煤礦安全風險分級管控課件

煤礦安全風險分級管控

安全管理部

二0一七年七月雙重預防性工作機制一、創(chuàng)建安全風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制的背景這次新修訂的標準化前兩部分“安全風險分級管控”和“隱患排查治理”雙重預防性工作機制是最大的變化點。雙重預防性工作機制是習近平總書記2015年10月份，在政治局常委會上聽取天津港8.12重大火災爆炸事故調(diào)查報告時提出來的。雙重預防性工作機制

總書記提出要求：“對易發(fā)重特大事故的行業(yè)領域，要采取風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制，推動安全生產(chǎn)關口前移，實現(xiàn)超前預防。為了推進雙重預防性工作機制在煤礦落地生根，新標準研究提出了在煤礦構(gòu)建安全風險分級管控和事故隱患排查治理雙重預防性工作機制的具體方法，并將其和標準化工作相結(jié)合，形成了“三位一體”工作體系，實現(xiàn)了對雙重預防性工作機制落實情況的量化考核。安全風險管控和隱患排查的關系安全風險管控：在危險源辨識和風險評估的基礎上，預先采取措施消除或控制風險的過程。如果管控措施失效或管控不到位即轉(zhuǎn)化為隱患。隱患排查治理：是單位對事故隱患進行排查、登記、治理實施全覆蓋、全過程的管理。隱患排查治理不到位就可能發(fā)生事故。舉例說明安全風險：運轉(zhuǎn)的皮帶機滾筒具有傷人的風險事故隱患：防止?jié)L筒傷人的護欄不合規(guī)舉例說明安全風險：頂板具有垮落傷人的風險事故隱患：支護材料和工藝不合規(guī)舉例說明安全風險：拉緊的鋼絲繩具有斷裂傷人的風險事故隱患：鋼絲繩維護和更換不合規(guī)出現(xiàn)疲勞損傷安全風險分級管控

工作機制安全風險辨識評估安全風險管控保障措施安全風險分級管控目錄10工作機制第一部分職責分工：

（1）建立安全風險分級管控工作責任體系，礦長全面負責，分管負責人負責分管范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作；責任分工僅對煤礦領導層提出要求，包括礦長、書記、總工程師、副礦長、副書記、副總工程師等。本條未對文本提出要求，因此，可以單獨建立責任文件，可以在安全風險分級管控相關制度中規(guī)定，也可以在安全生產(chǎn)責任制中補充完善。目前，安全部已制定《寺河礦安全風險分級管控管理辦法》，準備下發(fā)。1工作機制職責分工：（2）有負責安全風險分級管控工作的管理部門。本條未要求成立專門的部門，因此煤礦可根據(jù)職責分工，指定部門負責安全風險分級管控工作。安全部在《寺河礦安全風險分級管控管理辦法》已明確

。1工作機制制度建設：

建立安全風險分級管控工作制度，明確安全風險的辨識范圍、方法，安全風險的辨識、評估、管控工作流程。安全部制定的《寺河礦安全風險分級管控管理辦法》對安全風險辨識的范圍、方法、工作流程等進行了詳細的規(guī)定。安全風險辨識、評估及管控的工作流程1工作機制14安全風險辨識第二部分1次年度辨識采區(qū)采面設計前專項辨識系統(tǒng)工藝等重大變化前專項辨識啟封火區(qū)等高危作業(yè)前專項辨識出現(xiàn)事故和重大隱患后專項辨識“1+4”

模式2安全風險辨識年度安全風險辨識每年底礦長組織開展年度安全風險辨識重點對煤礦重大災害及提升運輸系統(tǒng)等容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識編制年度安全風險辨識評估報告，建立重大安全風險清單，制定相應的管控措施辨識評估結(jié)果指導有關生產(chǎn)計劃、年度安全工作重點和規(guī)程措施編制等2安全風險辨識

