中國(guó)廣東核電集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)介紹

中國(guó)廣東核電集團(tuán)有限公司2012年6月13日風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)

建設(shè)與應(yīng)用目錄一、系統(tǒng)建設(shè)背景二、系統(tǒng)整體架構(gòu)三、系統(tǒng)應(yīng)用價(jià)值中廣核集團(tuán)概況中國(guó)廣東核電集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱中廣核集團(tuán)公司）是由國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)管的大型清潔能源企業(yè)，1994年9月注冊(cè)成立，注冊(cè)資本102億元人民幣。至2012年4月底，中廣核集團(tuán)擁有總資產(chǎn)超過(guò)2600億元人民幣，凈資產(chǎn)超過(guò)700億元人民幣，員工總數(shù)超過(guò)27000人。在確保安全的基礎(chǔ)上，目前中廣核集團(tuán)已具備了面向全國(guó)、跨地區(qū)、多基地同時(shí)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理多個(gè)核電、風(fēng)電、水電、太陽(yáng)能及其他清潔能源項(xiàng)目的能力。高標(biāo)準(zhǔn)建成大亞灣核電站，成功實(shí)現(xiàn)了我國(guó)大陸大型商用核電站的起步。建成嶺澳核電站一期，達(dá)到國(guó)際同類核電站的先進(jìn)水平。按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)我國(guó)核電自主化、國(guó)產(chǎn)化進(jìn)程。建成嶺澳核電站二期，形成中國(guó)改進(jìn)型壓水堆(CPR1000)核電技術(shù)，開(kāi)發(fā)ACPR1000新機(jī)型，積極研發(fā)三代ACPR1000+技術(shù)，加快推進(jìn)三代EPR臺(tái)山核電項(xiàng)目建設(shè)，積極參與三代AP1000技術(shù)引消吸工作。打造風(fēng)電、太陽(yáng)能等可再生能源的行業(yè)優(yōu)勢(shì)。以全球化的視野謀劃新的發(fā)展，積極推進(jìn)節(jié)能減排與清潔能源利用，向建設(shè)國(guó)際一流的清潔能源集團(tuán)邁進(jìn)。1978-19941995-20042005-至今組織架構(gòu)組織架構(gòu)項(xiàng)目布局項(xiàng)目布局項(xiàng)目布局項(xiàng)目布局世界電力供應(yīng)比例目前，核能發(fā)電量比重超過(guò)20%的國(guó)家共15個(gè)。核電與水電、火電一起構(gòu)成世界電力的三大支柱。注：數(shù)據(jù)截止至2011年5月中國(guó)大陸商運(yùn)核電情況中廣核集團(tuán)大亞灣核電站

