2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習試卷B卷附答案單選題（共100題）1、信息技術系統(tǒng)服務機構未向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處（）罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.1萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】C2、下列有關公開發(fā)行公司證券的條件，正確的是（）。A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】B3、證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂()，并對協(xié)議實行編號管理。A.證券投資顧問服務協(xié)議B.資產(chǎn)托管協(xié)議C.推廣代理協(xié)議D.保本保底補充協(xié)議【答案】A4、(2018年真題)投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在（）日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。A.10B.15C.20D.30【答案】A5、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（）個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)（）以上的，應予立案追訴。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C6、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應（）。A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務B.中止為客戶辦理業(yè)務C.采取臨時凍結賬戶D.不予理睬【答案】B7、關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務競爭的描述中，正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關聯(lián)方有義務采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭C.控股股東應當采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B8、申請證券上市交易，應當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券交易所C.國務院授權的部門D.省級人民政府【答案】B9、按風險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的主要風險包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A10、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A11、（）是指證券經(jīng)營機構為本機構買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。A.證券自營業(yè)務B.證券經(jīng)紀業(yè)務C.證券承銷業(yè)務D.證券發(fā)行業(yè)務【答案】A12、下列有關《公司法》的說法，錯誤的是（）。A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)《公司法》制定的，但不屬于《公司法》C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質意義上的公司法中D.實質的公司法包含了形式公司法和其他一切調整公司的法律【答案】B13、證券機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可選擇的應對方式包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C14、下列關于集合資產(chǎn)管理計劃信息披露的表述，錯誤的是（）。A.集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構應當將計劃說明書，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營業(yè)場所B.證券公司、代理推廣機構應當介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風險收益特征C.證券公司、代理推廣機構應當充分提示投資風險D.集合計劃存續(xù)期間，證券公司應當每季度向客戶寄送對賬單【答案】D15、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在()分別開立賬戶。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、證券公司應確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在（）等方面相互分離。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A17、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，有召集份額持有人大會職責的機構是（）。A.基金服務機構B.基金管理人C.國務院證券監(jiān)督管理機構D.基金行業(yè)協(xié)會【答案】B18、證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列不屬于禁止性情形的是（）。A.采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).預測基金的證券投資業(yè)績C.挪用基金銷售結算資金D.從基金管理人處收取客戶維護費【答案】D19、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人的任命應由（）提名，（）聘任。A.證券公司首席風險官；證券公司董事會B.證券公司首席風險官；子公司董事會C.證券公司董事長；證券公司董事會D.證券公司總經(jīng)理；子公司董事會【答案】B20、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的財務顧問機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A.2B.3C.4D.5【答案】D21、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發(fā)點，重點規(guī)定了以下（）的規(guī)則和風險控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B22、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓有限責任公司股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B23、有限責任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責任公司不可以【答案】A24、簽訂上市協(xié)議的公司應公告的事項不包括()。A.依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告B.持有公司股份最多的前10名股東的名單C.公司的實際控制人D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況【答案】A25、證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C26、證券公司應當建立健全（），指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的執(zhí)業(yè)情況，并做出完整記錄。A.客戶回訪制度B.操作監(jiān)控制度C.客戶投訴制度D.異常交易監(jiān)控制度【答案】A27、《證券投資基金銷售管理辦法》中規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易（含開戶）為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經(jīng)（）認定。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】A28、客戶申請開展融資融券業(yè)務時，需要開立的賬戶包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B29、關于股票質押式回購業(yè)務的相關規(guī)則，下列說法錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C30、公司在清算期間開展與清算無關的經(jīng)營活動，由（）予以警告，沒收違法所得。A.公司股東大會B.人民法院C.公司登記機關D.公司董事會【答案】C31、按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A32、下列有關利潤分配的說法，正確的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能規(guī)定不按照持股比例分配利潤B.董事會可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤C.公司持有的本公司股份可以分配利潤D.有限責任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認繳出資【答案】D33、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處（）的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.20萬元以上100萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】A34、下列不會成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是()。A.商業(yè)銀行B.證券交易所C.期貨經(jīng)紀公司D.證監(jiān)會【答案】D35、根據(jù)《證券公司風險處置條例》，下列關于國務院證券監(jiān)督管理機構應當履行的監(jiān)督協(xié)調職責的說法錯誤的是（）。A.采取風險處置措施期間，除為保護客戶和債權人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務進行個別清償B.對于被處置證券公司的股東以及債權人對托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的有證據(jù)證明的投訴，經(jīng)調查核實，由國務院證券監(jiān)督管理機構責令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換C.應及時向有關地方政府部門通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件D.應派駐風險處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監(jiān)督和指導【答案】C36、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合的規(guī)定或者要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A37、下列說法中，錯誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內地投資者委托內地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D38、關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件規(guī)定中，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（）。A.50％B.60％C.75％D.80％【答案】A39、創(chuàng)業(yè)板股票限價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過（）萬股，市價申報的單筆買賣數(shù)量不得超過（）萬股。A.20，15B.30，15C.20，10D.30，10【答案】B40、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A41、有限責任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應不低于人民幣（）。A.四千萬元B.五千萬元C.三千萬元D.六千萬元【答案】D42、關于證券經(jīng)營機構違反投資者適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說法正確的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】D43、下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。A.對流動性風險實施有效識別、計量B.對流動性風險實施有效監(jiān)測和控制C.確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足D.建立健全流動性風險管理體系【答案】C44、下列關于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆諘r債權人的做法，正確的是()A.債權人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償B.債權人可以要求全體合伙人清償C.債權人自行承擔D.債權人可以要求有限合伙人清償【答案】A45、下列說法中，錯誤的是（）。A.金融債券的發(fā)行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級B.