第四章市場理論

第四章市場理論本章主要內(nèi)容市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效

教學(xué)目的與要求

市場結(jié)構(gòu)是產(chǎn)業(yè)組織理論的核心內(nèi)容，通過本章的學(xué)習(xí)，了解市場結(jié)構(gòu)的基本含義和類型；了解和掌握市場結(jié)構(gòu)的影響因素；掌握市場集中度、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、進(jìn)入退出壁壘、產(chǎn)品差別化的概念、度量方法及其影響的因素。

教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)

重點(diǎn)：市場集中度、進(jìn)入退出壁壘、產(chǎn)品差別化、規(guī)模經(jīng)濟(jì)

難點(diǎn)：上述因素和指標(biāo)的計算方法及其應(yīng)用中應(yīng)注意的問題。

主要內(nèi)容第一節(jié)市場結(jié)構(gòu)第二節(jié)市場行為第三節(jié)市場績效第一節(jié)市場結(jié)構(gòu)

市場結(jié)構(gòu)的含義與類型決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素一市場結(jié)構(gòu)的含義與類型含義：市場結(jié)構(gòu)是反映市場競爭和壟斷關(guān)系的概念，是企業(yè)市場關(guān)系的特征和形式。主要市場關(guān)系表現(xiàn)形式：買方（企業(yè)或消費(fèi)者）之間的關(guān)系賣方（企業(yè)）之間的關(guān)系買賣雙方之間的關(guān)系在位企業(yè)或消費(fèi)者與可能進(jìn)入企業(yè)之間的關(guān)系（一）、市場結(jié)構(gòu)的含義一市場結(jié)構(gòu)的含義與類型市場結(jié)構(gòu)類型2431壟斷競爭市場monopolisticcompetitionmarket

根據(jù)市場上競爭和壟斷程度劃分

完全競爭市場perfectcompetitionmarket

寡頭壟斷市場

oligopolymarket完全壟斷市場perfectmonopolymarket（二）

市場結(jié)構(gòu)的類型完全競爭壟斷競爭寡頭壟斷完全壟斷企業(yè)數(shù)量一家企業(yè)幾家企業(yè)產(chǎn)品有差別產(chǎn)品無差別許多企業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度很低產(chǎn)品同一性很高不存在任何進(jìn)入與退出壁壘完備信息產(chǎn)業(yè)集中度為100%沒有替代產(chǎn)品進(jìn)入壁壘很高

產(chǎn)業(yè)集中度高產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大進(jìn)入與退出壁壘較高產(chǎn)業(yè)集中度較低產(chǎn)品有差別進(jìn)入與退出壁壘較低

１.１四種基本市場結(jié)構(gòu)類型張伯倫、羅賓遜夫人提出壟斷競爭理論，根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)的市場壟斷與競爭程度，從市場或產(chǎn)業(yè)組成形式的角度對企業(yè)間壟斷與競爭的關(guān)系進(jìn)行理論概括，區(qū)分了四種基本的市場結(jié)構(gòu)類型：完全競爭、完全壟斷、壟斷競爭、寡頭壟斷。一市場結(jié)構(gòu)的含義與類型1、完全競爭市場perfectcompetition

市場上有大量互相獨(dú)立的買方和賣方，企業(yè)規(guī)模小，以致不能影響市場價格所有企業(yè)都提供同質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，產(chǎn)品無差異企業(yè)能自由進(jìn)入退出市場，沒有任何限制資源流動和價格變化的障礙所有買方和賣方都能獲得完備信息，不存在由信息產(chǎn)生的交易成本（二）市場結(jié)構(gòu)的類型一市場結(jié)構(gòu)的含義與類型2、完全壟斷市場

perfectmonopoly只有唯一一個供給者的市場類型，不存在任何競爭產(chǎn)業(yè)內(nèi)只有一個企業(yè)，企業(yè)就是產(chǎn)業(yè)，即只有一個供給者，而消費(fèi)者眾多完全壟斷企業(yè)所提供的產(chǎn)品，沒有任何接近的替代品其它企業(yè)難以進(jìn)入完全壟斷產(chǎn)業(yè)與壟斷企業(yè)競爭（二）市場結(jié)構(gòu)的類型一市場結(jié)構(gòu)的含義與類型3、壟斷競爭市場monopolisticcompetition市場上企業(yè)數(shù)量多。他們對市場可以施加有限影響，但不能控制價格

產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)的產(chǎn)品在質(zhì)量、商標(biāo)、外觀、廣告及銷售服務(wù)等方面存在差別，產(chǎn)品是相似而不相同市場進(jìn)退障礙比較小是壟斷和競爭并存的市場（二）市場結(jié)構(gòu)的類型一市場結(jié)構(gòu)的含義與類型4、寡頭壟斷市場oligopolymarket指少數(shù)幾家企業(yè)或銷售者占支配地位的市場類型產(chǎn)業(yè)內(nèi)只有少數(shù)企業(yè)，企業(yè)間既依賴又競爭各企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品或者是幾乎無差別的,或者是差別較大市場進(jìn)退障礙相當(dāng)大，新企業(yè)進(jìn)入市場和老企業(yè)退出市場都相當(dāng)困難（二）市場結(jié)構(gòu)的類型二決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素

市場集中度產(chǎn)品差別化進(jìn)入退出壁壘市場需求的價格彈性市場需求的增長率規(guī)模經(jīng)濟(jì)短期成本結(jié)構(gòu)等（一）市場集中度含義衡量指標(biāo)影響集中度的因素市場集中度與利潤率市場集中度與市場結(jié)構(gòu)中國制造業(yè)的市場集中度問題1市場集中度含義

用于表示特定產(chǎn)業(yè)或市場中，賣者或買者具有怎樣的相對規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)，反映特定市場的集中程度。產(chǎn)業(yè)組織理論主要研究賣方集中度。測量指標(biāo)行業(yè)集中度（Concentrationratio）—絕對指標(biāo)洛倫茲曲線（Lorenzcurve）基尼系數(shù)（Ginicoefficient）赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)（Herfindahl-Hirschmanindex）熵指數(shù)（Entropyindex）CompanyLogo（1）行業(yè)集中度含義：行業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的有關(guān)數(shù)值X(產(chǎn)值、產(chǎn)量、銷售額、銷售量、職工人數(shù)或資產(chǎn)總額等）占整個市場或行業(yè)的份額。用公式表示：CRn——產(chǎn)業(yè)中規(guī)模最大前n位企業(yè)的行業(yè)集中度Xi——產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的產(chǎn)值、產(chǎn)量、銷售額、銷售量、職工人數(shù)或資產(chǎn)總額等數(shù)值n——產(chǎn)業(yè)內(nèi)選取的企業(yè)數(shù)N——產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)總數(shù)表1999-2007年P(guān)C機(jī)全球市場份額199920002001200220032004200520062007113.510.818.416.215.316.516.815.918.829.712.813.215.214.014.314.615.914.436.57.66.46.05.75.96.97.08.147.96.83.83.43.33.54.65.88.056.54.32.83.22.63.03.33.84.4CR437.63841.840.838.340.242.944.649.3

