2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬考試試卷A卷含答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬考試試卷A卷含答案單選題（共100題）1、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風(fēng)險事項資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D2、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C3、公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利不包括（）。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】C4、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C5、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是（）。A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)C.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)予以核實【答案】C6、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。A.股東大會B.監(jiān)事會C.會員大會D.董事會【答案】C7、下列關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理C.期貨公司不得將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理【答案】A8、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.期貨交易所自助系統(tǒng)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司電子郵局【答案】A9、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】A10、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A11、協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄須經(jīng)（）同意。A.會員大會B.理事會C.監(jiān)事會D.董事會【答案】B12、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資B.方案符合規(guī)定C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】A13、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查，給予()。A.紀(jì)律處分B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A14、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經(jīng)理B.技術(shù)部主任C.財務(wù)負(fù)責(zé)人D.首席風(fēng)險官【答案】B15、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。A.調(diào)減注冊資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動負(fù)債【答案】C16、在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國家商務(wù)部D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D17、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）和其他資產(chǎn)。A.手續(xù)費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】C18、()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會和財政部C.中國證監(jiān)會D.財政部【答案】D19、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹(jǐn)慎C.公開、公平、公正D.適當(dāng)性【答案】A20、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D21、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。A.原告B.被告C.第三人D.證人【答案】C22、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。A.相應(yīng)增加風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng).相應(yīng)減少運營支出C.相應(yīng)核減凈資本金額D.相應(yīng)增加注冊資本【答案】C23、期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所【答案】B24、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。A.50B.80C.30D.100【答案】D25、（）應(yīng)當(dāng)依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C26、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.20日B.30日C.3個月D.2個月【答案】A27、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B28、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（），收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B(yǎng).投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄D.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷【答案】B29、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B30、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（）高度負(fù)責(zé)、誠實守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機構(gòu)的股東C.期貨交易各方D.中國證監(jiān)會【答案】C31、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D32、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C33、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件B.近2年收入證明C.職業(yè)資格證書D.工作證明【答案】B34、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。A.法定代表人B.結(jié)算負(fù)責(zé)人C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人D.財務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】A35、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A.2年B.6個月C.1年D.3個月【答案】C36、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。A.有過錯B.有損失C.違法D.提起訴訟【答案】A37、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】C38、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。A.2006年4月15日B.2006年8月1日C.2007年4月15日D.2007年8月1日【答案】D39、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應(yīng)當(dāng)及時追加保證金B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔(dān)【答案】C40、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元；客戶權(quán)益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算)。該公司下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是A.凈資本B.凈資本／風(fēng)險資本準(zhǔn)備C.凈資本／凈資產(chǎn)D.負(fù)債／凈資產(chǎn)【答案】B41、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國銀監(jiān)會D.商務(wù)部【答案】B42、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D43、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任C.應(yīng)當(dāng)由交易的對手方承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)【答案】D44、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.經(jīng)營利潤和自有資金B(yǎng).信貸資金、經(jīng)營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C45、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C46、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤.3B.5C.8D.10【答案】D47、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任【答案】A48、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.參股的期貨公司B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C49、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。A.準(zhǔn)確重于實效B.符合實際要求C.實質(zhì)重于形式D.交易便捷可靠【答案】C50、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.期貨交易所【答案】A51、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是（）。A.理事會會議一般應(yīng)當(dāng)由理事本人出席B.理事因故不能出席會議的，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席D.理事委托他人出席會議的，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍【答案】B52、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說法錯誤的是（）。?A.董事會應(yīng)當(dāng)提前通知王某B.董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報告公司股東大會C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況D.董事會在決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選【答案】B53、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。A.期貨從業(yè)人員資格B.證券投資咨詢資格C.證券銷售人員資格D.期貨投資咨詢資格【答案】A54、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)?！敬鸢浮緼55、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬A.期貨交易所B.興盛公司C.期貨公司D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)【答案】B56、中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.1B.5C.3D.2【答案】C57、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.經(jīng)營利潤和自有資金B(yǎng).信貸資金、經(jīng)營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C58、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權(quán)。A.監(jiān)事會B.董事會C.專門委員會D.股東大會【答案】D59、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險【答案】C60、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B61、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上10倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上3倍以下【答案】C62、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當(dāng)性自查。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】C63、某期貨公司2008年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)（）A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)C.受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制【答案】A64、根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機構(gòu)是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務(wù)院【答案】C65、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B66、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B67、根據(jù)規(guī)定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。A.事業(yè)單位和國家機關(guān)B.期貨交易所的工作人員C.上市公司D.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】C68、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】C69、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規(guī)則草案B.擬加入會員或者股東名單C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本【答案】D70、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)B.保守客戶的商業(yè)秘密C.幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護客戶合法權(quán)益【答案】C71、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由是（）。A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整B.期貨公司發(fā)生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發(fā)生合并重組【答案】C72、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B73、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉D.對該非結(jié)算會員的公開譴責(zé)【答案】C74、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。A.2000B.3000C.1500D.1000【答案】B75、期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。A.監(jiān)控中心B.證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】A76、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨交易公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A77、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以()。A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】D78、資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于（）年。A.10B.20C.3D.5【答案】B79、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。A.投資者住所地中級人民法院B.交易所所在地中級人民法院C.