金融債券公開發(fā)行的，經(jīng)認購人同意，可免于信用評級C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應在募集說明書中說明每期發(fā)行安排【答案】B46、股份有限公司發(fā)起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認股人不得抽回其股本的是（）。A.創(chuàng)立大會決議不設立公司B.未按期募足股份C.作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額D.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會【答案】C47、收購人公告要約收購報告書摘要后()內未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。A.5日B.10日C.7日D.15日【答案】D48、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（），屬于公開發(fā)行證券。A.向不特定對象發(fā)行證券B.向特定對象發(fā)行證券累計達到200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)計算在內C.向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓【答案】A49、（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買入的行為。A.直銷金融產(chǎn)品B.代銷金融產(chǎn)品C.承銷金融產(chǎn)品D.包銷金融產(chǎn)品【答案】B50、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】D51、中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。A.全面監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.有效監(jiān)管D.從嚴監(jiān)管【答案】B52、下面有關公司設立方式的說法，錯誤的是（）。A.發(fā)起設立適用于有限責任公司、股份有限公司B.募集設立適用于股份有限公司C.募集設立時，全部股份均向社會公開募集D.發(fā)起設立時，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份【答案】C53、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】D54、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過（）。A.75％B.65％C.95％D.85％【答案】C55、下列關于公司稅后利潤分配的順序正確的是（）。A.彌補公司以前年度虧損、向股東分配股利、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng).提取法定公積金、提取任意公積金、彌補公司以前年度虧損、向股東分配股利C.提取法定公積金、彌補公司以前年度虧損、提取任意公積金、向股東分配權利D.彌補公司以前年度虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、向股東分配股利【答案】D56、下列有關科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內，不得通過與關聯(lián)方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益B.通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內協(xié)商確定C.科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的標的證券范圍，與相應板塊的可融券賣出的標的范圍不同D.上海證券交易所對科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調整【答案】C57、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實收資本的（）％，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的（）％的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】C58、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關于特殊普通合伙企業(yè)的合伙人承擔的責任說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D59、下列屬于合規(guī)風險的是（）。A.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應B.誤導客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易【答案】A60、(2019年真題)下列說法中,錯誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內地投資者委托內地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D61、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C62、（2017年真題）按運作方式不同，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】B63、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監(jiān)高B.該證券公司對其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關聘任的決議和決定C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應當主動解除其職務并向中國證券業(yè)協(xié)會報告D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機構無權責令其解除【答案】A64、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用()名義在研究證券研究報告中列示。A.證券投資顧問B.保薦代表人C.研究助理D.分析師【答案】C65、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A66、關于股票質押式回購業(yè)務的相關規(guī)則，下列說法錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C67、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全（）監(jiān)管。A.每日稽核B.每月稽核C.每周稽核D.每年稽核【答案】A68、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】D69、(2018年真題)證券金融公司根據(jù)（）的決定設立。A.國務院B.省級人民政府C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】A70、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內部控制的說法正確的是（）A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排C.證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個人賬戶收取D.業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年【答案】A71、證券公司在中間介紹業(yè)務中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列（）服務。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、（）不屬于證券自營業(yè)務主要的投資對象。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】D73、獨立董事與其他董事任期相同，連任時間不得超過（）年。A.3B.4C.5D.6【答案】D74、國務院證券監(jiān)督管理機構有權或者得到機構負責人批準后，采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A75、下列說法錯誤的是（）A.經(jīng)營機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并制定專門人員獨立實施B.經(jīng)營機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項C.經(jīng)營機構從事證券投資顧問業(yè)務，可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用D.經(jīng)營機構從事證券投資顧問業(yè)務，可以以公司賬戶向客戶收取證券投資顧問服務費用，也可以以個人名義向客戶收取服務費用【答案】D76、國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求（），在指定的期限內提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】B77、未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C78、下列有關股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發(fā)起人的股票，應當標明“發(fā)起入股票”字樣C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票D.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票【答案】B79、（2020年真題）根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大時間包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。下列說法中，正確的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】B81、經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關服務的，經(jīng)營機構應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務人員應（）。A.進行書面風險示警后，向其銷售相關產(chǎn)品或提供相關服務B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務C.直接向其銷售相關產(chǎn)品或提供相關服務D.不予理睬【答案】B82、下列關于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突B.經(jīng)營機構應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內容和觀點C.發(fā)布證券研究報告訛誤的相關人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】C83、存托人應當承擔的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D84、證券公司應當按照穿透原則將（）作為自身的關聯(lián)方進行管理。A.①②③④B.①②④⑤C.①③④⑤D.②③④⑤【答案】A85、(2019年真題)根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險管理職責的說法，正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（）的架構設立和運行。A.股東（大）會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構B.董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務風控部門C.董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構D.股東（大）會—董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門【答案】C87、下列選項中，說法正確的是()。A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B.采取協(xié)議收購方式的，達成協(xié)議后收購人必須向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額D.股份有限公司只能采取發(fā)起設立的方式【答案】A88、A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則AA.設立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記【答案】B89、（2017年真題）在保薦業(yè)務中，持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、董事會作為證券公司自營業(yè)務的最高決策機構，應根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負債、損益和資本是否充足等情況確定（）。A.投資品種B.自營業(yè)務規(guī)模C.投資時機D.資產(chǎn)配置【答案】B91、下列關于公募基金運作方式的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C92、關于上市公司信息披露描述，錯誤的是（）。A.上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告