《世界貿(mào)易組織規(guī)則》教學(xué)課件第2章

第二章世界貿(mào)易組織規(guī)則體系

教學(xué)內(nèi)容：

第1節(jié)世界貿(mào)易組織協(xié)定第2節(jié)世界貿(mào)易組織主要功能

第3節(jié)世界貿(mào)易組織基本原則【學(xué)習(xí)目標(biāo)】

《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》（MarrakeshAgreementEstablishingtheWorldTradeOrganization，以下簡(jiǎn)稱《世界貿(mào)易組織協(xié)定》）是整個(gè)世界貿(mào)易組織規(guī)則體系的核心，它確立了世界貿(mào)易組織的法律地位，明確了世界貿(mào)易組織的目標(biāo)、職能和基本原則。通過本章學(xué)習(xí)：了解世界貿(mào)易組織協(xié)定的構(gòu)成、宗旨與目標(biāo)；了解世界貿(mào)易組織的主要功能；掌握世界貿(mào)易組織的基本原則。第一節(jié)世界貿(mào)易組織協(xié)定

1994年4月15日，烏拉圭回合參加方在摩洛哥馬拉喀什通過了《世界貿(mào)易組織協(xié)定》。根據(jù)《世界貿(mào)易組織協(xié)定》，建立了一個(gè)全新的國(guó)際組織，用以管理“一個(gè)完整的、更可行的和持久的多邊貿(mào)易體制，以包含關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定，以往貿(mào)易自由化努力的結(jié)果以及烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判全部結(jié)果”。一、世界貿(mào)易組織協(xié)定的構(gòu)成

《世界貿(mào)易組織協(xié)定》由序言和正文及附件組成。協(xié)定的序言和正文規(guī)定了世界貿(mào)易組織的宗旨、建立、范圍、職能、結(jié)構(gòu)、與其他組織的關(guān)系、地位、決策及一些程序性方面的內(nèi)容等。二、世界貿(mào)易組織協(xié)定的宗旨與目標(biāo)

世界貿(mào)易組織的宗旨由以下幾個(gè)方面組成：（1）提高生活水平，保證充分就業(yè)，大幅度穩(wěn)步地提高實(shí)際收入和有效需求；（2）擴(kuò)大貨物、服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易；（3）堅(jiān)持走可持續(xù)發(fā)展的道路，世界貿(mào)易組織各成員方應(yīng)當(dāng)努力促進(jìn)世界資源的最優(yōu)利用，并且有責(zé)任保護(hù)和維護(hù)環(huán)境，應(yīng)以符合不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下各成員需要的方式，加強(qiáng)采取各種相應(yīng)的措施；（4）積極努力以確保發(fā)展中國(guó)家，尤其是最不發(fā)達(dá)國(guó)家，在國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)中獲得與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相應(yīng)的份額和利益。

世界貿(mào)易組織的目標(biāo)是建立一個(gè)包括貨物、服務(wù)及與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等在內(nèi)更加完備、更具活力和永久性的多邊貿(mào)易體制，以實(shí)現(xiàn)包括關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定在內(nèi)烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的所有成果。為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，各成員應(yīng)通過互惠互利的安排，大幅度消減關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，在國(guó)際貿(mào)易關(guān)系中消除歧視待遇。三、世界貿(mào)易組織各協(xié)議的主要特點(diǎn)

各成員的具體貿(mào)易政策義務(wù)及其承諾表都作為《世界貿(mào)易組織協(xié)定》附件的有機(jī)組成部分，對(duì)所有成員都產(chǎn)生效力。（一）貨物貿(mào)易規(guī)則（二）關(guān)于服務(wù)貿(mào)易規(guī)則（三）關(guān)于與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則（四）關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則（五）關(guān)于貿(mào)易政策審議規(guī)則第2節(jié)世界貿(mào)易組織主要功能

世界貿(mào)易組織是代表并保護(hù)各成員方的傘形組織，負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行《世界貿(mào)易組織協(xié)定》的各項(xiàng)規(guī)定，具有國(guó)際法人資格。一、世界貿(mào)易組織的組織結(jié)構(gòu)

世界貿(mào)易組織是一個(gè)由成員驅(qū)動(dòng)、以協(xié)商一致為基礎(chǔ)的組織。世界貿(mào)易組織的各項(xiàng)職能都是由其各類機(jī)構(gòu)實(shí)施的。根據(jù)《世界貿(mào)易組織協(xié)定》的規(guī)定，世界貿(mào)易組織對(duì)其內(nèi)部的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)范圍以及議事規(guī)則等都作了十分明確的規(guī)定。

