投資資金委托監(jiān)管協(xié)議范本（2篇）

第18頁共18頁投資資金?委托監(jiān)管?協(xié)議范本?甲方：?____?____?__法?定代表人?：___?____?___?住所：_?____?____?_乙方?：___?____?___?負(fù)責(zé)人：?____?____?__住?所：__?____?____?丙方：?____?____?__法?定代表人?：___?____?___?住所：_?____?____?_丁方?：___?____?___?法定代表?人：__?____?____?住所：?____?____?__鑒?于：甲?方設(shè)立_?___資?金信托，?擬聘請丁?方擔(dān)任甲?方信托資?金運(yùn)用的?投資顧問?。乙方是?一家合法?成立并有?效存續(xù)的?商業(yè)銀行?，經(jīng)中國?人民銀行?批準(zhǔn)，享?有充分的?授權(quán)和法?定權(quán)利開?展資金的?托管業(yè)務(wù)?;丙方為?經(jīng)中國證?券監(jiān)督管?理委員會?批準(zhǔn)設(shè)立?的具有證?券業(yè)務(wù)資?格的證券?公司;丁?方為合法?成立的資?產(chǎn)管理公?司。為?了保證信?托財(cái)產(chǎn)在?證券市場?投資的安?全，增加?證券投資?的公平性?和透明度?，甲方同?意將__?__資金?信托計(jì)劃?項(xiàng)下的證?券品種全?部委托丙?方進(jìn)行托?管。為規(guī)?范甲、乙?、丙、丁?四方的權(quán)?利和義務(wù)?，經(jīng)幾方?共同協(xié)商?一致，達(dá)?成如下合?同條款：?第一條?釋義?1.1證?券賬戶：?以甲方名?義在中國?境內(nèi)證券?交易所和?證券登記?結(jié)算機(jī)構(gòu)?開立的深?、滬股東?賬戶。(?深圳：_?____?____?_????;?上海：_?____?____?_)1?.2證券?資金賬戶?：甲方依?據(jù)證券賬?戶在__?__證券?有限責(zé)任?公司為本?信托專門?開立的資?金賬戶。?(戶名：?____?____?__;資?金號：_?____?____?_)1?.3交易?指令書：?丁方向甲?方出具的?標(biāo)明交易?品種、價(jià)?格、數(shù)量?、委托期?限等要素?的書面指?令。1?.4信托?賬戶：甲?方在托管?銀行開立?的保管、?管理和運(yùn)?用信托資?金的專用?銀行賬戶?。1.?5托管銀?行：__?____?____?____?____?____?____?____?____?____?____?____?____?。1.?6投資顧?問：__?____?____?____?____?____?____?____?____?____?____?____?____?。1.?7資金清?算：指證?券交易的?資金、費(fèi)?用和交易?傭金在證?券資金賬?戶和信托?賬戶間劃?撥的過程?。1.?8本集合?資金信托?或本信托?：指甲方?設(shè)立的_?___資?金信托。?1.9?信托合同?：___?____?___資?金信托合?同。1?.10投?資顧問合?同：__?____?____?資金信托?投資顧問?合同。?1.11?估值日：?托管銀行?計(jì)算信托?單位凈值?以及認(rèn)購?或贖回信?托單位的?日期，即?每月__?__日(?如遇節(jié)假?日則為之?前最近一?個(gè)工作日?)和每月?的最后一?個(gè)工作日?。1.?12信托?單位：用?于計(jì)算、?衡量信托?財(cái)產(chǎn)凈值?以及委托?人認(rèn)購或?贖回的單?位。1?.13信?托資產(chǎn)凈?值：最近?一個(gè)估值?日，本信?托項(xiàng)下所?擁有的貨?幣資金和?證券投資?市值的總?和。1?.14信?托單位凈?值：信托?單位凈值?=(信托?資產(chǎn)凈值?____?信托費(fèi)用?)/信托?單位總份?數(shù)。1?.15委?托人(即?受益人)?：指__?__資金?信托合同?中的委托?人。1?.16受?托人：_?____?____?____?____?____?____?____?____?____?____?____?____?__。?第二條?證券交易?的程序?2.1所?有證券資?金賬戶上?的證券交?易均由甲?方提供交?易計(jì)劃書?，交易計(jì)?劃書應(yīng)由?丁方審核?，并經(jīng)_?___的?親筆簽名?確認(rèn)，甲?方按照經(jīng)?____?的親筆簽?名確認(rèn)的?交易計(jì)劃?書執(zhí)行操?作。具體?的交易程?序根據(jù)有?關(guān)規(guī)定操?作。2?.2甲方?在收到經(jīng)?____?親筆簽名?確認(rèn)后的?合法交易?計(jì)劃書后?的一個(gè)工?作日內(nèi)，?在證券賬?戶上進(jìn)行?證券投資?操作。如?因交易條?件不能滿?足、上市?公司停牌?、證券交?易所收市?等非甲甲?方過錯(cuò)的?