2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識(shí)專項(xiàng)練習(xí)題單選題七

2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識(shí)專項(xiàng)練習(xí)題：單項(xiàng)選擇題七一籃子錢幣進(jìn)行調(diào)理、有管理的浮動(dòng)匯率制度。23、在我國，當(dāng)前深圳債券現(xiàn)貨交易價(jià)錢最小改動(dòng)單位為( )。A、0.01元人民幣B、1元人民幣C、0.001元人民幣D、0.005元人民幣【正確答案】C【專家分析】深圳市場，債券現(xiàn)貨交易價(jià)錢最小改動(dòng)單位為0.001元人民幣。、一般狀況下，依照投資風(fēng)險(xiǎn)由低到高排序，以下擺列正確的是( )。A、債券、基金、股票B、基金、股票、債券C、股票、債券、基金D、股票、基金、債券【正確答案】A【專家分析】股票的直接利潤取決于刊行企業(yè)的經(jīng)營效益，不確立性強(qiáng)，投資于股票有較大的風(fēng)險(xiǎn)。債券的直接利潤取決于債券利1率，而債券利率一般是預(yù)先確立的，投資風(fēng)險(xiǎn)較小?；鹬饕顿Y于有價(jià)證券，投資選擇靈巧多樣，進(jìn)而使基金的利潤有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。、在我國，依據(jù)市場狀況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。A、證券交易所B、中國證監(jiān)會(huì)C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證券企業(yè)【正確答案】A【專家分析】依照規(guī)定，證券交易所能夠依據(jù)市場狀況調(diào)整大宗交易的最低限額。26、證券企業(yè)展開定向財(cái)富管理業(yè)務(wù)的投資研究，應(yīng)該成立( )。A、有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度B、科學(xué)的管理業(yè)績?cè)u(píng)論系統(tǒng)C、嚴(yán)實(shí)的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法D、完美的交易記錄制度【正確答案】C【專家分析】證券企業(yè)展開定向財(cái)富管理業(yè)務(wù)的投資研究，應(yīng)當(dāng)成立嚴(yán)實(shí)的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法。27、嚴(yán)格地說，證券是用來證明證券擁有人有權(quán)獲得相應(yīng)( )的憑據(jù)。2A、現(xiàn)金股利和股票股利B、投票權(quán)和表決權(quán)C、權(quán)益D、投資回報(bào)【正確答案】C【專家分析】證券是各種財(cái)富全部權(quán)或債權(quán)憑據(jù)的通稱，是用來證明證券擁有人有權(quán)依照券面所載內(nèi)容獲得相應(yīng)權(quán)益的憑據(jù)。28、我國證券回購的業(yè)務(wù)主要集中于( )。A、債券回購B、單據(jù)回購C、股票回購D、基金回購【正確答案】A【專家分析】我國證券回購的業(yè)務(wù)主要集中于債券回購。、客戶信用證券賬戶是證券企業(yè)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的( )級(jí)賬戶。A、一級(jí)B、二級(jí)C、三級(jí)D、四級(jí)【正確答案】B3【專家分析】客戶信用證券賬戶是證券企業(yè)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。、客戶到指定商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理第三方存管指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí)，客戶需輸入( )。A、銀行賬戶密碼和證券資本賬戶密碼B、銀行結(jié)算賬戶密碼和資本賬戶密碼C、銀行結(jié)算賬戶密碼和證券資本賬戶密碼D、銀行交易賬戶密碼和證券資本賬戶密碼【正確答案】C【專家分析】客戶到指定商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理第三方存管指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí)，客戶需輸入銀行結(jié)算賬戶密碼和證券資本賬戶密碼。、證券金融企業(yè)從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通限期一般不得超過( )。A、1個(gè)月B、3個(gè)月C、6個(gè)月D、12個(gè)月【正確答案】C【專家分析】轉(zhuǎn)融通限期一般不得超出6個(gè)月，是證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則之一。32、全國銀行間債券市場回購限期( )。4A、最短為1月，最長為1年B、最短為1天，最長為1月C、最短為1天，最長為1年D、最短為1天，最長為半年【正確答案】C【專家分析】全國銀行間債券市場回購限期最短為1天，最長為1年。33、對(duì)于清理與交收的觀點(diǎn)，以下表述中正確的選項(xiàng)是( )。A、清理又稱結(jié)算B、交收簡稱結(jié)算C、清理又稱交收D、清理與交收統(tǒng)稱為結(jié)算【正確答案】D【專家分析】清理與交收的內(nèi)容。、依照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請(qǐng)人是( )。A、合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者自己C、合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券企業(yè)D、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的同意機(jī)構(gòu)【正確答案】A【專家分析】合格投資者應(yīng)該拜托“托管人”向中國結(jié)算企業(yè)5申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。35、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計(jì)息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為( )。A、1.28元B、1.26元C、1.15元D、1.1元【正確答案】B【專家分析】應(yīng)計(jì)利息額為=[債券面值*票面利率/365(天)]*已計(jì)利息天數(shù)=100*5%*92/365=1.26元。36、我國證券企業(yè)的建立推行( )。A、報(bào)備制B、審批制C、注冊(cè)制D、存案制【正確答案】B【專家分析】我國證券企業(yè)的建立推行審批制，由中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)質(zhì)券企業(yè)的建立申請(qǐng)進(jìn)行審察，決定能否同意建立。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。、中央銀行充任商業(yè)銀行和其余金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，表現(xiàn)了中央銀行是( )職能。6A、銀行的銀行B、刊行的銀行C、政府的銀行D、市場的銀行【正確答案】A【專家分析】銀行的銀行職能是指中央銀行充任商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人。銀行的銀行這一職能表現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，是中央銀行作為金融系統(tǒng)核心的基本條件。