2×98.4嶺澳核電站一期嶺澳核電站二期2×992×108

610額定功率萬(wàn)千瓦合計(jì)壓水堆中核集團(tuán)秦山一期

1×31秦山二期二期擴(kuò)建2×652×65秦山三期

2×70田灣一期

2×106

壓水堆

643額定功率萬(wàn)千瓦合計(jì)重水堆壓水堆壓水堆1253合計(jì)萬(wàn)千瓦核電是安全、環(huán)保、經(jīng)濟(jì)的清潔能源安全自投運(yùn)以來(lái)，大亞灣核電站、嶺澳核電站一期一直保持安全運(yùn)行，通過(guò)持續(xù)創(chuàng)新，機(jī)組運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)已進(jìn)入并保持國(guó)際先進(jìn)水平。環(huán)保大亞灣核電基地六臺(tái)百萬(wàn)千瓦級(jí)核電機(jī)組，與同等規(guī)模的燃煤電站相比，每年少消耗原煤約1530萬(wàn)噸，減少向環(huán)境排放：二氧化碳約4446萬(wàn)噸，二氧化硫約23萬(wàn)噸，氮氧化物約18萬(wàn)噸，煤灰約180萬(wàn)噸，相當(dāng)于種植了30萬(wàn)公頃森林。低濃度鈾25噸…………………………………………25噸電煤255萬(wàn)噸741萬(wàn)噸3萬(wàn)噸3.8萬(wàn)噸30萬(wàn)噸…………經(jīng)濟(jì)大亞灣核電站年上網(wǎng)電量由可研報(bào)告的100億千瓦時(shí)提高到現(xiàn)在的150億千瓦時(shí)，發(fā)電能力提高50%；同時(shí)通過(guò)技術(shù)改進(jìn)，延長(zhǎng)換料周期，實(shí)現(xiàn)機(jī)組18個(gè)月?lián)Q料，縮短大修工期，核電的經(jīng)濟(jì)性得以大幅提高，核電在廣東地區(qū)的上網(wǎng)電價(jià)已低于新建脫硫燃煤機(jī)組標(biāo)桿電價(jià)。風(fēng)電至2012年4月底，風(fēng)電擁有控股裝機(jī)379萬(wàn)千瓦，其中已投運(yùn)293萬(wàn)千瓦，參與國(guó)家千萬(wàn)千瓦級(jí)、百萬(wàn)千瓦級(jí)、海上風(fēng)電和分布式基地建設(shè)，開(kāi)展可行性研究工作的風(fēng)電項(xiàng)目達(dá)到964萬(wàn)千瓦，累計(jì)上網(wǎng)電量超過(guò)80億千瓦時(shí)，形成了技術(shù)領(lǐng)先和運(yùn)營(yíng)領(lǐng)先的行業(yè)優(yōu)勢(shì)。至2020年，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)風(fēng)電綜合績(jī)效處于國(guó)內(nèi)前列。水電至2012年4月底，水電擁有控股裝機(jī)154萬(wàn)千瓦，其中已投運(yùn)83萬(wàn)千瓦，實(shí)現(xiàn)權(quán)益裝機(jī)350萬(wàn)千瓦，其中在建52萬(wàn)千瓦。按照大力開(kāi)拓水電的發(fā)展策略，先后在四川、廣東、廣西、湖北取得多個(gè)項(xiàng)目控股開(kāi)發(fā)權(quán)。太陽(yáng)能中標(biāo)我國(guó)首個(gè)光伏并網(wǎng)發(fā)電特許權(quán)示范項(xiàng)目——甘肅敦煌1萬(wàn)千瓦項(xiàng)目，目前在青海、寧夏、新疆、西藏、甘肅等地累計(jì)投運(yùn)約20萬(wàn)千瓦光伏電站，其中青海錫鐵山項(xiàng)目單體裝機(jī)10萬(wàn)千瓦。積極試點(diǎn)屋頂光伏、光熱發(fā)電和海外市場(chǎng)，積極申請(qǐng)成為國(guó)家級(jí)光熱研發(fā)中心。到2015年，中廣核集團(tuán)計(jì)劃建設(shè)200萬(wàn)千瓦太陽(yáng)能并網(wǎng)發(fā)電項(xiàng)目,到2020年，發(fā)展成為國(guó)內(nèi)太陽(yáng)能發(fā)電產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先企業(yè)。中廣核集團(tuán)按照國(guó)家大力發(fā)展新能源的部署，加大對(duì)新能源技術(shù)的研究和攻關(guān)力度，跟蹤先進(jìn)能源技術(shù)發(fā)展，支持生物發(fā)電、地?zé)岚l(fā)電、潮汐能發(fā)電、釩電池蓄能電站、光熱、海島獨(dú)立可再生能源系統(tǒng)等示范項(xiàng)目或研建項(xiàng)目，以逐步實(shí)現(xiàn)上述新能源的產(chǎn)業(yè)化，不斷提升集團(tuán)清潔能源企業(yè)形象。中廣核集團(tuán)緊跟全球低碳發(fā)展趨勢(shì)，成立碳資產(chǎn)管理公司，專業(yè)化管理集團(tuán)碳資產(chǎn)。截至2012年4月，中廣核集團(tuán)已簽署碳資產(chǎn)銷售合同總價(jià)值約為7.55億歐元，在聯(lián)合國(guó)注冊(cè)CDM項(xiàng)目超過(guò)30個(gè)，涵蓋風(fēng)電、水電和太陽(yáng)能等行業(yè)。2010年以來(lái)，中廣核集團(tuán)開(kāi)始向節(jié)能服務(wù)領(lǐng)域進(jìn)軍。目前已為深圳科技大廈、深圳香格里拉大酒店、珠海格力、恒信實(shí)業(yè)等政府、大型工業(yè)企業(yè)和公共建筑等提供區(qū)域能源規(guī)劃和低碳能源整體解決方案。節(jié)能服務(wù)公共能源服務(wù)節(jié)能改造服務(wù)電機(jī)改造城市LED路燈改造兩大業(yè)務(wù)類型六大主營(yíng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域工業(yè)余熱利用與余熱發(fā)電依托蓄能技術(shù)的集中供冷依托節(jié)能新技術(shù)的集中供暖公共設(shè)施及建筑節(jié)能改造建設(shè)背景2006年，根據(jù)國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，積極推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)2431建立風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，落實(shí)各類風(fēng)險(xiǎn)的管理職責(zé)；出臺(tái)《集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度》及相關(guān)流程，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理工作；明確集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、原則、內(nèi)容和方法。建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，打造高效、協(xié)同的風(fēng)險(xiǎn)管理工作平臺(tái)。制定風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)規(guī)劃，2007年開(kāi)始逐步開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)，并結(jié)合ERP項(xiàng)目，分步推進(jìn)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)。