2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)真題練習試卷B卷附答案

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)真題練習試卷B卷附答案單選題（共100題）1、根據(jù)以下材料，回答題。A.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.不得以他人名義參與期貨交易D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A2、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1B.2C.3D.4【答案】C3、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。A.當日收盤前B.下一交易日開盤前C.當月結算前D.期貨交易所規(guī)定的時間【答案】D4、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。A.手續(xù)費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A5、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。A.其他結算會員B.自己的客戶C.非結算會員D.全面結算會員【答案】B6、期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B7、某期貨公司的期未財務報表顯示，流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.流動資產與流動負債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函B.流動資產與流動負債的比例不低于100%，其風險監(jiān)管指標符合規(guī)定C.流動資產與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產D.流動資產與流動負債的比例低于l50%,要求其減少流動負債【答案】B8、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國銀監(jiān)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.期貨交易所【答案】C9、根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所責任人的機構是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院【答案】C10、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.結算擔保金制度B.結算準備金制度C.風險準備金制度D.漲跌停板制度【答案】A11、下列關于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派D.會員理事由中國證監(jiān)會委派.非會員理事由會員大會選舉產生【答案】C12、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監(jiān)會批準的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3%B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%C.單個股東的持股比例增加到1%D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%【答案】B13、申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.期貨從業(yè)人員資格證書D.2名推薦人的書面推薦意見【答案】D14、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】C15、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。A.最大限度維護投資者利益B.維護投資者的合法權益C.為投資者創(chuàng)造最大權益D.滿足投資者的各項要求【答案】B16、期貨公司變更業(yè)務范圍的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.15日B.1個月C.2個月D.3個月【答案】C17、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.1B.3C.5D.7【答案】C18、根據(jù)《證券期資經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產管理計劃應當終止（）.A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產，且在6個月內沒有新的托管人承接B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人C.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接D.證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的【答案】C19、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.期貨交易所【答案】B20、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3％B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到6％C.單個股東的持股比例增加到1％D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3％【答案】B21、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（）個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。A.1B.5C.3D.2【答案】C22、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C23、期貨公司申請設立分支機構，應當向擬設立分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C24、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.1B.2C.3D.5【答案】B25、（）應當設立獨立董事。A.會員制交易所B.公司制交易所C.會員制交易所和公司制交易所D.會員制交易所和公司制交易所均不【答案】B26、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A27、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處（）罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.5萬元以上10萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D28、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D.充分揭示期貨交易風險【答案】D29、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向（）報送月度風險監(jiān)管報表。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B30、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】A31、證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續(xù)期限的資產管理計劃。封閉式資產管理計劃的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】D32、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司分支機構終止的，應當先行妥善處理該分支機構的客戶資產，結清（）并終止經營活動。A.工作人員工資B.分支機構業(yè)務C.交易賬戶和客戶編碼D.營業(yè)場所和設施的相關費用【答案】B33、期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C34、公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）A.1人B.3人C.5人D.2人【答案】B35、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國證監(jiān)會B.期貨業(yè)協(xié)會C.保證金監(jiān)控機構D.期貨交易所【答案】A36、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A37、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司（）報告。A.監(jiān)事會B.股東大會C.董事會D.員工代表大會【答案】C38、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。A.代股東接收交易密碼B.利用客戶的交易偏好進行交易C.代股東下達交易指令D.按規(guī)定履行信息披露義務【答案】D39、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。A.公開、公平、公正B.取之于市場、用之于市場C.保障投資者合法權益和公平救助D.合理、有效【答案】C40、被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。A.期貨公司高級管理層B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構D.公司住所地國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】C41、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B42、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務資格申請書B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】D43、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.期貨交易所【答案】C44、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人B.總經理由證監(jiān)會任免，副總經理由理事會任免C.總經理任期為三年，可以連選連任D.未經證監(jiān)會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】A45、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。