內(nèi)蒙項目檔案培訓(xùn)課件

項目竣工驗收的提出《建設(shè)項目（工程）竣工驗收辦法》（計建設(shè)【1990】1215號）：已具備竣工驗收條件的項目（工程），三個月內(nèi)不辦理驗收投產(chǎn)和移交固定資產(chǎn)手續(xù)的，取消企業(yè)和主管部門（或地方）的基建試車收入，由銀行監(jiān)督全部上交財政，如三個月內(nèi)辦理竣工驗收確有困難，經(jīng)驗收主管部門批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長期限。項目竣工驗收的重要性1、確定所建工程質(zhì)量是否合格，解決投產(chǎn)前影響正常生產(chǎn)的問題。2、移交固定資產(chǎn)，交付生產(chǎn)和使用。3、參建單位分別進(jìn)行總結(jié)，給予必要的獎勵。項目竣工驗收內(nèi)容一、召開竣工驗收會應(yīng)具備的條件：1、建設(shè)工程項目交工驗收、專項驗收、生產(chǎn)考核、竣工決算與項目審計、檔案驗收已完成。2、項目批準(zhǔn)部門收到建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督部門提交的建設(shè)工程項目質(zhì)量監(jiān)督檢查報告。3、建設(shè)單位提出的竣工驗收申請已由項目批準(zhǔn)部門批復(fù)二、交工驗收：1、工程合同結(jié)算完成2、施工、監(jiān)理單位移交交工文件，施工單位出具工程質(zhì)量保修書3、項目投料試車并生產(chǎn)出合格產(chǎn)品，試運(yùn)行標(biāo)定合格并簽署“工程交工證書”三、專項驗收1、消防驗收2、職業(yè)衛(wèi)生驗收3、勞動安全衛(wèi)生驗收4、環(huán)境保護(hù)驗收項目竣工驗收內(nèi)容四、生產(chǎn)考核以建設(shè)單位為主、設(shè)計及有關(guān)單位參加，組成生產(chǎn)考核工作組，全面安排考核工作，并應(yīng)做好下列工作1、編制考核方案2、確定考核內(nèi)容3、查找潛在影響考核因素4、校正儀器儀表5、編制記錄表格注：

生產(chǎn)考核應(yīng)在投料試車產(chǎn)出合格產(chǎn)品、試生產(chǎn)穩(wěn)定，且滿負(fù)荷或高負(fù)荷連續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行預(yù)期的時間后進(jìn)行。形成考核評價報告（由建設(shè)單位、設(shè)計及有關(guān)單位組成的生產(chǎn)考核工作組簽署確認(rèn)）生產(chǎn)考核結(jié)束后，建設(shè)單位應(yīng)對生產(chǎn)考核的原始記錄進(jìn)行整理分析，形成生產(chǎn)考核總結(jié)項目檔案驗收《重大建設(shè)項目檔案驗收辦法》（檔發(fā)【2006】2號）：第四條：檔案驗收時項目竣工驗收的重要組成部分，未經(jīng)檔案驗收或檔案驗收不合格的項目，不得進(jìn)行或通過項目的竣工驗收?！蛾P(guān)于進(jìn)一步明確固定資產(chǎn)投資項目檔案驗收有關(guān)問題的通知》（兵檔業(yè)【2013】89號）：項目檔案驗收應(yīng)具備的條件：完成可行性研究、初步設(shè)計及項目調(diào)整內(nèi)容批復(fù)的建設(shè)內(nèi)容。項目主體工程和輔助設(shè)施已按設(shè)計要求建成，滿足生產(chǎn)或使用的需要，達(dá)到設(shè)計能力。完成項目建設(shè)消防、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生、安全、招投標(biāo)等相關(guān)的單項驗收工作。完成并通過了國防科工局、集團(tuán)公司指定的審計單位進(jìn)行的項目財務(wù)審計工作。按要求完成了項目建設(shè)全過程的文件材料的收集、整理、分類、組卷、編目等并按要求歸檔。項目檔案在項目建設(shè)中的重要性

固定資產(chǎn)投資項目檔案是真實反映并準(zhǔn)確揭示項目建設(shè)全過程與最終竣工狀態(tài)的原始資料，是追溯和評價項目的最真實的依據(jù)，項目檔案與工程質(zhì)量與項目管理息息相關(guān)，因此做好項目檔案管理工作是項目竣工驗收、工程創(chuàng)優(yōu)以及為生產(chǎn)提供依據(jù)的重要保障。主要內(nèi)容1、從檔案的角度闡述項目建設(shè)過程中建設(shè)單位的主要職責(zé)2、項目檔案驗收及整理過程中需注意的一些問題項目檔案的提出提出：

1988年3月國家檔案局國家計劃委員會聯(lián)合頒發(fā)的《基本建設(shè)項目檔案資料管理暫行規(guī)定》中提出表述：

基本建設(shè)項目檔案資料是指整個建設(shè)項目從醞釀、決策到建成投產(chǎn)（使用）的全過程中形成的，應(yīng)當(dāng)歸檔保存的文件，包括基本建設(shè)項目的提出，可行性研究、評估、決策、計劃、勘測、設(shè)計、施工、調(diào)試、生產(chǎn)準(zhǔn)備、竣工、試生產(chǎn)（使用）等工作活動中形成的文字材料、圖紙、計算材料、聲像材料等形式與載體的文件材料。項目檔案的完善完善：2002年11月國家檔案局發(fā)布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T28-2002）表述：經(jīng)過鑒定、整理并歸檔的項目文件。項目文件：指建設(shè)項目在立項、審批、招投標(biāo)、勘測、設(shè)計、施工、監(jiān)理及竣工驗收全過程形成的文字、圖表、聲像等形式的全部文件。項目檔案的理解1、全過程、各種類型與載體的項目文件2、經(jīng)過價值鑒定、具有保存價值的（關(guān)鍵）價值鑒定：現(xiàn)實價值、長遠(yuǎn)價值的項目文件3、經(jīng)過系統(tǒng)整理并歸檔的（必要條件）系統(tǒng)整理：根據(jù)一定原則分類、組合、排列、編號和編目，使項目文件從無序到有序項目文件的主要內(nèi)容1、立項審批文件2、設(shè)計基礎(chǔ)文件3、設(shè)計材料4、工程管理文件5、施工文件6、監(jiān)理文件7、合同文件8、生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備文件9、設(shè)備文件10、財務(wù)文件11、竣工圖12、竣工驗收文件項目檔案的特點(diǎn)1、成套性：

總體的成套性、工作程序的成套性、立檔單位的成套性和單位工程的成套性2、原始性：

工程建設(shè)的伴生物，是工程在建設(shè)和管理等活動中形成的第一手資料，具有原始形

成的自然性和歷史記錄的真實性、信息資源的不可再生性（如隱蔽工程、調(diào)試、實測檢驗記錄等）3、專業(yè)性

具有行業(yè)特點(diǎn)、由相關(guān)專業(yè)的單位工程串聯(lián)成一個整體4、多樣性

內(nèi)容（階段、領(lǐng)域、專業(yè)）、形成主體（參建單位的多元化）、載體形式的多元化5、動態(tài)性

從提出到驗收一直是一個動態(tài)的過程項目建設(shè)過程中各參建單位管理職責(zé)及要求原則：

各參建單位在項目建設(shè)單位的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，各司其職，做好各自職責(zé)范圍內(nèi)的檔案工作，確保項目建設(shè)檔案的完整、準(zhǔn)確、有效。一、建設(shè)單位的管理職責(zé)與要求

（一）職責(zé)1、建立項目檔案管理體系，統(tǒng)一檔案管理制度與業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，為項目竣工驗收提供組織保障和制度保障。2、負(fù)責(zé)項目檔案工作的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，保證項目檔案、項目建設(shè)同步管理。3、負(fù)責(zé)自身形成的項目文件收集、整理并歸檔工作，保證歸檔文件的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、有效。4、負(fù)責(zé)項目檔案的總結(jié)、完成項目檔案的驗收，為項目竣工驗收、裝置投產(chǎn)達(dá)標(biāo)考核、工程創(chuàng)優(yōu)提供檔案依據(jù)和保障。建設(shè)單位的管理職責(zé)與要求

