第九講 貿(mào)易保護(hù)依據(jù)

1第八章貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)

本書1-6章從正面論述了自由貿(mào)易可以提高整個國家的福利；第7章從反面闡述了貿(mào)易保護(hù)一般會導(dǎo)致社會福利的損失。總之，確認(rèn)了一個結(jié)論：自由貿(mào)易是最優(yōu)的。既然如此，為何現(xiàn)實(shí)中還有這么多貿(mào)易保護(hù)現(xiàn)象呢？貿(mào)易保護(hù)的論據(jù)可分為兩類：1.自由貿(mào)易為最佳的結(jié)論依賴于諸多嚴(yán)格的最優(yōu)市場條件（完全競爭、無外部性），而現(xiàn)實(shí)中的市場不完善（國內(nèi)扭曲）為貿(mào)易保護(hù)提供了理由；2.貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。4本章結(jié)構(gòu)最佳關(guān)稅論供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)最佳關(guān)稅最佳關(guān)稅與抽取壟斷租金關(guān)稅戰(zhàn)幼稚產(chǎn)業(yè)論幼稚產(chǎn)業(yè)的含義幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)方式：關(guān)稅與生產(chǎn)補(bǔ)貼的比較

凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策戰(zhàn)略性出口政策:出口補(bǔ)貼進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性

貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析利益集團(tuán)院外活動政府政策的制定5

第一節(jié)最佳關(guān)稅論

TheOptimumTariff

核心思想：在大國情形下，實(shí)施貿(mào)易保護(hù)可改善本國的貿(mào)易條件，從而可能獲得超過自由貿(mào)易下的利益。大國情形下的關(guān)稅效應(yīng)一、供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)在大國情形下，關(guān)稅負(fù)擔(dān)是由國內(nèi)消費(fèi)者和國外出口商共同承擔(dān)的；雙方承擔(dān)的程度取決于出口商產(chǎn)品的供給彈性和進(jìn)口國對該產(chǎn)品的需求彈性一般而言，如果征稅商品的供給彈性很小或進(jìn)口國對該廠商產(chǎn)品的需求有彈性，則出口方要承擔(dān)更多的關(guān)稅；反之則由進(jìn)口國承擔(dān)。最佳關(guān)稅就是在充分考慮出口供給彈性和進(jìn)口需求彈性的基礎(chǔ)上，確定一適當(dāng)?shù)年P(guān)稅水平。7二、最佳關(guān)稅

最佳關(guān)稅是指對應(yīng)于使本國福利達(dá)到最大的關(guān)稅水平，確定最佳關(guān)稅的條件是進(jìn)口國由征收關(guān)稅所引起的邊際損失（消費(fèi)和生產(chǎn)扭曲）與邊際收益（貿(mào)易條件改善）相等。一般而言，外國出口商的產(chǎn)品供給彈性越大，進(jìn)口需求彈性越小，最佳關(guān)稅水平就越低；反之則越高。最佳關(guān)稅不會是禁止性關(guān)稅，也不會是零關(guān)稅；最佳關(guān)稅應(yīng)該在禁止性關(guān)稅和零關(guān)稅之間。8最佳關(guān)稅確定的圖示分析橫坐標(biāo)表示關(guān)稅率縱坐標(biāo)表示征收國的福利水平OA代表自由貿(mào)易狀態(tài)下的社會福利水平，tH表示禁止性關(guān)稅，曲線AB在C點(diǎn)的切線斜率為零，即在這一點(diǎn)，進(jìn)口國的福利水平達(dá)到最高

即t*為最佳關(guān)稅圖8-19三、最佳關(guān)稅與抽取壟斷租金前提：出口商在進(jìn)口國市場上是某種商品的壟斷供應(yīng)者；進(jìn)口需求彈性比較大。進(jìn)口國征收關(guān)稅可迫使壟斷進(jìn)口廠商放棄一部分壟斷利潤，這部分放棄的利益可以轉(zhuǎn)移到進(jìn)口國。

