第二節(jié)西蒙的行為主義行政管理學(xué)說

第二節(jié)西蒙的行為主義行政管理學(xué)說一、生平與著述HerbertA.Simon，1916—2001，美國人。芝加哥大學(xué)學(xué)士、政治學(xué)博士。大學(xué)教授：卡內(nèi)基—梅隆大學(xué)行政學(xué)和心理學(xué)教授，工業(yè)管理系主任，計(jì)算機(jī)和心理學(xué)教授公職人員：美國的預(yù)算局、人口統(tǒng)計(jì)局、經(jīng)濟(jì)合作管理局，美國總統(tǒng)科學(xué)顧問委員會(huì)成員、科學(xué)研究委員會(huì)理事等等研究領(lǐng)域：行政學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)、心理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)。曾獲得10個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的最高獎(jiǎng)項(xiàng)，包括美國心理學(xué)會(huì)的杰出科學(xué)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，計(jì)算機(jī)學(xué)會(huì)的教學(xué)獎(jiǎng)、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1984年獲得美國政治科學(xué)協(xié)會(huì)頒發(fā)的麥迪遜獎(jiǎng)，1995年獲得美國公共行政學(xué)會(huì)頒發(fā)的最高獎(jiǎng)項(xiàng)沃爾多獎(jiǎng)。著述豐富：代表作《行政行為》；其他：《管理決策新科學(xué)》、《公共行政》（合著）、《組織》（合著）、《經(jīng)濟(jì)學(xué)與行為科學(xué)中的決策理論》，《人的模式》（論文集）共同的主題：關(guān)注人的決策二、行政諺語：對(duì)傳統(tǒng)行政學(xué)理論的批判（一）二戰(zhàn)后對(duì)傳統(tǒng)公共行政學(xué)的批判1、西蒙：1946年發(fā)表論文《行政諺語》，1947年出版《行政行為：對(duì)行政組織決策過程的研究》（中文版譯作“管理行為”）2、羅伯特·達(dá)爾(RobertA.Dahl)《公共行政學(xué)的三個(gè)問題》(載于美國《公共行政學(xué)評(píng)論》1947年第6期)（1）公共行政學(xué)與規(guī)范價(jià)值的關(guān)系問題。公共行政領(lǐng)域的研究盡管宣稱價(jià)值中立，實(shí)際上是在價(jià)值偏愛優(yōu)先的基礎(chǔ)上展開的，最明顯的就是效率價(jià)值。（2）公共行政學(xué)與人類行為的關(guān)系問題。公共行政研究必須以人類行為研究為基礎(chǔ)，已被廣泛接受的理性組織模式卻忽視了人類行為中的不理性的一面。（3）公共行政學(xué)與社會(huì)環(huán)境的關(guān)系問題：美國中心論。結(jié)論：“沒有任何一種公共行政科學(xué)是可能的，除非（1）規(guī)范價(jià)值的地位弄清楚了；（2）人在公共行政領(lǐng)域中的屬性被更好地了解以及其行為被更多地預(yù)測(cè)；（3）有各種可以比較的主體,以便從中能找到各種超越國家邊界和歷史經(jīng)驗(yàn)的原則和概括”。西蒙與達(dá)爾之間短暫的論戰(zhàn)（二）西蒙對(duì)傳統(tǒng)行政學(xué)的批判1、對(duì)行政原則的批判行政原則的共同缺陷：無論對(duì)哪個(gè)原則來講，幾乎都能找到另一個(gè)看來同樣可信、可接受的對(duì)立原則；雖然這兩條原則導(dǎo)致相反的意見，但是在理論上我們卻不能指出哪一條原則是正確的。