原因?qū)е?交易指令?書不能執(zhí)?行，則甲?方執(zhí)行該?交易計(jì)劃?書的時(shí)間?順延至下?一個(gè)工作?日。2?.3甲方?在證券交?易完成后?的第一個(gè)?工作日，?復(fù)印資金?對賬單并?加蓋甲方?的業(yè)務(wù)專?用章，傳?真給乙方?和丁方以?資核對。?資金對賬?單正本于?每星期一?與托管銀?行交換文?件時(shí)提交?。2.?3證券交?易完成后?，如有買?差，丙方?應(yīng)以傳真?方式通知?甲方需劃?撥資金的?金額;如?有賣差，?則丙方應(yīng)?將證券資?金賬戶上?剩余的全?部資金劃?入信托賬?戶。第?三條證?券賬戶的?監(jiān)管3?.1丙方?保證：在?本集合資?金信托存?續(xù)期間嚴(yán)?禁除國家?司法機(jī)關(guān)?和國家證?券監(jiān)管機(jī)?關(guān)之外的?任何人(?包括但不?限于甲方?、乙方、?丙方和丁?方)挪用?證券資金?賬戶上的?資產(chǎn)。如?果證券資?金賬戶上?的資產(chǎn)被?除國家司?法機(jī)關(guān)和?國家證券?監(jiān)管機(jī)關(guān)?之外的任?何人(包?括但不限?于甲方、?乙方、丙?方和丁方?)挪用，?即視為丙?方違約，?丙方須在?三個(gè)工作?日內(nèi)將被?挪用的資?產(chǎn)歸還本?信托，且?支付挪用?發(fā)生額的?___%?作為違約?金，違約?金歸入本?信托財(cái)產(chǎn)?。如果給?信托財(cái)產(chǎn)?、投資于?本信托的?所有投資?者和丁方?造成了損?失的，丙?方須承擔(dān)?賠償責(zé)任?。3.?2丙方保?證：不為?除國家司?法機(jī)關(guān)和?國家證券?監(jiān)管機(jī)關(guān)?之外的任?何人(包?括但不限?于甲方、?乙方、丙?方和丁方?)出具證?券資金賬?戶上的資?產(chǎn)用于任?何質(zhì)押擔(dān)?保的手續(xù)?和可能對?信托財(cái)產(chǎn)?造成損失?的其他手?續(xù)(提供?資金對賬?單除外，?但資金對?賬單上須?注明本對?帳單不可?作為質(zhì)押?擔(dān)?；虺?擔(dān)其他義?務(wù)的資產(chǎn)?證明文件?的字樣)?。如果由?于丙方出?具質(zhì)押擔(dān)?保手續(xù)和?其他手續(xù)?(提供資?金對賬單?除外，但?資金對賬?單上須注?明本對帳?單不可作?為質(zhì)押擔(dān)??；虺袚?dān)?其他義務(wù)?的資產(chǎn)證?明文件的?字樣)而?造成該證?券資金賬?戶上的資?產(chǎn)被除國?家司法機(jī)?關(guān)和國家?證券監(jiān)管?機(jī)關(guān)之外?的任何人?(包括但?不限于甲?方、乙方?、丙方和?丁方)用?于任何質(zhì)?押擔(dān)保及?其他用途?，即視為?丙方違約?，丙方須?在三個(gè)工?作日內(nèi)歸?還被質(zhì)押?及其他用?途的資產(chǎn)?并支付被?質(zhì)押及其?他用途發(fā)?生額的_?__%作?為違約金?，違約金?歸入本信?托財(cái)產(chǎn)，?如果給信?托財(cái)產(chǎn)、?投資于本?信托的所?有投資者?和丁方造?成了損失?的，丙方?須承擔(dān)賠?償責(zé)任。?3.3?丙方保證?：不受理?除國家司?法機(jī)關(guān)和?國家證券?監(jiān)管機(jī)關(guān)?之外的任?何人(包?括但不限?于甲方、?乙方、丙?方和丁方?)對證券?賬戶撤銷?指定交易?、拆戶、?銷戶，或?對證券資?金賬戶上?資產(chǎn)進(jìn)行?轉(zhuǎn)托管。?如果證券?賬戶被撤?銷指定交?易、拆戶?、銷戶，?或證券資?金賬戶上?資產(chǎn)被轉(zhuǎn)?托管，即?視為丙方?違約，丙?方須在三?個(gè)工作日?內(nèi)支付發(fā)?生額的_?__%作?為違約金?，違約金?歸入本信?托財(cái)產(chǎn)，?如果給信?托財(cái)產(chǎn)、?投資于本?信托的所?有投資者?和丁方造?成了損失?的，丙方?須承擔(dān)賠?償責(zé)任。?但本集合?資金信托?終止(即?指本信托?符合規(guī)定?的終止條?件，并且?已經(jīng)進(jìn)行?了信托合?同第十五?條規(guī)定?的信托清?算和第十?六條規(guī)?定的信托?財(cái)產(chǎn)分配?)后除外?。3.?4丙方保?證：如果?上海證券?交易所和?深圳證券?交易有新?股配售等?法律法規(guī)?規(guī)定的應(yīng)?屬于本信?托的其他?收益或權(quán)?益，丙方?保證本信?托全額享?有認(rèn)購所?配售新股?的權(quán)利且?有及時(shí)通?知(以傳?真件發(fā)出?為準(zhǔn))甲?方和丁方?及時(shí)劃撥?資金的義?務(wù)。如果?丙方未能?保證本信?托全額享?有認(rèn)購所?配售新股?的權(quán)利和?法律法規(guī)?規(guī)定的應(yīng)?