、對(duì)于《對(duì)于作好股份企業(yè)停止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)建議》實(shí)行前已退市的企業(yè)，在《指導(dǎo)建議》實(shí)行后( )工作日內(nèi)未確立代勞機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定暫時(shí)代勞機(jī)構(gòu)。A、5個(gè)B、10個(gè)C、15個(gè)D、45個(gè)【正確答案】C【專家分析】對(duì)于《對(duì)于作好股份企業(yè)停止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)建議》實(shí)行前已退市的企業(yè)，在《指導(dǎo)建議》實(shí)行后15個(gè)工作日內(nèi)未確立代勞機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定暫時(shí)代勞機(jī)構(gòu)。39、對(duì)于展轉(zhuǎn)交易，以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。A、當(dāng)前，我國證券交易所的全部交易品種都不能夠進(jìn)行展轉(zhuǎn)7交易B、展轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)天買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收以前賣出的交易C、當(dāng)前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都能夠進(jìn)行展轉(zhuǎn)交易D、當(dāng)前，在我國證券交易所的交易品種中，權(quán)證推行T+0回轉(zhuǎn)交易【正確答案】A【專家分析】考察展轉(zhuǎn)交易的相關(guān)內(nèi)容。當(dāng)前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都能夠進(jìn)行展轉(zhuǎn)交易。40、當(dāng)前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照( )成分股并知足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。A、上證50指數(shù)B、上證180指數(shù)C、上證380指數(shù)D、國債指數(shù)【正確答案】B【專家分析】當(dāng)前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照上證180指數(shù)成分股并知足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。、依據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，聯(lián)合客戶財(cái)富狀況，可將客戶種類分為三種種類，以下選項(xiàng)中不屬于上述三種種類的是( )。8A、風(fēng)險(xiǎn)偏好型B、踴躍型C、守舊型D、穩(wěn)重型【正確答案】A【專家分析】依據(jù)對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的不一樣態(tài)度，能夠把客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)憎惡型、風(fēng)險(xiǎn)中性型。依據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，聯(lián)合客戶財(cái)富狀況，可將客戶種類分為守舊型、穩(wěn)重型和踴躍型。、采納網(wǎng)上競價(jià)刊行方式，由投資者競價(jià)產(chǎn)生的刊行價(jià)錢反應(yīng)了市場的( )。A、經(jīng)濟(jì)性B、供求均衡點(diǎn)C、高效性D、連續(xù)性【正確答案】B【專家分析】采納網(wǎng)上競價(jià)刊行方式，由投資者競價(jià)產(chǎn)生的發(fā)行價(jià)錢反應(yīng)了市場的供求均衡點(diǎn)。43、依據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為( )。A、第一筆成交價(jià)B、收盤價(jià)C、最后一筆成交價(jià)D、第一個(gè)申報(bào)價(jià)9【正確答案】A【專家分析】證券交易所證券的開盤價(jià)為當(dāng)天該證券的第一筆成交價(jià)。、證券企業(yè)在向客戶融資、融券前，應(yīng)該辦理客戶征信，對(duì)于( )的客戶，證券企業(yè)不得向其融資、融券。A、從事證券交易1年以上B、證券投資經(jīng)驗(yàn)豐富C、信用優(yōu)秀、沒有違約記錄D、缺少風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)能力【正確答案】D【專家分析】對(duì)未依照要求供給相關(guān)狀況、在該證券企業(yè)及與該證券企業(yè)擁有控制關(guān)系的其余證券企業(yè)從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年、交易結(jié)算資本未歸入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺少風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)能力或許有重要違約記錄的客戶，以及證券企業(yè)的股東、關(guān)系人，證券企業(yè)不得向其融資、融券。45、申請(qǐng)從事證券或許期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )元人民幣以上的注冊(cè)資本。A、300萬B、500萬C、100萬D、200萬【正確答案】C10【專家分析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)該具備以下條件：(1)分別從事證券或許期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，起碼有1名獲得證券或許期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其余信息傳達(dá)設(shè)備。(4)有企業(yè)章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其余條件。46、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)禁行為的是( )。A、將客戶的資本和證券借與別人B、在公共場所進(jìn)行投資咨詢C、分布內(nèi)情信息D、違規(guī)向客戶供給資本或有價(jià)證券【正確答案】B【專家分析】其余三項(xiàng)部下于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)禁行為。47、證券企業(yè)在從事自營業(yè)務(wù)中能夠( )。A、內(nèi)情交易B、操控市場C、出借賬戶D、成立內(nèi)部報(bào)告制度【正確答案】D11【專家分析】證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)“成立內(nèi)部報(bào)告制度”，其余三項(xiàng)是嚴(yán)禁行為。48、經(jīng)過( )完成的交易，多采納( )凈額清理方式。A、場外市場，雙邊B、場外市場，多邊C、證券交易所，雙邊D、證券交易所，多邊【正確答案】D【專家分析】經(jīng)過證券交易所完成的交易，多采納多邊凈額清理方式。、依照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣兩方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為(