一階段檢查表

受審核部門/區(qū)域：標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)：審核員：審核日期：年月日標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場(chǎng)審核證據(jù)備注核查并收集或確認(rèn)：營業(yè)執(zhí)照 口4.1組織機(jī)構(gòu)代碼口資質(zhì)：生產(chǎn)許可資質(zhì)口安全生產(chǎn)資質(zhì)口環(huán)境排污許可口強(qiáng)制性要求的監(jiān)測(cè)報(bào)告口其他與體系要求有關(guān)的文件Q4.2.2管理體系范圍：4.2.3E/S體系文件是否發(fā)放：4.1組織的外包活動(dòng)是：4.4.44.4.5外包過程名稱及控制描述：Q是否刪減，刪減的合理性是：5.35.4.1E方針、目標(biāo)：4.24.3.34.5.1如何分解目標(biāo)、表現(xiàn)形式及傳達(dá)方式的描述：S4.24.3.3哪些目標(biāo)是定量、哪些是定性的，是否與組織實(shí)際相適宜描述：4.3.44.5.1針對(duì)于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的監(jiān)視情況描述

受審核部門/區(qū)域：標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)：審核員：審核日期：年月日標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場(chǎng)審核證據(jù)備注Q5.4.15.4.2E/S4.14.3.3了解體系策劃、變更、保持方面運(yùn)作的情況：管理部門設(shè)置情況：管理部門設(shè)置與體系文件描述是否一致：_x rr ■i-itrrr亠r~抽查管理者代表、有天重要部門或?qū)蝗藛T（員丄代表）對(duì)其職權(quán)的熟悉程度Q5.5.15.5.2E/S4.4.1Q8.2.2E/S4.5.5崗位情況描述：涉及主要產(chǎn)品特性、重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源部門、Q5.6對(duì)職責(zé)、權(quán)限的落實(shí)評(píng)價(jià)其有效性：E/S4.6內(nèi)部管理體系審核的時(shí)間 ，組長題及整改情況的描述（如不合格情況、糾正措施情況）：，管理者代表審核問管理評(píng)審主持人 ，時(shí)間 ，管理評(píng)審的決議主要是：

受審核部門/區(qū)域： 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)： 審核日期：年月日標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場(chǎng)審核證據(jù)備注Q識(shí)別的關(guān)鍵過程有哪些、主要產(chǎn)品特性為：Q4.17.1E/S關(guān)鍵過程流程為：4.3.1主要產(chǎn)品特性或控制要求的描述：E/S程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，并適宜于組織的實(shí)際運(yùn)作的描述：詢問并抽查了覆蓋所有場(chǎng)所/區(qū)域/產(chǎn)品/活動(dòng)/服務(wù)/過程以及新產(chǎn)品的開發(fā)、更改的活動(dòng)，服務(wù)等環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的描述：產(chǎn)品和主要區(qū)域：主要的活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和服務(wù)：識(shí)別E/S方法和主要識(shí)別的專業(yè)人員：新產(chǎn)品開發(fā)、更改的情況描述：主要涉及的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源：詢問有哪些相關(guān)方如何考慮到了可望對(duì)其施加影響的相關(guān)方的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源：詢問如何考慮過去/現(xiàn)在/將來三種時(shí)態(tài)及正常/異常/緊急三種狀態(tài)的因素。核查涉及到的大氣/水體/廢物/土地/社區(qū)/資源/能源/噪聲等方面的環(huán)境影響以及與機(jī)械/化學(xué)/生物/心理/其他等方面危險(xiǎn)源

受審核部門/區(qū)域： 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)： 審核日期： 年 月 日標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場(chǎng)審核證據(jù)備注評(píng)價(jià)的方法和依據(jù)：評(píng)價(jià)部門或?qū)I(yè)人員：何種方式將評(píng)價(jià)出的重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源傳達(dá)至有關(guān)部門（會(huì)議、分發(fā)文件或培訓(xùn)等）：核查員工對(duì)與職責(zé)有關(guān)的重大危險(xiǎn)源/環(huán)境因素是否了解？現(xiàn)場(chǎng)中的危險(xiǎn)/環(huán)境因素是否與清單對(duì)應(yīng)？充分性如何？識(shí)別評(píng)價(jià)的合理性描述：形成的有關(guān)記錄：E、S識(shí)別清單（多少類、項(xiàng)的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源）重大環(huán)境因素和重要危險(xiǎn)源（幾個(gè)）清單。其他記錄有：