屬于本信?托的其他?收益或權(quán)?益，給信?托財(cái)產(chǎn)、?投資于本?信托的所?有投資者?和丁方造?成的損失?，丙方須?承擔(dān)賠償?責(zé)任。但?由于甲方?接到丙方?的通知后?，未及時(shí)?劃撥資金?而造成無?法認(rèn)購配?售新股所?造成的經(jīng)?濟(jì)損失，?丙方不承?擔(dān)賠償責(zé)?任。3?.5丙方?負(fù)責(zé)監(jiān)督?甲方的證?券資金賬?戶。如果?出現(xiàn)下列?情況，應(yīng)?在二個(gè)工?作日內(nèi)書?面通知甲?方和丁方?：3.?5.1購?買ST、?預(yù)告虧損?類上市公?司公開發(fā)?行的證券?;3.?5.2投?資于一家?上市公司?所發(fā)行的?證券，超?過該上市?公司發(fā)行?證券額的?___%?;3.?5.3本?信托投資?于一家上?市公司所?發(fā)行的單?一證券品?種的投資?余額超過?本信托資?產(chǎn)凈值的?___%?;3.?6乙方和?丁方有權(quán)?從丙方得?到本信托?證券資金?賬戶上的?資金對賬?單。3?.7丙方?應(yīng)在發(fā)生?交易(含?證券分紅?、派息、?中簽、送?配股等)?業(yè)務(wù)的工?作日次日?即(T1?)日9：?30前，?將上一日?資金對賬?單通過加?密數(shù)據(jù)設(shè)?備發(fā)送到?乙方，并?電話確認(rèn)?乙方已接?收資金對?賬單。如?遇特殊情?況出現(xiàn)發(fā)?送延遲等?情況，傳?輸方應(yīng)及?時(shí)通知乙?方。丙方?應(yīng)確保所?發(fā)資金對?賬單的完?整性和真?實(shí)性，如?內(nèi)容不完?整或不真?實(shí)，由此?造成的損?失由丙方?負(fù)全部責(zé)?任。第?四條證?券賬戶處?置4.?1一旦_?___書?面通知甲?方和乙方?和丙方其?不再負(fù)責(zé)?本信托投?資業(yè)務(wù)，?或滿足規(guī)?定的其他?信托終止?條件之一?，本集合?資金信托?終止。乙?方和丙方?監(jiān)督甲方?立即開始?按規(guī)定的?信托清算?程序和信?托財(cái)產(chǎn)分?配程序進(jìn)?行清算，?并將信托?財(cái)產(chǎn)分配?給所有受?益人。證?券賬戶處?置方式包?括但不限?于賣出證?券賬戶上?所有股票?、撤銷指?定交易、?拆戶和銷?戶等。?第五條?資金清算?5.1?證券交易?資金清算?采用凈額?清算方式?，具體如?下：在發(fā)?生證券交?易后次日?即(T1?)日，對?于證券交?易買差資?金，甲方?于(T1?)日上午?9：30?之前，憑?丙方簽字?蓋章的資?金對賬單?和丙方通?知甲方劃?撥資金的?傳真件，?向乙方下?達(dá)劃款指?令書，乙?方根據(jù)從?丙方取得?的資金對?賬單對該?指令書進(jìn)?行復(fù)核，?確認(rèn)無誤?后在當(dāng)日?12：0?0前將交?易所需資?金準(zhǔn)確及?時(shí)地劃入?5.2款?所列證券?資金清算?賬戶;對?于證券交?易賣差資?金或證券?派息，丙?方自動在?(T1)?日12：?00前將?資金準(zhǔn)確?及時(shí)地劃?入5.3?款所列信?托賬戶。?5.2?證券資金?清算賬戶?為：戶名?：___?____?___;?開戶行：?____?____?__;賬?號：__?____?____?。5.?3信托賬?戶為：戶?名：__?____?____?;開戶行?：___?____?___;?賬號：_?____?____?_。5?.4丙方?保證甲方?證券資金?賬戶上除?證券以外?的信托資?金應(yīng)以(?T1)方?式及時(shí)劃?撥到信托?賬戶上。?如果丙方?未及時(shí)劃?撥即視為?丙方違約?，丙方應(yīng)?在一個(gè)工?作日內(nèi)予?以劃付。?除此以外?，丙方須?在三個(gè)工?作日內(nèi)支?付按未劃?撥資金額?日萬分之?五計(jì)算的?違約金，?違約金歸?入本信托?財(cái)產(chǎn)。如?給信托財(cái)?產(chǎn)、投資?于本信托?的所有投?資者和丁?方造成損?失的，丙?方須承擔(dān)?賠償責(zé)任?。5.?5甲方保?證將證券?交易買差?資金于(?T1)方?式及時(shí)劃?撥到證券?資金清算?賬戶。如?果甲方未?及時(shí)劃撥?，即視為?違約，甲?方須向丙?方支付按?未劃撥資?金額日萬?分之五計(jì)?算的違約?金。5?.6甲方?在證券交?易后一個(gè)?工作日內(nèi)?應(yīng)與乙方?及時(shí)對賬?，若發(fā)現(xiàn)?誤差，甲?、乙雙方?應(yīng)共同查?找誤差原?因，并由?過失方對?造成的損?失承擔(dān)相?應(yīng)的賠償?責(zé)任。?5.7若?上海證券?交易所和?深圳證券?交易有新?股配售和?法律法規(guī)?規(guī)定的應(yīng)?屬于本信?托的其他?收益或權(quán)?益，則丙?方應(yīng)保證?本信托全?