作為國(guó)資委風(fēng)險(xiǎn)管理先行單位，集團(tuán)積極開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)化組織、制度、信息系統(tǒng)三位一體的管理，全面推進(jìn)ERM體系建設(shè)中廣核集團(tuán)管理政策中廣核集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理制度附件：附件1:風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程附件2:風(fēng)險(xiǎn)管理策略制訂與實(shí)施流程附件3:風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警與報(bào)告流程成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度、程序集團(tuán)管理制度程序體系中廣核集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度程序體系成員公司管理制度、程序體系建設(shè)背景集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度目錄第八章風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的應(yīng)用建設(shè)背景集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程建設(shè)背景中廣核集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理制度流程風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)體系風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理策略內(nèi)部控制體系風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)組織職能體系中廣核集團(tuán)現(xiàn)有管理體系+中廣核集團(tuán)現(xiàn)有管理政策制度信息框架風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估監(jiān)控改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理方案風(fēng)險(xiǎn)策略+中廣核集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系國(guó)資委《指引》要求中廣核管理構(gòu)架三位一體的工作夯實(shí)了全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)；以組織體系、制度程序體系建設(shè)為先導(dǎo)，將組織體系、制度程序體系建設(shè)成果融入風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，以風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)牽引全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作深入開(kāi)展。建設(shè)背景建設(shè)目標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)劃和設(shè)計(jì)，給出風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)藍(lán)圖和應(yīng)用架構(gòu)，設(shè)計(jì)長(zhǎng)期規(guī)劃及演進(jìn)路線；完成工程、投資、項(xiàng)目等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的管理，建立風(fēng)險(xiǎn)管理模型及工具，輔助決策完成和集團(tuán)ERP系統(tǒng)的對(duì)接，實(shí)現(xiàn)從ERP系統(tǒng)中自動(dòng)采集風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)監(jiān)督和監(jiān)控為集團(tuán)、成員公司和職能部門(mén)各級(jí)、各類風(fēng)險(xiǎn)管理組織和人員打造一個(gè)高效、協(xié)同的風(fēng)險(xiǎn)管理工作信息平臺(tái)；通過(guò)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)傳遞和共享各種風(fēng)險(xiǎn)信息，展現(xiàn)、落實(shí)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理模式和相關(guān)制度；通過(guò)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)化各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，優(yōu)化、完善集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程；通過(guò)跟蹤、監(jiān)督、評(píng)價(jià)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作過(guò)程和成果，并對(duì)組織和人員進(jìn)行考核，增強(qiáng)集團(tuán)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和水平。完成對(duì)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)和核電工程建設(shè)、安全生產(chǎn)等方面重大風(fēng)險(xiǎn)的管理通過(guò)匯總、分析各級(jí)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，形成風(fēng)險(xiǎn)管理視圖，為領(lǐng)導(dǎo)分析決策提供依據(jù)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的信息化、高效化、規(guī)范化。逐步建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系，提升公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理水平。向風(fēng)險(xiǎn)智能型企業(yè)邁進(jìn)。近期目標(biāo)長(zhǎng)期目標(biāo)目錄一、系統(tǒng)建設(shè)背景二、系統(tǒng)整體架構(gòu)三、系統(tǒng)應(yīng)用價(jià)值系統(tǒng)主要功能建立全過(guò)程業(yè)務(wù)支持平臺(tái)建立公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理系統(tǒng)。建立公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和重大項(xiàng)目重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)；建立重大風(fēng)險(xiǎn)管理追蹤體系；建立風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)監(jiān)控體系，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)報(bào)警；實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)作跟蹤和反饋。建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)架構(gòu)建立分級(jí)、分類、集中管理授權(quán)管理體系，滿足分級(jí)、分類、集中管理的功能架構(gòu)和界面，落實(shí)三道防線（一道：業(yè)務(wù)部門(mén)，二道：風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門(mén)，三道：審計(jì)部門(mén)）。建立可持續(xù)改進(jìn)的專家系統(tǒng)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)（分析方法、評(píng)價(jià)方法）和風(fēng)險(xiǎn)管理信息數(shù)據(jù)庫(kù)（預(yù)案、經(jīng)驗(yàn)）；