中國主要產(chǎn)業(yè)集中度和銷售利潤率的變動情況

集中度CR8銷售利潤率

19901995200020011990199520002001橡膠制品業(yè)12.732.717.219.42.940.891.413.5金屬制品業(yè)3.74.64.33.94.291.733.043.6機(jī)械制造業(yè)46.47.68.13.192.343.233.8交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)2120.922.426.54.92.733.724.6電氣機(jī)械及器材制造業(yè)9.38.813.513.94.2434.324.8電子及通信設(shè)備制造業(yè)14.614.713.817.44.414.846.755.4儀器儀表制造業(yè)10.57.818.126.35.871.664.55.2CompanyLogo行業(yè)集中度指標(biāo)的不足反映的只是最大幾個企業(yè)總體規(guī)模，忽略了其余企業(yè)規(guī)模分布情況，因此是不全面的無法反映最大幾個企業(yè)之間的相對情況難以反映市場份額和產(chǎn)品差異程度的變化情況。(2)洛倫茲曲線(Lorenzcurve)Ｏ102030405060708090100908070605040302010100%企業(yè)累計百分比（從最小到最大排列）市場占有率洛倫茲曲線ABAB

曲線越凸向右下角，表明市場集中度越高。洛倫茨曲線與集中度比率指標(biāo)的差別僅在于，前者用絕對數(shù)表示，后者用相對數(shù)表示。因此，二者的共同之處是，當(dāng)行業(yè)內(nèi)只有極少幾家規(guī)模相同的企業(yè)時，本行業(yè)至少應(yīng)屬寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)，但這兩種指標(biāo)卻根本反映不出。CompanyLogo(3)基尼系數(shù)（Ginicoefficient）建立在洛倫茨曲線基礎(chǔ)上一個表示不均度統(tǒng)計量實(shí)質(zhì)上是洛倫茨曲線的數(shù)學(xué)表達(dá)式?；嵯禂?shù)的值在0與1之間變動:等于0時:表明所有企業(yè)規(guī)模完全相等；趨向1時:表明企業(yè)的規(guī)模分布越來越不均等。CompanyLogo洛倫茲曲線、基尼系數(shù)優(yōu)缺點(diǎn)優(yōu)點(diǎn)：可以反映出某一特定行業(yè)市場上所有企業(yè)規(guī)模分布狀況。缺點(diǎn)：第一，洛倫茲曲線和基尼系數(shù)是對特定市場中企業(yè)規(guī)模分布情況的一種相對度量，而不是絕對度量，所以當(dāng)兩家各自擁有50％市場占有率的企業(yè)組成的市場，會與100家各自擁有1％市場占有率的企業(yè)組成的市場具有相同的洛倫茲曲線，即均等分布線，它們的基尼系數(shù)都等于0，但是顯然，這兩種情況下的市場結(jié)構(gòu)的性質(zhì)是完全不同的第二，當(dāng)兩條不同形狀的洛倫茲曲線所圍成的面積大小相等時，所計算出來的基尼系數(shù)的大小也就相等，因此．基尼系數(shù)并不能代表某一特定市場中唯一的一種企業(yè)規(guī)模分布的狀況。CompanyLogo（3）赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)（HHI）是某特定行業(yè)市場上所有企業(yè)的市場份額的平方和

HHI值越大，表明市場集中度越高。當(dāng)市場處于完全壟斷時，HHI=1；當(dāng)市場上有許多企業(yè)，且規(guī)模都相同時，HHI=1／n，n趨向無窮大，HHI就趨向0。例如：市場上共有4家企業(yè)，每個企業(yè)的市場分額分別為0.4、0.25、0.17和0.18，那么這一市場的H.I便是：H.I=0.42+0.252+0.172+0.182=0.2838完全壟斷：H.I=1均等分布：H.I=1/nCompanyLogo以HHI指數(shù)為基準(zhǔn)的市場結(jié)構(gòu)分類CompanyLogo赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)優(yōu)缺點(diǎn)優(yōu)點(diǎn)包含了所有企業(yè)的規(guī)模信息。由于“平方和”計算的“放大性”，HHI對規(guī)模最大的前幾個企業(yè)的市場份額的變化反映特別敏感，因此HHI能夠真實(shí)地反映市場中企業(yè)之間規(guī)模的差距大小。缺點(diǎn)：收集到所有企業(yè)份額工作成本比較高。CompanyLogo(4)熵指數(shù)（Entropyindex）E指數(shù)越高，表示市場集中度越高HHI和EI這兩個指數(shù)之間共同點(diǎn)：都反映了市場中所有企業(yè)的規(guī)模情況，并且都是企業(yè)的市場份額之和；HHI和EI這兩個指數(shù)不同點(diǎn)：兩個指數(shù)分配給各個企業(yè)市場份額的權(quán)數(shù)不同，H指數(shù)的權(quán)重數(shù)是市場份額的平方，而E指數(shù)根據(jù)的是市場份額的對數(shù)；兩者都對大企業(yè)分配了較高的權(quán)數(shù)，但重要程度有所不同。3影響集中度的因素企業(yè)規(guī)模市場容量不變的情況下，少數(shù)企業(yè)的規(guī)模越大，市場集中度越高。影響企業(yè)規(guī)模的因素是：①企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的動機(jī)；②技術(shù)進(jìn)步提供的可能和條件；③政府的政策和法律。市場容量市場容量縮小或不變有利于集中度提高；但只有當(dāng)市場容量的增長率大于企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張速度時，才有可能降低集中度。影響市場容量的因素是經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度、國民收入水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)改變以及國家政策等。產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征有些產(chǎn)業(yè)（如制造業(yè)、石油化工、鋼鐵等）本身的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征決定了其集中度比較高。4市場集中度與市場結(jié)構(gòu)市場集中度是衡量市場結(jié)構(gòu)的重要指標(biāo)，是劃分市場結(jié)構(gòu)的一個重要標(biāo)準(zhǔn)，一般來講，集中度越高，市場壟斷程度越強(qiáng)；反之，競爭程度越強(qiáng)。但是，我們并不能將這種結(jié)論絕對化。因?yàn)?，壟斷結(jié)構(gòu)與壟斷行為是有區(qū)別的，所以，集中度高的市場可以認(rèn)為是壟斷結(jié)構(gòu)，但這種市場中不一定存在壟斷行為；市場集中度低的市場可以被認(rèn)為是非壟斷結(jié)構(gòu)，但這種市場中不一定沒有壟斷行為。4市場集中度與利潤率市場集中度與廠商的利潤率之間存在著某種關(guān)系，這種關(guān)系有可能非常松散，也有可能非常緊密。集中度系數(shù)反映了市場內(nèi)部的廠商結(jié)構(gòu)及依存關(guān)系。集中度越高，大廠商對市場的支配力量就越強(qiáng)。當(dāng)集中度提高時廠商之間就由“松散型”寡占變?yōu)椤熬o密型”寡占?；蛘哒f，寡占廠商間協(xié)調(diào)地比較好時，其利潤率就有可能提高；反之，當(dāng)寡占廠商之間競爭激烈時利潤率就會降低，最糟糕的結(jié)果是各方俱傷。6中國制造業(yè)的市場集中度問題產(chǎn)業(yè)集中度低，抑制了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率高度分散的市場組織結(jié)構(gòu)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)績效較差