集中批評(píng)了其中四個(gè)原則，即專業(yè)化、命令統(tǒng)一、控制幅度，以及四P原則。這些原則如同一般的諺語，不是真正的科學(xué)原則，只能被稱為行政諺語，建立在這些原則基礎(chǔ)之上的公共行政學(xué)自然也就不成其為一門真正的科學(xué)。結(jié)論：這些原則不是真正的科學(xué)原則，只能被稱為行政諺語，建立在這些原則基礎(chǔ)之上的公共行政學(xué)自然也就不成其為一門真正的科學(xué)。2、對(duì)政治行政二分法的批判從描述性角度看：威爾遜所講的政治與行政功能，實(shí)質(zhì)上政務(wù)官員和行政官員都在履行。從規(guī)范角度：自威爾遜以后，政治機(jī)構(gòu)和它們提出的規(guī)范性、實(shí)踐性問題已經(jīng)發(fā)生了變化。將行政人員與政策功能區(qū)分是不理想的三、行政學(xué)研究方法論在研究方法上尋求新的突破，把公共行政領(lǐng)域從當(dāng)前困境中解救出來。（一）行為科學(xué)認(rèn)為，人類行為的規(guī)律性——就像物理運(yùn)動(dòng)規(guī)律一樣——能夠通過仔細(xì)而客觀地研究其外顯的行為來確定，科學(xué)結(jié)論可以合乎邏輯地從這種觀察中產(chǎn)生。這種新的人類行為學(xué)面臨著人類價(jià)值觀念滲入到行為研究的可能性。對(duì)此的回答是應(yīng)當(dāng)將事實(shí)和價(jià)值作一合乎邏輯的區(qū)分。（二）行為科學(xué)（邏輯實(shí)證主義）對(duì)西蒙的影響1、經(jīng)驗(yàn)主義立場(chǎng)科學(xué)研究只能建立在對(duì)客觀現(xiàn)實(shí)的觀察的基礎(chǔ)之上，而不是憑主觀臆測(cè)。一種具體的科學(xué)研究方式：首先，提出問題；其次，根據(jù)相關(guān)變量之間的關(guān)系提出假設(shè)；再次，通過制定、執(zhí)行研究計(jì)劃來檢驗(yàn)這些假設(shè)的關(guān)系；最后，使研究成果成為整個(gè)學(xué)科領(lǐng)域理論體系的一部分。2、科學(xué)統(tǒng)一觀念社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)擁有相同的方法論西蒙致力于建構(gòu)一種不限于公共行政學(xué)研究的一般方法3、事實(shí)價(jià)值兩分（價(jià)值中立取向）（1）嚴(yán)格區(qū)分事實(shí)與價(jià)值是現(xiàn)代行為主義社會(huì)科學(xué)的研究方法上的基本主張。（2）事實(shí)命題與價(jià)值命題的區(qū)別價(jià)值命題是關(guān)于偏好的表達(dá)，應(yīng)當(dāng)做什么，“應(yīng)然”；事實(shí)命題是關(guān)于客觀世界上可觀察的事物及其運(yùn)作方式的陳述，“實(shí)然”。一個(gè)事實(shí)命題是否正確取決于它是否與事實(shí)相符，基于實(shí)證，有真?zhèn)沃?，具有可?yàn)證性；一個(gè)價(jià)值命題的是否正確，則基于人的主觀判斷，只存在好壞之分，沒有真?zhèn)沃?，無法進(jìn)行科學(xué)驗(yàn)證。（3）和任何科學(xué)一樣，行政科學(xué)也純粹關(guān)心事實(shí)性的陳述。科學(xué)家必須注重任何結(jié)論都以事實(shí)為依據(jù)，為此，必須清除所有帶有人的價(jià)值觀的理念。4、西蒙提出的概念工具在一門科學(xué)能夠創(chuàng)立原則之前，首先必須具備某些概念。