù)據(jù)）內(nèi)部研究報告中提供的數(shù)據(jù)（例：未發(fā)表的學位論文/研究報告）151使用二手資料利用二手資料的優(yōu)點：節(jié)省費用提高分析的時效性利用二手資料時應注意的問題這種資料是在過去出于不同目的或在不同條件下收集的，使用前應判斷是否符合本研究的需要，確切了解指標的定義和收集方法，以避免錯誤地做出解釋。152經(jīng)濟學分析方法定性分析方法比較分析法系統(tǒng)分析法歷史分析法邏輯分析法定量分析方法描述性分析統(tǒng)計分析數(shù)學模型分析153定性分析方法－比較分析比較分析法是把兩類事物進行對比，從而確定其相同點和不同點的邏輯分析方法。在社會經(jīng)濟調(diào)查中經(jīng)常采用的方式有縱比分析、橫比分析和類比分析（以兩個事物具有相同屬性的判斷為前提，由此推出兩者的其它某個屬性也相同的結論）。154定性分析方法－比較分析例：有關中國糧食問題增產(chǎn)潛力的分析（見《中國糧食及農(nóng)業(yè)：前景與政策》）“我國增產(chǎn)糧食的潛力事實上是巨大的，不僅提高單產(chǎn)的很大潛力，后備資源開發(fā)也有相當潛力。從提高單產(chǎn)看，雖然我國糧食單產(chǎn)已經(jīng)不低，但與高產(chǎn)國家相比，仍有較大差距，而且國內(nèi)省際間的差距也較大?！壳拔覈萍荚谵r(nóng)業(yè)增長中的貢獻率大體只有35%，而世界農(nóng)業(yè)發(fā)達國家已達60%以上…。”（第29頁）“從單產(chǎn)增加幅度分析，難度并不大，前45年增加了302%，后36年（1994-2030年）再增加80%是完全可能的?！保ǖ?6頁）155定性分析方法－系統(tǒng)分析系統(tǒng)分析法以系統(tǒng)理論為基礎。系統(tǒng)指由若干相互聯(lián)系、相互作用的要素組成的復雜有序的整體?，F(xiàn)代調(diào)查研究中的系統(tǒng)分析，就是按照系統(tǒng)理論和方法的基本原則與要求，對調(diào)查對象的整體進行分析，找出它的結構和層次，分析其組成要素的作用和功能，研究怎么樣使整個系統(tǒng)最優(yōu)化。在分析調(diào)研對象時，要把它作為一個從周圍環(huán)境中劃分出來的系統(tǒng)來認識，同時還要把系統(tǒng)內(nèi)部的各個環(huán)節(jié)、各個部分看作是相互聯(lián)系、相互影響、相互制約的。同樣的，對任何一種社會經(jīng)濟現(xiàn)象都需要將其放在大的背景中加以考察和研究。156定性分析方法－歷史分析歷史分析法是通過對研究現(xiàn)象的歷史資料進行科學分析，說明它在歷史上怎樣發(fā)生和發(fā)展，即分析事物歷史和現(xiàn)狀的關系。歷史分析的目的是為了弄清事物在發(fā)生發(fā)展過程中的“來龍去脈”，從中發(fā)現(xiàn)問題，啟發(fā)思考，以便能夠認識現(xiàn)在和推斷未來。157定性分析方法－邏輯分析歸納和演繹法是科學研究中最基本的方法。歸納法是從具體的、個別的現(xiàn)象中推導出一般性結論的方法。歸納法的基本邏輯是，如果所有（或部分）被研究對象都具有某種特怔，那么就可以斷所有的（或部分的）其他對象也具有該特怔。演繹法是從一般的、抽象的原理推出較為具體的更接近經(jīng)驗層次的結論的方法。在定性分析中，采用演繹方法是根據(jù)一般理論或定律解釋具體的研究結果，或準備檢驗的操作性假設。理論越成熟，演繹方法就越重要。158定量分析方法－描述性分析利用統(tǒng)計指標或調(diào)查資料描述研究對象的重要特征，以使讀者獲得對研究對象的必要了解。常用手段包括：圖形表格在解釋結果時需要注意，描述只反映事物變化的過程和特點，并不能揭示出因果關系。由于研究人員的理解不同，偏好不同，從同一數(shù)據(jù)可能得出不同的結論。要想有效地說明事物在如何變化，首先必須準確地了解作為依據(jù)的指標定義和加工方法。159例1：我國的肉類產(chǎn)量統(tǒng)計我國的肉類產(chǎn)量是否在1997年出現(xiàn)下跌？變化是由于調(diào)整統(tǒng)計數(shù)據(jù)所引起的，按原口徑，1997年的肉類產(chǎn)量仍比上年增長了8％。如果直接利用此數(shù)據(jù)進行分析，可能得出有偏差的結論。160例2：城市糧食消費與收入的關系收入彈性=0.11且統(tǒng)計高度顯著。收入彈性=-0.22且統(tǒng)計高度顯著。161例2：城市糧食消費與收入的關系涉及的問題其它因素變化自身價格替代品價格消費偏好實際收入…變量定義購買不同于消費162定量分析方法－統(tǒng)計分析利用統(tǒng)計指標對研究對象進行描述的方法平均值標準差變異系數(shù)中數(shù)眾數(shù)離差／極距方差分析波動周期163定量分析方法－數(shù)學模型分析按包括的地域范圍劃分企業(yè)／農(nóng)戶模型：