“全能”企業(yè)比重大，生產(chǎn)專業(yè)化協(xié)作程度較低存在地區(qū)之間重復(fù)建設(shè)

（二）產(chǎn)品差別化

含義產(chǎn)品差別化對市場結(jié)構(gòu)的影響產(chǎn)品差別化的度量產(chǎn)品差異化決策方法產(chǎn)品差異的傳播與溝通——廣告不同產(chǎn)業(yè)市場上的產(chǎn)品差異程度1、產(chǎn)品差異化的含義(Productdifferentiation)

所謂產(chǎn)品差別化，是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競爭性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效地區(qū)別開來，從而達(dá)到使企業(yè)在市場競爭中占據(jù)有利地位的目的。

產(chǎn)品差別化是一種有效的非價格競爭手段。

２產(chǎn)品差別化對市場結(jié)構(gòu)的影響

影響市場集中度形成差別化壁壘產(chǎn)品差別化形成一定的偏好和忠誠度市場產(chǎn)品差別化越高，市場進(jìn)入壁壘越高大企業(yè)擴(kuò)大產(chǎn)品差別化保持或提高市場占有率保持或提高市場集中度小企業(yè)擴(kuò)大產(chǎn)品差別化提高市場占有率降低市場集中度改變市場規(guī)模分布結(jié)構(gòu)蒙牛ＰＫ巧巧

消費(fèi)者對特定品牌的產(chǎn)品的偏好，有一個值得討論的例子?？煽诳蓸饭窘?jīng)過長期的努力，形成了強(qiáng)大的飲料產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘，其中，消費(fèi)者的品牌忠誠是一個十分重要的因素。如果忽視這一因素，就會產(chǎn)生意想不到的后果。80年代，可口可樂公司耗資400萬美元動用20萬人進(jìn)行市場調(diào)查，并耗巨資開展了聲勢浩大的廣告宣傳和促銷活動，制定周密的計劃，試圖改變配方，將一種新型的可口可樂飲料推向市場。1985年開始實(shí)施這一新配方計劃，以新配方的可口可樂代替原先的產(chǎn)品，不到一個月，事情完全出乎可口可樂公司的預(yù)料，消費(fèi)者發(fā)出了一片反對聲。每天大約有5000次電話打進(jìn)消費(fèi)熱線，指責(zé)、抱怨可口可樂公司的這一舉措。公司還受到約萬封抗議信、怒斥可口可樂公司對消費(fèi)者感情的背叛。此時，可樂可樂所鑄造的進(jìn)入壁壘被打破，百事可樂趁虛而入，一度占據(jù)了飲料市場銷售第一的地位。這一被動局面直到可口可樂重新恢復(fù)老可口可樂配方之后才得以扭轉(zhuǎn)。典型案例一：針對消費(fèi)者對洗衣粉的不同偏好，寶潔公司為了滿足不同細(xì)分市場的特定需求，將洗衣粉劃分為9個品牌，并賦予不同的品牌個性，成功占領(lǐng)了美國大半的洗滌劑市場1.汰漬洗滌能力強(qiáng)，去污徹底。能滿足洗衣量大的工作要求，是一種用途齊全的家用洗衣粉2.奇爾具有杰出的洗滌能力和護(hù)色能力，能使服裝更顯干凈、明亮3.奧克多含有漂白劑，可使白色衣服更潔白、花色衣服更鮮艷4.格尼最初是寶潔公司的加酶洗衣粉，后重新定位為令衣服干凈、清新、如同太陽一樣讓人振奮的洗衣粉5.波德加入了織物柔軟劑，既能清潔衣服，柔軟織物，又能控制靜電，還具有新鮮香味6.象牙雷純度達(dá)到底99.44%，堿性溫和，適合洗滌嬰兒尿布和衣服7.卓夫特也用于洗滌嬰兒尿布和衣服，但含有“天然清潔劑”硼石，“令人相信它的清潔能力”8.達(dá)詩是寶潔公司的價值產(chǎn)品，能有效去除污垢，但價格相當(dāng)?shù)?.時代是天生的去污劑，能清潔難洗的污點(diǎn)，在整個洗滌過程中效果良好。典型案例二：寶潔公司的產(chǎn)品差別化3產(chǎn)品差別化的度量

需求的交叉彈性

產(chǎn)品的差別化會導(dǎo)致產(chǎn)品的可替代性降低。產(chǎn)品的交叉彈性越小，產(chǎn)品的可替代性越小，說明產(chǎn)品的差別化程度越大。由于交叉彈性的計算數(shù)據(jù)收集難度大，所以，該指標(biāo)的應(yīng)用價值不大。廣告密度

廣告作用：廣告能夠向公眾傳達(dá)有關(guān)產(chǎn)品的價格、質(zhì)量、功能、服務(wù)等方面的信息，足以引起消費(fèi)者對產(chǎn)品差別的感知和心理偏好的改變

廣告密度=產(chǎn)品廣告費(fèi)絕對金額（AD）/產(chǎn)品銷售額（SL）4產(chǎn)品差異化決策方法產(chǎn)品差異化策略產(chǎn)品主體差異化服務(wù)差異化品牌差異化價格差異化促銷差異化渠道差異化5產(chǎn)品差異的傳播與溝通——廣告產(chǎn)品信息不對稱與廣告的必要性