系統(tǒng)整體架構(gòu)工作臺(tái)界面示例風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警板塊管理視圖板塊風(fēng)險(xiǎn)體系板塊工作提醒板塊其他常用模塊系統(tǒng)主要功能包括集團(tuán)、成員公司、部門(mén)各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)總體情況、重大風(fēng)險(xiǎn)分布、風(fēng)險(xiǎn)事件分布、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)預(yù)警情況、風(fēng)險(xiǎn)月報(bào)等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估集團(tuán)高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件的跟蹤監(jiān)控、預(yù)警，包括風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)狀態(tài)、責(zé)任部門(mén)、處理過(guò)程、處理結(jié)果等。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控情況匯總、風(fēng)險(xiǎn)月報(bào)等。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息相關(guān)工具、案例、損失庫(kù)等。知識(shí)管理以三層風(fēng)險(xiǎn)樹(shù)的方式建立風(fēng)險(xiǎn)、指標(biāo)與部門(mén)及人員之間的關(guān)系，包括風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、評(píng)估信息、應(yīng)對(duì)策略、責(zé)任部門(mén)、相關(guān)項(xiàng)目等信息。風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)信息提升風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系與制度程序體系建設(shè)成果實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程各步驟的功能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估功能針對(duì)重大決策開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估全方位評(píng)估集團(tuán)、各成員公司、各項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況多維度重要性通過(guò)系統(tǒng)固化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程和模板，有效組織各級(jí)人員參與風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估工作選擇項(xiàng)目選擇項(xiàng)目涉及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析專項(xiàng)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估功能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)功能直接反映集團(tuán)、各成員公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)預(yù)警情況直觀結(jié)合重大風(fēng)險(xiǎn)事件相關(guān)聯(lián)的應(yīng)對(duì)預(yù)案與措施，各部門(mén)協(xié)同做出應(yīng)對(duì)迅速對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件處理過(guò)程及效果進(jìn)行跟蹤與反饋?zhàn)粉櫷ㄟ^(guò)系統(tǒng)監(jiān)控指標(biāo)變化，自動(dòng)觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)流程財(cái)務(wù)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)功能通過(guò)系統(tǒng)提供協(xié)作工作平臺(tái)，有效協(xié)調(diào)多個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)聯(lián)動(dòng)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)部門(mén)采購(gòu)部門(mén)工程部門(mén)工程項(xiàng)目延期風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)功能重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與管理：幫助領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)掌控影響戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成的重大風(fēng)險(xiǎn)事件，迅速做出應(yīng)對(duì)處理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)功能各部門(mén)與崗位各司其職，密切配合，切實(shí)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案與措施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)功能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程及措施執(zhí)行有效性進(jìn)行跟蹤，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的規(guī)范化管理與精細(xì)化管理知識(shí)庫(kù)最佳應(yīng)對(duì)分析方法預(yù)警規(guī)則歷史事件風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)功能風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告功能多維度展現(xiàn)集團(tuán)、各成員公司重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件、預(yù)警等情況維度集團(tuán)、各成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理趨勢(shì)對(duì)比與分析趨勢(shì)逐級(jí)查看集團(tuán)、各成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理事件及處理情況授權(quán)各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理月報(bào)報(bào)告分公司報(bào)告分公司報(bào)告分公司報(bào)告分公司報(bào)告分公司報(bào)告通過(guò)內(nèi)部報(bào)告體系生成各類報(bào)告，保證報(bào)告的實(shí)時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確可靠風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)匯總報(bào)告總部風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告外部呈交報(bào)告分公司業(yè)務(wù)部門(mén)分公司業(yè)務(wù)部門(mén)分公司業(yè)務(wù)部門(mén)分公司業(yè)務(wù)部門(mén)自動(dòng)生成日常填報(bào)自動(dòng)匯總持續(xù)跟蹤全局總體視圖詳實(shí)數(shù)據(jù)支撐風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告功能提供直觀的統(tǒng)計(jì)圖表，多層次、多維度地向領(lǐng)導(dǎo)展示企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供了實(shí)際數(shù)據(jù)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告功能進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理情況歷史比對(duì)與趨勢(shì)分析，為管理改進(jìn)指明方向風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告功能提供集團(tuán)－>公司－>部門(mén)向下逐級(jí)查詢方式，直至最底層風(fēng)險(xiǎn)、事件、指標(biāo)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)從宏觀到微觀的全面管理風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告功能建立分級(jí)報(bào)告與匯總體系，管理責(zé)權(quán)自上而下分解明晰，信息自下而上逐級(jí)匯總，使風(fēng)險(xiǎn)管理深入到各層次、各業(yè)務(wù)單元風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告功能風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)功能系統(tǒng)展現(xiàn)集團(tuán)、成員公司的風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)，建立風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、指標(biāo)等信息之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，并與責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人員掛鉤，責(zé)權(quán)清晰體系化統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理模式與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)到各成員公司風(fēng)險(xiǎn)的有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作和職能明晰化標(biāo)準(zhǔn)化--通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)矩陣展示集團(tuán)所有風(fēng)險(xiǎn)，并將風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)到各級(jí)組織、人員，體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系建設(shè)成果