圖8-2進(jìn)口國國內(nèi)需求曲線為D，這也是出口商在進(jìn)口國所面對的需求曲線假設(shè)出口商的平均成本與邊際成本相同，且為常數(shù)征收關(guān)稅后，出口商的出口成本由Cm升至Ct由于MR曲線比需求曲線D更陡，故征收關(guān)稅后，進(jìn)口商品價(jià)格的上漲幅度要低于出口商成本的上漲幅度，即PtPm<CtCm。10征稅后的福利效應(yīng)：消費(fèi)者剩余：-PtIAPm生產(chǎn)者剩余：國內(nèi)沒有生產(chǎn)者，故無影響政府財(cái)政收入：+CtGFCm凈福利效應(yīng)：

CtGFCm-PtIAPm

=CtGFCm-PtIHPm–IAH11◆因?yàn)镻tPm<CtCm，故CtGFCm>PtIHPm.如果進(jìn)口需求彈性比較高（即需求曲線比較平坦），那么△IAH的面積就會很小，此時(shí)，關(guān)稅就有可能改善進(jìn)口國的福利。在這種情況下，可確定一最佳關(guān)稅率使得進(jìn)口國的福利達(dá)到最大◆另一方面，征稅后，出口商的利潤減少部分=PmAECm-PtIGCt=（CtGFCm+HAEF）-PtIHPm，即關(guān)稅“抽取”了部分壟斷利潤。1213四、關(guān)稅戰(zhàn)

最佳關(guān)稅論以他國利益的犧牲為代價(jià)，，因?yàn)檎魇贞P(guān)稅在改善進(jìn)口國貿(mào)易條件的同時(shí)，其貿(mào)易伙伴國的貿(mào)易條件隨之惡化。這種“以鄰為壑”的作法容易遭到損害方實(shí)施報(bào)復(fù)性關(guān)稅，導(dǎo)致關(guān)稅戰(zhàn)爆發(fā)。歷史案例：面對1929年出現(xiàn)的大蕭條，美國在1930年6月17日正式通過斯穆特-霍利關(guān)稅法案，造成美國關(guān)稅率在1929—33年間提高了近50%。隨后，西班牙、瑞士、意大利、加拿大、澳大利亞、古巴、法國、墨西哥和新西蘭相繼實(shí)施報(bào)復(fù)性關(guān)稅。這場關(guān)稅戰(zhàn)對20C30S的大危機(jī)產(chǎn)生了極大的消極影響，至少對危機(jī)后的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)起到了阻礙作用。15核心思想：如果貿(mào)易保護(hù)的長期利益可以彌補(bǔ)貿(mào)易保護(hù)的短期損失，則進(jìn)行保護(hù)是有利可圖的。該觀點(diǎn)的最早持有者：漢密爾頓、李斯特第二節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)論

InfantIndustryArgument

漢密爾頓：保護(hù)制造業(yè)論AlexanderHamilton(1757-1804年)美國獨(dú)立后第一任財(cái)政部長，當(dāng)時(shí)美國經(jīng)濟(jì)凋敝，工業(yè)落后，北方的工業(yè)資產(chǎn)階級要求實(shí)行保護(hù)貿(mào)易，南方的種植園主反對，漢密爾頓代表工業(yè)資本家的利益，向國會提出了《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》（1791），闡述了保護(hù)制造業(yè)的必要性。漢密爾頓的政策主張漢密爾頓的政策主張向私營工業(yè)發(fā)放政府信用貸款，提供發(fā)展基金實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度，保護(hù)國內(nèi)新興工業(yè)限制重要原料出口，對進(jìn)口極端必須的原料免稅為必需品工業(yè)發(fā)放津貼，給各類工業(yè)發(fā)放獎勵金限制改良機(jī)器輸出建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高制造品質(zhì)量李斯特：幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論提出背景：●19世紀(jì)初，德國是一個政治分裂(松散的聯(lián)邦)、經(jīng)濟(jì)落后的農(nóng)業(yè)國。內(nèi)部關(guān)稅重重，對外卻無關(guān)稅?！?8世紀(jì)末和19世紀(jì)初，當(dāng)時(shí)英國率先完成工業(yè)革命，法國也在資本主義道路上前進(jìn)，而美國和德國剛剛開始工業(yè)革命。英國的產(chǎn)品物美價(jià)廉，非德、美產(chǎn)品可以競爭?！裼鲝堎Q(mào)易自由化，1946年廢除了《谷物法》。而擺脫外國自由競爭的威脅，促進(jìn)德國工業(yè)的發(fā)展是德國資產(chǎn)階級的迫切要求。李斯特FriedrichList，（1789－1846），德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，德國歷史學(xué)派的先驅(qū)，德國保護(hù)關(guān)稅政策的首倡者。曾擔(dān)任過議員和經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，曾因反封建活動和對當(dāng)局的批評被判處10個月監(jiān)禁。1819年由他倡議在法蘭克福成立了目的在于取消德意志各邦之間的關(guān)稅，實(shí)行全德保護(hù)關(guān)稅制度的德國工商業(yè)協(xié)會（德意志關(guān)稅同盟）。1825年因抨擊時(shí)政遭迫害流亡美國后，受到Hamilton的影響，并且親眼見到美國實(shí)施保護(hù)貿(mào)易政策的成效，開始主張貿(mào)易保護(hù)。李斯特1832年以美國大使的身份回到德國，宣揚(yáng)貿(mào)易保護(hù)和德國統(tǒng)一，最終因迫害、挫折和健康狀況惡化，