安全部在2017年3月下發(fā)了《關于開展2017年度安全風險辨識的通知》，要求全礦各單位以崗位、班組、區(qū)隊（車間）為單元，全員參與，全面辨識作業(yè)活動存在的各類風險，結(jié)合《晉城煤業(yè)集團安全生產(chǎn)事故隱患分類標準》，確定危險源的風險級別。A級—重大風險；B級—較大風險；C級—嚴重風險；D級—一般風險。B級及以上風險填寫《不可容許風險清單》。由于新的標準化要求每年年底前開展年度安全風險辨識，所以在2017年年底前組織進行2018年度的安全風險辨識。1工作機制新水平、新采區(qū)、新工作面設計前專項辨識總工程師組織業(yè)務科室開展辨識重點辨識地質(zhì)條件和潛在的重大災害因素等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施結(jié)果用于完善設計方案、指導工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織等專項辨識12安全風險辨識生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、通風系統(tǒng)、采掘設備、支護設備等重大變化前專項辨識分管礦領導組織有關業(yè)務科室進行重點辨識作業(yè)環(huán)境、重大災害因素等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施辨識評估結(jié)果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程專項辨識22安全風險辨識高危作業(yè)（啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造、揭煤、新技術新材料試驗、連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的復工煤礦）前專項辨識分管負責人組織有關業(yè)務科室、生產(chǎn)單位（區(qū)隊）進行重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施辨識評估結(jié)果作為編制安全技術措施依據(jù)專項辨識32安全風險辨識本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大隱患或本省發(fā)生重特大事故后專項辨識專項辨識由礦長組織分管負責人和業(yè)務科室進行識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施辨識評估結(jié)果用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件專項辨識42安全風險辨識22安全風險管控第三部分每年度制定管控措施月度評估完善每旬評估完善現(xiàn)場檢查“3+1”

模式安全風險管控3安全風險管控重大安全風險管控措施由礦長組織實施，有具體工作方案，人員、資金有保障；本標準未進行明確定義哪些必須是重大安全風險。但重大安全風險應包含水、火、瓦斯、煤塵、頂板、沖擊地壓和運輸提升等容易導致重特大事故的內(nèi)容。管控措施3安全風險管控在劃定的重大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限。本條要求根據(jù)本礦辨識評估的重大安全風險，劃分重大安全風險區(qū)域。煤礦自行組織設定作業(yè)人數(shù)上限，并執(zhí)行。大型礦井要控制超千人。設定作業(yè)人數(shù)上限的目的主要是預防重大事故的發(fā)生。尤其是通風系統(tǒng)調(diào)整、石門揭煤、排放瓦斯等高危作業(yè)。管控措施3安全風險管控定期檢查1.礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，完善管控措施，并布置月度安全風險管控重點本條未要求組織召開專題會議，可以在礦長辦公會、安全例會等會議中增加該項內(nèi)容，也可以召開專題會議，應在會議紀要或記錄等資料中包含該項內(nèi)容?！端潞拥V安全風險分級管控管理辦法》要求安全部協(xié)助礦長完成此項工作。3安全風險管控定期檢查2.分管負責人每旬組織對月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，完善改進管控措施可以和其他會議合并召開，也可以組織專題會議。本條中分管負責人是指分管各類別風險控制的各位副礦長、總工程師等，均應按照本條規(guī)定分別組織檢查分析。《寺河礦安全風險分級管控管理辦法》要求分管部室協(xié)助分管礦領導完成此項工作。3安全風險管控現(xiàn)場檢查按照《煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，執(zhí)行煤礦領導帶班制度，跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。3安全風險管控風險點辨識的方法風險調(diào)查（辨識）瓦斯：如某采煤工作面回風隅角、順槽回風巷等水：某掘進頭、采煤工作面等火：某工作面采空區(qū)等煤塵：某回風巷、采掘工作面等頂板：采煤工作面兩端頭、超前支護處、掘進工作面等沖擊地壓：某掘進工作面等提升運輸：主提升系統(tǒng)、某輔助運輸系統(tǒng)等其他容易造成群死群傷的緊急情況等。2安全風險分級管控風險評估的方法1．定性風險評價方法2．定量風險評價方法3．半定量風險評價法2安全風險分級管控常用風險評估方法預先危險性分析等（PHA）危險與可操作性研究（HAZOP）作業(yè)條件危險性評價法（LEC）風險矩陣評價法故障模式與影響評價法（FMEA）改進的作業(yè)條件危險性評價法（MES）2安全風險分級管控故障模式與影響分析（FMEA）源自產(chǎn)品質(zhì)量管理，用于研究設備的材料、元器件等失效的模式，旨在提高設備的可靠性。因為設備故障的影響除了可靠性之外，還會導致安全事故，因此，該方法可用于在用設備和裝置的風險評估。風險分析包含三個因素：故障發(fā)生的可能性P，影響的嚴重度S，和失效模式的可探測度D。即R=P×S×D2安全風險分級管控R值風險等級故障可能性P值影響嚴重度S值失效模式可探測度D值≥800極度風險肯定發(fā)生0.9設備報廢，或致人員死亡100缺乏技術和手段100≥400高度風險極有可能0.7設備損壞，系統(tǒng)中斷8小時以上80昂貴或不能直接檢測80≥250中度風險有可能0.5設備損壞，系統(tǒng)中斷4小時50檢測復雜，時間長50＞80低度風險可能，很少0.3設備故障，系統(tǒng)短暫停止10容易檢測10≤80可承受風險極不可能0.1設備故障，可繼續(xù)運行1檢查即可發(fā)現(xiàn)1故障模式與影響分析法（FMEA）2安全風險分級管控作業(yè)條件危險性評價法（D=LEC）