--風(fēng)險(xiǎn)矩陣管理采用樹(shù)狀展開(kāi)結(jié)構(gòu)管理全集團(tuán)各級(jí)組織架構(gòu)下的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，集團(tuán)和分子公司可以共享或獨(dú)立維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣，風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)清晰可見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)功能--通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)矩陣管理全面支撐風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將體系中各項(xiàng)內(nèi)容一一落實(shí)

--各項(xiàng)內(nèi)容采用多種格式存儲(chǔ)，展示效果多樣，可擴(kuò)展后續(xù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理功能風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)功能應(yīng)用成效通過(guò)項(xiàng)目建設(shè)搭建了風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)基本框架筑基礎(chǔ)固化了風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系與制度程序體系的建設(shè)成果；通過(guò)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理。重鞏固可持續(xù)經(jīng)進(jìn)一步優(yōu)化提升，可實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控。實(shí)現(xiàn)商務(wù)智能，使各級(jí)管理者全面了解面臨整體風(fēng)險(xiǎn)狀況。逐步形成風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制

形成動(dòng)態(tài)的自我運(yùn)行、自我完善的風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，從根本上提升公司經(jīng)營(yíng)管理水平，為集團(tuán)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展提供了強(qiáng)有力的支撐，引領(lǐng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展，使集團(tuán)的核心競(jìng)爭(zhēng)力顯著提升。

提高時(shí)效性和準(zhǔn)確性2009年，集團(tuán)公司及下屬13主要成員公司運(yùn)用集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行重大風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估工作，共識(shí)別梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1512項(xiàng)，涵蓋各公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理的各個(gè)方面，確定了各公司2009年度的重大風(fēng)險(xiǎn)92項(xiàng)，并將評(píng)估的周期從原來(lái)的2個(gè)月左右，縮短到兩星期。