廣告是傳遞商品信息的有效途徑。但對于不同的產(chǎn)品，廣告的策略不同。研究表明，提供“后驗(yàn)品”（消費(fèi)者購買前無法得到充足信息的產(chǎn)品）的企業(yè)應(yīng)該多做一些廣告。對于無差異產(chǎn)品無須廣告，而存在巨大差異的產(chǎn)品有必要進(jìn)行廣告。廣告與絕對成本優(yōu)勢在位企業(yè)通過廣告進(jìn)行的產(chǎn)品差別化溝通，構(gòu)筑了一種進(jìn)入障礙，而產(chǎn)品差異化本身確實(shí)是可以使在位企業(yè)保持運(yùn)用市場力量（絕對成本優(yōu)勢）的基礎(chǔ)之一。當(dāng)然，這種優(yōu)勢的大小取決于廣告效果的持續(xù)時間。6不同產(chǎn)業(yè)市場上的產(chǎn)品差異程度

由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征和產(chǎn)品性質(zhì)的不同，企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品差異化的空間和能力也有很大差異。由此，根據(jù)產(chǎn)品差異程度的不同可以把產(chǎn)業(yè)區(qū)分為不同的類型。消費(fèi)品工業(yè)：耐用品和非耐用品兩個產(chǎn)業(yè)市場。其中，非耐用品的產(chǎn)品差異程度一般比耐用品高。工業(yè)品產(chǎn)業(yè)：以企業(yè)作為銷售對象的用于生產(chǎn)的商品。其中工業(yè)品分為投資品（一般指生產(chǎn)設(shè)備和裝置）和中間品產(chǎn)業(yè)（比如用于各產(chǎn)業(yè)的工業(yè)消耗品及原材料等）。投資品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差異化程度比中間品產(chǎn)業(yè)高。（三）進(jìn)入退出壁壘含義分類構(gòu)成進(jìn)入壁壘的因素進(jìn)入壁壘的度量進(jìn)入對市場運(yùn)行績效的影響退出和退出壁壘進(jìn)退無障礙理論和潛在競爭

1含義貝恩：和潛在的進(jìn)入者相比，市場中現(xiàn)有企業(yè)所享有的優(yōu)勢，即新進(jìn)入者或“潛在企業(yè)”在同原有企業(yè)競爭中所遇到的不利性障礙因素。斯蒂格勒：新廠商比老企業(yè)多承擔(dān)的成本。進(jìn)入壁壘是新企業(yè)尋求進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)時必須承擔(dān)的、高于已有企業(yè)的生產(chǎn)成本由此可見，對于進(jìn)入壁壘，人們還存在很大分歧，存在爭論。但有一點(diǎn)已經(jīng)形成共識：即進(jìn)入壁壘是影響市場份額和市場集中度的決定性因素，而這又是市場結(jié)構(gòu)的決定性因素。2分類結(jié)構(gòu)性壁壘(或經(jīng)濟(jì)性壁壘）產(chǎn)生于欲進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)本身的基本特性．即進(jìn)入某—特定產(chǎn)業(yè)時遇到的經(jīng)濟(jì)障礙以及克服這些障礙所導(dǎo)致的成本的提高．包括技術(shù)成本、消費(fèi)者偏好、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場容量等方面的障礙。策略性(或者行為性)進(jìn)入壁壘產(chǎn)生于在位廠商的行為，特別是在位者可以采取行動提高結(jié)構(gòu)性壁壘，或者揚(yáng)言一旦進(jìn)入就采取報復(fù)行動。這種威脅必須具有可置信性，即一但進(jìn)入發(fā)生，在位者有積極性采取報復(fù)行動，如過剩生產(chǎn)能力的投資就是一種可置信的威脅。對策略性進(jìn)入壁壘的研究具有非常重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義，它直接影響到潛在進(jìn)入者的進(jìn)入決策和在位者的競爭戰(zhàn)略。法律的或政府規(guī)制壁壘。政府對某些產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營只對少數(shù)特定廠商授予特許權(quán)而不允許其他廠商進(jìn)入，或者由于發(fā)明創(chuàng)造獲得的專利權(quán)保護(hù)，以及其他政府規(guī)制措施等都構(gòu)成進(jìn)入壁壘，這種進(jìn)入壁壘可以歸結(jié)為法律的或政府規(guī)制壁壘。3構(gòu)成進(jìn)入壁壘的因素絕對成本優(yōu)勢規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品差異化阻止進(jìn)入策略行為政策法律和規(guī)制等3.1絕對成本優(yōu)勢絕對成本優(yōu)勢壁壘：指在位企業(yè)在任一產(chǎn)量水平下的平均成本都低于潛在進(jìn)入者

1通過專利或技術(shù)秘訣控制了最新的生產(chǎn)工藝2可能控制了高質(zhì)量或低成本投入物的供應(yīng)渠道3可能控制了產(chǎn)品的銷售渠道；4擁有具有特殊經(jīng)營能力和其他技術(shù)專長的人才5進(jìn)入企業(yè)在籌集進(jìn)入資金時可能需要支付更高的資金成本在位企業(yè)絕對成本優(yōu)勢源于以下因素：3.2規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)對進(jìn)入者提出了兩個方面的問題。一方面，規(guī)模經(jīng)濟(jì)使得大規(guī)模生產(chǎn)的成本降低，因此，籌集大筆資金建設(shè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)工廠的必要性凸現(xiàn)；另一方面，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在也使進(jìn)入后生存下來的難度加大。

3.3產(chǎn)品差異化在位企業(yè)的產(chǎn)品差異優(yōu)勢主要反映在以下幾個方面：以專利或技術(shù)秘訣形式擁有在優(yōu)良產(chǎn)品設(shè)計方面的有效控制權(quán)，使消費(fèi)者把控制權(quán)與優(yōu)良的產(chǎn)品等同化，企業(yè)成了高品質(zhì)產(chǎn)品的象征，增加了消費(fèi)者對該企業(yè)產(chǎn)品的偏好度。長期經(jīng)營過程中在定價和銷售服務(wù)等方面所樹立的良好聲譽(yù)，增加了消費(fèi)者對該企業(yè)產(chǎn)品的偏好度。通過以往的廣告宣傳而建立的消費(fèi)者忠誠以及對銷售渠道的控制，使得新進(jìn)入企業(yè)在銷售成本上處于劣勢。在位企業(yè)和新進(jìn)入企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量的信息對消費(fèi)者存在著不對稱性。由于消費(fèi)者已經(jīng)了解在位企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量，而新進(jìn)入企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量對消費(fèi)者來說是未知的，因此新企業(yè)就必須向消費(fèi)者提供更高的銷售折扣率或比在位企業(yè)支付更高的單位營銷費(fèi)用來吸引消費(fèi)者試用自己的產(chǎn)品，新企業(yè)在生產(chǎn)和營銷成本上處于劣勢，從而限制了新企業(yè)的進(jìn)入。