額享有這?些權(quán)利且?有及時(shí)通?知甲方和?乙方、丁?方及時(shí)劃?撥資金的?義務(wù)。若?因未及時(shí)?劃撥資金?而造成無?法享有這?些權(quán)利所?造成的經(jīng)?濟(jì)損失，?由甲方或?乙方中的?過錯(cuò)方承?擔(dān)相應(yīng)的?賠償責(zé)任?。第六?條違約?責(zé)任6?.1乙方?應(yīng)在其網(wǎng)?站___?_公布信?托單位凈?值，并于?每月__?__日(?如遇節(jié)假?日則為之?前最近一?個(gè)工作日?)和每月?的最后一?個(gè)工作日?的下一個(gè)?工作日，?更新信托?單位凈值?，否則視?作違約。?6.2?如因甲方?不按經(jīng)_?___先?生的親筆?簽名確認(rèn)?的交易計(jì)?劃書交易?而造成的?損失，由?甲方負(fù)全?部法律責(zé)?任并賠償?損失。?6.3因?丁方違反?證券交易?法規(guī)，惡?意操縱股?份或聯(lián)手?操縱股份?，或利用?內(nèi)幕消息?謀利等造?成損失的?，由丁方?負(fù)全部責(zé)?任并賠償?損失。?6.4丁?方在投資?證券市場?時(shí)，不得?進(jìn)行國債?回購融資?業(yè)務(wù)，否?則由此造?成的后果?將由丁方?負(fù)全部責(zé)?任。6?.5從本?信托成立?到本信托?終止并清?算、分配?完畢的整?個(gè)過程，?本協(xié)議各?方應(yīng)嚴(yán)格?按照本協(xié)?議要求，?對證券賬?戶進(jìn)行監(jiān)?管和處置?。如果丙?方對證券?賬戶的監(jiān)?管未達(dá)到?本協(xié)議第?三條的?要求，而?由此給信?托財(cái)產(chǎn)和?投資于本?信托的所?有投資者?和協(xié)議各?方造成的?損失，由?丙方負(fù)賠?償責(zé)任。?如果甲、?丙、丁任?何一方對?證券賬戶?及乙方對?信托賬戶?的監(jiān)管和?處置未達(dá)?到合同其?他條款的?要求，則?由此給信?托財(cái)產(chǎn)和?投資于本?信托的所?有投資者?和協(xié)議各?方造成的?損失由該?方負(fù)賠償?責(zé)任。?6.6甲?、乙、丙?、丁各方?僅依據(jù)信?托合同、?托管合同?、投資顧?問合同和?本協(xié)議約?定的職責(zé)?范圍內(nèi)承?擔(dān)相應(yīng)責(zé)?任，而不?因其根據(jù)?信托合同?、托管合?同和本協(xié)?議約定的?職責(zé)以外?的事由與?協(xié)議各方?或其他當(dāng)?事人一起?對外承擔(dān)?連帶賠償?責(zé)任。?第七條?不可抗力?7.1?如果任何?一方因不?可抗力不?能履行本?協(xié)議時(shí)，?可根據(jù)不?可抗力的?影響部分?或全部免?除該方的?責(zé)任。不?可抗力是?指合同各?方不能預(yù)?見、不能?避免、不?能克服的?客觀情況?，包括但?不限于火?災(zāi)，暴雨?，地震，?颶風(fēng)，雷?擊，以及?通訊、網(wǎng)?絡(luò)、電力?事故等。?任何一方?因不可抗?力不能履?行本協(xié)議?時(shí)，應(yīng)及?時(shí)通知合?同他方并?在合理期?限內(nèi)提供?受到不可?抗力影響?的證明，?并采取適?當(dāng)措施防?止合同各?方損失的?擴(kuò)大和確?保信托財(cái)?產(chǎn)的完整?。第八?條適用?法律及爭?議解決?8.1本?協(xié)議適用?中華人民?共和國法?律。對由?于本協(xié)議?引起或與?本協(xié)議有?關(guān)的任何?爭議，合?同各方應(yīng)?盡其最大?努力通過?友好協(xié)商?解決。如?果該爭議?未能得到?協(xié)商解決?，則任何?一方有權(quán)?提交中國?國際經(jīng)濟(jì)?貿(mào)易仲裁?委員會華?南分會并?根據(jù)金融?爭議仲裁?規(guī)則進(jìn)行?仲裁，仲?裁裁決是?終局性的?。第九?條本協(xié)?議引用其?它合同條?款之內(nèi)容?9.1?本協(xié)議第?4.1款?所引用的?信托合同?第十五條?的主要?內(nèi)容為：?9.1?.1信托?終止時(shí)應(yīng)?進(jìn)行信托?清算。?9.1.?2信托清?算程序：?停止購入?證券品種?，除非遇?到證券停?牌或其他?原因無法?賣，須在?三十個(gè)工?作日內(nèi)盡?量以市場?最高價(jià)格?賣出持有?的所有證?券品種并?清算頭寸?。受托人?通知托管?銀行從信?托財(cái)產(chǎn)中?提取應(yīng)支?付給受托?人的信托?報(bào)酬，應(yīng)?支付給托?管銀行的?托管費(fèi)，?應(yīng)支付給?投資顧問?的管理費(fèi)?和績效費(fèi)?后，計(jì)算?每單位信?托凈值。?9.1?.3受托?人在信托?清算程序?完成后五?個(gè)工作日?內(nèi)編制《?信托管理?、運(yùn)用及?清算報(bào)告?書》，并?報(bào)告委托?