2023年公司二季度工作總結(jié)【一】

第4頁共4頁2023年?公司二季度?工作總結(jié)【?一】進入?二季度以來?，股指繼續(xù)?攀升，投資?者的交易熱?情高漲，交?易量持續(xù)放?大。隨著暫?停數(shù)月之久?的ipo重?啟以及創(chuàng)業(yè)?板交易開通?的提前反應(yīng)?，市場的波?動不斷加大?，投資者教?育工作顯得?尤為迫切和?重要。根據(jù)?這一特點，?結(jié)合__證?券__年投?資者教育方?案的整體安?排，在二季?度，公司進?一步加強_?__領(lǐng)導(dǎo)，?完善制度，?拓展教育方?式和渠道，?倡導(dǎo)投資者?價值投資、?理性投資，?進一步維護?證券市場的?穩(wěn)定發(fā)展，?取得了一定?成績。現(xiàn)將?今年二季度?的投資者教?育工作匯報?如下：一?、進一步加?強___領(lǐng)?導(dǎo)，完善制?度，狠抓落?實，積極推?進投資者教?育工作公?司各營業(yè)部?繼續(xù)將投資?者教育工作?列為本營業(yè)?部的工作重?點，強化投?資者教育領(lǐng)?導(dǎo)小組的職?能，從__?_領(lǐng)導(dǎo)方面?進一步保障?投資者教育?工作的順利?開展。同時?，公司還對?營業(yè)部投資?者教育工作?的實施提出?了更加明確?的要求，要?求營業(yè)部根?據(jù)公司投資?者教育工作?總體要求和?營業(yè)部的實?際情況，合?理安排營業(yè)?部的投資者?教育工作計?劃、工作方?式和時間，?對營業(yè)部投?資者教育工?作進行__?_、協(xié)調(diào)、?督導(dǎo)和落實?，確保投資?者教育工作?的順利進行?。其中，_?__新華路?、___慶?春東路、_?__較場口?等多家營業(yè)?部均制定了?詳細的投資?者教育計劃?，內(nèi)容豐富?而又充實，?在投資者中?引起了一致?的好評。在?此基礎(chǔ)上，?公司繼續(xù)加?大投資者教?育工作專項?費用的投入?，不斷創(chuàng)新?宣傳形式，?擴大投資者?教育工作覆?蓋面，加強?影響力，爭?取讓投資者?教育工作深?入人心。?二、積極開?展形式多樣?、內(nèi)容豐富?的教育活動?，切實提高?投資者教育?工作效果?公司各營業(yè)?部根據(jù)證券?市場的不同?發(fā)展階段以?及當(dāng)?shù)氐木?體情況，積?極調(diào)整投資?者教育宣傳?形式，采用?多種形式，?認真做好投?資者教育工?作。根據(jù)?監(jiān)管部門以?及公司的相?關(guān)要求，各?營業(yè)部繼續(xù)?完善、豐富?投資者教育?園地，針對?ipo重新?開啟和創(chuàng)業(yè)?板，在投資?者園地中設(shè)?立了新股申?購風(fēng)險提示?專欄和創(chuàng)業(yè)?板知識專欄?，得到廣大?客戶的一致?好評。同時?公司充分利?用公司__?_適用范圍?廣的特點，?開辟了投資?者課堂，將?最新的法律?法規(guī)、證券?知識、風(fēng)險?提示等內(nèi)容?發(fā)布在公司?___上，?供投資者瀏?覽下載。?__北街、?__路、_?_路和__?道等___?多家營業(yè)部?通過股市沙?龍、股民學(xué)?校等形式向?投資者普及?證券知識，?并針對不同?的投資群體?，開展了豐?富多樣的投?資者教育活?動。同時，?___管理?總部定期舉?辦較高級別?的私募基金?路演（投資?報告會）系?列活動，邀?請國內(nèi)外最?頂尖、最成?功的私募基?金管理人現(xiàn)?場演講，與?投資者互動?交流，從宏?觀策略到個?