1846年11月30日雪夜開槍自殺。代表作：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》（1841）。?1879年，德國首相卑斯麥改革關(guān)稅，對鋼鐵等征收進(jìn)口關(guān)稅，并不斷提高關(guān)稅率；1898年，又通過了修訂關(guān)稅法，提高關(guān)稅，使德國成為歐洲高度保護(hù)貿(mào)易國家之一。其結(jié)果，促進(jìn)了德國經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。李斯特理論的內(nèi)容1.實(shí)施自由貿(mào)易是有條件的：一國實(shí)行貿(mào)易政策必須同本國工業(yè)發(fā)展的進(jìn)程相適應(yīng)。。國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展五階段說：原始未開化時(shí)期畜牧業(yè)時(shí)期農(nóng)業(yè)時(shí)期：自由貿(mào)易最好；農(nóng)工業(yè)時(shí)期（德國）：保護(hù)貿(mào)易最優(yōu)農(nóng)工商業(yè)時(shí)期（英國）：自由貿(mào)易最好最好212.主張生產(chǎn)力理論：一國在對外貿(mào)易中實(shí)行什么樣的貿(mào)易政策，首先要考慮的，是國內(nèi)生產(chǎn)力的發(fā)展，而不是從國際貿(mào)易中獲得多少財(cái)富（賤買貴賣）。他認(rèn)為傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論只重視交換價(jià)值和財(cái)富而忽視了生產(chǎn)力（古典自由貿(mào)易理論忽視各國歷史和經(jīng)濟(jì)上的特點(diǎn)）。斯密的經(jīng)濟(jì)學(xué)以財(cái)富為研究對象，其實(shí)生產(chǎn)力比財(cái)富要重要得多，生產(chǎn)力是財(cái)富產(chǎn)生的原因，有生產(chǎn)力，窮可變富，無生產(chǎn)力，富可變窮。223.國家干預(yù)貿(mào)易有助于經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展政府不能作為“守夜人”，要做“植樹人”，應(yīng)制定積極的產(chǎn)業(yè)政策，利用關(guān)稅等手段來保護(hù)國內(nèi)市場。

“固然，經(jīng)驗(yàn)告訴我們，風(fēng)力會把種子從這個地方帶到那個地方，因此，荒漠原野會變成稠密森林。但是要培養(yǎng)森林因此就靜等著風(fēng)力的作用，讓它在若干世紀(jì)的過程中來完成這樣的轉(zhuǎn)變，世上有這種愚蠢的辦法嗎?如果有一個植林者選擇樹秧，主動栽培，在幾十年內(nèi)達(dá)到了同樣的目的，這難道不是一個可取的辦法嗎?歷史告訴我們，有許多國家．就是由于采取了那個植林者的辦法，勝利地實(shí)現(xiàn)了他們的目的?！?.政策主張保護(hù)目的：促進(jìn)國家綜合生產(chǎn)力的發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)工業(yè)化；保護(hù)對象：國內(nèi)幼稚但有發(fā)展希望的工業(yè)；保護(hù)手段：主要是關(guān)稅（適度水平）保護(hù)期限：最高界限30年動態(tài)前瞻：“必須犧牲眼前利益，使將來的利益獲得保障。”

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一、幼稚產(chǎn)業(yè)的含義

所謂幼稚產(chǎn)業(yè)是指，處于成長階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。26幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)前后的變化與福利效應(yīng)