實(shí)現(xiàn)全員風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、重視前瞻性在各核電項(xiàng)目工程管理工作中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)工程設(shè)備制造延誤、隱蔽工程質(zhì)量問(wèn)題等，有效地防止了各類風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，保證了09年重大工程建設(shè)里程碑的按期實(shí)現(xiàn)。應(yīng)用成效應(yīng)用成效通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)，提高了集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)的效率與效果，全面提升了集團(tuán)的管控水平。創(chuàng)新成果目錄一、系統(tǒng)建設(shè)背景二、系統(tǒng)整體架構(gòu)三、系統(tǒng)應(yīng)用價(jià)值系統(tǒng)價(jià)值及意義體系化規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)同化集中管理分層落實(shí)協(xié)同作戰(zhàn)分級(jí)匯報(bào)管理落地過(guò)程監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警持續(xù)改進(jìn)通過(guò)系統(tǒng)建設(shè)，進(jìn)行有意義的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作先行探索，逐步形成風(fēng)險(xiǎn)管理IT建設(shè)的最佳實(shí)踐。系統(tǒng)應(yīng)用價(jià)值以組織職能體系與制度程序體系建設(shè)為基礎(chǔ)，緊密結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐，采取公司與系統(tǒng)開(kāi)發(fā)方合作，以應(yīng)用為導(dǎo)向的信息化建設(shè)的模式。建設(shè)模式

根據(jù)國(guó)資委全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引，按照風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基本流程設(shè)計(jì)各模塊，信息化建設(shè)總體架構(gòu)具有通用性和可實(shí)現(xiàn)性可以為各企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)提供借鑒?？蓪?shí)現(xiàn)性系統(tǒng)架構(gòu)與功能需求來(lái)源于國(guó)資委全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引及公司風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐，主要成本為系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)費(fèi)用，開(kāi)發(fā)成本較低。開(kāi)發(fā)成本項(xiàng)目組由集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理專職人員和開(kāi)發(fā)方共同組成，嚴(yán)格設(shè)置個(gè)里程碑節(jié)點(diǎn)，使項(xiàng)目開(kāi)發(fā)周期短，同時(shí)由于緊密結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐，系統(tǒng)見(jiàn)效快，使用效果明顯。項(xiàng)目進(jìn)度項(xiàng)目完全由集團(tuán)自主設(shè)計(jì)，由國(guó)內(nèi)軟件開(kāi)發(fā)商完成系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，集團(tuán)享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。國(guó)產(chǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)特點(diǎn)通過(guò)信息系統(tǒng)展現(xiàn)、落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理模式和相關(guān)制度，使管理真正落地。

管理落地通過(guò)信息系統(tǒng)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)化各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作將各級(jí)人員納入工作平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作。

過(guò)程監(jiān)控通過(guò)信息系統(tǒng)進(jìn)行及時(shí)監(jiān)控，采用紅綠燈方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況直觀展現(xiàn)，并風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案進(jìn)行啟動(dòng)和跟蹤。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通過(guò)信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息的收集、匯總，通過(guò)管理視圖為各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提供統(tǒng)一決策支持?jǐn)?shù)據(jù)。集中展現(xiàn)通過(guò)信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)工作可記錄、可提醒、可監(jiān)控、可跟蹤、可追溯，有助于改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作過(guò)程。持續(xù)改進(jìn)使風(fēng)險(xiǎn)管理落地，保障管理有效規(guī)避違規(guī)處罰，避免經(jīng)濟(jì)損失降低人力及其他資源消耗，降低管理成本預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化管理，避免損失1經(jīng)濟(jì)效益2

管理效益風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、自動(dòng)化企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與戰(zhàn)略目標(biāo)匹配，更有效的保障戰(zhàn)略目標(biāo)的達(dá)成從聚焦風(fēng)險(xiǎn)的角度監(jiān)控集團(tuán)內(nèi)部各項(xiàng)流程的執(zhí)行過(guò)程與效果，逐步提高集團(tuán)化管控的水平3

社會(huì)效益為上級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面、清晰的描述企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制要素架構(gòu)

為提升公司整體管理能力，樹(shù)立行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理