2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題庫(kù)及附答案

2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題庫(kù)及附答案單選題（共100題）1、境內(nèi)上市外資股又被稱為（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】A2、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)偏好的說法，錯(cuò)誤的是（）A.風(fēng)險(xiǎn)偏好是戰(zhàn)術(shù)性的，通常以定量描述為主B.風(fēng)險(xiǎn)偏好是企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)過程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度C.風(fēng)險(xiǎn)偏好也稱為“風(fēng)險(xiǎn)胃口”D.風(fēng)險(xiǎn)偏好是企業(yè)為了增加每一分盈利愿意多承擔(dān)多少風(fēng)險(xiǎn)【答案】A3、市場(chǎng)的流動(dòng)性是由（）因素決定的。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D4、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)核心職責(zé)的是（）。A.維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益B.維護(hù)市場(chǎng)公開、公平、公正C.穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格D.促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展【答案】C5、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場(chǎng)正式運(yùn)作開始的事件是（）。A.1922年，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)的成立B.資本市場(chǎng)的初步建立C.2004年，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的成立D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)【答案】D6、基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不低于（）億元人民幣。A.3B.4C.5D.6【答案】A7、我國(guó)政策性銀行不包括（）。A.國(guó)家開發(fā)銀行B.中國(guó)進(jìn)出口銀行C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D.中國(guó)人民銀行【答案】D8、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系不包括（）。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券投資者保護(hù)基金C.證券登記結(jié)算公司D.行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C9、金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)（），可以采?。ǎ┌l(fā)行的方式。A.公開發(fā)行；一次足額B.公開發(fā)行；限額內(nèi)分期C.定向發(fā)行；限額內(nèi)分期D.公開發(fā)行或定向發(fā)行；一次足額或限額內(nèi)分期【答案】D10、按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、銀行間債券市場(chǎng)債券交易的成交報(bào)價(jià)方式，包括詢價(jià)交易和（）。A.點(diǎn)擊成交B.協(xié)議競(jìng)價(jià)C.連續(xù)競(jìng)價(jià)D.集合競(jìng)價(jià)【答案】A12、下列關(guān)于派發(fā)股利的說法。正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D13、證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對(duì)接，有效地解決了資本的供需矛盾。A.籌資與并購(gòu)B.籌資與投資C.發(fā)行與回購(gòu)D.投資于并購(gòu)【答案】B14、恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了（）種有代表性的上市股票為成分股。A.30B.33C.65D.225【答案】B15、（2019年真題）目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。A.保險(xiǎn)公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】C16、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、（2021年真題）在復(fù)利條件下。下列跟貨幣時(shí)間價(jià)值有關(guān)的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（??），其中；FV-終值；PV-現(xiàn)值；i-每期利率:n-期數(shù):m-每期付息次數(shù)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A19、下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、關(guān)于公司的盈利水平影響股票的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.—般來說，預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格上漲B.預(yù)期公司盈利減少，股票市場(chǎng)價(jià)格下降C.股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化完全同時(shí)發(fā)生D.公司的盈利水平是影響股票投資價(jià)值的基本因素之一【答案】C21、構(gòu)成我國(guó)信用債市場(chǎng)主體的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】A22、下列有關(guān)配股的說法錯(cuò)誤的是（）。A.配股是上市公司向原股東配售股份的行為B.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)C.由于配股價(jià)通常低于市場(chǎng)價(jià)格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價(jià)上升D.對(duì)那些業(yè)績(jī)優(yōu)良、財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)健全、具有發(fā)展?jié)摿Φ墓径?，配股意味著將增加公司?jīng)營(yíng)實(shí)力，會(huì)給股東帶來更多回報(bào)【答案】C23、從機(jī)構(gòu)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)指標(biāo)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B24、截至2018年年底，（）的基金規(guī)模位居全球第一。A.美國(guó)B.德國(guó)C.日本D.盧森堡【答案】A25、2011年1月1日，中國(guó)人民銀行發(fā)行1年期中央銀行票據(jù)，每張面值100元，年貼現(xiàn)率3.5%，2011年6月30日該中央銀行票據(jù)的理論價(jià)格約為()元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】B26、目前，我國(guó)的基金公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、（2018年真題）QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)兀ǎ?。A.證券市場(chǎng)B.基金市場(chǎng)C.信托市場(chǎng)D.房地產(chǎn)市場(chǎng)【答案】A28、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、區(qū)域性股票市場(chǎng)實(shí)行（）制度。A.投資者制度B.準(zhǔn)入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D30、下列關(guān)于證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件說法錯(cuò)誤的是（）A.