世界貿(mào)易組織的管理機(jī)構(gòu)主要有部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議、總理事會(huì)、委員會(huì)、總干事和秘書處等。（一）部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議（MinisterialConference）和總理事會(huì)（GeneralCouncil）

部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議是世界貿(mào)易組織的最高決策機(jī)構(gòu)，由世界貿(mào)易組織的所有成員組成，每?jī)赡曛辽倥e行一次會(huì)議。（二）理事會(huì)（Councils）

根據(jù)《世界貿(mào)易組織協(xié)定》，世界貿(mào)易組織在總理事會(huì)下設(shè)立貨物貿(mào)易理事會(huì)、服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)，分別負(fù)責(zé)監(jiān)督相應(yīng)協(xié)議的實(shí)施。（三）各專門委員會(huì)（Committees）

根據(jù)《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》，部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議設(shè)立各專門委員會(huì)，負(fù)責(zé)處理三個(gè)理事會(huì)的共性事務(wù)以及三個(gè)理事會(huì)管轄范圍以外的事務(wù)。各專門委員會(huì)向總理事會(huì)直接負(fù)責(zé)。（四）工作組（WorkingGroups）

除上述常設(shè)機(jī)構(gòu)外，世界貿(mào)易組織還根據(jù)需要設(shè)立了一些臨時(shí)性機(jī)構(gòu)，通常被稱為工作組。（五）秘書處及總干事（SecretariatoftheWTOandDirector-General）

根據(jù)《世界貿(mào)易組織協(xié)定》，世界貿(mào)易組織設(shè)立了由總干事領(lǐng)導(dǎo)的秘書處。二、世界貿(mào)易組織的主要職能

世界貿(mào)易組織作為一個(gè)國(guó)際組織，有其特定的工作范圍和職能。《世界貿(mào)易組織協(xié)定》第3條明確規(guī)定了世界貿(mào)易組織作為一個(gè)正式國(guó)際組織為處理和協(xié)調(diào)成員方間的多邊貿(mào)易關(guān)系提供了一個(gè)重要的完整機(jī)制。此外，烏拉圭回合的各項(xiàng)協(xié)議中也有世界貿(mào)易組織相關(guān)職能的規(guī)定。（一）實(shí)施各多邊貿(mào)易協(xié)定

世界貿(mào)易組織首要的，也是最主要的職能是促進(jìn)《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》及各項(xiàng)多邊貿(mào)易協(xié)定的執(zhí)行、管理、運(yùn)作及目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，同時(shí)對(duì)諸邊貿(mào)易協(xié)定的執(zhí)行、管理和運(yùn)作提供組織機(jī)制。（二）提供多邊貿(mào)易談判場(chǎng)所

世界貿(mào)易組織為各成員方進(jìn)行的多邊貿(mào)易關(guān)系談判提供了場(chǎng)所。（三）解決貿(mào)易爭(zhēng)端

世界貿(mào)易組織根據(jù)《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》附件2所列的安排，負(fù)責(zé)管理實(shí)施烏拉圭回合達(dá)成的《關(guān)于爭(zhēng)端解決的規(guī)則與程序的諒解》。（四）審議成員方貿(mào)易政策

世界貿(mào)易組織根據(jù)《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》附件3所列的安排，審議各成員的貿(mào)易政策。（五）與有關(guān)國(guó)際機(jī)構(gòu)合作

1994年馬拉喀什部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議所作出的部長(zhǎng)宣言，承認(rèn)自由化在實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)決策更為一致性的方面所起的作用。（六）提供技術(shù)援助和培訓(xùn)

世界貿(mào)易組織對(duì)發(fā)展中國(guó)家成員，尤其是最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員提供技術(shù)援助和培訓(xùn)。三、世界貿(mào)易組織和關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的關(guān)系（一）世界貿(mào)易組織和關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的聯(lián)系

世界貿(mào)易組織和關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定有著內(nèi)在的歷史繼承性。世界貿(mào)易組織繼承了關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的合理內(nèi)核，包括其宗旨、職能、基本原則及規(guī)則等。（二）世界貿(mào)易組織和關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的區(qū)別