3.4阻止進(jìn)入策略行為降低吸引力制造障礙適度反擊潛在的進(jìn)入者降低價格和毛利率保持過剩生產(chǎn)能力規(guī)模經(jīng)濟(jì)技術(shù)難度資本要求品牌/感情銷售/售后渠道其他成本優(yōu)勢專利/政府保護(hù),等降低價格和毛利率3.5政策法律和規(guī)制等差別的稅收政策（外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)）專利制度許可證制度資金籌措批準(zhǔn)和執(zhí)照等4進(jìn)入壁壘的度量

描述性指標(biāo)：指根據(jù)經(jīng)濟(jì)規(guī)模與市場總規(guī)模的比例、必要資本量、產(chǎn)品差別程度、絕對費(fèi)用、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)專利特許數(shù)量、交易和批準(zhǔn)等各方面的制度規(guī)定等指標(biāo)衡量產(chǎn)業(yè)市場的進(jìn)入壁壘。價格指標(biāo)：最高阻止價格高于平均成本的百分比或行業(yè)價格與平均成本的差額。差額越大，進(jìn)入壁壘越高。5進(jìn)入對市場運(yùn)行績效的影響

市場價格高于完全競爭水平新廠商不斷進(jìn)入

價格戰(zhàn)

試圖降低價格以便滲透進(jìn)市場奮起回應(yīng)以保衛(wèi)己占有的市場份額

進(jìn)人者

在位者

第一進(jìn)入對價格與利潤的影響（對市場活力的影響）進(jìn)入事實(shí)并未發(fā)生

預(yù)期潛在進(jìn)入

主動降價不能獲得超額利潤在位者

第二，進(jìn)入對生產(chǎn)率和創(chuàng)新的影響進(jìn)入使價格呈現(xiàn)下降的趨勢，企業(yè)要想獲得更多的收入就必須改善服務(wù)質(zhì)量和管理水平，降低X非效率，提高生產(chǎn)率。同時進(jìn)入還可以促進(jìn)創(chuàng)新和新技術(shù)擴(kuò)散，有利于在位企業(yè)發(fā)揮人才、技術(shù)方面的優(yōu)勢，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。6退出和退出壁壘“退出”指的是一個廠商從原來的業(yè)務(wù)領(lǐng)域中出來，即放棄生產(chǎn)或提供某一特定市場上的產(chǎn)品或服務(wù)。兩個要素：退出的程度和速度；退出方式：全部退出、部分退出和橫向兼并等。退出壁壘：企業(yè)在退出某個市場時所遇到的阻礙。構(gòu)成要素：資產(chǎn)專用性和沉沒成本；解雇費(fèi)用；政策法律限制。沉淀成本和沉沒成本是那些一旦投入，承諾了專用用途就不能收回的成本。沉淀成本產(chǎn)生的原因在于某些經(jīng)濟(jì)活動需要專用性資產(chǎn)，這部分專用資產(chǎn)幾乎不能再做別的用途。沉淀成本肯定是固定成本，但并不是所有的固定成本都是沉淀成本。7進(jìn)退無障礙理論和潛在競爭

進(jìn)退無障礙理論是指廠商可以自由地、無任何損失地進(jìn)入或退出某一行業(yè)，這實(shí)際上是完全競爭概念的推廣和具體化。其前提條件要滿足三點(diǎn)：

(1)進(jìn)入是完全自由的、沒有任何限制的，新進(jìn)入廠商能很快地替代原有廠商；(2)進(jìn)入是絕對的，在原有廠商作出反映之前進(jìn)入就已完成；(3)進(jìn)入是可逆的，即退出也是完全自由的、沒有任何成本的，也就是沉淀成本為零。潛在競爭是指任何市場結(jié)構(gòu)下的在位企業(yè)，只要是進(jìn)退無障礙，都將面臨來自其他競爭者的競爭壓力。因此，政府的政策應(yīng)當(dāng)是消除進(jìn)退障礙，創(chuàng)造潛在競爭環(huán)境。一市場行為及其類型含義：

企業(yè)在市場上為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)(如利潤最大化、更高的市場占有率)而采取的適應(yīng)市場環(huán)境要求不斷調(diào)整戰(zhàn)略和策略的行動。類型：

市場競爭行為包括以控制和影響價格為基本特征的定價行為;以產(chǎn)權(quán)變動、組織調(diào)整為主要特征的并購行為；以提高競爭力、拓展市場為目的的促銷行為等。（前者為價格行為；后兩者為非價格行為）

市場協(xié)調(diào)行為主要是企業(yè)合作競爭行為，包括卡特爾、企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟等（既有價格合作也有非價格合作行為）第二節(jié)市場行為二市場競爭行為定價行為廣告行為企業(yè)并購行為1定價行為1.1寡頭壟斷市場的定價行為1.2掠奪性定價（Predatorypricing）1.3限制性定價(Limitingpricing)（阻止進(jìn)入定價）1.1寡頭壟斷市場的定價行為（1）寡頭企業(yè)行為：[1]聯(lián)合定產(chǎn)；[2]聯(lián)合定價；[3]串謀。第一種假設(shè)：假定競爭對手不會作出反反應(yīng)，繼續(xù)保持原有的價格和產(chǎn)量；第二種假設(shè)：假定競爭對手認(rèn)識到相互間的利害關(guān)系，采取了比較明智的反應(yīng)。1.1寡頭壟斷市場的定價行為（2）寡頭壟斷定價模型：[1]古諾模型：法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家古諾在1838年提出了一個寡頭模型。這個模型的基本結(jié)構(gòu)是：各企業(yè)生產(chǎn)同一產(chǎn)品。[2]伯特蘭德模型在伯特蘭德模型里，企業(yè)以價格為決策變量，它們的產(chǎn)品是完全替代品。[3]斯塔克爾伯格模型該模型的假定是：主導(dǎo)企業(yè)知道跟隨企業(yè)一定會對它的產(chǎn)量作出反應(yīng)，因而當(dāng)它在確定產(chǎn)量時，把跟隨企業(yè)的反應(yīng)也考慮進(jìn)去了。