借入或募集資金應(yīng)有合理用途B.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借人或融入C.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的30%D.募集說明書內(nèi)容或次級(jí)債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定【答案】C31、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得通過以下（）方式影響證券公司人員的獨(dú)立性。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D32、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明；用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】A33、以下應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B34、2016年3月5日，某年息8%,每年付息1次，面值為100元的國(guó)債，上次付息日為2015年12月31日。則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的累計(jì)利息為（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B35、證券投資基金收入的構(gòu)成包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B36、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由（）制定。A.董事會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.監(jiān)察委員會(huì)【答案】B37、證券業(yè)協(xié)會(huì)非會(huì)員理事由（）產(chǎn)生。A.會(huì)員大會(huì)選舉B.證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派D.會(huì)員單位推薦【答案】C38、下列屬于證券投資基金業(yè)務(wù)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）。A.發(fā)行依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在三年以上的股份責(zé)任有限公司B.最近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%C.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計(jì)超過人民幣3000萬元D.發(fā)行人最近三年的實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更【答案】C40、證券金融公司的組織形式為（）。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.有限合伙公司D.—般合伙公司【答案】A41、根據(jù)投資者的心理因素，可將證券市場(chǎng)投資者分為（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C42、依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過（）億元。A.1B.2C.3D.5【答案】B43、利用各國(guó)金融市場(chǎng)上利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】B44、證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價(jià)格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B45、（）是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】A46、下列關(guān)于我國(guó)創(chuàng)業(yè)板的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板投資良性循環(huán)B.提高了我國(guó)資本市場(chǎng)的運(yùn)行效率和競(jìng)爭(zhēng)力C.強(qiáng)化以市場(chǎng)為導(dǎo)向的資本約束機(jī)制D.有效降低我國(guó)金融市場(chǎng)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D47、（2021年真題）證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織架構(gòu)，充分考慮（??），制訂有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃。A.收益來源結(jié)構(gòu)B.風(fēng)險(xiǎn)來源結(jié)構(gòu)C.公司戰(zhàn)略發(fā)展D.壓力測(cè)試結(jié)果【答案】D48、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行（）披露。A.基本信息公開B.財(cái)務(wù)信息公開C.基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開D.所有內(nèi)部信息公開【答案】C49、關(guān)于股票的市場(chǎng)價(jià)格，下列說法正確的有（）。A.②③④B.①③C.②③D.①④【答案】C50、信托市場(chǎng)的主體即為信托當(dāng)事人，信托當(dāng)事人包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D51、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說法,，錯(cuò)誤的是（）A.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場(chǎng)開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的，對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)C.公開報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)D.債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式【答案】A52、下列有關(guān)套利的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一價(jià)定律，即忽略交易費(fèi)用的差異，同一商品只能有一個(gè)價(jià)格B.行業(yè)內(nèi)通常也根據(jù)不同品種、不同期限合約之間的比價(jià)關(guān)系進(jìn)行雙向操作C.對(duì)于股價(jià)指數(shù)等品種，還可以和成分股現(xiàn)貨聯(lián)系起來進(jìn)行指數(shù)套利D.若股指期貨價(jià)格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“正套”【答案】D53、系統(tǒng)的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需要從以下（）方面人手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B54、下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元B.所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策C.最近3年平均可分配凈利潤(rùn)足以支付債券1年的利息D.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為【答案】A55、下列關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f法中，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)或設(shè)備購(gòu)置B.不能面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行C.所募集的資金可以用來置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)D.可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行，單筆認(rèn)購(gòu)不少于1000萬元人民幣【答案】A56、下列關(guān)于普通股股東依法享有公司重大決策參與權(quán)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A57、基本分析法的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C58、（）對(duì)金融市場(chǎng)有著直接、主要的影響。