主要適合工作環(huán)境風險的評價，如環(huán)境的溫度、照度、壓力、輻射、空氣質(zhì)量、有害病菌等。風險分析包含三個因素：發(fā)生事故的可能性L，發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C和人員暴露危險場所的頻繁程度E。即D＝L×E×C2安全風險分級管控作業(yè)條件危險性評價法：發(fā)生事故的可能性（L）暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）危險等級劃分（D）分數(shù)值可能程度分數(shù)值頻繁程度分數(shù)值后果嚴重程度分數(shù)值危險程度10完全可能預料10連續(xù)暴露100大災難，許多人死亡>320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)6相當可能6每天工作時間暴露40災難，數(shù)人死亡160-320高度危險，要立即整改3可能、但不經(jīng)常3每周一次15非常嚴重，一人死亡70-160顯著危險，需要整改1可能性小，完全意外2每月一次7嚴重，重傷20-70一般危險，需要注意0.5很不可能，可以設想1每年幾次3重大，致殘<20稍有危險，可以接受0.2極不可能0.5非常罕見1引人注目，需要救護0.1實際不可能2安全風險分級管控36保障措施第四部分信息管理4保障措施采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理。﹡安全部可利用目前的安全信息系統(tǒng)對安全風險系統(tǒng)進行信息化管理。

教育培訓

入井（坑）人員安全培訓內(nèi)容包括年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施4保障措施本條未規(guī)定組織專題培訓，因此培訓可以在本礦組織的各類型安全培訓中增加本條規(guī)定的內(nèi)容，也可以組織專題培訓。教育培訓

每年至少組織參與安全風險辨識評估工作的人員學習1次安全風險辨識評估技術4保障措施本條未規(guī)定組織形式和內(nèi)容，可以根據(jù)本礦實際采用本礦中集中組織培訓、自學、派出到外單位學習、研討等形式。該項內(nèi)容要求已在《寺河礦安全風險分級管控管理辦法》中進行了規(guī)定。

事故隱患排查治理

強調(diào)人人參與的原則，礦長、分管副礦長、業(yè)務管理、崗位操作人員

強調(diào)分級管理的原則，對排查出的事故隱患進行分級治理、分級督辦和分級驗收；強調(diào)年度、月度排查計劃、方案的制定。對事故隱患排查工作進行規(guī)范，要求制定年度事故隱患排查計劃，排查前制定工作方案，明確排查頻次、排查范圍；強調(diào)重大事故隱患治理特殊要求。建立自查自改自驗和“雙報告”制度；強調(diào)閉合管理

事故隱患排查治理主要內(nèi)容預防排查記錄治理報告監(jiān)控督辦資金驗收預案責任措施資金時限預防：安全風險分級管控工作機制事故隱患排查事故隱患治理保障措施事故隱患排查治理目錄一、工作機制一、工作機制（此條款為新增內(nèi)容）

