高速公路廉政風險防控系統(tǒng)用戶培訓教材

1高速公路廉政風險防控系統(tǒng)培訓2一、系統(tǒng)原理與技術工作流技術引入廉政風險點提醒審批時限與效率監(jiān)控重點環(huán)節(jié)監(jiān)控審批數(shù)據(jù)的保真與留痕信息公開機制廉政風險分析廉政風險評估風險流程的審定處理廉政風險上報31.工作流（一）工作流技術（WorkFlow）是將一組任務按預定規(guī)則組織起來以完成整個流程的一種信息技術，工作流的每個流程定義了每個任務的觸發(fā)順序和觸發(fā)條件。工作流屬于計算機支持的協(xié)同工作（ComputerSupportedCooperativeWork，CSCW）的一部分。后者是普遍地研究一個群體如何在計算機的幫助下實現(xiàn)協(xié)同工作的。許多公司采用紙張表單，手工傳遞的方式，一級一級審批簽字，工作效率非常低下，對于統(tǒng)計報表功能則不能實現(xiàn)。而采用工作流軟件，使用者只需在電腦上填寫有關表單，會按照定義好的流程自動往下跑，下一級審批者將會收到相關資料，并可以根據(jù)需要修改、跟蹤、管理、查詢、統(tǒng)計、打印等，大大提高了效率，實現(xiàn)了知識管理，提升了公司的核心競爭力。

41.工作流（二）高速公路建設項目的審批工作異常復雜，系統(tǒng)對所有審批制度流程化（見流程圖），再把所有流程用工作流的方式在信息系統(tǒng)中實現(xiàn)。工作流系統(tǒng)能確保審批工作嚴格按照預先設定好的流程規(guī)則流轉。流程不可跨越，不可逆轉。系統(tǒng)的各種流程以圖形顯示，直觀明了便于用戶直觀的了解審批制度。用戶在進行審批申報時，能實時看到流程的進度，各環(huán)節(jié)審批結果、原因(見系統(tǒng)流程圖)。精準、直觀、完善的工作流機是系統(tǒng)實現(xiàn)的關鍵562.廉政風險防點提醒在建立嚴格的工作審批制度與流程同時，我們對各個工作流程中的每個環(huán)節(jié)進行分析，找出每個環(huán)節(jié)可能存在的廉政風險點，并對該風險點給出廉政風險防范對策。根據(jù)產(chǎn)生貪腐現(xiàn)象的發(fā)生可能性進行分析，對環(huán)節(jié)分為重點環(huán)節(jié)與普通環(huán)節(jié)。系統(tǒng)對所有當前環(huán)節(jié)審批人進行廉政風險提醒（系統(tǒng)內(nèi)告知與短信告知兩種方式），并告知廉政風險防范對策。73.審批時限與效率監(jiān)控即使在制度中規(guī)定審批時限，在傳統(tǒng)工作方式中也無法監(jiān)管每個審批人的審批時間。在廉政風險防控系統(tǒng)中，流程發(fā)生流轉，即工作提交下一個人時，系統(tǒng)將自動發(fā)送短信通知業(yè)務受理人。審批流程的每個環(huán)節(jié)均有設有處理時限，如果用戶沒有在審批時限內(nèi)完成審批，系統(tǒng)會進行風險預警，上報監(jiān)管人（短信通知及進入風險預警列表）。用戶在超時后完成審批，必須填報超時審批的原因，原因必須得到監(jiān)管人認可，才可從風險列表中消除該預警信息。每個用戶的審批效率及環(huán)節(jié)處理周期均被系統(tǒng)記錄，作為用戶的工作效率及績效考核標準。84.重點環(huán)節(jié)監(jiān)控在傳統(tǒng)工作方式中，在某些權力審批人進入容易產(chǎn)生貪腐風險的環(huán)節(jié)的審批時（重點環(huán)節(jié)），主管人員或部門并不能及時知曉。在使用廉政風險防控系統(tǒng)后，任何人員在進入重點監(jiān)控環(huán)節(jié)時，系統(tǒng)將馬上通知（短信息、系統(tǒng)內(nèi)通知）其監(jiān)管人。監(jiān)管人在獲得該信息后，可重點監(jiān)管該審批人的工作與行動，對可能存在不正常行為的審批人進行約談、警告，以達到風險防控目的。95.審批情況的保真與留痕傳統(tǒng)審批工作中，在經(jīng)歷一段時間后，紙質(zhì)的審批原始資料可能會存在丟失等現(xiàn)象，無法對當時的審批情況進行還原。在廉政風險防控系統(tǒng)中，所有跟審批相關的原始資料均會以流程附件形式永久保存。每個環(huán)節(jié)用戶審批的原因、金額、結果均會永久保存。系統(tǒng)能對所有歷史流程的每個環(huán)節(jié)的審批情況進行還原，從而分析審批結果的公正性。106.信息公開機制所有流程流轉信息、審批信息、風險預警信息，均可在系統(tǒng)中公開查詢。績效考核表，關鍵工作統(tǒng)計表、設計變更、資金管理等統(tǒng)計信息，也均為公開信息。所有人員可在線實名或匿名投訴或舉報，投訴舉報情況由紀委書記直接處理，并進行公開。對經(jīng)理、紀委書記的投訴直接實時接入到高管局與交通廳使用的專用查詢接口。信息公開機制能達到上下級互相監(jiān)督、互相促進的效果117.廉政風險預警系統(tǒng)對審批工作中的發(fā)生四種情況進行風險預警：1.審批超時各個環(huán)節(jié)限定時限，允許同角色代辦（紀委書記審批），每天最多10個待辦工作。2.異?；赝?/p>

