2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)高分題庫(kù)附精品答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)高分題庫(kù)附精品答案單選題（共100題）1、基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類(lèi)型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多為1%1.5%，貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C2、信用風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素分析以（）為中心。A.預(yù)期損失B.非預(yù)期損失C.違約D.損失【答案】C3、企業(yè)可以通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的的控股或參股。A.發(fā)行股票B.間接投資C.債券投資D.股票投資【答案】D4、下列屬于境外上市外資股的特點(diǎn)的是（）。A.無(wú)記名股票B.人民幣認(rèn)購(gòu)買(mǎi)賣(mài)C.外幣標(biāo)明股票面值D.公司支付股利時(shí)以人民幣計(jì)價(jià)【答案】D5、股票代表著股東的（），所以對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆（），股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǎ.暫時(shí)性投資、不穩(wěn)定的自有資本、將減少公司資本B.暫時(shí)性投資、穩(wěn)定的自有資本、將減少公司資本C.永久性投資、穩(wěn)定的自有資本、并不減少公司資本D.永久性投資、不穩(wěn)定的自有資本、并不減少公司資本【答案】C6、證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、我國(guó)政策性銀行作為發(fā)行體,天然具備發(fā)行（）的條件,經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)后便可發(fā)行。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.政府債券【答案】A8、我國(guó)自20世紀(jì)90年代就開(kāi)始探索資產(chǎn)債券化業(yè)務(wù)。目前，我國(guó)資產(chǎn)證券化根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不同可以分為（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C9、以下（）不是我國(guó)企業(yè)債券的種類(lèi)。A.普通企業(yè)債券B.中小企業(yè)集合債券C.可續(xù)期企業(yè)債券D.國(guó)際債券【答案】D10、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于奇異型期權(quán)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、下列全球金融體系參與者中屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B12、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B13、基礎(chǔ)資產(chǎn)主要是各類(lèi)固定收益金融工具的期貨品種是（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權(quán)類(lèi)期貨D.房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨【答案】B14、按照行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使的職責(zé)有（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D15、下列關(guān)于開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則和要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請(qǐng)為其開(kāi)立一碼通賬戶(hù)及相應(yīng)的子賬戶(hù)B.開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性、公平性的原則C.合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶(hù)D.真實(shí)性是指投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效。不得有虛假隱匿【答案】B16、證券經(jīng)紀(jì)商在受到客戶(hù)委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)下列（）內(nèi)容進(jìn)行審查A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A17、（2018年真題）基金托管費(fèi)通常按（）的一定比例提取。A.基金總收益B.基金資產(chǎn)市值C.基金資產(chǎn)總值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】D18、金融衍生工具從（）分類(lèi)的角度，可以劃分為股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A.產(chǎn)品形態(tài)B.自身交易方式C.基礎(chǔ)工具D.交易場(chǎng)所的不同【答案】C19、既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是（）。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所D.投資咨詢(xún)公司【答案】B20、下列能夠影響股價(jià)變動(dòng)的因素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、金融的本質(zhì)要求是（）。A.服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)B.更好地發(fā)展金融行業(yè)C.服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)D.服務(wù)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)【答案】C22、下列關(guān)于對(duì)證券投資基金的稱(chēng)謂正確的有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A23、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、A.1／2B.1／3C.2／3D.1／4【答案】C24、（2021年真題）我國(guó)企業(yè)資產(chǎn)ABS的SPV可以有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C25、利用各國(guó)金融市場(chǎng)上利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】B26、利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于（）建立起來(lái)的。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、從理論上分析，公司經(jīng)營(yíng)狀況和股票價(jià)格的關(guān)系是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】C28、中證中小投資者服務(wù)中心關(guān)注的主要事項(xiàng)不包括().A.侵害中小投資者合法權(quán)益且具有典型性、示范性的事項(xiàng)B.中小投資者反映強(qiáng)烈的事項(xiàng)C.證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)反映的事項(xiàng)D.輿論關(guān)注的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)事項(xiàng)【答案】C29、2014年，銀行間利率互換市場(chǎng)共達(dá)成交易40351億元，約為2006年交易量的（）倍。A.120B.121C.130D.131【答案】D30、根據(jù)投資理念的不同，基金可分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、恒生指數(shù)于1985年推出的分類(lèi)指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A32、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說(shuō)明李某持有的是（）。A.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股B.固定股息率優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C33、根據(jù)《證券法》，證券公司必須將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與（）分開(kāi)辦理，不得混合操作。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A34、下列關(guān)于證券賬戶(hù)的種類(lèi)相關(guān)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者的證券賬戶(hù)由一碼通賬戶(hù)及關(guān)聯(lián)的子賬戶(hù)共同組成B.—碼通賬戶(hù)用于匯總記載投資者各個(gè)子賬戶(hù)下證券持有及變動(dòng)的情況，還可用于記錄投資者分級(jí)評(píng)價(jià)等適當(dāng)性管理信息C.子賬戶(hù)用于記載投資者參與特定交易場(chǎng)所或用于投資特定證券品種的證券持有及變動(dòng)的具體情況D.子賬戶(hù)包括人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶(hù)，不包括封閉式基金賬戶(hù)、開(kāi)放式基金賬戶(hù)以及其他證券賬戶(hù)【答案】D35、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的先行性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D36、（2019年真題）兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱(chēng)之為（）。A.金融期權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具【答案】C37、中央政府發(fā)行的國(guó)債,主要用途有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、風(fēng)險(xiǎn)限額管理包括（）等環(huán)節(jié)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C39、（2019年真題）下列關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法,正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、以下（）不是我國(guó)其他類(lèi)型國(guó)債的種類(lèi)。A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券B.財(cái)政債券C.普通債券D.保值債券【答案】C41、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.無(wú)論通過(guò)市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣(mài)出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣(mài)出C.通過(guò)市價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)10萬(wàn)股D.通過(guò)限價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)5萬(wàn)股【答案】A42、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實(shí)性、完整性、時(shí)效性C.準(zhǔn)確性、完整性、時(shí)效性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性【答案】A43、匯率傳導(dǎo)機(jī)制中涉及的利率指（）。A.實(shí)際利率B.名義利率C.國(guó)際利率D.國(guó)內(nèi)利率【答案】A44、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立的賬戶(hù)不包括（）。A.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)D.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶(hù)【答案】D45、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為()。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A46、在美國(guó)銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式等。