1、明確隱患排查的管理部門。2、建立事故隱患排查治理工作責任體系，明確礦各級人員的隱患排查職責。3、對排查出的事故隱患進行分級，明確相應層級的單位（部門）治理責任。★目前正在修訂完善《事故隱患排查與整改制度》二、事故隱患排查二、事故隱患排查（以下條款為新增內(nèi)容）

編制事故隱患年度排查計劃，并嚴格落實執(zhí)行；

編制事故隱患月度排查工作方案；明確礦長、礦各分管負責人以及管理人員、技術人員和各崗位人員的排查頻次和范圍。排查周期范圍生產(chǎn)期間，每天安排管理、技術和安檢人員進行巡查，對作業(yè)區(qū)域開展事故隱患排查礦長每月、分管副礦長每旬至少組織相關負責人、業(yè)務科室開展一次全面的事故隱患排查，明確排查時間、責任崗位作業(yè)人員作業(yè)過程中隨時排查事故隱患每旬每天每班每月旬二、事故隱患排查（此項規(guī)定原標準有要求，我礦《隱患排查與整改制度》也有要求）建立事故隱患排查臺賬，逐項登記排查出的事故隱患。

臺賬應當包括隱患名稱（含地點、位置），排查時間及人員，等級認定，整改責任單位、人員及期限，銷號時間等要素。排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，及時向當?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門書面報告，并建立重大事故隱患信息檔案。

對于主動上報并整改的重大事故隱患，監(jiān)管監(jiān)察部門不予處罰。3.登記上報二、事故隱患排查分級治理措施、責任、資金、期限、預案“五落實”重大事故隱患由礦長組織制定治理方案，及時上報不能立即治理隱患，按方案組織實施能夠立即治理的隱患，當班消除隱患

三、事故隱患治理（此項規(guī)定原標準沒有要求，我礦《隱患排查與整改制度》有要求）安全措施（新標準增加的內(nèi)容）ClicktoaddTitle事故隱患治理有安全技術保障措施；對治理過程危險性較大的事故隱患，治理過程中現(xiàn)場有專人指揮，并設置警示標識；安檢員現(xiàn)場監(jiān)督。三、事故隱患治理1.治理督辦（此項為新標準增加內(nèi)容，需在礦《隱患排查與整改制度》中進行規(guī)定）明確事故隱患治理督辦責任單位和人員未按規(guī)定完成治理的隱患由上一級實施督辦責任單位及時記錄上報掛牌督辦的重大事故隱患治理情況四、監(jiān)督管理2.驗收銷號：（此項為新標準增加內(nèi)容，礦《隱患排查與整改制度》中有規(guī)定）煤礦自行排查發(fā)現(xiàn)的事故隱患完成治理后，由驗收責任單位（部門）負責驗收，驗收合格后予以銷號注：含重大事故隱患

煤礦自行發(fā)現(xiàn)的隱患負有煤礦安全監(jiān)管職責的部門和煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的事故隱患，完成治理后，書面報告發(fā)現(xiàn)部門或其委托部門（單位）檢查發(fā)現(xiàn)的隱患四、監(jiān)督管理3.公示監(jiān)督每月向從業(yè)人員通報事故隱患分布、治理進展情況；（此項內(nèi)容可通過內(nèi)部網(wǎng)站、報紙、微信平臺、QQ群進行公布?！峨[患排查與整改制度》未明確規(guī)定，需修訂完善）。及時在井口或其他顯著位置公示重大事故隱患的地點、主要內(nèi)容、治理時限、責任人、停產(chǎn)停工范圍；（《隱患排查與整改制度》未明確規(guī)定，需修訂完善）建立事故隱患舉報獎勵制度，公布事故隱患舉報電話，接受從業(yè)人員和社會監(jiān)督。（《隱患排查與整改制度》有規(guī)定）四、監(jiān)督管理建立安全生產(chǎn)費用提取、使用制度。事故隱患排查治理工作資金有保障。每月召開一次隱患排查會議（可以與其他會議合并召開），編制月度事故隱患統(tǒng)計分析報告。每年至少組織安全管理技術人員進行1次事故隱患排查治理方面的專項培訓。建立日常檢查制度，對事故隱患排查治理工作實施情況開展經(jīng)常性檢查；檢查結(jié)果納入工作績效考核。采用信息化管理手段，實現(xiàn)對事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的信息化管理。信息管理改進完善資金保障專項培訓考核管理（此項規(guī)定為新增內(nèi)容）五、保障措施山西省煤炭工業(yè)廳文件晉煤執(zhí)發(fā)[2017]293號山西省煤炭工業(yè)廳關于全省煤礦構(gòu)建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知三、工作任務