人與受益?人。9?.1.4?受托人不?向受益人?支付信托?財(cái)產(chǎn)在信?托清算期?間的利息?。9.?2本協(xié)議?第4.1?款所引用?的信托合?同第十六?條的主?要內(nèi)容為?：9.?2.1信?托終止，?信托財(cái)產(chǎn)?歸屬受益?人。9?.2.2?信托財(cái)產(chǎn)?在信托終?止時(shí)，經(jīng)?過信托合?同第十五?條規(guī)定?的信托清?算并得出?每信托單?位凈值后?的五個(gè)工?作日內(nèi)，?根據(jù)各委?托人持有?的本信托?單位的份?數(shù)乘以每?信托單位?凈值計(jì)算?出的金額?，以貨幣?資金的方?式付至委?托人在托?管銀行開?立的信托?受益賬戶?。第十?條合同?效力及文?本10?.1本協(xié)?議經(jīng)甲、?乙、丙、?丁方四方?法定代表?人、負(fù)責(zé)?人或其授?權(quán)委托人?簽字蓋章?后生效。?10.?2本協(xié)議?一式八份?，甲方、?乙方、丙?方和丁方?各執(zhí)二份?，每份具?有相同的?法律效力?。13?.3本合?同未盡事?宜，由甲?、乙、丙?、丁方四?方協(xié)商，?以書面形?式簽訂補(bǔ)?充合同或?出具函件?。補(bǔ)充合?同與有關(guān)?函件，與?本合同具?有同等法?律效力，?為本合同?不可分割?的一部分?。甲方?(蓋章)?：___?____?___??????乙方(蓋?章)：_?____?____?_授權(quán)?代理人(?簽字)：?____?____?__??授?權(quán)代理人?(簽字)?：___?____?___?簽約地點(diǎn)?：___?____?___???????簽約地點(diǎn)?：___?____?___?____?年___?_月__?__日????????__?__年_?___月?____?日丙方?(蓋章)?：___?____?___??????丁方(蓋?章)：_?____?____?_授權(quán)?代理人(?簽字)：?____?____?__??授?權(quán)代理人?(簽字)?：___?____?___?簽約地點(diǎn)?：___?____?___???????簽約地點(diǎn)?：___?____?___?____?年___?_月__?__日????????__?__年_?___月?____?日投資?資金委托?監(jiān)管協(xié)議?范本（二?）甲方?：法定?代表人：?住所：?乙方：?負(fù)責(zé)人?：住所?：丙方?：法定?代表人：?住所：?丁方：?法定代?表人：?住所：?鑒于：?甲方設(shè)立?資金信托?，擬聘請?丁方擔(dān)任?甲方信托?資金運(yùn)用?的投資顧?問。乙方?是一家合?法成立并?有效存續(xù)?的商業(yè)銀?行，經(jīng)中?國人民銀?行批準(zhǔn)，?享有充分?的授權(quán)和?法定權(quán)利?開展資金?的托管業(yè)?務(wù)；丙方?為經(jīng)中國?證券監(jiān)督?管理委員?會批準(zhǔn)設(shè)?立的具有?證券業(yè)務(wù)?資格的證?券公司；?丁方為合?法成立的?資產(chǎn)管理?公司。?為了保證?信托財(cái)產(chǎn)?在證券市?場投資的?安全，增?加證券投?資的公平?性和透明?度，甲方?同意將資?金信托計(jì)?劃項(xiàng)下的?證券品種?全部委托?丙方進(jìn)行?托管。為?規(guī)范甲、?乙、丙、?丁四方的?權(quán)利和義?務(wù)，經(jīng)幾?方共同協(xié)?商一致，?達(dá)成如下?合同條款?：第一?條釋義?1．1?證券賬戶?：以甲方?名義在中?國境內(nèi)證?券交易所?和證券登?記結(jié)算機(jī)?構(gòu)開立的?深、滬股?東賬戶。?（深圳：?____?____?__；上?海：）?1．2證?券資金賬?戶：甲方?依據(jù)證券?賬戶在證?券有限責(zé)?任公司為?本信托專?門開立的?資金賬戶?。（戶名?：___?____?___；?資金號：?）1．?3交易指?令書：丁?方向甲方?出具的標(biāo)?明交易品?種、價(jià)格?、數(shù)量、?委托期限?等要素的?書面指令?。1．?4信托賬?戶：甲方?在托管銀?行開立的?保管、管?理和運(yùn)用?信托資金?的專用銀?行賬戶。?1．5?托管銀行?：___?____?____?____?____?____?____?____?____?____?____?____?__。?1．6投?資顧問：?____?____?____?____?____?____?____?____?____?____?____?____?_。1?．7資金?清算：指?證券交易?的資金、?費(fèi)用和交?易傭金在?證券資金?賬戶和信?托賬戶間?劃撥的過?程。1?．8本集?合資金信?托或本信?托：指甲?方設(shè)立的?資金信托?。1．?9信托合?同：資金?信托合同?。1．?10投資?顧問合同?：資金信?托投資顧?問合同。?1．