A.開戶資料B.資產收益C.風險承受能力D.交易級別【答案】A46、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。A.1B.2C.3D.4【答案】C47、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求【答案】A48、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】B49、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D50、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構C.證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B51、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。A.每日無負債B.每周無負債C.每月無負債D.每年度無負債【答案】A52、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C53、期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由監(jiān)事會C.由董事會D.由總經理【答案】A54、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A55、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】B56、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機構終止的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。A.客戶資產B.工作人員工資和勞務合同C.營業(yè)場所和設施D.交易賬戶和客戶編碼【答案】A57、下列有關會員制期貨交易所理事長職權的說法中，不正確的是（）。A.主持會員大會B.組織協(xié)調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】D58、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.協(xié)助開戶B.風險監(jiān)測C.業(yè)務隔離D.宣傳評價【答案】A59、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關D.期貨交易所【答案】B60、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C61、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B62、李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.李某.期貨公司各承擔一部分B.期貨交易所承擔一部分C.完全由期貨公司承擔D.完全由李某承擔【答案】D63、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B64、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A65、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】C66、期貨公司原股東如轉讓公司股權給另一企業(yè)，以下說法正確的是（）A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出所機構批準B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監(jiān)會批準D.轉讓股權行為應當通知全體股東【答案】C67、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D68、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A69、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元【答案】C70、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C71、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金D.經中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金【答案】A72、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D73、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金。交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔B.由期貨公司承擔C.由期貨交易所承擔D.由期.貨交易所承擔主要責任【答案】B74、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】D75、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B(yǎng).投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】B76、據(jù)《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所的負責人的是（）A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構【答案】C77、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C78、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D79、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業(yè)協(xié)會D.客戶【答案】B80、交易結算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。A.本公司的客戶B.交易所的其他交易結算會員C.其他公司的客戶D.交易所的非結算會員【答案】A81、下列關于期貨營業(yè)部應當具備的營業(yè)條件描述中，錯誤的是()。A.隨時保持應急通道順暢B.隨時保持安全出口順暢C.具備消防設施和滅火器材D.場所使用權波動性較大【答案】D82、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬A.期貨交易所B.興盛公司C.期貨公司D.期貨交易所和興盛公司共同承擔【答案】B83、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負責人【答案】D84、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B85、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.銀監(jiān)會D.所在地法院【答案】A86、證券期貨經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B87、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B88、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任【答案】B89、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C90、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。A.5；中國證監(jiān)會B.10；中國證監(jiān)會C.5；期貨業(yè)協(xié)會D.10；期貨業(yè)協(xié)會【答案】D91、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經過測試和培訓，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所理事會D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】B92、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準【答案】D93、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。A.中國證券登記結算公司B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】D94、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實施統(tǒng)一管理B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】B95、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C96、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B97、期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由監(jiān)事會C.由董事會D.由總經理【答案】A98、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.所在期貨公司【答案】B99、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B100、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A.法律B.刑事C.民事D.經濟【答案】C多選題（共50題）1、內幕信息敏感期內從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易,具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”的是（）A.期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上的；B.三次以上的；C.證券交易成交額在三十萬元以上的；D.獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上的；【答案】ABD2、經營機構在銷售產品或者提供服務的活動時不得（）。A.向符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務B.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務C.向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務D.