2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》精選模擬試題二

2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》精選模擬試題二一、單選題1、()是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動(dòng)。A、證券交易B、股票上市C、債券發(fā)行D、權(quán)證上市2、()為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提。A、國債發(fā)行B、債券回購C、證券發(fā)行D、基金投資3、()年12月19日和()年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。A、1992、1993B、1994、1995C、1986、1987D、1990、19914、下面哪一項(xiàng)不是《證券法》規(guī)定的設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。()A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。B、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。C、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近10年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元。D、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格。5、在我國，證券交易所接納的會員分為()。A、地方會員和中央會員B、普通會員和特別會員C、國際會員和國內(nèi)會員D、公司會員和個(gè)人會員6、關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能，下面說法錯(cuò)誤的是()。A、證券持有人名冊登記B、提供證券交易的場所和設(shè)施C、證券的存管和過戶D、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立7、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到()開立證券賬戶。A、中國人民銀行B、各商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)C、中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳公司及其代現(xiàn)點(diǎn)D、中國證券監(jiān)督管理委員會8、證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守()原則。A、實(shí)名制B、效率C、國際標(biāo)準(zhǔn)D、匿名制9、深圳證券交易所的債券交易以人民幣()面額為1張。A、10000元B、1000元C、1000000元D、100元10、我國現(xiàn)行規(guī)定的證券委托期為()。A、工作日有效B、當(dāng)日有效C、次日有效D、約定日有效標(biāo)準(zhǔn)答案:1-5ACDCB

6-10BCADB二、單選題1、()是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用乙方所屬證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托。A、網(wǎng)上委托B、自助終端委托C、函電委托D、電話委托2、上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日()為開盤集合競價(jià)階段。A、9:15～15:00B、13:00～15:00C、9:15～9:30D、9:15～9:253、證券交易中，()的所有交易以同一價(jià)格成交。A、遠(yuǎn)期競價(jià)B、分散競價(jià)C、連續(xù)競價(jià)D、集合競價(jià)4、在證券交易連續(xù)競價(jià)階段，某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15、60元和1000股、15、50元和800股、15、35元和100股，即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15、25元和500股、15、20元和1000股、15、15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15、50元，數(shù)量為600股，則應(yīng)以()。A、15、35元成交100股、15、50元成交500股B、15、35元成交500股、15、50元成交800股C、15、60元成交1000股、15、50元成交600股D、15、20元成交1000股、15、50元成交500股5、我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定，證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的()。A、3%B、5%C、10%D、1%6、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買入x股票(A股)10000股，那么，該投資者最低需要以什么價(jià)格全部賣出該股票才能保本(傭金按2%。計(jì)收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。()A、12、00元B、12、14元C、12、02元D、12、07元7、投資者買入的證券需要記錄在投資者()當(dāng)中，并體現(xiàn)在證券發(fā)行人的股東名冊等證券持有人名冊上。A、企業(yè)年金賬戶B、資金賬戶C、個(gè)人儲蓄賬戶D、證券賬戶8、假設(shè)某人在證券公司本周五開立了深圳證券賬戶，請問他哪一天可以進(jìn)行證券交易。()A、下周一B、下周二C、下周五D、當(dāng)日9、證券變更登記指()。A、已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護(hù)證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。B、由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。D、股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)