A->B->C->D正常流程

D->C->B->A正?；赝?/p>

D->C->D->C異?；赝?.重點監(jiān)控預警進入系統(tǒng)標注的重點監(jiān)控環(huán)節(jié)。4.金額審核異常審批金額比上報金額大時（發(fā)送在監(jiān)理人員身上的風險預警信息將以短信通知監(jiān)理處長、總監(jiān)，并在系統(tǒng)風險預警列表反映。發(fā)送在公司人員身上的風險將以短信通知經(jīng)理、紀委書記、紀檢專干，并在系統(tǒng)風險預警列表反映）

128.廉政風險評估

所有廉政風險預警信息由紀委書記、紀檢專干進行調(diào)查核實后對廉政風險評級。風險等級：A級

B級

C級無風險評估為C級或無風險的預警信息在存檔后，從風險預警列表內(nèi)移除。評估為A級或B級風險的，即確定存在廉政問題，將對當事人進行進一步調(diào)查和進行相應處理。139.風險流程審定處理在某些流程出現(xiàn)廉政風險嫌疑時（風險預警、風險評估為AB級、投訴、舉報、抽查），可對該流程進行暫停處理，流程暫停后將無法繼續(xù)流轉。確保在事情調(diào)查清楚前，不會造成風險事件惡化和擴散。在調(diào)查落實清楚后，如果沒有風險，則可繼續(xù)該流程。如果確實存在廉政問題，則可對該流程進行廢止，廢止后的流程將不存在任何工作效力。1410.風險上報1.重點崗位風險預警發(fā)生在經(jīng)理、紀委書記、總監(jiān)的預警2.評估為A、B級風險信息紀委書記評估為A、B級的風險3.重點環(huán)節(jié)風險報警發(fā)生在重點監(jiān)控環(huán)節(jié)的超時、回退異常、審批異常的預警（各路段的以上三種報警均上報至高管局、交通廳專用接口）一把懸在所有高管頭上的達摩克利斯之劍15二、系統(tǒng)功能介紹系統(tǒng)共分為五大功能模塊日常工作管理已辦工作、代辦工作、流程跟蹤、流程發(fā)起廉政風險防范管理