A.財(cái)政政策B.收入政策C.貨幣政策D.經(jīng)濟(jì)周期【答案】C59、股票之所以有價(jià)格，可以買賣和轉(zhuǎn)讓，是因?yàn)樗芙o持有人帶來（）。A.預(yù)期利潤(rùn)B.高額收益C.剩余價(jià)值D.預(yù)期收益【答案】D60、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的（）。?A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】C61、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，因此，其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般以（）和日元為主。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、以下屬于中央銀行資產(chǎn)類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B63、證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家宏觀政策，根據(jù)市場(chǎng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A64、下列關(guān)于債券利息計(jì)算的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.短期債券和中長(zhǎng)期附息債券均按照全年365天計(jì)算累計(jì)利息B.貼現(xiàn)發(fā)行的零息債券按照實(shí)際天數(shù)計(jì)算累計(jì)利息C.計(jì)算累計(jì)利息時(shí)，不同類別的債券適用的全年天數(shù)和利息累計(jì)天數(shù)的行業(yè)慣例各有不同D.短期債券利息累計(jì)天數(shù)分為按實(shí)際天數(shù)和按每月30天計(jì)算兩種【答案】A65、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)，以下表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D66、屬于金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債的是()。A.發(fā)行債券B.吸收存款C.發(fā)放貸款D.購(gòu)入債券【答案】A67、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B68、只有當(dāng)清算時(shí)公司資產(chǎn)實(shí)際出售價(jià)款與財(cái)務(wù)報(bào)表上的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股份的清算價(jià)值才與（）一致。但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往只能折價(jià)出售，再加上必要但數(shù)目頗高的清算費(fèi)用，絕大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值是低于其（）的。A.實(shí)際價(jià)值；賬面價(jià)值B.實(shí)際價(jià)值；內(nèi)在價(jià)值C.賬面價(jià)值；賬面價(jià)值D.賬面價(jià)值；內(nèi)在價(jià)值【答案】C69、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為()A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融期貨【答案】B70、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列說法中正確的有（）。A.③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A71、區(qū)域性股票市場(chǎng)的監(jiān)管實(shí)施者是（）。A.省級(jí)人民政府B.地方人民代表大會(huì)C.中央銀行各地支行D.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】A72、國(guó)債期貨屬于()。A.商品期貨B.股權(quán)類期貨C.利率期貨D.外匯期貨【答案】C73、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）為第一優(yōu)先原則。A.時(shí)間優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先C.數(shù)量?jī)?yōu)先D.客戶優(yōu)先【答案】B74、作為“發(fā)行的銀行”，流通中的通貨是中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表的（）項(xiàng)目。A.資產(chǎn)類B.負(fù)債類C.權(quán)益類D.綜合類【答案】B75、金融市場(chǎng)通過金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成，這是金融市場(chǎng)的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.提供流動(dòng)性【答案】A76、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求欲設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)?！敬鸢浮緽77、下列選項(xiàng)中最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（）。A.金融互換B.金融期貨C.金融期權(quán)D.金融遠(yuǎn)期合約【答案】D78、合格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C79、全球金融體系的主要參與者包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A80、記賬式國(guó)債的場(chǎng)內(nèi)分銷程序應(yīng)當(dāng)包括（）程序。A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.②③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D81、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別包括（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ，、Ⅳ【答案】C82、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的修if和實(shí)施是（）完善保薦制度的重要舉措。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】C83、（）是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。A.收益公司債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.保證公司債券D.信用公司債券【答案】C84、下列關(guān)于買賣價(jià)差法的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D85、下列選項(xiàng)不屬于金融風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.違約風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B86、基金資產(chǎn)估值需考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A87、下列有關(guān)資產(chǎn)證券化說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B88、（2019年真題）機(jī)構(gòu)投資者主要包括A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B89、（2020年真題）做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易。A.客戶資金B(yǎng).客戶證券C.自有資金或證券D.借入的資金或證券【答案】C90、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A91、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后一定時(shí)間內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券登記結(jié)算有