行政理論的首要任務(wù)就是要建立一系列能夠從理論角度描述行政問題的概念。西蒙以決策為基本概念，試圖確立一種以決策過程為核心的新行政學(xué)理論。決策不僅是西蒙行政理論的中心，也是溝通西蒙的行政研究與其他學(xué)科領(lǐng)域的橋梁。“決策”是目前行政行為研究上最流行的概念工具。四、西蒙的行政決策論（一）決策在公共行政學(xué)中的地位西蒙：“決策是公共行政的核心”1、行政活動(dòng)是用多數(shù)人的力量去完成某種工作的活動(dòng)，要用多數(shù)人的力量去完成工作，就必須發(fā)展出一種運(yùn)用組織力量的技術(shù)方案。2、要達(dá)到行政分析的目的，僅僅從職能和權(quán)威鏈的角度來描述行政組織是完全不夠的。3、“組織行為是由各種決策過程構(gòu)成的一個(gè)錯(cuò)綜復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)”，“決策”工作滲透于整個(gè)行政組織之中。3、不管是行政首長(zhǎng)制定一個(gè)新計(jì)劃，還是操作人員具體執(zhí)行命令，決策的基本過程是相同的。理解了決策過程就意味著理解了組織行為。（二）有限理性和滿意決策1、理性以理性概念為基礎(chǔ)建立決策與組織理論理性：用評(píng)價(jià)行為后果的某個(gè)價(jià)值體系去選擇令人滿意的備選方案。西蒙的理性概念的特點(diǎn)：與決策緊密聯(lián)系，指一種決策行為方式，即“理性”的決策；關(guān)注的是手段與目的的關(guān)系問題。2、西蒙的有限理性—行政人假設(shè)（1）關(guān)于人類行為的理性的兩個(gè)極端假設(shè)A、心理人模式（弗洛伊德）：把所有人類的認(rèn)知活動(dòng)都?xì)w因于情感的支配B、經(jīng)濟(jì)人假設(shè)：賦予了人類無所不知的理性（客觀理性）多方案、明確的結(jié)果、充分的信息、完整一致的偏好順序（2）西蒙對(duì)客觀理性的反駁知識(shí)（信息）的不完備性預(yù)見未來的困難性備選行為范圍的有限性結(jié)論：“客觀理性”在實(shí)際行動(dòng)中是不存在的。（3）有限理性人的行為以有限理性為基礎(chǔ)。理性只是個(gè)程度問題，客觀理性是最高程度的理性，有限理性是某種程度的理性?？陀^理性雖然不可能，但這個(gè)概念十分重要，即有限理性的程度提高以客觀理性為準(zhǔn)則、目的。（4）西蒙的行政決策準(zhǔn)則：令人滿意原則由于人是有限理性的，在實(shí)際的決策過程中，決策者一般會(huì)在感到滿意的情況下就作出決策，而不會(huì)刻意去追求最佳。因此，應(yīng)該用令人滿意的準(zhǔn)則取代經(jīng)濟(jì)人的最優(yōu)化準(zhǔn)則。令人滿意的準(zhǔn)則：一是在決策時(shí)決定一套標(biāo)準(zhǔn)用來說明什么是令人滿意的最低程度的備選方案；二是策略選擇能夠超過最低滿意標(biāo)準(zhǔn)的備選方案。當(dāng)按照原定標(biāo)準(zhǔn)尋找不到任何令人滿意的備選方案時(shí)，就有必要考慮改變?cè)ǖ臉?biāo)準(zhǔn)。（5）行政人假設(shè)與經(jīng)濟(jì)人相比，行政人模型在以下兩個(gè)方面體現(xiàn)出差異性：一方面，經(jīng)濟(jì)人使用的是最優(yōu)化準(zhǔn)則，即在所有備選方案中選優(yōu)，而行政人則使用滿意準(zhǔn)則，以追求滿意的（satisfactory）或足夠好的（goodenough）行動(dòng)方案。所以，他不用先考慮一切可能的備選行動(dòng)方案，也用不著確認(rèn)存在著全部備選行動(dòng)方案，便可以進(jìn)行選擇。