1.2掠奪性定價（驅(qū)逐對手定價）

[1]掠奪性定價含義和特征含義：為排擠對手或嚇唬欲進(jìn)入者而降價(甚至低于成本)的策略。特征：在掠奪性定價過程中出現(xiàn)的價格下降一般是暫時的，一旦價格低于平均成本，降價者會虧損，因此，把對手?jǐn)D出后，他會重新抬高價格。在掠奪性定價中企業(yè)發(fā)動暫時性降價，實(shí)質(zhì)目的是要縮減供給量，而不是擴(kuò)大需求量。一般情況下，采取掠奪性定價策略的都是實(shí)力雄厚的大企業(yè)，因?yàn)椋笃髽I(yè)能夠使對手相信其威脅的可信性。[2]后果與影響

兼并行為的發(fā)生，對市場結(jié)構(gòu)的競爭性產(chǎn)生不利影響。1.3限制性定價（阻止進(jìn)入價格）含義：是現(xiàn)有企業(yè)通過制定低于誘發(fā)進(jìn)入的價格來防范進(jìn)入。足以獲得利潤又不引致新的進(jìn)入者的定價策略影響因素：市場進(jìn)入壁壘的高低:壁壘越高，阻止定價也高；經(jīng)濟(jì)規(guī)模:根據(jù)經(jīng)濟(jì)規(guī)模制定阻止價格，使不具備規(guī)模經(jīng)濟(jì)的企業(yè)無利可圖，使自身市場份額擴(kuò)大降低小規(guī)模企業(yè)無法進(jìn)行規(guī)模生產(chǎn)。2廣告行為廣告的要素廣告與信息披露

廣告對市場結(jié)構(gòu)的影響

廣告策略

廣告的福利效應(yīng)

2.1廣告的要素可以控制的形式非個體傳播勸說推銷產(chǎn)品目標(biāo)市場確定的廣告主2.2廣告與信息披露

對于企業(yè)而言，廣告最直接的作用是信息披露廣告的信息內(nèi)容取決于消費(fèi)者能否在購買之前確定產(chǎn)品的質(zhì)量先驗(yàn)品或搜尋品后驗(yàn)品或稱為經(jīng)驗(yàn)品2.3廣告對市場結(jié)構(gòu)的影響廣告與產(chǎn)品差異；廣告與進(jìn)入壁壘。2.4廣告策略不同產(chǎn)業(yè)市場策略不同非耐用消費(fèi)品市場大量廣告；耐用消費(fèi)品市場少量廣告；工業(yè)品市場不大適用。產(chǎn)品生命的不同階段，策略不同：產(chǎn)品投入期，廣告內(nèi)容以提高知名度為主；廣告宣傳要著重介紹產(chǎn)品性能和用途；靈活增減廣告費(fèi)用。產(chǎn)品成長期，要擴(kuò)大廣告影響范圍和影響力度；產(chǎn)品成熟期，采用多種廣告形式；更加突出商標(biāo)。產(chǎn)品衰退期，根據(jù)情況增加或降低廣告費(fèi)用；宣傳新產(chǎn)品所不能代替的性能和優(yōu)點(diǎn)；強(qiáng)化服務(wù)維修廣告宣傳。2.5廣告的福利效應(yīng)降低消費(fèi)者的搜尋成本；價格廣告能增進(jìn)社會福利；非價格廣告能克服劣質(zhì)品問題；廣告過度導(dǎo)致資源浪費(fèi)；廣告導(dǎo)致市場集中。3企業(yè)并購行為企業(yè)并購含義企業(yè)并購類型企業(yè)并購的動機(jī)

并購的影響

3.1企業(yè)并購含義含義：兩個以上的企業(yè)在自愿基礎(chǔ)上依據(jù)法律通過訂立契約而結(jié)合成一個企業(yè)的組織調(diào)整行為。特點(diǎn)：企業(yè)兼并是資本集中的一種基本形式：伴有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的轉(zhuǎn)移生產(chǎn)要素在企業(yè)間的整體流動多家企業(yè)的財產(chǎn)變成一家企業(yè)的財產(chǎn)，多個法人變成一個法人3.2企業(yè)并購類型①橫向（水平）并購：進(jìn)行兼并的企業(yè)屬于同一產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)同一產(chǎn)品或處于同一加工工藝階段。即一種競爭者之間的并購②縱向并購：進(jìn)行兼并企業(yè)之間存在著垂直方向（前向或后向）的聯(lián)系。分別處于生產(chǎn)和流通過程中的不同階段。有前向并購（前向一體化）和后向并購（后向一體化）之分。

③混合并購：屬于不同產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)工藝上沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系、產(chǎn)品也完全不同的企業(yè)之間的兼并?；旌喜①彽娜N類型：在相關(guān)產(chǎn)品市場上企業(yè)間的產(chǎn)品擴(kuò)張型并購對尚未滲透的地區(qū)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)進(jìn)行市場擴(kuò)張型并購生產(chǎn)和經(jīng)營彼此間毫無相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)間的純粹的混合并購。企業(yè)進(jìn)行混合并購的目的：

追求組合效應(yīng)，降低經(jīng)營風(fēng)險。

3.3企業(yè)并購的動機(jī)A并購企業(yè)的動機(jī)獲得協(xié)同效應(yīng)（1+1>2的效應(yīng)）和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益提高市場競爭力和支配力量降低或突破進(jìn)入壁壘減少或分散資產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險單純擴(kuò)大規(guī)?；蜃非罄麧?，提高經(jīng)理人員的威望B被并購企業(yè)的動機(jī)減少經(jīng)營風(fēng)險避免破產(chǎn)回收資本3.4并購的影響正面影響橫向并購：協(xié)同效市場勢力縱向并購：降低交易費(fèi)用穩(wěn)定要素供給技術(shù)經(jīng)濟(jì)性產(chǎn)業(yè)生命周期混合并購：風(fēng)險降低，資產(chǎn)利用負(fù)面影響：主要是對市場結(jié)構(gòu)的影響提高市場控制力量和壟斷結(jié)構(gòu)出現(xiàn)進(jìn)入壁壘的形成三市場協(xié)調(diào)行為1、定義與分類