（一）努力構(gòu)建煤礦雙重預防機制

煤礦主要負責人是本單位構(gòu)建雙重預防機制第一負責人，負責建立專門的組織領導機構(gòu)，細化任務分工和責任落實，把安全風險管控和隱患排查治理落實到生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。健全完善涵蓋企業(yè)風險辨識評估、風險預警預控、隱患排查治理、重大危險源監(jiān)控、應急管理等安全生產(chǎn)閉環(huán)管理模式。

1.建立健全安全風險分級管控機制

（1）風險點排查辨識。煤礦要按照年度采掘計劃劃定本年度井下作業(yè)范圍，組織專家和全體員工對該范圍生產(chǎn)系統(tǒng)、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為、職業(yè)健康管理體系和安全制度等方面存在的風險和危險因素進行排查辨識，確定風險點的位置、數(shù)量、風險類型及應對管理措施，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。2017年7月底前完成安全風險排查、評估、分級。

（2）實施風險分類和等級確定。煤礦要對辨識出的安全風險進行分類梳理，參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441—1986）、《煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范》（AQ/T1093-2011）等標準，綜合考慮確定安全風險類別和等級。將安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險（1-4級，1級最危險，依次降低），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，其中：重大安全風險應填寫清單、匯總造冊，并按照監(jiān)管關系向所屬煤炭行業(yè)管理部門報告。2017年10月底前依據(jù)安全風險類別和等級建立煤礦安全風險數(shù)據(jù)庫，繪制本煤礦“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖。

（3）實施風險公告警示。煤礦要建立安全風險公告制度，在企業(yè)醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，公布企業(yè)風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施；制作崗位安全風險告知卡，標明本崗位主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，應當設置明顯警示標志或報警裝置，并于2017年7月底前完成重大安全風險公告警示。（4）有效管控安全風險。煤礦要按照“一企一冊”的要求，根據(jù)風險評估的結(jié)果，針對安全風險特點，將安全風險逐一明確管控層級（煤礦、區(qū)隊、班組、崗位），落實具體的責任單位、責任人和具體的管控措施，從組織、制度、技術、應急等方面對安全風險進行有效管控。尤其要強化對重大危險源和存在重大安全風險的關聯(lián)系統(tǒng)、重點區(qū)域、重點崗位進行管控，確保安全風險始終處于受控范圍內(nèi)。（5）加強風險管控培訓教育。煤礦要牢固樹立“培訓不到位是重大安全隱患”的意識，嚴格落實煤礦企業(yè)培訓主體責任，認真組織雙重預防機制的全員培訓教育，對企業(yè)從業(yè)人員開展風險管控和危險因素的知識培訓。

（6）加強風險失控的應急管理。煤礦應在安全風險評估的基礎上，將風險管控措施，特別是失控狀態(tài)下的應急措施，納入應急預案編制，并與當?shù)卣跋嚓P部門的有關應急預案相銜接。煤礦企業(yè)要每年定期組織應急演練，經(jīng)常性開展從業(yè)人員崗位應急知識教育和自救互救、避險逃生技能培訓，并定期組織考核。

2.加強隱患排查治理

（1）實施隱患排查治理閉環(huán)管理。煤礦要按照《煤礦生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度建設指南》要求，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的隱患排查治理機制，制定隱患排查治理清單，明確和細化隱患排查治理的責任、內(nèi)容和頻次，實現(xiàn)隱患排查、登記、報告、監(jiān)控、治理、銷號的全過程記錄和閉環(huán)管理。

（2）落實重大事故隱患掛牌督辦制度。煤礦對排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，要逐級上報，嚴格執(zhí)行掛牌督辦制度，并且做到整改責任、措施、資金、時限和預案“五落實”。

（二）健全完善雙重預防機制的政府監(jiān)管體系

1.開展雙重預防工作。煤炭行業(yè)管理部門按照“誰