另一方面，經(jīng)濟(jì)人以復(fù)雜性來對(duì)待真實(shí)世界，而行政人不考慮事物之間的一切相互聯(lián)系，僅憑相對(duì)簡(jiǎn)單的經(jīng)驗(yàn)就開始做出決定。這樣不至于給他的思考能力強(qiáng)加上無法負(fù)擔(dān)的重任。行政人和經(jīng)濟(jì)人的基本計(jì)算理性仍然是一樣：盡可能追求效用最大化；為了消除人類非理性的負(fù)面影響，組織要將其理性標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)加于人。（三）行政決策過程對(duì)決策應(yīng)從廣義上來理解。決策包含了決定前的調(diào)查分析、作決定以及決定作出后的評(píng)價(jià)等一系列過程。從認(rèn)知科學(xué)的角度把決策過程劃分為四個(gè)階段：搜集情報(bào)階段（“情報(bào)”）；擬定計(jì)劃階段（“設(shè)計(jì)”）；選定計(jì)劃階段（“選擇”）；檢驗(yàn)評(píng)價(jià)階段（“審查”）。對(duì)一個(gè)優(yōu)秀的行政管理人員來說，關(guān)鍵是前兩個(gè)階段。這四個(gè)階段不是單一線性的，而是多層次的循環(huán)?！耙簿褪谴笕μ仔∪Γ∪χ羞€有圈?！保ㄋ模Q策的類型與技術(shù)1、決策類型程序化決策：用于處理重復(fù)出現(xiàn)的例行活動(dòng)非程序化決策：處理非重復(fù)出現(xiàn)不能以常規(guī)處之而又比較重要的非例行問題2、決策技術(shù)程序化決策技術(shù)。傳統(tǒng)的：習(xí)慣及標(biāo)準(zhǔn)化操作程序?，F(xiàn)代的：數(shù)學(xué)工具、電子計(jì)算機(jī)技術(shù)。非程序決策技術(shù)。傳統(tǒng)的：判斷（經(jīng)驗(yàn)、直覺和洞察力）、創(chuàng)造性和有條理的思考、培訓(xùn)?，F(xiàn)代的：探索式解題技術(shù)的應(yīng)用（決策者培訓(xùn)、探索式計(jì)算機(jī)程序的編制）五、行政組織理論——對(duì)巴納德組織理論的深化和完善（一）關(guān)于組織平衡問題的探討1、組織分別提供了符合三種不同利益集團(tuán)的誘因：組織目標(biāo)本身的實(shí)現(xiàn)服務(wù)于“顧客”，他們提供金錢以換取產(chǎn)品；組織對(duì)話、成長(zhǎng)與利潤服務(wù)于“企業(yè)家”；提供工資等誘因給雇員個(gè)人。2、只有能維持貢獻(xiàn)對(duì)誘因的正差額或至少能維持兩者的平衡，組織才能繼續(xù)存在。（二）個(gè)體與組織的關(guān)系（組織如何影響個(gè)人的決策？）成立組織是為了提高人的理性，規(guī)范人的行為，使其切合抽象的理性?！袄硇缘膫€(gè)體是而且必須是一個(gè)被組織化和制度化的個(gè)人”。為此，組織對(duì)組織成員在決策時(shí)發(fā)生影響力，也就是向組織成員在作有關(guān)組織的決定時(shí)提供決定前提。西蒙將決定前提分為事實(shí)前提和價(jià)值前提，事實(shí)的前提是通過對(duì)組織及其環(huán)境了解和信息獲取中確立的，而價(jià)值的前提則包括目標(biāo)、道德、法律等約束。組織的五種影響力1、權(quán)威即“做出指導(dǎo)別人行為的決策的力量”“權(quán)威關(guān)系包括上級(jí)和下屬的行為?！钡燃?jí)制簡(jiǎn)化了決策任務(wù)，是為有限的智力適應(yīng)復(fù)雜狀況的一種形式。