2、卡特爾3、價格領(lǐng)導(dǎo)制4、市場結(jié)構(gòu)與價格協(xié)調(diào)行為1、定義與分類定義同一市場上的企業(yè)為了某些共同的目標(biāo)而采取相互協(xié)調(diào)的行為。一般并不是以明確的協(xié)定和契約加以規(guī)范，而是采取暗中共謀的形式。分類非價格協(xié)調(diào)行為：非價格行為以產(chǎn)品共謀為主。價格協(xié)調(diào)行為：企業(yè)間關(guān)于價格調(diào)整的協(xié)定和共同行為。這里我們主要討論價格協(xié)調(diào)行為——基本形式為卡特爾與價格領(lǐng)導(dǎo)制。為什么會形成卡特爾雖然同行們很少聚會，而且即便聚也是為了娛樂和消遣，但是他們聚會時的談話卻通常以針對公眾的共謀或提高價格的陰謀而結(jié)束。無論通過能夠被履行的立法，還是與自由和公正一致的任何法律，確實(shí)不可能阻止這樣的聚會。雖然法律不能阻止同行們偶爾聚會，但法律也不能促進(jìn)聚會；至少不能讓他們覺得有必要這么做。

亞當(dāng)·斯密（AdamSmith）團(tuán)結(jié)使我們站起來，分裂使我們倒下去。團(tuán)結(jié)就是力量

——伊索（Aesop）卡特爾的形成與執(zhí)行蘇格拉底：（告訴）我你是否認(rèn)為追求某種共同的不公正結(jié)構(gòu)的一個城市、一支軍隊(duì)、一伙強(qiáng)盜、一伙小偷，或是其他任何公司可以影響任何事情，如果他們對彼此并不公正。特拉西馬古斯：當(dāng)然不是……蘇格拉底：（當(dāng)）我們說任何有力的聯(lián)合行動為不公正者所為時，我們的語言表達(dá)并不是完全準(zhǔn)確。如果他們徹底地不公正，他們就不會放過盟友。很清楚，他們必須擁有一種公正，以保證他們在不公正對待他們的犧牲品的同時不會不公正對待盟友。因?yàn)閺氐椎膲娜耸峭耆还?，同時也完成地?zé)o能力聯(lián)合行動。2卡特爾CARTEL[1]含義若干個企業(yè)為鞏固市場壟斷地位而結(jié)成聯(lián)盟，這樣的組織就是卡特爾。[2]卡特爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——合作型寡頭壟斷模型前提假定：產(chǎn)業(yè)市場總需求函數(shù)為P=A—Q。市場上有兩個企業(yè)A、B，它們的成本函數(shù)同為C（q）推導(dǎo)和分析：如果二者結(jié)成卡特爾，則它們的決策如同一個擁有兩個工廠的壟斷企業(yè)的決策。即邊際收益等于每一個企業(yè)的邊際成本：MR（q1+q2）=C1（q1）=C2（q2）結(jié)論：這樣的產(chǎn)量決策下，卡特爾實(shí)現(xiàn)最大的壟斷利潤。

2卡特爾CARTEL[3]卡特爾的不穩(wěn)定性分析對于卡特爾來說，在最優(yōu)壟斷產(chǎn)量條件下，MR=MC一旦產(chǎn)量超出壟斷產(chǎn)量水平，卡特爾的利潤就會降低。誰增加產(chǎn)量對誰有利，但對不增加產(chǎn)量者或增產(chǎn)少者不利，而因增產(chǎn)導(dǎo)致價格降低的損失又由成員同樣承擔(dān)，誰背離合同誰能夠獲得更多的利潤；卡特爾的非法地位以及成員之間的協(xié)議的非規(guī)范性；加上較高的監(jiān)督成本存在，增加了卡特爾的不穩(wěn)定性。有人認(rèn)為，卡特爾成功必須具備兩個條件：第一，成員對價格水平和產(chǎn)量水平達(dá)成有約束力的協(xié)定并遵守之；第二，壟斷勢力的潛在可能，即潛在共同利益比較大。需求彈性小。3價格領(lǐng)導(dǎo)制[1]含義和類型某一產(chǎn)業(yè)市場中，一家企業(yè)首先改變價格，其他企業(yè)跟隨采取相應(yīng)的行動。有三種模式：主導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)定價模式串謀領(lǐng)導(dǎo)定價模式晴雨表式定價模式3價格領(lǐng)導(dǎo)制[2]主導(dǎo)企業(yè)模型（斯塔克爾伯格模型）在很多情況下“了解自己”并不恰當(dāng)，更實(shí)際更有用的是“了解別人”?！芳{德前提假定：市場地位的不對稱引起決策次序的不對稱。主導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)先一步，它在決定其最優(yōu)產(chǎn)量時，把跟隨企業(yè)的反應(yīng)函數(shù)看作給定。市場需求函數(shù)為(Q)＝a-bP{是價格的線性函數(shù)}，Q＝QL+QF，主導(dǎo)企業(yè)和跟隨企業(yè)的邊際成本分別為MCL和MCF，具M(jìn)CL＝MCF＝C(假定只有一個跟隨企業(yè))。

4市場結(jié)構(gòu)與價格協(xié)調(diào)行為[1]一般而言，市場集中度越高，價格協(xié)調(diào)就越容易。[2]產(chǎn)品差別化程度越小，越容易實(shí)現(xiàn)價格協(xié)調(diào)；反之，協(xié)調(diào)難度越大。第三節(jié)市場績效市場績效及其衡量指標(biāo)市場績效的綜合評價

一市場績效及其衡量指標(biāo)市場績效含義市場績效理論研究的主要內(nèi)容市場績效的評價準(zhǔn)則市場績效衡量指標(biāo)1、市場績效是指一定市場結(jié)構(gòu)中，有一定的市場行為所形成的價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。深圳證券交易所2006年度股票市場績效報告２市場績效理論研究的主要內(nèi)容第一，對市場績效本身進(jìn)行直接的描述和評價；第二，研究市場績效與市場結(jié)構(gòu)和市場行為之間的關(guān)系。3市場績效的評價準(zhǔn)則一是看價格對要素流動的導(dǎo)向作用二是看產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)量是否達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求三是看產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)耗費(fèi)與利潤率的高低，是否存在資源浪費(fèi)四是看產(chǎn)品質(zhì)量、品種是否能滿足消費(fèi)者的需求。４市場績效衡量指標(biāo)4.1利潤率R=（π-T）/ER—稅后資本收益率；π—稅前利潤；T—稅收額；E—自有資本、股本和所有者權(quán)益。評價市場績效應(yīng)采用經(jīng)濟(jì)利潤而非公式中的會計利潤。判斷標(biāo)準(zhǔn)市場是否形成平均利潤率是衡量社會資源配置效率是否達(dá)到最優(yōu)的一個最基本的定量指標(biāo)。