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦儲(chǔ)備體系C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署D.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)【答案】D47、從市場(chǎng)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。A.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差法B.換手率C.沖擊成本D.流動(dòng)性覆蓋率【答案】D48、銀行間債券市場(chǎng)上回購(gòu)業(yè)務(wù)的類(lèi)型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D50、下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.波動(dòng)率與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系B.到期期限與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系C.標(biāo)的證券價(jià)格與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系D.市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率與認(rèn)沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)購(gòu)期權(quán)為負(fù)相關(guān)關(guān)系【答案】D51、對(duì)股票投資價(jià)值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B52、有關(guān)私募債券的發(fā)行對(duì)象，說(shuō)法有誤的是（）。A.私募公司債的發(fā)行對(duì)象為合格投資者B.私募債券可以采取公開(kāi)制度向合格投資者發(fā)行債券C.私募公司債每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人D.私募債券募集對(duì)象為有限數(shù)量的專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)【答案】B53、按照行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使以下（）職責(zé)。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D54、與行政審批制相比，核準(zhǔn)制的特點(diǎn)有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、下列關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】B56、以下關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B.從理論來(lái)說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值C.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降D.股票合并后，對(duì)股票的流動(dòng)性和估值均不會(huì)產(chǎn)生影響【答案】D57、債券信用評(píng)級(jí)從初評(píng)工作開(kāi)始到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)主體評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）個(gè)工作日，集團(tuán)企業(yè)評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）個(gè)工作日。A.15，30B.20，45C.15，45D.20，30【答案】C58、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利B.業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴(lài)控股股東和實(shí)際控制人的情形C.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降60%以上的情形D.不存在可能?chē)?yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保。訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)【答案】C59、證券投資基金所應(yīng)支付的費(fèi)用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、（）年7月，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。A.1992B.1990C.1993D.1991【答案】D61、基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的可以由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C62、下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國(guó)式”招標(biāo)方式的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B63、我國(guó)多層次股票市場(chǎng)體系初步形成。分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①③④⑤【答案】A64、定位為“作為國(guó)務(wù)院統(tǒng)籌協(xié)調(diào)金融穩(wěn)定和改革發(fā)展重大問(wèn)題的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)”的是（）。A.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)人民銀行保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】A65、QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資當(dāng)?shù)兀ǎ?。A.證券市場(chǎng)B.基金市場(chǎng)C.信托市場(chǎng)D.房地產(chǎn)市場(chǎng)【答案】A66、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.把服務(wù)機(jī)構(gòu)存人SPV賬戶(hù)中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告C.對(duì)沒(méi)有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資D.公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為【答案】B67、相對(duì)于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，資本市場(chǎng)最重要的組成部分是（）。A.主板市場(chǎng)B.中小板市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺(tái)市場(chǎng)【答案】A68、在上海證券交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B69、投資者利用國(guó)際市場(chǎng)上金融資產(chǎn)或商品價(jià)格的波動(dòng)，進(jìn)行高拋低吸而形成的資金流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】D70、屬于公司債券的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A71、從市場(chǎng)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。A.買(mǎi)賣(mài)差價(jià)法B.換手率C.沖擊成本D.流動(dòng)性覆蓋率【答案】D72、以下屬于場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C73、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為（）。A.上一交易日最高價(jià)的±10％B.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10％C.上一交易日最高價(jià)的±2％D.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2％【答案】B74、債券報(bào)價(jià)的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)短期債券評(píng)級(jí)符號(hào)的是（）。A.A1B.AAC.A-1D.A-【答案】C76、政府機(jī)構(gòu)可通過(guò)購(gòu)買(mǎi)（）投資于證券市場(chǎng)。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D77、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷(xiāo)要求，分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人（）。A.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券托管賬戶(hù)B.在證券交易所開(kāi)立債券托管賬戶(hù)C.向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供一個(gè)自營(yíng)賬戶(hù)作為托管賬戶(hù)D.向證券交易所提供一個(gè)自營(yíng)賬戶(hù)作為托管賬戶(hù)【答案】A78、2018年3月17日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過(guò)《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B79、表示期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)Delta值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】B80、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素有（）。A.①②③④B.②③C.①②④D.①③④【答案】A81、以下關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B82、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的特征包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D83、證券交易機(jī)制的主要目標(biāo)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A84、采用非公開(kāi)方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱(chēng)為（）。A.開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.私募基金D.公募基金【答案】C85、引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是（）。A.流動(dòng)性擠壓B.政治因素C.公司經(jīng)營(yíng)狀況的變化D.買(mǎi)賣(mài)雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換【答案】D86、（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來(lái)判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊(cè)制D.審定制【答案】C87、（2018年真題）（）是指專(zhuān)為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.中小板市場(chǎng)D.第四板市場(chǎng)【答案】B88、政府債券的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C89、下列（）主板上市公司一定無(wú)法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)B.乙公司最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)D.丁公司公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日股票均價(jià)為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為26元/股【答案】C90、政府機(jī)構(gòu)投資者參與證券投資的主要目的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D91、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，2011年()開(kāi)展了地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B92、關(guān)于不列入基金管理過(guò)程中發(fā)