期貨公司所在地中級人民法院D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C80、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B81、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.理論與實踐相結(jié)合C.尊重客戶意見D.誠實守信【答案】A82、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制【答案】C83、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任【答案】A84、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B85、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結(jié)算賬戶B.結(jié)算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A86、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是()。A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準(zhǔn).期貨公司可以向其提供擔(dān)保B.期貨公司不得向甲公司提供融資C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求【答案】B87、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。A.適當(dāng)性B.屬地監(jiān)管C.區(qū)域自定D.崗位監(jiān)管【答案】B88、期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C89、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.第一副總經(jīng)理C.總經(jīng)理指定的人員D.理事長【答案】A90、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B91、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.2B.3C.5D.7【答案】A92、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。A.財務(wù)主管B.獨立董事C.副總經(jīng)理D.總經(jīng)理助理【答案】C93、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。A.3年內(nèi)B.6個月至12個月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A94、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的予以處理。A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.客戶利益優(yōu)先，公平對待D.自身利益優(yōu)先；公平對待【答案】C95、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。A.各期貨交易所B.期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】A96、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責(zé)。A.遵紀(jì)守法B.恪守誠信C.嚴(yán)于律己D.嚴(yán)守秘密【答案】B97、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)【答案】A98、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)【答案】A99、下列構(gòu)成交割違約的情形是()。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉單C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】A100、以下是某期貨公司的期末財務(wù)報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B多選題（共50題）1、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括（）。A.期貨公司高級管理人員任職資格條件B.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理C.對從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理D.期貨從業(yè)人員資格的申請【答案】BCD2、中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)有（）A.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%B.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%C.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%D.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%【答案】BC3、期貨公司欺詐客戶的行為有（）。A.挪用客戶保證金的B.向客戶提供虛假成交回報的C.與客戶約定分享利益.共擔(dān)風(fēng)險的D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)【答案】ABC4、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取的措施包括（）。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利D.責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利E【答案】ABCD5、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透漏給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂D.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易【答案】BD6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。A.代客戶下達交易指令B.利用客戶的交易編碼進行交易C.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼【答案】ABCD7、下列選項中期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。A.國家機關(guān)和事業(yè)單位B.期貨公司工作人員及其配偶C.未能提供開戶證明材料的單位和個人D.期貨交易所工作人員及其配偶【答案】ABCD8、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下（）標(biāo)準(zhǔn)對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核。A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性【答案】ABCD9、下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）。A.提供交易的場所.設(shè)施和服務(wù)B.組織并監(jiān)督交易.結(jié)算和交割C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D.設(shè)計合約，安排合約上市【答案】ABCD10、普通投資者在（）等方面享有特別保護。A.信息告知B.風(fēng)險警示C.適當(dāng)性匹配D.虧損承受度【答案】ABC11、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（）。A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代理客戶從事期貨交易C.收付期貨保證金D.存取期貨保證金【答案】ABCD12、期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃C.決定期貨交易所員工的工資和獎懲D.擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告【答案】ABCD13、（2021年真題）實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險管理制度包話（）A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度B.保證金制度C.結(jié)算擔(dān)保金制度D.漲跌停板制度【答案】ABCD14、證券公司不得（）。A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)B.任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)C.允許從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員進行期貨交易D.與期貨公司公用經(jīng)營場地【答案】ABCD15、下列構(gòu)成交割違約的有（）。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】AB16、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對該客戶的追償權(quán)B.期貨公司先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C.期貨公司先以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任D.由期貨交易所先以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)【答案】AC17、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取的措施包括（）。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利D.責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利E【答案】ABCD18、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行()。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度D.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度【答案】ABCD19、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對（）進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監(jiān)控。A.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間B.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間C.非期貨類投資賬戶之間D.期貨類投資賬戶與非期貨類投資賬戶之間【答案】ABC20、依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機構(gòu)有（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】AC21、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會（）的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.訓(xùn)誡B.暫停從業(yè)人員資格C.公開譴責(zé)D.撤銷從業(yè)人員資格【答案】ABC22、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A.期貨公司凈資本B.期貨公司凈資產(chǎn)C.凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例【答案】ACD23、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者【答案】ABC24、投資者申請開立交易編碼從事股指期貨交易，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進行評估，下列描述正確的有（）。A.投資者提供的銀行存款證明，應(yīng)當(dāng)是加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定.活期存折.存單等證明文件B.投資者同時提供本人金融類資產(chǎn).年收入材料作為財務(wù)情況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其最高評分作為投資者財物狀況評估得分C.投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款.股票.期貨權(quán)益.債券.黃金.理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務(wù)情況進行評估，分值上限為50分【答案】ABCD25、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀利斷，并對重要事實予以明示。A.勤勉盡責(zé)B.獨立客觀C.誠實守信D.重點推薦【答案】AB26、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人出現(xiàn)（）情形的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行B.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)C.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組D.涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施【答案】ABCD27、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格有（）。A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗C.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格D.注冊資本不低于8000萬元人民幣【答案】AC28、下列選項中，（）的任職資格自離任之日起不會自動失效。A.在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】ABCD29、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補保證金缺口。A.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng).期貨公司結(jié)算擔(dān)保金C.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)D.期貨公司自有資金【答案】CD30、期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事（）行為。A.操縱期貨交易價格B.欺詐投資者C.內(nèi)幕交易D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息【答案】ABCD31、甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)（）。A.被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格B.30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)D.直接向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)【答案】BC32、保障基金的資金運用限于（）。A.銀行存款B.國債C.股票D.企業(yè)債券【答案】AB33、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列（）報告義務(wù)。A.每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告B.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告C.每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告【答案】BC34、下列哪些情況，相關(guān)人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的．在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)（）A.取得從業(yè)資格考試合格證明B.被注銷從業(yè)資格C.沒有從業(yè)證明D.獲得國外從業(yè)證明【答案】AB35、期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指（）。A.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件D.以上都是【答案】ABCD36、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是（）。A.國債B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單C.股票D.公司債券【答案】AB37、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的依據(jù)是（）。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)B.《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定C.期貨交易所的授權(quán)D.中國期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)【答案】AB38、