圖8-327

圖8-3中，Y代表幼稚產(chǎn)業(yè)，其在發(fā)展初期的所對應(yīng)的PPF—AA’—并不能反映其將來的潛在優(yōu)勢。如果選擇自由貿(mào)易，那么對應(yīng)于世界相對價(jià)格p﹡，本國出口X，進(jìn)口Y，社會福利水平為U0；短期內(nèi)假設(shè)本國對Y產(chǎn)品進(jìn)口征收禁止性關(guān)稅，則征稅后的國內(nèi)價(jià)格pt回到了封閉下的價(jià)格水平，對應(yīng)的社會福利為U1，低于自由貿(mào)易下的福利水平。

但是，保護(hù)期間，Y部門得到了更大的發(fā)展（由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)），從長期看，本國的PPF向外移動到一個更高的水平，此時(shí)，撤除保護(hù)性關(guān)稅，假設(shè)本國在世界市場上是小國，本國的發(fā)展不影響世界價(jià)格，那么有兩種可能的結(jié)果：（1）如圖8-3（a）所示，對應(yīng)于p﹡，本國仍然出口X，進(jìn)口Y，但與保護(hù)前相比，社會福利得到了改善；（2）在圖8-3（b）中，我們看到由于Y部門的發(fā)展十分顯著，撤除保護(hù)后，面對世界價(jià)格p﹡，本國反倒由原來進(jìn)口Y轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹赮，社會福利水平由U1提升至U2，高于自由貿(mào)易下的福利水平U0。

雖然上述分析為幼稚產(chǎn)業(yè)倫提供了理論支持，但現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中面臨兩個問題：一是幼稚產(chǎn)業(yè)的挑選問題：誰是未來的王者？二是保護(hù)措施選擇問題：進(jìn)口關(guān)稅？Or生產(chǎn)補(bǔ)貼？30二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)

幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的論點(diǎn)通常是以尚未實(shí)現(xiàn)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)或外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在為前提，因此判斷幼稚產(chǎn)業(yè)必須比較現(xiàn)在與未來的發(fā)展才可決定。31(一)穆勒標(biāo)準(zhǔn)：當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小，其生產(chǎn)成本高于國際市場價(jià)格的時(shí)候，如果任由自由競爭，該產(chǎn)業(yè)必定會虧損。如果政府給予一段時(shí)間的保護(hù)，使該產(chǎn)業(yè)能夠發(fā)展壯大以充分實(shí)現(xiàn)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低成本，最后在經(jīng)歷保護(hù)期后，該產(chǎn)業(yè)完全能夠面對自由競爭，并且獲得利潤，那么該產(chǎn)業(yè)就可以做為幼稚產(chǎn)業(yè)來加以扶植。因此，穆勒標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)的是將來成本上的優(yōu)勢地位32（二）巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)：判斷一種產(chǎn)業(yè)是否屬于幼稚產(chǎn)業(yè)，不光要看它將來能否具有成本優(yōu)勢，還要在將保護(hù)成本與該產(chǎn)業(yè)未來所能獲得的預(yù)期利潤的貼現(xiàn)值加以比較后才能確定。巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)比穆勒標(biāo)準(zhǔn)要求更高，即它要求被保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)在經(jīng)過一段時(shí)間的保護(hù)之后，不僅能夠自立，而且還必須能夠補(bǔ)償保護(hù)期間的損失。33（三）坎普標(biāo)準(zhǔn)：經(jīng)濟(jì)學(xué)家坎普在綜合上述兩個標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提出的，與強(qiáng)調(diào)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前兩個標(biāo)準(zhǔn)不同，坎普標(biāo)準(zhǔn)更強(qiáng)調(diào)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)之間的關(guān)系?？财照J(rèn)為，在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情形下，某一符合穆勒和巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)，就算政府不保護(hù)，該產(chǎn)業(yè)亦會自動地發(fā)展下去。因?yàn)橥顿Y者決定是否投資的標(biāo)準(zhǔn)不是光看眼前利益，還會考慮未來各期的預(yù)期收益。34如果某一產(chǎn)業(yè)能夠產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，那么該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就會給其他某些產(chǎn)業(yè)或社會帶來額外的好處。在此情況下，即使該產(chǎn)業(yè)不符合巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)，即保護(hù)成本大于該產(chǎn)業(yè)預(yù)期利潤的貼現(xiàn)值。但只要其在保護(hù)之后，能夠產(chǎn)生顯著的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，則仍有保護(hù)的必要?？财諛?biāo)準(zhǔn)將外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)聯(lián)系在一起，即如果某一產(chǎn)業(yè)將來在經(jīng)過保護(hù)之后能帶來外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，則暫時(shí)性的保護(hù)是可以考慮的。35三、保護(hù)方式：關(guān)稅與生產(chǎn)補(bǔ)貼的比較