在機(jī)構(gòu)性質(zhì)方面，世界貿(mào)易組織協(xié)定和關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定都是國(guó)際多邊協(xié)定，但從法律程序和依據(jù)上有所不同。在管轄范圍方面，關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的多邊貿(mào)易體制及其所制定的一整套國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，只適用于貨物貿(mào)易。在爭(zhēng)端解決方面，關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的爭(zhēng)端解決機(jī)制，遵循協(xié)商一致的原則，對(duì)爭(zhēng)端解決沒有規(guī)定的時(shí)間表。在權(quán)利和義務(wù)方面，關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定體制基本上是以關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定文本為主的協(xié)議，對(duì)有關(guān)締約方權(quán)利和義務(wù)方面作了規(guī)定和安排，但在1979年東京回合談判中達(dá)成的9個(gè)協(xié)議以及多邊紡織品協(xié)議卻是選擇性的，成為選擇性貿(mào)易協(xié)議，即這些協(xié)議可由關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定締約方和非締約方自行選擇簽署參加。第3節(jié)世界貿(mào)易組織的基本原則

一、非歧視原則

它要求成員方在提供某種優(yōu)惠或?qū)嵤┠撤N限制時(shí)，不對(duì)其它成員方實(shí)施歧視待遇。具體而言，成員方不對(duì)其他成員方實(shí)施不適用于任何其它國(guó)家或地區(qū)的優(yōu)惠或限制；成員方提供給任何其它國(guó)家的優(yōu)惠或?qū)嵤┑南拗仆瑫r(shí)適用于其它成員方。

（一）最惠國(guó)待遇

在世界貿(mào)易組織規(guī)則中，最惠國(guó)待遇是指一成員方將在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域給予任何其他國(guó)家或地區(qū)（無論是否為世貿(mào)組織成員方）的優(yōu)惠待遇，立即和無條件地給予其他各成員方。1.最惠國(guó)待遇的分類：

常見的最惠國(guó)待遇分為無條件和有條件最惠國(guó)待遇兩種形式。

前者是指締約方現(xiàn)在和將來給予任何第三方的一切優(yōu)惠、特權(quán)或豁免，應(yīng)當(dāng)立即無條件地、無補(bǔ)償?shù)?、自?dòng)地適用于其他締約方（歐洲式最惠國(guó)待遇）；而后者是指只有其他締約方必須提供相應(yīng)補(bǔ)償時(shí)，才能享受此優(yōu)惠待遇、特權(quán)和豁免（美洲式最惠國(guó)待遇）。

2.最惠國(guó)待遇的適用

適用范圍：1947年《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》明確各締約方在貨物貿(mào)易領(lǐng)域適用最惠國(guó)待遇；1994年《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》將適用范圍從貨物貿(mào)易拓展至服務(wù)貿(mào)易以及與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。

適用對(duì)象：產(chǎn)品、服務(wù)、貿(mào)易相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的優(yōu)惠、特權(quán)及豁免；關(guān)稅及費(fèi)用征收；國(guó)內(nèi)稅與費(fèi)用的征收；影響上述領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)銷售、購(gòu)買及運(yùn)輸?shù)姆伞⒎ㄒ?guī)和條例。3.最惠國(guó)待遇的特點(diǎn)自動(dòng)性；

同一性；相互性；普遍性。4.最惠國(guó)待遇的例外：（1）區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)議所實(shí)施的優(yōu)惠。（2）對(duì)發(fā)展中國(guó)家的特殊優(yōu)惠。（GSP）（3）為便利邊境貿(mào)易而只給予鄰國(guó)優(yōu)惠。（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域允許保留一定的例外。（5）服務(wù)貿(mào)易的一次性例外。

（二）國(guó)民待遇

在世界貿(mào)易組織規(guī)則中，國(guó)民待遇是指對(duì)其他成員方的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者提供的待遇，不低于本國(guó)相同產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者所享受的待遇。2.國(guó)民待遇的適用

適用范圍：1947年《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》將雙邊協(xié)定中的國(guó)民待遇作為基本原則納入到多邊貿(mào)易體制，適用于締約方之間的貨物貿(mào)易。WTO將國(guó)民待遇適用于貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域。

適用對(duì)象：國(guó)內(nèi)稅與費(fèi)用的征收；影響貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)銷售、購(gòu)買及運(yùn)輸?shù)姆?、法?guī)和條例；當(dāng)?shù)爻煞忠蟆?.國(guó)民待遇的特點(diǎn)（1）因受惠對(duì)象不同，國(guó)民待遇的適用范圍、具體規(guī)則和重要性有所不同；