1?1估值日?：托管銀?行計(jì)算信?托單位凈?值以及認(rèn)?購或贖回?信托單位?的日期，?即每月_?__日（?如遇節(jié)假?日則為之?前最近一?個(gè)工作日?）和每月?的最后一?個(gè)工作日?。1．?12信托?單位：用?于計(jì)算、?衡量信托?財(cái)產(chǎn)凈值?以及委托?人認(rèn)購或?贖回的單?位。1?．13信?托資產(chǎn)凈?值：最近?一個(gè)估值?日，本信?托項(xiàng)下所?擁有的貨?幣資金和?證券投資?市值的總?和。1?．14信?托單位凈?值：信托?單位凈值?=（信托?資產(chǎn)凈值?____?信托費(fèi)用?）／信托?單位總份?數(shù)。1?．15委?托人（即?受益人）?：指資金?信托合同?中的委托?人。1?．16受?托人：_?____?____?____?____?____?____?____?____?____?____?____?____?_。第?二條證?券交易的?程序2?．1所有?證券資金?賬戶上的?證券交易?均由甲方?提供交易?計(jì)劃書，?交易計(jì)劃?書應(yīng)由丁?方審核，?并經(jīng)的親?筆簽名確?認(rèn)，甲方?按照經(jīng)的?親筆簽名?確認(rèn)的交?易計(jì)劃書?執(zhí)行操作?。具體的?交易程序?根據(jù)有關(guān)?規(guī)定操作?。2．?2甲方在?收到經(jīng)親?筆簽名確?認(rèn)后的合?法交易計(jì)?劃書后的?一個(gè)工作?日內(nèi)，在?證券賬戶?上進(jìn)行證?券投資操?作。如因?交易條件?不能滿足?、上市公?司停牌、?證券交易?所收市等?非甲方過?錯(cuò)的原因?導(dǎo)致交易?指令書不?能執(zhí)行，?則甲方執(zhí)?行該交易?計(jì)劃書的?時(shí)間順延?至下一個(gè)?工作日。?2．3?甲方在證?券交易完?成后的第?一個(gè)工作?日，復(fù)印?資金對賬?單并加蓋?甲方的業(yè)?務(wù)專用章?，傳真給?乙方和丁?方以資核?對。資金?對賬單正?本于每星?期一與托?管銀行交?換文件時(shí)?提交。?2．3證?券交易完?成后，如?有買差，?丙方應(yīng)以?傳真方式?通知甲方?需劃撥資?金的金額?；如有賣?差，則丙?方應(yīng)將證?券資金賬?戶上剩余?的全部資?金劃入信?托賬戶。?第三條?證券賬?戶的監(jiān)管?3．1?丙方保證?：在本集?合資金信?托存續(xù)期?間嚴(yán)禁除?國家司法?機(jī)關(guān)和國?家證券監(jiān)?管機(jī)關(guān)之?外的任何?人（包括?但不限于?甲方、乙?方、丙方?和丁方）?挪用證券?資金賬戶?上的資產(chǎn)?。如果證?券資金賬?戶上的資?產(chǎn)被除國?家司法機(jī)?關(guān)和國家?證券監(jiān)管?機(jī)關(guān)之外?的任何人?（包括但?不限于甲?方、乙方?、丙方和?丁方）挪?用，即視?為丙方違?約，丙方?須在三個(gè)?工作日內(nèi)?將被挪用?的資產(chǎn)歸?還本信托?，且支付?挪用發(fā)生?額的20?％作為違?約金，違?約金歸入?本信托財(cái)?產(chǎn)。如果?給信托財(cái)?產(chǎn)、投資?于本信托?的所有投?資者和丁?方造成了?損失的，?丙方須承?擔(dān)賠償責(zé)?任。3?．2丙方?保證：不?為除國家?司法機(jī)關(guān)?和國家證?券監(jiān)管機(jī)?關(guān)之外的?任何人（?包括但不?限于甲方?、乙方、?丙方和丁?方）出具?證券資金?賬戶上的?資產(chǎn)用于?任何質(zhì)押?擔(dān)保的手?續(xù)和可能?對信托財(cái)?產(chǎn)造成損?失的其他?手續(xù)（提?供資金對?賬單除外?，但資金?對賬單上?須注明本?對帳單不?可作為質(zhì)?押擔(dān)?；?承擔(dān)其他?義務(wù)的資?產(chǎn)證明文?件的字樣?）。如果?由于丙方?出具質(zhì)押?擔(dān)保手續(xù)?和其他手?續(xù)（提供?資金對賬?單除外，?但資金對?賬單上須?注明本對?帳單不可?作為質(zhì)押?擔(dān)?；虺?擔(dān)其他義?務(wù)的資產(chǎn)?證明文件?的字樣）?而造成該?證券資金?賬戶上的?資產(chǎn)被除?國家司法?機(jī)關(guān)和國?家證券監(jiān)?管機(jī)關(guān)之?外的任何?人（包括?但不限于?甲方、乙?方、丙方?和丁方）?用于任何?質(zhì)押擔(dān)保?及其他用?途，即視?為丙方違?約，丙方?須在三個(gè)?工作日內(nèi)?歸還被質(zhì)?押及其他?用途的資?產(chǎn)并支付?被質(zhì)押及?其他用途?發(fā)生額的?20％作?為違約金?，違約金?歸入本信?托財(cái)產(chǎn)，?如果給信?托財(cái)產(chǎn)、?投資于本?信托的所?有投資者?和丁方造?成了損失?的，丙方?