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見【答案】BCD3、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列行為產生的民事責任由期貨公司承擔（）A.期貨公司從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為B.期貨公司從業(yè)人員以個人名義從事的期貨交易行為C.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見代理條件D.期貨公司授權非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為【答案】ACD4、期貨公司首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適合人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任下列哪些崗位（）A.副總經理B.首席風險官C.監(jiān)事D.董事長【答案】ABCD5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，下列關于期貨從業(yè)人員行為的表述錯誤的有()。A.不得阻撓投資者另外委托其他期貨經營機構提供服務B.可以拒絕投資者另外委托其他期貨經營機構提供服務C.可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金D.共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作【答案】BC6、期貨交易所辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.變更住所或者營業(yè)場所D.修改或者終止合約【答案】AB7、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機構追償?shù)呢敭aD.保障基金管理機構接受的其他合法財產【答案】ABCD8、期貨公司應當委托會計師事務所對總經理進行離任審計的情形有（）。A.總經理被暫停職務B.總經理被撤銷任職資格C.總經理被認定為不適當人選而被解除職務D.總經理辭職【答案】BCD9、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已經按要求履行報告義務的，證監(jiān)會可以（）。A.免予處罰B.減輕處罰C.從輕處罰D.將其作為立功表現(xiàn)【答案】ABC10、期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的（）承擔。A.自有資金B(yǎng).期貨交易所風險準備金C.期貨交易所自有資金D.交易擔保金【答案】ABC11、期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列（）措施。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務B.停止批準新增業(yè)務C.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利【答案】ABCD12、某期貨公司由于經營不善，資不抵債，現(xiàn)經公司股東大會討論通過，準備申請破產，關于該公司的破產申請，下列說法正確的是（）。A.該公司申請破產，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準B.該公司申請破產，可以直接向人民法院申請，不必經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準C.該公司應該先行處理客戶的保證金和其他財產，結清期貨業(yè)務D.該公司破產的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告【答案】ACD13、期貨公司申請股權變更時，下列表述正確的有（）。A.擬變更的股權不得存在被查封.凍結等情形B.期貨公司與股東之間不得交叉持股C.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件【答案】ABD14、期貨業(yè)協(xié)會履行的職責包括()。A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作C.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解D.制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分【答案】ABC15、對于研究分析報告，期貨公司應（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月【答案】ABC16、申請設立期貨公司，應當具備的條件包括（）。A.有合格的經營場所和業(yè)務設施B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力C.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.從業(yè)人員具有從業(yè)資格【答案】ABCD17、若張某在某期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重。則根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》，應當（）。A.處3年以下有期徒刑或者拘役B.處5年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D.并處或者單處20萬元以上50萬元以下罰金【答案】BC18、計算期貨公司凈資本包含的項有（）。A.凈資產B.負債調整值C.資產調整值D.其他調整項【答案】ABCD19、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A.約見談話B.訓誡C.公開譴責D.暫停從業(yè)資格【答案】BCD20、從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當建立協(xié)助開戶制度，其主要內容包括（）。A.向客戶揭示期貨交易風險B.告知客戶期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查【答案】ABCD21、A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司朱履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔說法中，正確的是（）。A.A期貨公司如果朱與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當，承擔全部賠償責任D.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔【答案】AB22、期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則有（）。A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易D.自覺抵制商業(yè)賄賂【答案】AB23、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)勞管理辦法》所稱的證券期貨經營機構，包括（）A.證券公司B.期貨公司C.商業(yè)銀行依法設立的從事理財業(yè)務的子公司D.期貨公司依法設立的從事私募資產管理業(yè)務的子公司【答案】ABD24、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以（）。A.從輕處罰B.將其作為立功表現(xiàn)C.減輕處罰D.免予處罰【答案】ACD25、期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內通知期貨公司（）。A.所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執(zhí)行B.股權變更或者業(yè)務范圍、經營管理發(fā)生重大變化C.變更名稱D.合并、分立或者進行重大資產、債務重組【答案】ABCD26、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，為期貨公司中間介紹業(yè)務機構的從業(yè)人員不得從事的行為有（）。A.代理客戶從事期貨交易B.存取期貨保證金C.收付期貨保證金D.劃轉期貨保證金【答案】ABCD27、首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果首席風險官（），中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。A.某次培訓缺席B.連續(xù)兩次培訓考試成績不合格C.連續(xù)兩次不參加培訓D.某次培訓考試成績不合格【答案】BC28、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構。A.免職理由B.首席風險官履行職責情況C.替代人選名單D.發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況【答案】ABC29、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，下列關于王某開展工作的做法中，正確的是（）。A.按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓B.在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告C.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AB30、期貨糾紛案件由（）管轄。A.任意基層人民法院B.高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院C.中級人民法院D.高級人民法院【答案】BC31、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，下列關于交易結果處理的表述，正確的有（）。A.交易的后果由客戶承擔B.除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔【答案】BCD32、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的有（）。A.誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益C.堅持客戶一切利益優(yōu)先的原則D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得做出不當承諾或者保證【答案】ABD33、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具()情節(jié)嚴重，處5年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A.存單B.票據(jù)C.資信證明D.信用證【答案】ABCD34、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當性制度。A.制定投資者適當性標準的實施方案B.執(zhí)行