利潤率越高，市場越偏離完全競爭狀態(tài)。利潤率也被作為研究市場結(jié)構(gòu)對市場績效影響的一個指標(biāo)。４市場績效衡量指標(biāo)4.2勒納指數(shù)（lenerindex）

價格與邊際成本的偏離率。L=（P-MC）/P（0＜L＜1）L——lenerindex；P—價格；MC—邊際成本L1市場競爭程度越低，績效越低（壟斷）L0，市場競爭程度越高，績效越高（完全競爭）４市場績效衡量指標(biāo)4.3貝恩指數(shù)（bainindex）行業(yè)的超額利潤率B=πе/Vπе—經(jīng)濟(jì)利潤；V—投資總額。πσ（會計利潤）=R（總收益）-C（即期總成本）-D（折舊）πе（經(jīng)濟(jì)利潤）=πσ—rV

(r—正常投資收益率)貝恩指數(shù)的理論依據(jù)是：市場中如果繼續(xù)存在超額利潤，則存在壟斷勢力，且超額利潤越高，壟斷力量越強(qiáng)。二市場績效的綜合評價

（一）、產(chǎn)業(yè)的資源配置效率

（二）、產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率（三）、產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步（一）、產(chǎn)業(yè)的資源配置效率衡量資源配置效率的直接指標(biāo)產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)與資源配置效率X非效率1衡量資源配置效率的直接指標(biāo)規(guī)范的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，市場機(jī)制的正常運(yùn)行能保證資源的最佳配置，表現(xiàn)為社會總效用或社會總剩余的最大化，即社會福利的最大化。經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般用消費(fèi)者剩余，生產(chǎn)者剩余和社會總剩余這三個指標(biāo)來全面分析和衡量社會資源配置的效率情況931衡量資源配置效率的直接指標(biāo)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)業(yè)組織理論資源最佳合理配置消費(fèi)者剩余生產(chǎn)者生剩余社會總剩余＋＝利潤率完全競爭市場中只能獲得平均利潤1衡量資源配置效率的直接指標(biāo)消費(fèi)者剩余是指消費(fèi)者從按某一特定價格購買一件商品所獲得的效用中減去為此所支付的價格之后的凈得利益。生產(chǎn)者生意是銷售收入和生產(chǎn)費(fèi)用的差額社會總剩余是消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余之和。952產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)與資源配置效率市場競爭程度越充分，資源配置效率就越高市場壟斷程度越高，資源配置效率就越低完全競爭市場：所有的活動都是有效率的．壟斷市場：供應(yīng)量比完全市場低，壟斷價格比競爭價格高．從而攫取了一部分消費(fèi)者剩余．３X非效率

含義：這是由美國哈佛大學(xué)的萊本斯坦提出的一個概念．是指在壟斷企業(yè)的組織內(nèi)部存在著資源配置的非效率狀態(tài)。產(chǎn)生X非效率的原因是：1企業(yè)內(nèi)部不同集團(tuán)的利益目標(biāo)的不一致；2企業(yè)規(guī)模大導(dǎo)致的組織成本（包括委托代理成本、激勵與監(jiān)督成本和管理成本）增加；3壟斷企業(yè)缺乏競爭壓力而沒有降低成本的壓力。（二）

產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率

規(guī)模經(jīng)濟(jì)通常是指產(chǎn)品的單位成本隨規(guī)模即生產(chǎn)能力的提高而逐漸降低的規(guī)律。企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)

產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量

產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的三種狀態(tài)

影響規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的主要因素1企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)1）企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)自身通過橫向一體化或縱向一體化所實(shí)現(xiàn)的規(guī)模效益。形成企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的主要原因是，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大可以大大增強(qiáng)企業(yè)的競爭能力以及承擔(dān)虧損和抗風(fēng)險的能力，同時還可以大量減少采購成本和銷售費(fèi)用。2）行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指，當(dāng)某個行業(yè)總產(chǎn)量擴(kuò)張時，如果能使行業(yè)內(nèi)部的企業(yè)提高專業(yè)化程度，降低單位成本，表明行業(yè)的長期供給曲線是向下傾斜的，該行業(yè)就是一個規(guī)模報酬遞增的行業(yè)。2產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率反映了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模和規(guī)模效益的實(shí)現(xiàn)程度，是市場績效的重要方面1）達(dá)到或接近經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)的產(chǎn)量占整個產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比重衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的實(shí)現(xiàn)程度。2）用實(shí)現(xiàn)垂直一體化的企業(yè)的產(chǎn)量占流程各階段的產(chǎn)量的比例來反映經(jīng)濟(jì)規(guī)模的縱向?qū)崿F(xiàn)程度3）通過考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)是否存在生產(chǎn)能力過剩反映產(chǎn)業(yè)能規(guī)模能力的利用程度。3產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的三種狀態(tài)

1）低效率狀態(tài)：即產(chǎn)業(yè)市場上未達(dá)到獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益所必須的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)是市場的主要供應(yīng)者。這種狀態(tài)表明該產(chǎn)業(yè)未能充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，存在著低效率的小規(guī)模生產(chǎn)。2）過度集中狀態(tài)：即市場的主要供應(yīng)者是超過經(jīng)濟(jì)規(guī)模的大企業(yè)。由于過度集中，無法使產(chǎn)業(yè)的長期平均成本降低，在這種情況下、大企業(yè)的市場力量得到了過度的增強(qiáng)，反面不利于提高產(chǎn)業(yè)資源配置效率。3)理想狀態(tài)：即市場的主要供應(yīng)者是達(dá)到和接近經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)。表明該產(chǎn)業(yè)已經(jīng)充分利用了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，產(chǎn)業(yè)的長期平均成本達(dá)到最低，的資源配置和利用效率達(dá)到了最優(yōu)狀態(tài)。理想狀態(tài)。4影響規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的主要因素1）產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)含義:企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同規(guī)模企業(yè)的構(gòu)成和數(shù)量比例關(guān)系,它同時反映了大企業(yè)和中小企業(yè)比例.產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同規(guī)模企業(yè)所起作用不同4影響規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的主要因素2）市場結(jié)構(gòu)市場集中度過高X非效率成本高于規(guī)模小企業(yè)整個產(chǎn)業(yè)市場效率低,無法實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益市場集中度過低壟斷存在未達(dá)到最低規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求的企業(yè)長期存在？外部原因高退出壁壘導(dǎo)致資源無法流動政府支持產(chǎn)品差異廉價勞動力內(nèi)部原因