（2）只涉及其它成員方的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者在進(jìn)口成員方境內(nèi)的所享有的經(jīng)濟(jì)待遇。4.國(guó)民待遇的例外：（1）政府采購(gòu)。（2）世貿(mào)組織協(xié)議中所允許的對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的補(bǔ)貼。（3）沒有作出開放承諾的服務(wù)貿(mào)易部門。（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定未做規(guī)定的權(quán)利。

二、市場(chǎng)準(zhǔn)入原則（一）市場(chǎng)準(zhǔn)入的含義、發(fā)展階段與共識(shí)

WTO規(guī)則中的市場(chǎng)準(zhǔn)入是指一成員方允許另一成員方的貨物、服務(wù)與資本參與本地市場(chǎng)的程度。

東京回合之前的市場(chǎng)準(zhǔn)入談判多集中于關(guān)稅減讓領(lǐng)域；烏拉圭回合談判將非關(guān)稅措施方面的市場(chǎng)準(zhǔn)入作為一個(gè)重要議題。

市場(chǎng)準(zhǔn)入共識(shí)：市場(chǎng)準(zhǔn)入是一個(gè)漸進(jìn)過程，其最大特點(diǎn)之一是要體現(xiàn)時(shí)間過渡和國(guó)別差異，各成員方需根據(jù)自身情況確定市場(chǎng)準(zhǔn)入的規(guī)模、程度和時(shí)間，特別是對(duì)于服務(wù)貿(mào)易的市場(chǎng)開放。

（二）在貨物貿(mào)易領(lǐng)域中的適用1.關(guān)稅減讓2.非關(guān)稅壁壘（1）取消數(shù)量限制（2）以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)確定檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)；以實(shí)際成交價(jià)確定海關(guān)估價(jià)；禁止成員方采取當(dāng)?shù)爻煞忠?、貿(mào)易平衡要求、國(guó)內(nèi)銷售要求；國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)等。（3）紡織品與服裝、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易

（三）在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域中的適用1.《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)2.市場(chǎng)準(zhǔn)入原則只適用于各成員方所承諾開放的部門和分部門，而不適用于未予承諾開放的部門。

（四）市場(chǎng)準(zhǔn)入原則的特點(diǎn)以共同規(guī)則為基礎(chǔ)；以多邊談判為手段；以爭(zhēng)端解決為保障；以貿(mào)易救濟(jì)措施為“安全閥”；以過渡期體現(xiàn)差別待遇。

三、公平競(jìng)爭(zhēng)原則（一）公平競(jìng)爭(zhēng)原則的含義

公平競(jìng)爭(zhēng)原則要求成員方維護(hù)貨物、服務(wù)或服務(wù)所有者和提供者在本地市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，不論其來自本地或其他任何成員方。（二）公平競(jìng)爭(zhēng)原則的適用1.在貨物貿(mào)易領(lǐng)域，公平競(jìng)爭(zhēng)原則始終貫徹在《1994年關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》和其他貨物貿(mào)易協(xié)定中。2.在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，WTO鼓勵(lì)各成員為外國(guó)服務(wù)提供者創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。3.在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，主要體現(xiàn)在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

四、透明度原則（一）透明度原則的含義

透明度原則要求成員方應(yīng)公布所制定和實(shí)施的貿(mào)易措施及其變化情況，沒有公布的不得實(shí)施，同時(shí)應(yīng)將這些措施及變化情況通知WTO，另外有關(guān)影響貿(mào)易政策的國(guó)際協(xié)定也在公布和通知之列。（二）透明度原則的內(nèi)容1.貿(mào)易措施的公布：成員方應(yīng)承擔(dān)公布和公開有關(guān)貿(mào)易措施及其變化情況的義務(wù)，最遲應(yīng)在生效之時(shí)公布。但如果公布會(huì)違反公共利益或損害企業(yè)利益，可以存在例外。2.貿(mào)易措施的通知：通知范圍從貨物貿(mào)易擴(kuò)大到服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，并允許反向通知。3.貿(mào)易政策審議機(jī)制

五、發(fā)展中國(guó)家更多參與原則（一）《1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》對(duì)發(fā)展中國(guó)家的關(guān)注

第18條以“政府對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的援助”為題的規(guī)定與發(fā)展中國(guó)家具有直接關(guān)系。（二）WTO與發(fā)展中國(guó)家更多參與1.《1994年