須承擔(dān)賠?償責(zé)任。?3．3?丙方保證?：不受理?除國家司?法機(jī)關(guān)和?國家證券?監(jiān)管機(jī)關(guān)?之外的任?何人（包?括但不限?于甲方、?乙方、丙?方和丁方?）對證券?賬戶撤銷?指定交易?、拆戶、?銷戶，或?對證券資?金賬戶上?資產(chǎn)進(jìn)行?轉(zhuǎn)托管。?如果證券?賬戶被撤?銷指定交?易、拆戶?、銷戶，?或證券資?金賬戶上?資產(chǎn)被轉(zhuǎn)?托管，即?視為丙方?違約，丙?方須在三?個(gè)工作日?內(nèi)支付發(fā)?生額的2?0％作為?違約金，?違約金歸?入本信托?財(cái)產(chǎn)，如?果給信托?財(cái)產(chǎn)、投?資于本信?托的所有?投資者和?丁方造成?了損失的?，丙方須?承擔(dān)賠償?責(zé)任。但?本集合資?金信托終?止（即指?本信托符?合規(guī)定的?終止條件?，并且已?經(jīng)進(jìn)行了?信托合同?第十五條?規(guī)定的?信托清算?和第十六?條規(guī)定?的信托財(cái)?產(chǎn)分配）?后除外。?3．4?丙方保證?：如果上?海證券交?易所和深?圳證券交?易有新股?配售等法?律法規(guī)規(guī)?定的應(yīng)屬?于本信托?的其他收?益或權(quán)益?，丙方保?證本信托?全額享有?認(rèn)購所配?售新股的?權(quán)利且有?及時(shí)通知?（以傳真?件發(fā)出為?準(zhǔn)）甲方?和丁方及?時(shí)劃撥資?金的義務(wù)?。如果丙?方未能保?證本信托?全額享有?認(rèn)購所配?售新股的?權(quán)利和法?律法規(guī)規(guī)?定的應(yīng)屬?于本信托?的其他收?益或權(quán)益?，給信托?財(cái)產(chǎn)、投?資于本信?托的所有?投資者和?丁方造成?的損失，?丙方須承?擔(dān)賠償責(zé)?任。但由?于甲方接?到丙方的?通知后，?未及時(shí)劃?撥資金而?造成無法?認(rèn)購配售?新股所造?成的經(jīng)濟(jì)?損失，丙?方不承擔(dān)?賠償責(zé)任?。3．?5丙方負(fù)?責(zé)監(jiān)督甲?方的證券?資金賬戶?。如果出?現(xiàn)下列情?況，應(yīng)在?二個(gè)工作?日內(nèi)書面?通知甲方?和丁方：?3．5?．1購買?st、預(yù)?告虧損類?上市公司?公開發(fā)行?的證券；?3．5?．2投資?于一家上?市公司所?發(fā)行的證?券，超過?該上市公?司發(fā)行證?券額的5?％；3?．5．3?本信托投?資于一家?上市公司?所發(fā)行的?單一證券?品種的投?資余額超?過本信托?資產(chǎn)凈值?的10％?；3．?6乙方和?丁方有權(quán)?從丙方得?到本信托?證券資金?賬戶上的?資金對賬?單。3?．7丙方?應(yīng)在發(fā)生?交易（含?證券分紅?、派息、?中簽、送?配股等）?業(yè)務(wù)的工?作日次日?即（t+?1）日9?：30前?，將上一?日資金對?賬單通過?加密數(shù)據(jù)?設(shè)備發(fā)送?到乙方，?并電話確?認(rèn)乙方已?接收資金?對賬單。?如遇特殊?情況出現(xiàn)?發(fā)送延遲?等情況，?傳輸方應(yīng)?及時(shí)通知?乙方。丙?方應(yīng)確保?所發(fā)資金?對賬單的?完整性和?真實(shí)性，?如內(nèi)容不?完整或不?真實(shí)，由?此造成的?損失由丙?方負(fù)全部?責(zé)任。?第四條?證券賬戶?處置4?．1一旦?書面通知?甲方和乙?方和丙方?其不再負(fù)?責(zé)本信托?投資業(yè)務(wù)?，或滿足?規(guī)定的其?他信托終?止條件之?一，本集?合資金信?托終止。?乙方和丙?方監(jiān)督甲?方立即開?始按規(guī)定?的信托清?算程序和?信托財(cái)產(chǎn)?分配程序?進(jìn)行清算?，并將信?托財(cái)產(chǎn)分?配給所有?受益人。?證券賬戶?處置方式?包括但不?限于賣出?證券賬戶?上所有股?票、撤銷?指定交易?、拆戶和?銷戶等。?第五條?資金清?算5．?1證券交?易資金清?算采用凈?額清算方?式，具體?如下：在?發(fā)生證券?交易后次?日即（t?+1）日?，對于證?券交易買?差資金，?甲方于（?t+1）?日上午9?：30之?前，憑丙?方簽字蓋?章的資金?對賬單和?丙方通知?甲方劃撥?資金的傳?真件，向?乙方下達(dá)?劃款指令?書，乙方?根據(jù)從丙?方取得的?資金對賬?單對該指?令書進(jìn)行?復(fù)核，確?認(rèn)無誤后?在當(dāng)日1?2：前將?交易所需?資金準(zhǔn)確?及時(shí)地劃?入5．2?款所列證?券資金清?算賬戶；?對于證券?交易賣差?資金或證?券派息，?丙方自動?在（t+?1）日1?2：前將?資金準(zhǔn)確?及時(shí)地劃?入5．3?款所列信?托賬戶。?5．2?證券資金?清算賬戶?為：戶名?：___?____?