（二）管理要求1、落實項目檔案領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制：項目法人制的要求，組建由參建各方參加的檔案工作組成領(lǐng)導(dǎo)小組，按項目所屬關(guān)系將檔案工作納入各參建單位領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任進(jìn)行監(jiān)督。2、建立健全檔案管理體制：組成檔案管理網(wǎng)絡(luò)，建立考核機(jī)制、實行統(tǒng)一管理。3、建立項目檔案管理制度：4、參與項目招投標(biāo)和合同的審查與簽訂5、對建設(shè)期間項目檔案管理情況進(jìn)行統(tǒng)計6、負(fù)責(zé)在項目建設(shè)活動中建設(shè)單位形成檔案的收集、整理、歸檔工作7、竣工檔案的接收審查及匯總整理、歸檔工作8、完成項目檔案驗收落實項目檔案領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制組建由設(shè)計單位、施工單位、調(diào)試單位、監(jiān)理單位等參加的檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組、按照項目所屬關(guān)系，把項目檔案工作納入各參建單位領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任進(jìn)行監(jiān)督。建立健全檔案管理體制按集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則，建立由項目建設(shè)單位為主的檔案管理網(wǎng)絡(luò)體系，把項目文件的收集、整理、歸檔的職責(zé)納入各參建單位及有關(guān)部門的職責(zé)范圍或崗位責(zé)任制，建立考核機(jī)制，實行統(tǒng)一管理。

建立項目檔案管理制度

在項目建設(shè)伊始，按國家、行業(yè)有關(guān)檔案管理規(guī)定，制定適合本項目的檔案管理制度，并統(tǒng)一業(yè)務(wù)規(guī)范，對項目文件的收集、編制、整理和項目檔案的驗收與移交進(jìn)行全過程的監(jiān)督、檢查與指導(dǎo)，建設(shè)項目檔案管理的主要制度，一般包括：歸檔范圍、分類標(biāo)準(zhǔn)、保管期限、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制、崗位責(zé)任制、資料管理制度、竣工文件編制要求、檔案移交辦法以及檔案查借閱制度等。參與項目招投標(biāo)及合同的審查與簽訂根據(jù)檔案工作納入招投標(biāo)制和合同管理制的要求，檔案部門要參與項目的招投標(biāo)，參與合同或協(xié)議中關(guān)于項目檔案專門條款的設(shè)立，在合同中要對項目文件的收集、整理、移交責(zé)任和提交竣工檔案的套數(shù)、費(fèi)用、質(zhì)量、時間和違約責(zé)任、竣工圖的編制質(zhì)量和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)理對檔案的審核責(zé)任提出明確要求。對建設(shè)期間項目檔案管理情況進(jìn)行統(tǒng)計根據(jù)《國家重點(diǎn)建設(shè)項目檔案登記辦法》，將項目建設(shè)各階段檔案工作進(jìn)展和變化情況，按年度做好項目檔案動態(tài)管理的統(tǒng)計登記工作，并報上級部門。負(fù)責(zé)在項目建設(shè)活動中自身形成檔案的收集、整理、歸檔工作

根據(jù)歸檔范圍，負(fù)責(zé)在項目建設(shè)活動中自身形成的項目前期立項審批、招投標(biāo)、勘察、初步設(shè)計等文件；工程準(zhǔn)備階段的土地征用、開工審批等文件；施工階段形成的安全、質(zhì)量、進(jìn)度、物資、資金、設(shè)備等管理性文件；竣工驗收階段形成的竣工文件和生產(chǎn)準(zhǔn)備階段形成的試生產(chǎn)文件等的收集、整理并歸檔工作。中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司固定資產(chǎn)投資項目檔案管理登記表項目代號：42718-01DD（設(shè)計院的）注：1、新建項目于項目開工后6個月填報此表，以后每年填報一次。在建項目每年3月底前將表報送中國兵器工業(yè)檔案館。2、項目代號：建設(shè)項目的代號

竣工檔案的接收審查及匯總整理、歸檔工作組織對參建單位移交的竣工檔案進(jìn)行審核與驗收，并對接收的竣工檔案進(jìn)行匯總整理，統(tǒng)一分類、編目、編制檢索工具，編制項目檔案整理情況說明完成項目檔案驗收根據(jù)《重大建設(shè)項目檔案驗收辦法》規(guī)定，在項目整體竣工驗收3個月之前，編寫項目檔案驗收申報材料，填寫申請項目檔案驗收申請表，按程序向上級主管單位申報，并完成建設(shè)項目檔案的驗收檔案審核鑒定備考表（施工單位填寫）

20年

月

日注：檔案接受進(jìn)館后的變化情況另附表注明。

建設(shè)單位的管理職責(zé)與要求

加強(qiáng)前端控制：參與合同審查、參與支付控制（事前介入）加強(qiáng)過程控制：參與開工交底、參與階段檢查、參與交工驗收等節(jié)點(diǎn)控制。（事中控制）嚴(yán)把驗收關(guān)：交工驗收、檔案預(yù)驗收、檔案正式驗收（事后嚴(yán)把驗收關(guān)）全過程控制管理建設(shè)單位的管理職責(zé)與要求

（三）形成文件

根據(jù)建設(shè)項目文件歸檔范圍，項目建設(shè)（法人）單位在項目前期、工程準(zhǔn)備、施工管理、項目竣工驗收和生產(chǎn)準(zhǔn)備等活動中形成的文件，應(yīng)由項目建設(shè)（法人）單位負(fù)責(zé)收集、整理與歸檔。建設(shè)單位的管理職責(zé)與要求

（三）形成文件一、立項審批文件：1、兵器及發(fā)改委立項批復(fù)：2、工程咨詢機(jī)構(gòu)編制的項目評估報告：3、建設(shè)用地預(yù)審意見：4、用水和水土保持初審意見：5、城市規(guī)劃部門規(guī)劃意見：6、各級投資主管部門意見：7、資源利用、能耗分析、經(jīng)濟(jì)和社會效果分析報告等：建設(shè)單位的管理職責(zé)與要求

（三）形成文件二、可行性研究審查文件：1、可行性研究報告2、可行性研究報告審查意見3、可行性研究報告請批文件三、新建項目（或改建、擴(kuò)建項目用地）廠址選擇文件：由建設(shè)單位提出，并經(jīng)由與項目建設(shè)相關(guān)單位審批形成的文件，如文物保護(hù)、壓覆礦產(chǎn)、軍事設(shè)施、航空等單位審查及批準(zhǔn)文件四、項目有關(guān)評估及論證文件：項目建設(shè)單位委托專門機(jī)構(gòu)出具的報告，應(yīng)經(jīng)過各有關(guān)行政管理部門審批并出具審查意見，如項目經(jīng)濟(jì)評估及論證文件，水資源評估及論證文件、礦產(chǎn)資源評估及論證文件、職業(yè)病危害評估及審批文件、地震安全性評價、地質(zhì)災(zāi)害評價及評審意見、資金及借貸承諾評估及論證文件、輔助設(shè)施如碼頭、鐵路專用線等評估及論證文件、環(huán)境影響評估及論證審批文件、水土保持方案及審批文件等建設(shè)單位的管理職責(zé)與要求

（三）形成文件五、建設(shè)項目用地審批及征地文件建設(shè)項目用地審批及征地文件整個過程涉及當(dāng)?shù)卣?、國土資源局、規(guī)劃部門等單位文件。包括：申請、逐級上報批準(zhǔn)、用地規(guī)劃許可、征地手續(xù)、土地使用證等。六、招投標(biāo)文件設(shè)計、施工、設(shè)備訂貨等招標(biāo)、評標(biāo)過程中產(chǎn)生的文件七、合同文件項目建設(shè)單位與設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位簽訂的法律性文件，包括合同（合同審批文件、授權(quán)委托書、合同會簽單）、合同附件、補(bǔ)充協(xié)議、合同談判紀(jì)要、備忘錄及合同變更文件八、施工準(zhǔn)備階段文件環(huán)保、消防、衛(wèi)生審批文件及“五通一平”文件（通路、通水、通郵、通電、通氣等配套設(shè)施及相關(guān)部門審批文件）建設(shè)單位的管理職責(zé)與要求