受審核部門/區(qū)域： 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào):Q(5.2/7.2)E/S(4.3.2,4.5.2) 審核日期： 年月 日標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場(chǎng)審核證據(jù)備注Q已識(shí)別的顧客要求，和質(zhì)量特性要求主要有哪些：這些要求適宜性評(píng)審如何，用何種方式運(yùn)用到運(yùn)作中的描述：E/S由哪個(gè)部門歸口，通過何種流程和渠道收集法律法規(guī)：法律法規(guī)適宜性評(píng)審的方式和評(píng)審結(jié)果描述：Q/E/S收集法律法規(guī)周期、確認(rèn)考慮重大環(huán)境因素/重大危險(xiǎn)源的特點(diǎn)和顧客要求及產(chǎn)品特性的情況描述：所收集的信息的完善性描述：E/S4.3.2Q/E/S法律法規(guī)及其他要求的清單批準(zhǔn)：4.5.2以何種形式傳達(dá)：傳達(dá)的效果如何：Q/E/S評(píng)價(jià)更新的時(shí)間周期：在產(chǎn)品特性/重大環(huán)境因素/重大危險(xiǎn)源方面考慮法律法規(guī)情況的描述：針對(duì)所承諾的遵守法律法規(guī)和其他要求定期評(píng)價(jià)其合規(guī)性的時(shí)間周期：遵守法律法規(guī)情況的描述：針對(duì)于法律法規(guī)和其他要求符合性監(jiān)視情況的描述：對(duì)程序運(yùn)作覆蓋標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)情況和實(shí)際運(yùn)作流程的適宜性和有效性描述：

受審核部門/區(qū)域： 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào):Q5.3/5.4E/S4.2/4.3.3 審核日期： 年 月 日標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場(chǎng)審核證據(jù)備注建立方針目標(biāo)的解釋及目標(biāo)與方針的符合性如何：解釋和實(shí)際范圍/活動(dòng)的適宜性情況：解釋的結(jié)果覆蓋污染預(yù)防，安全生產(chǎn)，持續(xù)改進(jìn)和遵守法律法規(guī)要求的承諾方面描述：目標(biāo)與產(chǎn)品質(zhì)量特性和經(jīng)營管理的關(guān)系描述：目標(biāo)指標(biāo)與重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的關(guān)系，可選用的技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以及各相關(guān)方的觀點(diǎn)關(guān)系的描述：制訂 個(gè)管理方案，批準(zhǔn)人管理方案內(nèi)容覆蓋：職責(zé)口時(shí)間表□措施□財(cái)務(wù)需求口管理方案評(píng)審情況和與重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源關(guān)系情況的描述：抽查相關(guān)人員對(duì)管理方案的了解程度：目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的描述：對(duì)管理方案實(shí)現(xiàn)的監(jiān)視情況描述：管理方案更新情況及符合標(biāo)準(zhǔn)情況的描述：

受審核部門/區(qū)域： 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào):Q（8.2.3/8.2.4）E/S（4.5.1） 審核日期： 年 月 日標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場(chǎng)審核證據(jù)備注Q涉及最終產(chǎn)品的主要質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)定的檢驗(yàn)周期或抽樣方法：覆蓋了產(chǎn)品的哪些主要特性，是否強(qiáng)制行政抽查：對(duì)管理及其過程監(jiān)控的方式并進(jìn)行了哪些方面的監(jiān)控：E/S涉及到哪些重大危險(xiǎn)源和重大環(huán)境因素,其監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)：重大危險(xiǎn)源和重大環(huán)境因素水標(biāo)準(zhǔn)及其級(jí)別氣標(biāo)準(zhǔn)及其級(jí)別噪聲標(biāo)準(zhǔn)及其級(jí)別其它標(biāo)準(zhǔn)及其級(jí)別職業(yè)健康安全所涉及的標(biāo)準(zhǔn)（主要針對(duì)鍋爐、天車、壓力容器、特種專業(yè)人員資格、危險(xiǎn)化學(xué)品、職業(yè)病、工傷等級(jí)劃分等）：涉及到的重大危險(xiǎn)源運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性監(jiān)測(cè)完善情況的描述（主要針對(duì)鍋爐、天車、壓力容器、特種專業(yè)人員資格、危險(xiǎn)化學(xué)品、職業(yè)病、工傷等級(jí)劃分等）：