一般來說，針對國內(nèi)扭曲的政府干預(yù)最佳選擇應(yīng)是直接針對扭曲的，任何間接干預(yù)只是次佳（Second-best）選擇。幼稚產(chǎn)業(yè)論的目的是保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)、改進(jìn)生產(chǎn)效率，既然是針對國內(nèi)生產(chǎn)，顯然直接的保護(hù)方式應(yīng)是引入生產(chǎn)補(bǔ)貼，采用關(guān)稅等貿(mào)易壁壘的方式并不是最佳的選擇。

36圖8-4關(guān)稅與生產(chǎn)補(bǔ)貼的效果對比（小國情形）37

選擇恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼水平，使得移動后的供給曲線與需求曲線的交點(diǎn)對應(yīng)于Y1，這意味著采用補(bǔ)貼的方法，同樣可達(dá)到關(guān)稅的生產(chǎn)保護(hù)效果。但與關(guān)稅不同的是，生產(chǎn)補(bǔ)貼不影響消費(fèi)者所面對的價(jià)格，所以不影響消費(fèi)。關(guān)稅的社會福利凈損失為e+f；生產(chǎn)補(bǔ)貼的社會福利凈損失為g=e。故關(guān)稅的保護(hù)代價(jià)高于生產(chǎn)補(bǔ)貼！38

在經(jīng)濟(jì)全球化高速發(fā)展的今天，處理好經(jīng)濟(jì)開放與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)之間的關(guān)系十分重要。開放式保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，不是排斥競爭，而是引入競爭的動態(tài)保護(hù)機(jī)制。這種保護(hù)應(yīng)是暫時(shí)的、適度的、動態(tài)的、有選擇性的和高效的，旨在促使產(chǎn)業(yè)自身產(chǎn)生出一種自行不斷壯大的能力，以提高勞動生產(chǎn)率和競爭力。而在產(chǎn)業(yè)形成自身的競爭力之后，應(yīng)當(dāng)果斷的放棄過度的扶植保護(hù)，以免國內(nèi)產(chǎn)業(yè)形成“惰性”，違背扶植政策的初衷。39第三節(jié)凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)一、凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)基本觀點(diǎn)：重商主義的“獎出限入”政策有其合理之處；在一國有效需求不足的情況下，政府應(yīng)該干預(yù)對外貿(mào)易，獎出限入，保持貿(mào)易順差，以擴(kuò)大有效需求。貿(mào)易順差可從兩方面促進(jìn)有效需求的增加：一是凈出口的增加本身就是有效需求水平的提高，進(jìn)而導(dǎo)致國民收入的提高；二是通過貿(mào)易順差，直接影響國內(nèi)貨幣供應(yīng)，從而壓低國內(nèi)利率，刺激國內(nèi)的私人消費(fèi)和投資需求但凱恩斯的保護(hù)貿(mào)易政策不單純等同于重商主義他指出，貿(mào)易順差必須適度。否則：?

國內(nèi)貨幣供應(yīng)量↑→商品價(jià)格↑→本國商品在國際市場上的競爭力↓。?貿(mào)易收支過度順差→本國利率降低→資本外流→本國投資減少。因此在凱恩斯看來，政府干預(yù)、保持貿(mào)易順差不是一個長期目標(biāo)，這只是在一國有效需求不足的情況下才偶爾使用的手段。42二、后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)基本觀點(diǎn)：保持貿(mào)易收支順差不僅能夠在理論上擴(kuò)大本國的有效需求，而且能夠以乘數(shù)形式增加總收入。這種國民收入水平的成倍增加效果又會為經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長和充分就業(yè)創(chuàng)造更好的條件。43

總之，凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)理論反映了西方經(jīng)濟(jì)由單純重視企業(yè)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行向重視宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和增長方向的轉(zhuǎn)變。他們不僅強(qiáng)調(diào)了政府干預(yù)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的重要性，通過財(cái)政和貨幣政策實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，同時(shí)還提出了政府干預(yù)對外貿(mào)易的觀點(diǎn)，主張實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策來配合國內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策。44第四節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策StrategicTradePolicy