（三）形成文件九、施工管理性文件是項目建設(shè)各職能部門在項目管理中形成的文件，如工程費(fèi)用管理、物資管理、安全與質(zhì)量管理、計劃管理以及建設(shè)單位組織的如進(jìn)度、安全、質(zhì)量階段性檢查、以及工程有關(guān)會議等形成的工程管理文件。十、質(zhì)量監(jiān)督文件質(zhì)量監(jiān)督站是項目建設(shè)單位按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)省質(zhì)量監(jiān)督中心批準(zhǔn)成立的現(xiàn)場質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是代表省質(zhì)量監(jiān)督中心在現(xiàn)場對項目建設(shè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督。文件內(nèi)容包括：工程質(zhì)量監(jiān)督大綱、土建工程（施工測量、地基處理、鋼筋材質(zhì)及焊接、混凝土工程、砌體工程、鋼結(jié)構(gòu)工程、防水防腐工程、裝飾工程等）等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)等建設(shè)單位的管理職責(zé)與要求

（三）形成文件十一、竣工驗收文件竣工驗收文件是項目建設(shè)單位在竣工驗收階段組織并完成各項工作中形成的文件。內(nèi)容包括：中間交接證書、工程交工證書、工程總結(jié)文件（建設(shè)、設(shè)計、施工、調(diào)試、質(zhì)監(jiān)、監(jiān)理等）、各項竣工驗收如消防、職業(yè)衛(wèi)生、安全設(shè)施、勞動保障、環(huán)保、水土保持、項目檔案專項驗收形成的文件按及建設(shè)項目整體竣工驗收文件、工程決算與審計文件等。十二、生產(chǎn)準(zhǔn)備及考核階段文件生產(chǎn)準(zhǔn)備及考核階段文件是項目建設(shè)單位在生產(chǎn)準(zhǔn)備及考核階段形成的文件。內(nèi)容包括：生產(chǎn)準(zhǔn)備大綱，計劃及報批文件，人員培訓(xùn)計劃及教材，開停車方案，設(shè)備試車、驗收、運(yùn)轉(zhuǎn)、維護(hù)記錄，試生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量鑒定報告，安全操作規(guī)程、事故分析報告，運(yùn)行記錄，工業(yè)衛(wèi)生、勞動保護(hù)材料、環(huán)保、消防運(yùn)行監(jiān)測記錄。建設(shè)單位的管理職責(zé)與要求

（三）形成文件十三、工程創(chuàng)優(yōu)文件工程創(chuàng)優(yōu)文件是項目建設(shè)單位在創(chuàng)優(yōu)工程中形成的文件。內(nèi)容包括：創(chuàng)優(yōu)大綱、實施計劃、創(chuàng)優(yōu)過程咨詢檢查記錄、生產(chǎn)達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核申報及批準(zhǔn)文件，優(yōu)質(zhì)工程申報及批準(zhǔn)文件，項目質(zhì)量后評估文件等存在問題四重四輕重項目批準(zhǔn)文件輕附件材料報告，如可行性研究報告，勘察設(shè)計報告作為附件難以與批復(fù)文件一起妥善保管。重征地拆遷批文，輕征遷協(xié)議書管理，一般重大建設(shè)項目大多數(shù)實行委托征地。形成的協(xié)議書不完整或多為復(fù)印件。有的甚至復(fù)印件也沒有。重招標(biāo)中標(biāo)文件，輕開標(biāo)會議材料和未中標(biāo)文件的管理中建設(shè)過程文件輕交工后試運(yùn)行文件的管理問題：給項目審計、工程后評價、項目改擴(kuò)建帶啦不良后果，在解決政策處理遺留問題時，文件材料不全后管理不完善會引發(fā)矛盾糾紛和社會不安定因素。設(shè)計單位的管理職責(zé)與要求

（一）職責(zé)職責(zé)：設(shè)計單位的職責(zé)從初步設(shè)計開始，到施工圖的出版、施工過程中的設(shè)計變更，到竣工圖的編制、出版、驗收，其職責(zé)貫穿整個建設(shè)過程。設(shè)計文件內(nèi)容：設(shè)計文件包括設(shè)計基礎(chǔ)文件及設(shè)計文件。勘察、設(shè)計單位根據(jù)資質(zhì)的不同，有時可以合二為一，對于不同資質(zhì)的設(shè)計單位，其檔案管理職責(zé)應(yīng)該在合同中給予明確。設(shè)計單位的管理職責(zé)與要求

（二）管理要求管理要求勘察設(shè)計單位負(fù)責(zé)：收集、積累項目勘測設(shè)計階段形成的文件按專業(yè)對文件材料進(jìn)行整理，按規(guī)定向建設(shè)單位移交歸檔把在項目前期，勘察設(shè)計過程中形成的設(shè)計基礎(chǔ)文件進(jìn)行收集、整理、向本單位檔案部門移交歸檔。設(shè)計單位負(fù)責(zé)：收集、整理項目設(shè)計階段、施工階段、竣工階段形成的初步設(shè)計文件、設(shè)計變更文件、竣工圖文件、并按項目專業(yè)對文件進(jìn)行整理，在規(guī)定時間內(nèi)向建設(shè)單位移交歸檔設(shè)計單位應(yīng)按合同或協(xié)議約定，編制與建設(shè)項目實際情況相符的竣工圖，在規(guī)定時間向項目建設(shè)單位提交經(jīng)系統(tǒng)整理的竣工圖，及與之相關(guān)的其他項目文件，確保竣工圖的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)；對于創(chuàng)優(yōu)工程，設(shè)計單位在工程竣工驗收后按創(chuàng)優(yōu)工程評審要求，出具工程質(zhì)量檢查報告，提交項目建設(shè)單位。設(shè)計單位的管理職責(zé)與要求

（三）形成文件設(shè)計基礎(chǔ)文件1、工程地質(zhì)、地形勘察文件：主要包括建設(shè)用地勘察報告及圖紙、建設(shè)用地測量報告及圖紙、水文地質(zhì)勘測報告、重要巖土樣及說明等。2、水文、氣象、地震等有關(guān)文件材料：一般由建設(shè)單位委托相關(guān)單位提供設(shè)計文件、竣工圖文件1、初步設(shè)計文件及審查文件2、施工圖及施工圖審查文件3、竣工圖文件：包括設(shè)計變更通知單、竣工圖等存在問題設(shè)計單位游離在檔案工作之外，給檔案管理帶來盲區(qū)設(shè)計單位在項目建設(shè)前期即開始運(yùn)作，項目管理單位還無暇對之提出檔案管理要求。設(shè)計過程中大量使用復(fù)印的白圖，圖紙清晰度低，影響竣工圖編制質(zhì)量設(shè)計變更文件沒有使用統(tǒng)一的文件編號，照成管理上的無序，變更文件大量使用傳真件、復(fù)印件，不簽字，不蓋章，為檔案永久保管埋下隱患?？⒐D編制規(guī)范執(zhí)行不力，編制說明不詳，編制方法不符合要求等。施工（調(diào)試）單位的管理職責(zé)與要求

（一）職責(zé)施工（調(diào)試）單位是項目建設(shè)的主力軍。是施工文件形成的主體。（二）管理要求1、根據(jù)合同規(guī)定，負(fù)責(zé)收集承建標(biāo)段范圍內(nèi)在施工（調(diào)試）過程中形成的各種項目文件，并在項目竣工后對竣工文件進(jìn)行編制、整理、并按規(guī)定向建設(shè)單位移交。2、向設(shè)計單位提供編制竣工圖依據(jù)，并對設(shè)計單位編制出版的竣工圖質(zhì)量進(jìn)行審核，簽字確認(rèn)。3、收集、整理自己承建范圍內(nèi)的施工（調(diào)試）文件，向本單位檔案部門移交。施工單位的管理職責(zé)與要求