受審核部門/區(qū)域：標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)：Q7.1/7.2/8.2.1審核員：審核日期：年月日標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場(chǎng)審核證據(jù)備注Q管理體系策劃的歸口部門：7.1針對(duì)于特定項(xiàng)目的策劃情況：技術(shù)開發(fā)計(jì)劃口工藝制訂或改進(jìn)計(jì)劃口生產(chǎn)或服務(wù)的實(shí)施計(jì)劃口采購計(jì)劃口銷售計(jì)劃口其他□等Q抽樣并部分核查針對(duì)于上述計(jì)劃的質(zhì)量目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)上述某一策劃的流程：輸出文件并傳遞，資源及實(shí)施情況：檢查情況：產(chǎn)生的記錄：Q對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的適應(yīng)性和有效性描述：Q顧客的信息識(shí)別及評(píng)審情況：確定顧客滿意的信息有哪些：7.2/8.2.1收集、利用顧客滿意信息的流程及確認(rèn)方法：上述的方法適宜性如何：

受審核部門/區(qū)域：標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)受審核部門/區(qū)域：標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào):Q(8.2.3/824)E/S(4.5.1)標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)審核員：審核日期:現(xiàn)場(chǎng)審核證據(jù)日

備注Q主要材料和產(chǎn)品的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn):E/S監(jiān)測(cè)環(huán)境和職業(yè)健康安全的哪些特性，分布在哪些區(qū)域:E:水口頻次責(zé)任區(qū)域氣口頻次責(zé)任區(qū)域噪聲口頻次責(zé)任區(qū)域廢棄物口頻次責(zé)任區(qū)域其他口頻次責(zé)任區(qū)域S:個(gè)體防護(hù)口頻次責(zé)任區(qū)域職業(yè)病口頻次責(zé)任區(qū)域機(jī)械類風(fēng)險(xiǎn)口頻次責(zé)任區(qū)域化學(xué)類風(fēng)險(xiǎn)口頻次責(zé)任區(qū)域生物類風(fēng)險(xiǎn)口頻次責(zé)任區(qū)域心理類風(fēng)險(xiǎn)口頻次責(zé)任區(qū)域其他 口頻次責(zé)任區(qū)域事故事件發(fā)生情況：確認(rèn)并收集與上述監(jiān)測(cè)內(nèi)容有關(guān)的文件：環(huán)評(píng)報(bào)告口安評(píng)報(bào)告口守法證明口監(jiān)測(cè)報(bào)告口 其他□等核查已經(jīng)實(shí)施的監(jiān)測(cè)內(nèi)容并確定與目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的符合性描述:有哪些監(jiān)測(cè)器具”抽查主要的監(jiān)測(cè)器具,并對(duì)校準(zhǔn)狀態(tài)描述:核查與主要應(yīng)急預(yù)案有關(guān)的準(zhǔn)備情況描述:對(duì)監(jiān)測(cè)策劃的適宜性評(píng)價(jià)描述：與方針目標(biāo)的適宜性口與法律法規(guī)和其他要求的適宜性口實(shí)際運(yùn)行環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的適宜性口管理方案的適宜性口應(yīng)急準(zhǔn)備的適宜性口受審核部門/區(qū)域：現(xiàn)場(chǎng)巡視審核員：標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào):Q7.5E/S4.4.6/4.4.7審核日期： 年月 日標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場(chǎng)審核證據(jù)備注Q辦公區(qū)域的描述：QE/S辦公區(qū)域及周邊環(huán)境的描述：7.5E/S4.4.6辦公區(qū)域及周邊環(huán)境可能涉及的環(huán)境和職業(yè)健康安全情況:4.4.7收集有關(guān)的滅火器、環(huán)境設(shè)施的布置平面圖和上下水管網(wǎng)圖（如無可合理說明）Q現(xiàn)場(chǎng)文件到位情況的描述：4.2.3E/SQ生產(chǎn)或服務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)情況描述：4.4.44.4.5生產(chǎn)或服