20世紀(jì)80年代中期，出現(xiàn)了一種新的貿(mào)易政策理論，這一貿(mào)易政策理論與第六章我們所討論的新貿(mào)易理論有內(nèi)在的聯(lián)系，具體地說，該貿(mào)易政策理論是建立在不完全競爭理論基礎(chǔ)上的一種政策分析。20世紀(jì)80年代以來，以詹姆斯·布朗德、巴巴拉·斯潘塞等人為代表的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，是指在“不完全競爭”市場中，政府積極運(yùn)用補(bǔ)貼或出口鼓勵等措施對那些被認(rèn)為存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部經(jīng)濟(jì)或大量“租”（某種要素所得到的高于該要素用于其他用途所獲得的收益）的產(chǎn)業(yè)予以扶持，擴(kuò)大本國廠商在國際市場上所占的市場份額，把超額利潤從外國廠商轉(zhuǎn)移給本國廠商，以增加本國經(jīng)濟(jì)福利和加強(qiáng)在有外國競爭對手的國際市場上的戰(zhàn)略地位。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論可以分為利潤轉(zhuǎn)移理論和外部經(jīng)濟(jì)理論兩大分支，包含三個層次的具體論點(diǎn)：利用關(guān)稅抽取外國壟斷廠商的壟斷利潤，以進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)的保護(hù)來促進(jìn)出口和以出口補(bǔ)貼為本國寡頭廠商奪取市場份額。外部經(jīng)濟(jì)理論為廣義的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。意義：1．戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的出發(fā)點(diǎn)是增進(jìn)本國福利，在這一點(diǎn)上與主張自由貿(mào)易的傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論并無差異。兩者的區(qū)別在于最后得出的政策建議。

2．戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論只針對寡頭壟斷、不完全競爭和存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。而這些產(chǎn)業(yè)往往是具有超額壟斷租金并對本國國民經(jīng)濟(jì)有技術(shù)外溢效應(yīng)的高端產(chǎn)業(yè)。假定飛機(jī)生產(chǎn)行業(yè)是寡頭壟斷，有兩家相互競爭的企業(yè)——波音公司和空中客車公司，它們分屬美國和歐盟。案例：波音與空客BOEINGVSAIRBUS

這兩家企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)相同，都能生產(chǎn)150座位的客機(jī)。它們都希望進(jìn)入并長期占領(lǐng)第三國的市場。空中客車生產(chǎn)不生產(chǎn)波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)（－5，－5）（100，0）（0，100）（0，0）若波音公司搶先進(jìn)入市場，會獲得豐厚的壟斷利潤，此時(shí)空中客車公司的最優(yōu)策略是不生產(chǎn)。如果歐盟對空中客車公司生產(chǎn)飛機(jī)提供25億美元的補(bǔ)貼，則會改變企業(yè)的戰(zhàn)略行為和博弈結(jié)果?？罩锌蛙嚿a(chǎn)不生產(chǎn)波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)（－5，20）（100，0）（0，125）（0，0）此時(shí)不論波音公司生產(chǎn)還是不生產(chǎn)，空中客車公司都會生產(chǎn)并進(jìn)入市場，在這種情況下，波音公司會選擇退出市場?？罩锌蛙嚝@得125億美元的利潤。

由此可見，當(dāng)國際市場處于寡頭壟斷地位時(shí)，一國政府實(shí)施支持和補(bǔ)貼政策會改變本國企業(yè)的競爭地位，提高本國的福利水平。首先，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功實(shí)施是以對市場估計(jì)比較準(zhǔn)確為前提的。如果對市場信息了解不完全，則政府補(bǔ)貼的收效可能不大，甚至?xí)霈F(xiàn)虧損。假定波音公司掌握了一項(xiàng)新技術(shù)，使其在生產(chǎn)飛機(jī)時(shí)能多獲得10億美元的利潤，而這一點(diǎn)歐盟政府并不了解。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策成功實(shí)施的條件此時(shí)歐盟對空中客車補(bǔ)貼后，該公司進(jìn)入市場，而波音公司也會進(jìn)入市場，最終空中客車只獲得20億美元的利潤，再考慮政府支出的25億美元補(bǔ)貼，歐盟的凈損失為5億美元?？罩锌蛙嚿a(chǎn)不生產(chǎn)波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)（5，20）（110，0）（0，125）（0，0）