（三）形成文件施工文件：是施工單位在項目施工過程中形成的各種類型文件的總稱，主要文件有土建、設(shè)備、管線、電氣、儀表安裝、系統(tǒng)調(diào)試及試開車文件。一般按專業(yè)工程分類，按單位工程或單元工程為基本單元組冊施工管理文件與技術(shù)文件施工記錄隱蔽工程記錄工程質(zhì)量評定記錄出廠證件及試驗文件調(diào)試文件竣工圖等施工單位的管理職責(zé)與要求

（三）形成文件土建文件一般包括包括化工建設(shè)項目中的全部工業(yè)建筑物及構(gòu)筑物的施工文件，包括樁基礎(chǔ)、鋼結(jié)構(gòu)、水暖衛(wèi)的設(shè)備、管道等。設(shè)備安裝工程：除設(shè)備安裝（設(shè)備附屬的鋼操作平臺）外，相關(guān)保溫、保冷、脫脂、防腐等文件要一并編入。管道安裝工程：管道安裝包括室外給排水工程及管道安裝附帶的閥門檢驗、調(diào)試、保溫、保冷、脫脂、防腐等文件要一并編入。儀表安裝工程（按控制、檢測系統(tǒng)位號順序）、電氣安裝工程（按設(shè)備和系統(tǒng)位號編制），包括試驗記錄、運(yùn)行記錄、安裝調(diào)整記錄、調(diào)校記錄、檢測記錄等。存在問題參建施工單位多，人員不穩(wěn)定，形成施工文件質(zhì)量差。施工技術(shù)表式文件格式混亂，不統(tǒng)一、不規(guī)范，隨意性大。質(zhì)保材料不符合要求，多為復(fù)印件，且模糊不清材料報驗單未做歸檔要求，造成質(zhì)保材料不完整?？⒐D繪制不符合規(guī)范要求，竣工說明為說明執(zhí)行原設(shè)計情況，未說明施工過程中主要材料來源及其質(zhì)量，未說明施工中遇到的各種問題和采取的措施以及工程質(zhì)量檢測情況；工程變更的依據(jù)圖文分離，變更文件和竣工圖不一致等。技術(shù)文件形成有序性不夠，未能體現(xiàn)工程文件的成套性特點(diǎn)，給檔案管理和利用帶來困難。文件存在簽字不規(guī)范，字跡材料不耐久，文件有效性不符合規(guī)范要求等。監(jiān)理單位的管理職責(zé)與要求

（一）職責(zé)參與工程竣工驗收，簽署建設(shè)監(jiān)理意見，并在建設(shè)監(jiān)理任務(wù)完成后，向項目法人單位提交工程建設(shè)監(jiān)理檔案資料，即監(jiān)理單位在收集、整理、移交監(jiān)理檔案的任務(wù)之外，還應(yīng)對項目文件的形成、積累及整理、歸檔起到監(jiān)督、審查的責(zé)任。（二）管理要求1、審查：負(fù)責(zé)對參建單位在工程建設(shè)中形成的項目文件的完整、準(zhǔn)確情況進(jìn)行審查；負(fù)責(zé)對竣工檔案的編制以及案卷質(zhì)量審查，特別對竣工圖完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)督審查。2、移交：對監(jiān)理工程師在項目監(jiān)理工作中形成的文件材料，如監(jiān)理規(guī)劃、實施細(xì)則、監(jiān)理日志等進(jìn)行收集、整理，并按規(guī)定向建設(shè)單位移交。3、歸檔：把在項目監(jiān)理工作中形成的文件材料整理歸檔，向建設(shè)單位移交。監(jiān)理單位的管理職責(zé)與要求

（三）形成文件1、監(jiān)理管理文件：是監(jiān)理在各項管理活動中形成的文件。包括監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細(xì)則、監(jiān)理月報、監(jiān)理日志、監(jiān)理旁站記錄（見證記錄）、監(jiān)理工作通知單、監(jiān)理工作聯(lián)系單、監(jiān)理會議紀(jì)要、簡報、施工階段質(zhì)量評估報告等專題報告、監(jiān)理工作總結(jié)等。2、監(jiān)理審核文件：是監(jiān)理單位按照國家建設(shè)監(jiān)理管理有關(guān)規(guī)定及合同要求，對項目資金、進(jìn)度、質(zhì)量等進(jìn)行監(jiān)督管理而形成的一些表式文件。主要包括：施工及設(shè)備器材供應(yīng)單位資質(zhì)報審表；項目技術(shù)文件報審文件（施工組織設(shè)計、施工方案、施工計劃、技術(shù)措施等）、工程進(jìn)度控制報審文件（開、停（復(fù)工）工令、中間交接驗收審查單、延長工期報審單）、工程質(zhì)量控制、驗收報審文件（設(shè)計變更、材料、零部件、設(shè)備代用審查單、進(jìn)場材料、構(gòu)配件、設(shè)備的報驗單、隱蔽工程報驗單、分項、分部、單位工程質(zhì)量驗評報驗單等）、工程造價控制報審文件（工程計量單和工程款支付證書、竣工結(jié)算審核意見書、索賠及付款報審表等）存在問題對監(jiān)理文件歸檔范圍不明確，該歸檔文件沒有按規(guī)定歸檔對施工單位文件監(jiān)理不到位，馬虎了事。不重視竣工圖監(jiān)理，竣工圖存在沒有按實際變更或變更方法錯誤等現(xiàn)象。監(jiān)理文件未能體現(xiàn)工程監(jiān)理程序，有編造、偽造監(jiān)理文件之嫌?？偝邪鼏挝坏墓芾砺氊?zé)與要求

（一）職責(zé)對工程建設(shè)項目進(jìn)行管理總承包的類型：1、工程建設(shè)管理采取總承包2、全過程管理總承包即交鑰匙工程（二）管理要求1、落實項目檔案領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制2、建立檔案管理網(wǎng)絡(luò)體系3、對竣工檔案進(jìn)行審核與驗收4、向檔案部門移交歸檔的文件總承包單位的管理職責(zé)與要求

（三）形成文件1、招投標(biāo)文件：從發(fā)標(biāo)到中標(biāo)2、合同文件：合同簽訂全過程3、施工準(zhǔn)備階段文件：包括環(huán)保、消防、衛(wèi)生、“五通一平”等4、開工申請審批文件：總承包單位向項目建設(shè)法人單位提出，并有項目建設(shè)法人單位按規(guī)定審批。5、項目管理文件：工程費(fèi)用、物資管理、進(jìn)度、安全、質(zhì)量、計劃管理等6、質(zhì)量監(jiān)督文件：總承包單位成立的現(xiàn)場質(zhì)量監(jiān)督站對項目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)督形成的文件。7、竣工驗收文件：項目建設(shè)單位檔案管理職責(zé)示意圖項目分管領(lǐng)導(dǎo)項目部項目檔案管理部門勘察、設(shè)計單位：應(yīng)歸檔在設(shè)計中形成的基礎(chǔ)資料、項目設(shè)計文件及竣工后編制的竣工圖等監(jiān)理單位：應(yīng)歸檔在設(shè)計監(jiān)理和施工監(jiān)理以及設(shè)備監(jiān)造等監(jiān)理活動中形成的各種文件各施工調(diào)試單位:應(yīng)歸檔在土建、設(shè)備、管道、儀表、電氣等安裝調(diào)試過程中形成的文件計劃部門：應(yīng)歸檔項目前期立項報批等文件、項目投資、概預(yù)算管理文件、招投標(biāo)及承發(fā)包合同、協(xié)議等文件工程部門：應(yīng)歸檔施工管理、質(zhì)量與安全監(jiān)督與檢查、項目后評估等文件物資（設(shè)備）部門：應(yīng)歸檔設(shè)備招投標(biāo)、合同及物資管理、設(shè)備資料等文件生產(chǎn)部門：應(yīng)歸檔生產(chǎn)準(zhǔn)備階段以及項目竣工驗收、投產(chǎn)達(dá)標(biāo)考核項目各專項驗收文件文件管理統(tǒng)計管理安全保管借閱利用匯總整理資料管理設(shè)計單位監(jiān)理單位各施工調(diào)試單位統(tǒng)計、填報項目檔案和資料動態(tài)管理情況表匯總清點(diǎn)統(tǒng)一分類整理編目錄入排列上架編寫檔案總結(jié)及檔案編制情況監(jiān)督檢查移交歸檔監(jiān)督檢查移交歸檔建設(shè)項目各階段管理要求示意圖