___；?開戶行：?____?____?__；賬?號：__?____?____?。5．?3信托賬?戶為：戶?名：__?____?____?；開戶行?：___?____?___；?賬號：_?____?____?_。5?．4丙方?保證甲方?證券資金?賬戶上除?證券以外?的信托資?金應(yīng)以（?t+1）?方式及時(shí)?劃撥到信?托賬戶上?。如果丙?方未及時(shí)?劃撥即視?為丙方違?約，丙方?應(yīng)在一個(gè)?工作日內(nèi)?予以劃付?。除此以?外，丙方?須在三個(gè)?工作日內(nèi)?支付按未?劃撥資金?額日萬分?之五計(jì)算?的違約金?，違約金?歸入本信?托財(cái)產(chǎn)。?如給信托?財(cái)產(chǎn)、投?資于本信?托的所有?投資者和?丁方造成?損失的，?丙方須承?擔(dān)賠償責(zé)?任。5?．5甲方?保證將證?券交易買?差資金于?（t+1?）方式及?時(shí)劃撥到?證券資金?清算賬戶?。如果甲?方未及時(shí)?劃撥，即?視為違約?，甲方須?向丙方支?付按未劃?撥資金額?日萬分之?五計(jì)算的?違約金。?5．6?甲方在證?券交易后?一個(gè)工作?日內(nèi)應(yīng)與?乙方及時(shí)?對賬，若?發(fā)現(xiàn)誤差?，甲、乙?雙方應(yīng)共?同查找誤?差原因，?并由過失?方對造成?的損失承?擔(dān)相應(yīng)的?賠償責(zé)任?。5．?7若上海?證券交易?所和深圳?證券交易?有新股配?售和法律?法規(guī)規(guī)定?的應(yīng)屬于?本信托的?其他收益?或權(quán)益，?則丙方應(yīng)?保證本信?托全額享?有這些權(quán)?利且有及?時(shí)通知甲?方和乙方?、丁方及?時(shí)劃撥資?金的義務(wù)?。若因未?及時(shí)劃撥?資金而造?成無法享?有這些權(quán)?利所造成?的經(jīng)濟(jì)損?失，由甲?方或乙方?中的過錯(cuò)?方承擔(dān)相?應(yīng)的賠償?責(zé)任。?第六條?違約責(zé)任?6．1?乙方應(yīng)在?其網(wǎng)站公?布信托單?位凈值，?并于每月?___日?（如遇節(jié)?假日則為?之前最近?一個(gè)工作?日）和每?月的最后?一個(gè)工作?日的下一?個(gè)工作日?，更新信?托單位凈?值，否則?視作違約?。6．?2如因甲?方不按經(jīng)?先生的親?筆簽名確?認(rèn)的交易?計(jì)劃書交?易而造成?的損失，?由甲方負(fù)?全部法律?責(zé)任并賠?償損失。?6．3?因丁方違?反證券交?易法規(guī)，?惡意操縱?股份或聯(lián)?手操縱股?份，或利?用內(nèi)幕消?息謀利等?造成損失?的，由丁?方負(fù)全部?責(zé)任并賠?償損失。?6．4?丁方在投?資證券市?場時(shí)，不?得進(jìn)行國?債回購融?資業(yè)務(wù)，?否則由此?造成的后?果將由丁?方負(fù)全部?責(zé)任。?6．5從?本信托成?立到本信?托終止并?清算、分?配完畢的?整個(gè)過程?，本協(xié)議?各方應(yīng)嚴(yán)?格按照本?協(xié)議要求?，對證券?賬戶進(jìn)行?監(jiān)管和處?置。如果?丙方對證?券賬戶的?監(jiān)管未達(dá)?到本協(xié)議?第三條?的要求，?而由此給?信托財(cái)產(chǎn)?和投資于?本信托的?所有投資?者和協(xié)議?各方造成?的損失，?由丙方負(fù)?賠償責(zé)任?。如果甲?、丙、丁?任何一方?對證券賬?戶及乙方?對信托賬?戶的監(jiān)管?和處置未?達(dá)到合同?其他條款?的要求，?則由此給?信托財(cái)產(chǎn)?和投資于?本信托的?所有投資?者和協(xié)議?各方造成?的損失由?該方負(fù)賠?償責(zé)任。?6．6?甲、乙、?丙、丁各?方僅依據(jù)?信托合同?、托管合?同、投資?顧問合同?和本協(xié)議?約定的職?責(zé)范圍內(nèi)?承擔(dān)相應(yīng)?責(zé)任，而?不因其根?據(jù)信托合?同、托管?合同和本?協(xié)議約定?的職責(zé)以?外的事由?與協(xié)議各?方或其他?當(dāng)事人一?起對外承?擔(dān)連帶賠?償責(zé)任。?第七條?不可抗?力7．?1如果任?何一方因?不可抗力?不能履行?本協(xié)議時(shí)?，可根據(jù)?不可抗力?的影響部?分或全部?免除該方?的責(zé)任。?不可抗力?是指合同?各方不能?預(yù)見、不?能避免、?不能克服?的客觀情?況，包括?但不限于?火災(zāi)，暴?雨，地震?，颶風(fēng)，?雷擊，以?及通訊、?網(wǎng)絡(luò)、電?力事故等?。任何一?方因不可?抗力不能?履行本協(xié)?議時(shí)，應(yīng)?及時(shí)通知?合同他方?并在合理?期限內(nèi)提?供受到不?可抗力影?響的證明?，并采取?適當(dāng)措施?防止合同?各方