2、溝通溝通：是組織中某一成員將某些決定前提傳達(dá)給另一組織成員溝通的重要性：無溝通則組織就無法影響組織成員的決定溝通程序（方向）：上行、平行、下行溝通的種類：正式溝通（組織有意建立的溝通系統(tǒng)）、非正式溝通（組織中各成員之間的社會(huì)關(guān)系所造成的溝通系統(tǒng)）（3）訓(xùn)練訓(xùn)練的目的：旨在使組織成員自行做出滿意決策訓(xùn)練的種類：職前訓(xùn)練、在職訓(xùn)練訓(xùn)練對(duì)決策的影響：決策時(shí)可給予受訓(xùn)多的人較大的自由裁量權(quán)，并減少上級(jí)的監(jiān)督（4）效率準(zhǔn)則含義：指?jìng)€(gè)人應(yīng)基于效率觀點(diǎn)作決策，即，在一定機(jī)會(huì)成本下應(yīng)當(dāng)選擇能夠獲得最大成果的行動(dòng)，或者說，達(dá)到一定成果應(yīng)選擇機(jī)會(huì)成本最低的行動(dòng)。應(yīng)成為一種組織成員的運(yùn)作的內(nèi)在標(biāo)準(zhǔn)與理性準(zhǔn)則的關(guān)系

：“理性是效率的最大化”。依據(jù)理性準(zhǔn)則在作決策時(shí)要全盤考慮可能的行動(dòng)、可能的結(jié)果以及整個(gè)價(jià)值體系，而效率準(zhǔn)則是一種將復(fù)雜現(xiàn)象予以簡(jiǎn)化后的決策的依據(jù)。效率準(zhǔn)則是在決策上接近理性準(zhǔn)則的方法。從組織的角度看，好的或正確的行政行為本質(zhì)上就是指有效率的行政行為。公共行政科學(xué)應(yīng)把效率作為它的價(jià)值基石與主要目標(biāo)。在批評(píng)了正統(tǒng)論之后，西蒙又回到了效率優(yōu)先的價(jià)值立場(chǎng)上。（5）組織認(rèn)同指?jìng)€(gè)人以組織價(jià)值代替?zhèn)€人價(jià)值為他決策時(shí)的指標(biāo)，即，個(gè)人在作決策時(shí)以此決策對(duì)組織產(chǎn)生何種結(jié)果來衡量，不依此決策對(duì)個(gè)人產(chǎn)生何種結(jié)果來衡量。功能：為實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)之所必須。小單位與大組織的目標(biāo)之間發(fā)生沖突時(shí)，便會(huì)造成行政組織的困難。六、簡(jiǎn)評(píng)（一）貢獻(xiàn)1、其提出的研究方法論開啟了行政學(xué)研究的新時(shí)代：即以科學(xué)化的概念、實(shí)證的研究方法來取代充滿含混的命題與教條化陳述的傳統(tǒng)行政學(xué)；2、廣泛引用了心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等其他學(xué)科的研究成果，開拓了行政學(xué)研究的新視野。3、提出了新的研究途徑：決策研究已經(jīng)成為今天公共行政研究的主流。4、提出有限理性概念以及在此基礎(chǔ)上提出的滿意決策。（二）局限性1、事實(shí)價(jià)值兩分法的問題：接受效率標(biāo)準(zhǔn)以及實(shí)用行政學(xué)的選擇標(biāo)準(zhǔn)，其本身就是價(jià)值判斷。此外，兩分法為建立實(shí)用行政學(xué)界定了一個(gè)相當(dāng)狹隘的領(lǐng)域，價(jià)值落在了實(shí)用科學(xué)的范圍之外。2、西蒙盡管認(rèn)識(shí)到組織不只有效率和理性構(gòu)成，但他把這兩者的標(biāo)準(zhǔn)列為優(yōu)先，而把其他的構(gòu)成部分如承諾或目標(biāo)列于其次。這樣，這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)必然與其他標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生沖突。