見流程圖項目文件的編制要求

（一）項目建設(shè)單位的編制要求要求：項目建設(shè)單位在項目文件整理前應(yīng)按照國家、行業(yè)有關(guān)檔案管理規(guī)定，在竣工文件編制前針對竣工文件編制做出統(tǒng)一規(guī)定，提出統(tǒng)一要求，指導(dǎo)項目檔案的整理工作，避免由于參建單位因行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的不同，對標(biāo)準(zhǔn)理解的不同，本單位的一些規(guī)定以及工作習(xí)慣等種種原因而造成竣工文件編制的不同，出項標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不統(tǒng)一的情況。項目文件編制執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：《國家重大建設(shè)文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T28-2002）《石油化工建設(shè)工程項目交工技術(shù)文件規(guī)定》（SH/T3503-2007）《石油化工建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（SH/T3903）《石油化工建設(shè)工程項目竣工驗收規(guī)范》(SH/T3904-2005)《房屋建筑工程技術(shù)資料管理規(guī)程》（DB15/427-2005）等建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)(CB50300—200下)建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)(GB50300--2001)條文說明建筑地基基礎(chǔ)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范(GB50202--2002)建筑地基基礎(chǔ)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范(GB50202——2002)條文說明砌體工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范(GB50203—2002)砌體工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50203一2002)條文說明混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范(GB502Q4—2002)混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范(GB50204--2002)條文說明木結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范(GB50206—2002)木結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范(GB50206—2002)條文說明屋面工程質(zhì)量驗收規(guī)范(GB50207—2002)屋面工程質(zhì)量驗收規(guī)范(GB50207—2002)條文說明地下防水工程質(zhì)量驗收規(guī)范(GB50208——2002)地下防水工程質(zhì)量驗收規(guī)范(GB50208—2002)條文說明建筑地面工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范(GB50209—2002)建筑地面工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范(GB50209—2002)條文說明建筑裝飾裝修工程質(zhì)量驗收規(guī)范(GB50210—2001)建筑裝飾裝修工程質(zhì)量驗收規(guī)范(GB50210—2001)條文說明建筑給水排水及采曖工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范GB50242—2002建筑給水排水及采曖工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范(GB50242—2002)條文項目文件的編制要求

（一）項目建設(shè)單位的編制要求歸檔范圍的確定原則：1、依據(jù)《國家重大建設(shè)項目歸檔要求與檔案整理規(guī)范》2、以反映項目建設(shè)全過程和整體面貌為原則，注意各階段文件之間的密切聯(lián)系，歸檔范圍要覆蓋項目各階段。3、以建設(shè)項目現(xiàn)實的、長遠(yuǎn)的查考和憑證作用為依據(jù)（現(xiàn)實價值和長遠(yuǎn)價值）4、根據(jù)項目建設(shè)者的責(zé)任主體來確定分類規(guī)則的確定原則：1、包容性：既包含全部又可擴(kuò)充2、嚴(yán)密性：避免交叉3、相對穩(wěn)定性：不能反復(fù)變化單位工程的確定（盡早）：結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)及公司管理習(xí)慣項目文件的編制要求

（二）施工單位的編制要求施工文件的編制要求1、施工記錄要求用電腦打印，采用統(tǒng)一制表、表式符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、形成文件的責(zé)任人應(yīng)親筆簽署。2、施工記錄根據(jù)內(nèi)容的多少，對沒有填滿內(nèi)容的表格，或劃斜線，或加蓋“以下空白”章3、質(zhì)量評定記錄應(yīng)注意符合施工驗收程序的簽署規(guī)定。施工文件編號的要求1、符合唯一性原則2、反映并體現(xiàn)文件的特征和內(nèi)容3、便于文件流轉(zhuǎn)和管理4、簡單易記、方便施工管理項目文件的編制要求

（二）施工單位的編制要求易褪色材料的編制要求以原件為基礎(chǔ)復(fù)制一份附在后面，保證原始記錄的有效保存不規(guī)則紙張的編制要求將不規(guī)則紙張用A4紙黏貼，或折疊成A4大小，以方便組卷和案卷的裝訂與保管，保證案卷的整齊美觀。項目文件的編制要求

（三）監(jiān)理單位的編制要求監(jiān)理文件的編制要求1、建設(shè)監(jiān)理活動本身形成的監(jiān)理文件，該類文件應(yīng)按建設(shè)監(jiān)理規(guī)定編制整理。2、在質(zhì)量、安全、進(jìn)度、資金控制中監(jiān)管形成的審核文件，則以報審單位為主，與報審文件一起編制，由施工單位編制整理?？⒐の募幹茖徍说囊蟾鶕?jù)監(jiān)理規(guī)范及DA/T28規(guī)定，監(jiān)理單位對參建單位編制的竣工文件的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)督、檢查與審核，該項審核職責(zé)是監(jiān)理的工作性質(zhì)以及項目監(jiān)督管理過程本身所確定的，也是一種國際慣例。項目文件的歸檔要求影響因素：1、項目文件的完整性：整體、個體：宏觀、微觀即反映同一專業(yè)、問題或階段的文件材料收集要全面、歸檔要完整、大到整個項目，小到單份文件，都應(yīng)是一個完整體。2、項目文件的準(zhǔn)確性：文件記載的內(nèi)容與實際無誤，總體與局部形成的文件內(nèi)容應(yīng)相一致，即圖紙與實物相符，記錄與數(shù)據(jù)一致，真實反映工程在建設(shè)與管理等活動的情況。3、項目文件的有效性：即文件內(nèi)容的有效（原件）、文件形成程序的有效（嚴(yán)格按施工工序和驗收程序填寫記錄，簽章手續(xù)完備）、字跡和文件制成材料的有效（無復(fù)印件、鉛筆、紅筆等）。項目文件的歸檔要求歸檔文件質(zhì)量的具體要求：1、歸檔文件應(yīng)為原件或有憑證作用的復(fù)印件2、歸檔文件應(yīng)完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、有效，其制成材料應(yīng)利于永久保存。3、歸檔文件應(yīng)字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字認(rèn)可手續(xù)完備。4、文字材料打印字體、字號應(yīng)統(tǒng)一5、非紙質(zhì)文件歸檔時，應(yīng)與其文字說明一起歸檔。6、施工記錄表格，如未填滿內(nèi)容時，應(yīng)用劃線或加蓋“以下空白”章標(biāo)識。7、電子文件歸檔應(yīng)使用不可擦除型光盤，執(zhí)行《電子文件歸檔與管理規(guī)范》（GB/T18894），備份的制作應(yīng)使用不可擦除型光盤。項目文件的歸檔要求歸檔時間要求1、由項目建設(shè)單位形成的前期文件、竣工驗收文件、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段文件，應(yīng)在文件辦理完畢后，及時收集歸檔。2、由勘察、設(shè)計單位形成的文件，根據(jù)建設(shè)程序和文件形成的階段分為勘察階段文件和設(shè)計階段文件，勘察文件應(yīng)在勘察工作完成后收集歸檔，設(shè)計文件應(yīng)按階段或項目完成情況歸檔。3、設(shè)備廠家提供的設(shè)備文件應(yīng)在開箱驗收后及時歸檔4、施工、調(diào)試單位形成的文件，可在單位工程完工并通過驗收后，按單位工程分批歸檔，也可在工程結(jié)束后集中移交歸檔。5、監(jiān)理單位形成的文件應(yīng)在項目竣工后移交歸檔。項目文件的歸檔要求歸檔份數(shù)以滿足項目投產(chǎn)后利用需求為原則，根據(jù)項目文件的形成，利用程度，文件種類和記錄載體加以區(qū)別，在合同中約定。此外，屬于城建規(guī)劃范圍內(nèi)的項目，應(yīng)增加一套竣工檔案項目文件的審核與移交項目文件審核的必要性根據(jù)《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T28）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：施工單位在竣工文件收集、整理、編制后，應(yīng)依次由編制方、質(zhì)監(jiān)部門、監(jiān)理單位對文件的完整、準(zhǔn)確情況和案卷質(zhì)量進(jìn)行審查或三方會審，經(jīng)建設(shè)單位確認(rèn)并辦理交接手續(xù)后連同審查記錄全部交給建設(shè)單位的檔案部門。即項目檔案在移交項目建設(shè)單位檔案部門前必須經(jīng)過完整、準(zhǔn)確、有效情況和案卷質(zhì)量的審查驗收，審查作為移交過程的一個重要環(huán)節(jié)，是必不可少的程序。項目文件的審核與移交項目檔案的審核：專業(yè)技術(shù)方面審核和檔案人員方面檔案審核項目檔案的技術(shù)審核：進(jìn)行專業(yè)技術(shù)方面的把關(guān)（完整、準(zhǔn)確、有效）必要性：1、工程建設(shè)的直接參與者：熟悉項目建設(shè)程序、施工工序、應(yīng)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范2、文件形成的主體：了解文件的形成過程、文件所記錄的內(nèi)容，技術(shù)數(shù)據(jù)的真實可靠、施工工序、質(zhì)量檢驗及評定程序及現(xiàn)場的實際情況。項目文件的審核與移交完整性審核：是根據(jù)文件的形成過程和施工工序?qū)椖课募耐暾闆r進(jìn)行審核。準(zhǔn)確性審核：主要是根據(jù)現(xiàn)場實際情況，對施工文件記錄的內(nèi)容，數(shù)據(jù)的真實性和可靠性，以及設(shè)計單位編制的竣工圖個是否修改到位，竣工圖與現(xiàn)場實際是否相符等方面問題進(jìn)行審核。有效性（符合性）審核：主要是依據(jù)行業(yè)有關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)，對歸檔文件是否符合施工工序、驗評程序及要求的審查，同時還應(yīng)對施工用表是否符合國家、行業(yè)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范進(jìn)行審查。