股投資價值?分析，深入?嚴謹?shù)姆治?研究，使得?投資者深切?感受到投資?的嚴謹性和?邏輯性，對?后期的投資?起到指導(dǎo)性?作用。三?、___業(yè)?務(wù)培訓(xùn)與合?規(guī)競賽，提?高員工執(zhí)業(yè)?素質(zhì)，為客?戶提供更加?完善的教育?與服務(wù)當(dāng)?前證券市場?日新月異、?瞬息萬變，?創(chuàng)新業(yè)務(wù)和?品種層出不?窮。為此，?公司針對員?工知識結(jié)構(gòu)?的不足建立?了完善的培?訓(xùn)制度。公?司相關(guān)職能?部門___?了多場專題?視頻培訓(xùn)會?，涉及證券?法律法規(guī)（?特別是經(jīng)紀(jì)?人管理暫行?條例）、行?業(yè)自律規(guī)定?、新業(yè)務(wù)開?展規(guī)則等內(nèi)?容。同時?為強化規(guī)范?意識，加強?合規(guī)建設(shè)，?構(gòu)建合規(guī)體?制，培育合?規(guī)文化，促?進規(guī)范發(fā)展?，同時也是?為了能夠給?投資者提供?更加優(yōu)良的?服務(wù)，進一?步做好投資?者教育工作?，公司__?_了全公司?范圍的合規(guī)?競賽，自今?年__月份?開始至__?月底，先后?完成了初賽?和復(fù)賽，_?_月份將在?__電視臺?舉行總決賽?。通過本次?合規(guī)競賽，?公司上下掀?起了一股人?人學(xué)習(xí)，人?人合規(guī)的熱?潮，極大地?推動了公司?投資者教育?工作的發(fā)展?。其中__?路、__路?、__、_?_路等__?_多家營業(yè)?部利用本次?合規(guī)競賽進?一步明確了?內(nèi)部培訓(xùn)機?制，每周進?行一次證券?知識的學(xué)習(xí)?，極大地提?高了員工的?業(yè)務(wù)技能，?提高了公司?的形象。?四、利用技?術(shù)手段，加?強客戶回訪?與客戶咨詢?服務(wù)，切實?保障客戶權(quán)?益。各營?業(yè)部按照公?司規(guī)定__?_專人對新?開戶客戶進?行回訪，核?實客戶身份?，揭示風(fēng)險?，收集客戶?意見，解答?客戶疑問，?并利用cr?m系統(tǒng)進行?了詳細記錄?。同時，各?營業(yè)部利用?crm系統(tǒng)?，加強對客?戶的篩選和?分析，通過?短信、電話?等形式加強?新股中簽、?風(fēng)險提示、?分紅通知等?基礎(chǔ)客戶服?務(wù)工作，進?一步切實有?效地保障了?客戶的權(quán)益?。五、發(fā)?揮新聞媒體?的優(yōu)勢，營?造濃厚的投?資者教育宣?傳氛圍各?營業(yè)部積極?加強與新聞?媒體的合作?，采取多種?多樣的合作?形式，擴大?投資者教育?的影響面。?__、__?、__等_?__家營業(yè)?部通過與電?臺、電視臺?、報刊及網(wǎng)?站等媒體合?作，不斷深?化投資者教?育工作，取?得了良好的?效果。今?年第二季度?公司的投資?者教育工作?取得了一定?的成績，但?在深化投資?者教育工作?中同樣也遇?到了一些問?題，有待研?究并在實踐?中探索解決?方法，比較?突出的問題?包括：一是?現(xiàn)有的投資?者教育內(nèi)容?、方式尚難?以滿足投資?者個性化的?需求，投資?者教育的針?對性有待加?強；二是部?分營業(yè)部存?在培訓(xùn)人員?缺乏、培訓(xùn)?水平有待提?高的現(xiàn)象。?隨著__?年行情的深?入發(fā)展，投?資者教育工?作需要__?_的方面越?來越多，_?_證券都將?一如既往加?強領(lǐng)導(dǎo)，認?真___，?