其次，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功實(shí)施是以對手不采取行動為前提的。如果競爭對手也要求其政府采取同樣的政策來對付對方，可能導(dǎo)致兩敗俱傷。如果歐盟和美國都對各自的飛機(jī)生產(chǎn)提供25億美元的補(bǔ)貼，則：空中客車生產(chǎn)不生產(chǎn)波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)（20，20）（125，0）（0，125）（0，0）此時(shí)生產(chǎn)成為波音和空客的占優(yōu)策略，各獲20億美元利潤，但減去各自25億美元的補(bǔ)貼后，每個國家凈虧損5億美元。56

“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”是指在寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)下，政府對貿(mào)易活動進(jìn)行干預(yù)，目的是改變市場結(jié)構(gòu)或環(huán)境，以提高本國企業(yè)的國際競爭力，使本國企業(yè)獲得更多的壟斷利潤或租金。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策最為強(qiáng)調(diào)的政策主張主要有兩種：一是出口補(bǔ)貼；二是進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口。

57一、戰(zhàn)略性出口政策：出口補(bǔ)貼提出者：布蘭德和斯潘瑟在不完全競爭條件下，出口補(bǔ)貼的效應(yīng)不同于完全競爭條件下所考察的出口補(bǔ)貼效果，如果市場是寡頭壟斷的，那么出口補(bǔ)貼可提高本國企業(yè)在國際市場上的市場份額，從而獲得更多的超額利潤。若新增的利潤能夠抵消出口補(bǔ)貼的成本，那么實(shí)行出口補(bǔ)貼就可以提高本國福利。以下我們以雙寡頭為例，來說明出口補(bǔ)貼的效果58圖8－5H國和F國廠商在世界市場（不含H國和F國市場）上進(jìn)行產(chǎn)量博弈；H國和F國反應(yīng)曲線HH’與FF’相交于E點(diǎn)（古諾納什均衡點(diǎn)）；若H國廠商獲得政府出口補(bǔ)貼：HH’向右移動，新的均衡點(diǎn)為E’，H國廠商銷售量增加，利潤增加，F(xiàn)國廠商則相反。H國廠商利潤的增加是以F國廠商利潤的損失為代價(jià)的，這也是一種“利潤轉(zhuǎn)移”。59

出口補(bǔ)貼對H國的福利影響有兩方面：一是增加本國廠商的利潤；二是增加了政府支出。由于不考慮國內(nèi)市場，所以出口補(bǔ)貼對國內(nèi)消費(fèi)者福利沒有直接的影響，如果本國廠商利潤的增加超出政府補(bǔ)貼的話，那么本國福利將會改善。在這種情況下，本國實(shí)行貿(mào)易保護(hù)要優(yōu)于自由貿(mào)易。

60二、進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口

所謂進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口（importprotectionasexportpromotion）是指，通過保護(hù)廠商所在的國內(nèi)市場，來提高其在國外市場的競爭力，達(dá)到增加出口的目的。這一觀點(diǎn)是由克魯格曼提出的。假設(shè)H國廠商的邊際成本是遞減的，H國廠商不僅在國外市場（第三國市場）上面對F國廠商的競爭，而且在其國內(nèi)市場也要面對F國廠商的競爭，即國內(nèi)外市場都是雙寡頭市場結(jié)構(gòu)?，F(xiàn)在假設(shè)H國政府對來自F國廠商的進(jìn)口商品征收關(guān)稅，以限制F國廠商的產(chǎn)品在H國市場的銷售，于是H國廠商的生產(chǎn)增加。由于邊際成本遞減，所以H國廠商的邊際成本因生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而下降。邊際成本下降之后，H國廠商在第三國市場的反應(yīng)曲線向右移動，結(jié)果自然也與出口補(bǔ)貼的情形一樣，即H國廠商對第三國的出口增加，所獲得的利潤也增加，而F國廠商則出口下降，利潤減少。如果關(guān)稅導(dǎo)致的本國廠商利潤增加部分與關(guān)稅收入之和，能完全抵消關(guān)稅保護(hù)的成本，那么保護(hù)國的福利會改善。6263三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論自提出伊始就受到多方面的質(zhì)疑與批評。（一）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功必須以利潤轉(zhuǎn)移部分超過補(bǔ)貼額或關(guān)稅保護(hù)成本為先決條件。（二）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策行為視廠商的競爭行為類型而定（古諾—出口補(bǔ)貼（產(chǎn)量競爭）；伯蘭特（價(jià)格競爭）—出口稅）。（三）最為重要的一點(diǎn)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功運(yùn)用是以對手不采取行動為前提的。但這幾乎不可能，所以最終結(jié)果可能是兩敗俱傷（四）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在現(xiàn)實(shí)運(yùn)用中還會受到多邊規(guī)則的約束。WTO規(guī)則、反補(bǔ)貼、反傾銷。