項目文件的審核與移交檔案審核：是檔案人員從檔案保管和利用的角度出發(fā)，按照系統(tǒng)整理和規(guī)范管理的要求，對項目檔案的完整性、成套性、有效性及項目檔案的系統(tǒng)整理情況進(jìn)行審查。完整性審查：整體、局部、個體1、對項目檔案整體的審查2、對照單位工程劃分表，以單位工程為單元的審查3、對項目單份文件的審查完整性審查查依據(jù)性文件：主要查建設(shè)項目論證、申報及主管部門的審批文件是否齊全、完整。查設(shè)計文件：主要查設(shè)計基礎(chǔ)文件是否完整、設(shè)計部門提供的施工圖總目錄、設(shè)計變更單匯總表與實際發(fā)放是否一致；實際計算書是否齊全；若設(shè)計部門提供光盤，檢查光盤附帶說明文件是否完整。查施工技術(shù)文件：從施工方案，施工日記、竣工圖等文件中判斷應(yīng)產(chǎn)生哪些類別的施工技術(shù)文件、檢查歸檔文件的類別是否齊全、完整。從文件材料之間的關(guān)聯(lián)上，審核每類文件中實歸文件的份數(shù)是否完整。如可從質(zhì)量保證資料核查表中所填每類文件材料的類目及分?jǐn)?shù)、檢查歸檔文件類目及分?jǐn)?shù)是否完整。對照有關(guān)的工程質(zhì)量檢驗評定標(biāo)準(zhǔn)，查文件材料是否齊全，如查建設(shè)用材的復(fù)驗報告是否齊全，可從有關(guān)的工程質(zhì)量檢驗評定標(biāo)準(zhǔn)中得知該材料是否需要抽檢、抽檢的量是多少來判斷歸檔材質(zhì)報告單是否齊全。查竣工圖：首先對照施工圖總目錄，檢查每一個圖號的竣工圖是否歸檔，其次根據(jù)圖紙目錄和設(shè)計變更匯總表等文件對每個圖號內(nèi)的圖紙進(jìn)行檢查，判斷是否齊全、完整。查竣工驗收文件：根據(jù)項目的性質(zhì)和規(guī)模，了解項目驗收的程序，看歸檔文件是否能夠反映項目驗收的整個過程，注意環(huán)保、勞動衛(wèi)生、安全、消防等專業(yè)的文件及相關(guān)的測試報告是否齊全。項目文件的審核與移交系統(tǒng)性審查：對分類、組卷、排列、編目等系統(tǒng)整理情況的檢查。1、項目文件分類情況審查2、文件整理組卷和排列審查3、案卷題名審查項目文件的審核與移交有效性審查：主要是對項目檔案的原件、簽章手續(xù)完備情況及文件閉環(huán)情況的審查。1、復(fù)印件歸檔文件的處理2、簽章手續(xù)的完備3、文件閉環(huán)情況的檢查4、卷內(nèi)文件質(zhì)量有效性審查：查竣工圖是否準(zhǔn)確重點(diǎn)查竣工圖中所有變更內(nèi)容在相應(yīng)圖紙的相關(guān)部位是否修改到位，是否注明修改依據(jù)，是否符合規(guī)范要求。查施工技術(shù)文件材料是否真實、準(zhǔn)確從文件材料闡釋的時間上審核。項目都是按照一定的程序進(jìn)行的，產(chǎn)生的文件材料有一定的時間性，故可從文件材料產(chǎn)生的日期上判斷。對文件材料所列數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性進(jìn)行核查。施工技術(shù)文件中所列的數(shù)據(jù)是評定項目質(zhì)量和項目進(jìn)行改擴(kuò)建的重要依據(jù)，如果施工技術(shù)數(shù)據(jù)記載不準(zhǔn)確，文件材料的歸檔就失去意義，一旦利用會造成不良后果，所以必須對施工技術(shù)文件的數(shù)據(jù)仔細(xì)核查。查文件材料的簽署是否合法，手續(xù)是否完備。保證文件的依據(jù)憑證作用。項目文件的審核與移交項目檔案的移交1、移交時間：集中移交、分期分批移交2、移交份數(shù)：根據(jù)合同約定3、移交程序：施工自檢、監(jiān)理審查、檔案接收與辦理移交手續(xù)4、移交手續(xù)：清點(diǎn)、簽字確認(rèn)項目文件的審核與移交移交流程見流程圖工程資料移交書**單位（全稱）按有關(guān)規(guī)定向**單位（全稱）辦理**工程資料移交手續(xù)，共計*套*卷*冊，其中圖樣材料*冊，文字材料*冊，其他材料*張（）附：工程資料移交目錄移交單位（公章）接收單位（公章）單位負(fù)責(zé)人：**單位負(fù)責(zé)人：**技術(shù)負(fù)責(zé)人：**技術(shù)負(fù)責(zé)人：**移交人：***接收人：***移交日期：年月日文件移交清單項目名稱：移交單位審核人簽章：（資料移交單位填寫）共頁第頁移交人：接收人：日期：2013.1.14關(guān)于竣工圖一、竣工圖的編制要求變更文件的形成變更依據(jù)的確認(rèn)竣工圖的編制竣工圖的審核引進(jìn)項目與進(jìn)口設(shè)備竣工圖的編制關(guān)于竣工圖變更文件的形成：1、圖紙會審：由建設(shè)單位組織、監(jiān)理和施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參加，設(shè)計單位對各專業(yè)問題進(jìn)行交底，施工單位負(fù)責(zé)將交底內(nèi)容按專業(yè)匯總、整理，形成圖紙會審記錄。2、設(shè)計變更通知單:設(shè)計單位為優(yōu)化和改進(jìn)設(shè)計提出的變更3、變更設(shè)計通知單：業(yè)主為節(jié)省投資，及采用新工藝、新材料提出的變更。4、工程變更洽商單：施工單位根據(jù)施工現(xiàn)場實際情況提出的變更等。5、材料變更（代用）單等所有變更文件必須由責(zé)任單位提出后，經(jīng)設(shè)計單位確認(rèn)同意并簽字認(rèn)可后才可生效，成為變更文件發(fā)放執(zhí)行。關(guān)于竣工圖變更依據(jù)的確認(rèn)在聯(lián)動試車結(jié)束，工程交工運(yùn)行之后，應(yīng)由項目建設(shè)單位及時匯總，并組織施工單位和監(jiān)理單位審核確認(rèn)，然后提交設(shè)計單位編制竣工圖，這是保證竣工圖質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。