《事前預警》廉政風險點通告

《事中監(jiān)控》風險預警提示、流程監(jiān)控、環(huán)節(jié)監(jiān)控、投訴與建議

《事后處理》廉政風險等級評估、風險流程審定處理廉政風險效能管理關鍵工作統(tǒng)計、績效統(tǒng)計、變更管理統(tǒng)計、流程外資金統(tǒng)計廉政風險目標管理量化考核與綜合評議、上級評議與群眾評議、平時考核與階段性考核系統(tǒng)基礎管理權限管理、用戶管理、部門管理、工作流配置管理、報警規(guī)則配置、短信規(guī)則配置網(wǎng)絡拓撲圖1617三、系統(tǒng)特色功能工作流的圖形化展示實時短信通知手機審批功能（支持蘋果與安卓手機）與其他業(yè)務系統(tǒng)的無縫對接電信、聯(lián)通雙服務器保證系統(tǒng)正常工作用戶操作簡單、友好優(yōu)質(zhì)的服務理念18四、系統(tǒng)的目標（一）系統(tǒng)是一個企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)與廉政風險防控系統(tǒng)的有效結合體，它能實現(xiàn)審批的線上處理、無紙化辦公、記錄進入審批流程的所有業(yè)務數(shù)據(jù)、防范廉政風險，提高企業(yè)核心競爭力工作流系統(tǒng)確保各項工作按制度嚴格執(zhí)行，避免了跨環(huán)節(jié)、越級審批的現(xiàn)象發(fā)生。廉政重點監(jiān)控環(huán)節(jié)的設立，分散和制約審批人的權力，加強了對進入重點環(huán)節(jié)審批人的監(jiān)管力度。風險防控點通告，加強了權力審批者的廉政風險防范意識。廉政風險公示便于全員監(jiān)督，上下級互相監(jiān)督。19系統(tǒng)的目標（二）所有施工單位能實時了解各種審批的進度、結果、不合格原因，提高工作效率。超時報警機制縮短了審批周期，提高了審批工作效率。異常回退機制保障了審批人的工作態(tài)度。金額審核報警機制能有效控制違規(guī)審批現(xiàn)象產(chǎn)生。上級報警機制能監(jiān)控路段管理者的異常情況，避免權力獨大情況。流程使用介紹施工單位用戶發(fā)起流程--流程根據(jù)角色與條件自動流轉--流程完結用戶日常使用操作：1.流程發(fā)起（中間交工流程、中間計量流程、設計更改流程、資金撥付流程）已辦工作

待辦工作2.提交下一處理（填寫關鍵信息、提交關鍵數(shù)據(jù)附件）3.回退（提交錯誤時的修正辦法）流程管理中的注意點：1.審批時限2.廉政風險點提醒3.廉政風險防控措施。4.重點風險防控點的提醒5.審批意見與附件的重要性。注：在收到新的待辦工作時，系統(tǒng)會自動短信通知用戶。日常工作中的注意事項監(jiān)控中心：系統(tǒng)會監(jiān)控并記錄以下行為延時審批時限限定，只計工作日，允許代辦（紀委書記審批），每天最多10個待辦工作。2.異?；赝死纾?/p>

A->B->C->D正常流程1.D->C->B->A正常

2.D->C->D->C異?；赝?.進入重點監(jiān)控環(huán)節(jié)系統(tǒng)標注的重點廉政重點監(jiān)控環(huán)節(jié)。4.金額審核異常審批金額比上報金額大時注：進入以上四種環(huán)節(jié)，系統(tǒng)短信通知用戶，也一并短信告知總經(jīng)理、紀委書記。擁有監(jiān)控權限的用戶也會在系統(tǒng)內(nèi)實時查看。管理功能介紹投入與建議提交（匿名、實名均可）（針對社會大眾）投入與建議評估（紀委書記專屬）流程進度跟蹤任務代辦審批（紀委書記專屬）風險等級評估環(huán)節(jié)監(jiān)控關鍵工作統(tǒng)計表績效統(tǒng)計表變更管理統(tǒng)計表流程外資金監(jiān)控表系統(tǒng)使用直接進入(湖南高速廉政監(jiān)管)選擇相應的路段。

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