設(shè)計單位

項目建設(shè)法人單位

施工單位監(jiān)理單位關(guān)于竣工圖竣工圖的編制要求：以滿足項目竣工驗收及投產(chǎn)運(yùn)行，設(shè)備維護(hù)和改擴(kuò)建需求為原則，確?？⒐D的完整性和準(zhǔn)確性。1、編制質(zhì)量：應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰、規(guī)范、修改到位，真實反映項目竣工驗收時的實際情況，做到圖實相符，技術(shù)數(shù)據(jù)可靠，簽字手續(xù)完備，書寫材料耐久、無覆蓋現(xiàn)象，符合檔案管理規(guī)范。2、編制方法：竣工圖的編制方法標(biāo)準(zhǔn)圖和通用圖的編制方法對無法用圖形線條或數(shù)據(jù)表達(dá)變更內(nèi)容的編制方法：文字表述竣工圖總說明及分冊編制說明的編制：竣工圖章的使用竣工圖的折疊

關(guān)于竣工圖竣工圖的審核以變更文件為依據(jù)審核竣工圖，即分專業(yè)逐一對照變更依據(jù)，檢查竣工圖變更修改是否存在漏改或修改不到位現(xiàn)象。對變更文件不齊全的竣工圖，應(yīng)以現(xiàn)場的施工驗收記錄和調(diào)試記錄為審核補(bǔ)充依據(jù)。對隱蔽工程竣工圖的審核應(yīng)結(jié)合現(xiàn)場的隱蔽工程記錄及簽證等文件進(jìn)行審核，保證竣工圖能真實反映項目竣工驗收時的實際情況，做到圖實相符。關(guān)于竣工圖竣工圖審查重點(diǎn)圖紙會審紀(jì)要設(shè)計變更單工程聯(lián)系單變更修改標(biāo)識等引進(jìn)項目及進(jìn)口設(shè)備竣工圖的編制關(guān)于檔案驗收

項目檔案驗收的依據(jù)1、關(guān)于印發(fā)《中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司固定資產(chǎn)投資項目竣工驗收工作細(xì)則》的通知（兵器計字【2000】180號）2、國家檔案局、國家發(fā)展和改革委員會關(guān)于印發(fā)《重大建設(shè)項目檔案驗收辦法》的通知（檔發(fā)【2006】2號）3、國防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項目檔案管理規(guī)定（科工辦【2007】744號）4、國防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項目檔案驗收辦法（科工辦[2007]161號）5、國防科工局關(guān)于印發(fā)《國防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項目竣工驗收實施細(xì)則（試行）》的通知（科工計字【2011】536號）6、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)兵器工業(yè)集團(tuán)固定資產(chǎn)投資項目檔案管理的通知（兵戰(zhàn)略字【2011】80號）關(guān)于檔案驗收

迎檢準(zhǔn)備（上報文件）項目檔案驗收申請：

建設(shè)單位在提出項目檔案驗收申請前，應(yīng)完成對項目檔案的全面自檢，并形成自檢情況報告，提前一個月向兵器檔案館報送項目檔案驗收文件，驗收文件包括：1、國防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項目檔案驗收申請表2、項目檔案自檢報告3、項目檔案總目錄（含設(shè)備清單）H:\內(nèi)蒙項目檔案培訓(xùn)\熱電驗收\檔案驗收專項用表.docH:\內(nèi)蒙項目檔案培訓(xùn)\ABS目錄關(guān)于檔案驗收

項目檔案驗收程序檔案預(yù)檢：

項目總投資在億元以上的建設(shè)項目需要檔案預(yù)檢檔案驗收：1、檔案驗收首次會議：

①人員介紹②聽取項目建設(shè)情況及檔案管理情況及答疑查看項目建設(shè)現(xiàn)場2、履行保密承諾書、技術(shù)服務(wù)合同、驗收組工作評價信息反饋手續(xù)。3、審查項目檔案及有關(guān)管理情況、填寫項目檔案驗收抽查記錄并進(jìn)行質(zhì)詢。4、驗收組對項目檔案審查情況進(jìn)行匯總并形成驗收意見。5、檔案驗收末次會議：

①宣布驗收意見②通報驗收情況③建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)講話關(guān)于檔案驗收

項目檔案驗收現(xiàn)場準(zhǔn)備文件項目檔案全引目錄項目檔案工作規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范匯編項目有關(guān)合同、單項工程、主要設(shè)備及系統(tǒng)、主要參建單位清單項目檔案移交清單、施工單位、監(jiān)理單位歸檔說明（或檔案管理報告）項目檔案組織機(jī)構(gòu)人員方面文件、項目檔案歸檔計劃、項目檔案工作指導(dǎo)檢查記錄、涉及項目檔案管理的會議紀(jì)要、合同中與檔案相關(guān)的條款、培訓(xùn)記錄等。檔案驗收

項目檔案驗收現(xiàn)場檢查內(nèi)容項目核準(zhǔn)文件：規(guī)劃許可證：土地使用證：水資源批準(zhǔn)文件：概算批復(fù)文件：招投標(biāo)文件：質(zhì)量監(jiān)督注冊證書及規(guī)定階段的監(jiān)督報告：移交生產(chǎn)簽證書：消防專項驗收書：職業(yè)衛(wèi)生專項驗收：安全設(shè)施專項驗收：勞動保障專項驗收：環(huán)保專項驗收：水土保持專項驗收：鍋爐壓力容器等報驗：竣工決算審計報告等：關(guān)于檔案驗收

項目檔案驗收現(xiàn)場檢查內(nèi)容

項目核準(zhǔn)文件立項報批文件評估文件用地初審意見用水及水土保持初審意見城市規(guī)劃部門意見投資主管部門意見其他關(guān)于檔案驗收

項目檔案驗收現(xiàn)場檢查內(nèi)容規(guī)劃許可證：建設(shè)工程用地許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證（建設(shè)項目選址意見書）土地使用證：包括逐級向當(dāng)?shù)卣蛧临Y源審批部門的申報文件、國家國土資源部審核批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)卣畬彶榕鷾?zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赝恋毓芾聿块T同意劃撥土地的文件、國有土地使用證等。關(guān)于檔案驗收

項目檔案驗收現(xiàn)場檢查內(nèi)容水資源取水文件：用水取水申請表、施工用水和生產(chǎn)用水審批文件、取水許可證等。概算批復(fù)文件：設(shè)計概算（會議紀(jì)要、審查意見）、執(zhí)行概算（立項主管部門審批）兵器檔案驗收審查重點(diǎn)三同時文件：《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》第二十六條規(guī)定：建設(shè)項目中防治污染的設(shè)施、必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用，防治污染的設(shè)施必須經(jīng)原審批環(huán)境影響報告書的環(huán)境保護(hù)行政主管部門驗收合格后，該建設(shè)項目方可投入生產(chǎn)和使用。（安全、消防、職業(yè)衛(wèi)生、節(jié)能評估（發(fā)改投資（2006）2787號））相關(guān)專業(yè)強(qiáng)制性條文實施條款和實施記錄（質(zhì)量監(jiān)督、特種設(shè)備等）主要原材料出廠合格證、試驗報告和進(jìn)場檢驗報告、質(zhì)量跟蹤記錄等。主要質(zhì)量控制資料、施工記錄、隱蔽工程驗收記錄、過程檢測記錄、分項、分部、單位工程質(zhì)量驗評記錄等竣工圖設(shè)備文件（尤其是特種設(shè)備文件）關(guān)于節(jié)能評估應(yīng)進(jìn)行節(jié)能評估的范圍建筑面積在2000平米（含）以上的工業(yè)項目年綜合耗能在1000噸標(biāo)準(zhǔn)煤（含）以上的項目年耗電在300萬千瓦時（含）以上的項目節(jié)能評估和審查程序集團(tuán)公司審批的項目，在可行性研究報告審批階段進(jìn)行節(jié)能評估審查。國家有關(guān)部門審批的項目，按批準(zhǔn)部門的規(guī)定執(zhí)行。國家有關(guān)部門委托集團(tuán)公司審批初步設(shè)計項目，按可研批復(fù)要求進(jìn)行節(jié)能評估核查。在項目審批前，項目建設(shè)單位提交的可研報告或初步設(shè)計應(yīng)有節(jié)能專篇的內(nèi)容，包括合理用能登記表關(guān)于強(qiáng)制性條款《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》中華人民共和國國務(wù)院令第279號第二章第十一條：建設(shè)單位應(yīng)將施工圖設(shè)計文件報縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門審查，施工圖設(shè)計文件未經(jīng)審查批準(zhǔn)的，不得使用。第二章第十三條：建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開工報告前，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。進(jìn)場的材料、構(gòu)配件等應(yīng)送檢復(fù)試，檢測單位出具材料復(fù)試試驗報告，應(yīng)蓋有檢測單位檢測專用章和CMA計量認(rèn)證章，不能用行政公章代替，原材料復(fù)試檢測報告加蓋CMA章是國家強(qiáng)制性規(guī)定，否則，不為技術(shù)監(jiān)督部門認(rèn)可，為無效文件。3C認(rèn)證等參考《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文》材質(zhì)證明材料一般規(guī)定及要求：凡工程使用的原材料、半成品、成品均應(yīng)提供出廠質(zhì)量證明書、合格證、備案證；凡工程使用的新材料、新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)，需有鑒定證明書，并應(yīng)有產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、使用說明和工藝要求；所有的建筑材料都應(yīng)有質(zhì)量證明書并要有生產(chǎn)廠家質(zhì)量檢驗部門的蓋章，并且材料質(zhì)量證明書和試驗報告不允許涂改、偽造、隨意抽撤或損毀。84材質(zhì)證明材料一般規(guī)定及要求：按規(guī)定應(yīng)復(fù)試的材料都應(yīng)符合國家規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定形成復(fù)試報告，復(fù)試報告中還要有試驗編號、檢測單位專用章和CMA計量認(rèn)證章,結(jié)論明確例如：水泥用于承重結(jié)構(gòu)用于使用部位有強(qiáng)度要求出廠超過3個月對水泥質(zhì)量有懷疑進(jìn)口水泥等質(zhì)量證明文件SH3503-2007：4.9交工技術(shù)文件中的材料和設(shè)備質(zhì)量證明文件應(yīng)有一份為質(zhì)量證明文件原件，采購單位應(yīng)記錄材料和設(shè)備的領(lǐng)用單位，單元名稱或使用部位和數(shù)量。4.10使用單位領(lǐng)取材料時，采購單位應(yīng)出具在質(zhì)量證明文件上加蓋確認(rèn)印章的復(fù)印件，其用紙規(guī)格為A4.6.1.2d)材料、設(shè)備采購單位負(fù)責(zé)合同范圍內(nèi)材料、設(shè)備質(zhì)量證明文件的匯編。6.2.4材料質(zhì)量證明文件可按品種、規(guī)格、材質(zhì)類別順序組冊要有各種材料的分類匯總表。匯總表中應(yīng)包括：材料的品種、規(guī)格、型號、等級，材料進(jìn)場的批量、抽驗、復(fù)驗報告的編號等內(nèi)容H:\內(nèi)蒙項目檔案培訓(xùn)\分項目錄格式.doc特別注意的幾種主要材料的質(zhì)檢文件

鋼筋：鋼筋應(yīng)有出廠質(zhì)量證明書或試驗報告單，并按有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定抽取試樣做機(jī)械性能試驗，進(jìn)場時應(yīng)分批檢驗，特殊情況下還需做化學(xué)成分檢驗。鋼結(jié)構(gòu)用鋼材、連接件及涂料：鋼材應(yīng)有出廠質(zhì)量合格證和試驗報告單，應(yīng)先試驗后使用，連接件等應(yīng)有質(zhì)量證明書，高強(qiáng)螺栓在安裝前，應(yīng)復(fù)驗所附試件的摩擦系數(shù)，合格后使用水泥：出廠合格證應(yīng)有生產(chǎn)廠家質(zhì)量部門的蓋章、28天強(qiáng)度補(bǔ)報單不能少、試驗報告與實際使用批次相符合。防水材料：油氈應(yīng)有出廠質(zhì)量證明書、瀝青在使用前應(yīng)進(jìn)行試驗、其他防水材料應(yīng)有使用認(rèn)證書和進(jìn)場復(fù)試報告單。磚、外加劑、骨料、預(yù)制混凝土構(gòu)件、焊條、焊劑、焊藥等87關(guān)于特種設(shè)備文件特種設(shè)備：電梯、起重機(jī)械、廠內(nèi)機(jī)動車輛、防爆電氣設(shè)備、鍋爐、壓力容器、壓力管道等等。設(shè)計文件：壓力容器的設(shè)計總圖（藍(lán)圖）上必須加蓋壓力容器設(shè)計資格印章（復(fù)印章無效），設(shè)計資格印章失效的圖樣和已加蓋竣工圖章的圖樣不得用于制造壓力容器。壓力容器的設(shè)計文件應(yīng)包括設(shè)計圖樣、技術(shù)條件、強(qiáng)度計算書，必要時還應(yīng)包括設(shè)計或安裝、使用說明書。關(guān)于特種設(shè)備文件一般情況下特種設(shè)備出廠應(yīng)附有下列文件：安全技術(shù)規(guī)范要求的設(shè)計文件產(chǎn)品質(zhì)量合格文件安裝和使用維修說明監(jiān)督檢查文件特種設(shè)備生產(chǎn)廠家資質(zhì)證明文件及能效測試報告等特種設(shè)備文件壓力容器制造廠家應(yīng)提供的資料：竣工圖樣：竣工圖樣上應(yīng)有設(shè)計單位資格印章（復(fù)印章無效）若制造中發(fā)生了材料代用，無損檢測方法改變，加大尺寸等，制造單位應(yīng)按照設(shè)計修改通知單的要求在竣工圖樣上直接標(biāo)注，標(biāo)注處應(yīng)有修改人和審核人的簽字及修改日期，竣工圖上應(yīng)加蓋竣工圖章，竣工圖章上應(yīng)有制造單位名稱，制造許可證編號和“竣工圖”字樣。產(chǎn)品質(zhì)量證明書及產(chǎn)品銘牌的拓印件。壓力容器安全質(zhì)量監(jiān)督檢驗證書（未實行監(jiān)檢的除外）移動式壓力容器還應(yīng)提供產(chǎn)品使用說明書（含安全附件使用說明書），隨車工具及安全附件清單，底盤使用說明書等。必要時提供強(qiáng)度計算書。特種設(shè)備文件壓力容器受壓元件（封頭等）的制造單位，應(yīng)按照受壓元件產(chǎn)品質(zhì)量證明書的有關(guān)內(nèi)容，分別向壓力容器制造單位和壓力容器用戶提供受壓元件的質(zhì)量證明書?，F(xiàn)場組焊的壓力容器竣工并經(jīng)驗收后，施工單位除提供上述文件外，還應(yīng)將組焊和質(zhì)量檢驗的技術(shù)資料提交給用戶。制造單位對原設(shè)計的修改，應(yīng)取得原設(shè)計單位同意修改的書面證明文件，并對改動部門做詳細(xì)記錄。關(guān)于設(shè)備隨機(jī)文件設(shè)備資料歸檔一般分進(jìn)口設(shè)備和國產(chǎn)設(shè)備對于進(jìn)口設(shè)備：一般根據(jù)技術(shù)協(xié)議除要求保存1、材料檢驗、2、安裝手冊、3、操作使用說明書等隨機(jī)文件外，還另外必須保存原產(chǎn)地證明文件、質(zhì)量合格證明、報關(guān)單等。對于國產(chǎn)設(shè)備分標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備和非標(biāo)設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備一般保存：技術(shù)檢驗文件、合格證、技術(shù)說明書、裝箱單等隨機(jī)文件非標(biāo)設(shè)備：