事實(shí)上，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論倒是從另外一個側(cè)面說明了多邊貿(mào)易自由化的合理性。在市場不完全競爭下，單方面的貿(mào)易自由化會損害本國的利益（因?yàn)榇嬖诶孓D(zhuǎn)移），所以誰都不愿意單方面進(jìn)行貿(mào)易自由化，最終導(dǎo)致整個世界陷入貿(mào)易壁壘高筑的囚徒困境。而自由貿(mào)易對所有國家都有好處。所以如果能形成一種約束機(jī)制，使得大家采取統(tǒng)一行動，共同進(jìn)行貿(mào)易自由化，那么各國福利都會改善。6，64，44，40，0自由貿(mào)易保護(hù)貿(mào)易自由貿(mào)易保護(hù)貿(mào)易完全競爭下國際貿(mào)易的利益B國A國A國：自由貿(mào)易B國：自由貿(mào)易6，61，1010，12，2自由貿(mào)易保護(hù)貿(mào)易自由貿(mào)易保護(hù)貿(mào)易不完全競爭下國際貿(mào)易的利益B國A國A國：保護(hù)貿(mào)易B國：保護(hù)貿(mào)易68

第五節(jié)貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

ThePoliticalEconomyofTradeProtection

前面所討論的貿(mào)易保護(hù)論據(jù)都有一個共同點(diǎn)，那就是假設(shè)：政府在決定是否采取保護(hù)或采取什么樣的政策措施時(shí)，考慮的是這種政策能否實(shí)現(xiàn)本國福利最大化。

但是，根據(jù)這種規(guī)范分析方法得出的結(jié)果往往不能很好說明現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易保護(hù)主義為何在發(fā)達(dá)國家，受保護(hù)的往往是一些目前相對落后的成熟產(chǎn)業(yè)，甚至是夕陽產(chǎn)業(yè)？如果要保護(hù)的話，最佳的選擇應(yīng)是針對國內(nèi)生產(chǎn)直接進(jìn)行補(bǔ)貼，而不是關(guān)稅，更不應(yīng)該是配額等保護(hù)成本更高的措施，為何現(xiàn)實(shí)實(shí)踐與理論恰恰相反？自20世紀(jì)80年代起，越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家轉(zhuǎn)而以實(shí)證分析方法去研究貿(mào)易政策問題。這種分析吸收了公共選擇理論的一些思想，能比較好地解釋現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易保護(hù)主義現(xiàn)象，這就是所謂的貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。公共選擇理論的研究對象是公共選擇問題，公共選擇就是指人們通過民主決策的政治過程來決定公共物品的需求、供給和產(chǎn)量，是把私人的個人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過程（也可以說是一種機(jī)制），是利用非市場決策的方式對資源進(jìn)行配置。所以說，公共選擇在本質(zhì)上，實(shí)際上就是一種政治過程。[公共選擇理論在英文文獻(xiàn)里通常稱作“公共選擇”（publicchoice），又稱新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)或政治學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)（economicsofpolitics），是一門介于經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)之間的新的交叉學(xué)科。它以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)（尤其是理性人假設(shè)）、原理和方法作為分析工具，來研究和刻畫政治市場上的主體的行為和政治市場的運(yùn)行。73核心思想：任何一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策都可能會影響到一國的收入分配格局，因而不同社會階層或利益集團(tuán)對此會有不同的反應(yīng)，受益的一方自然支持這項(xiàng)政策，而受損的一方則會反對這項(xiàng)政策，各種力量交織在一起最終決定政策的制定或選擇。

利用特定要素模型分析進(jìn)口關(guān)稅的實(shí)施過程利益相關(guān)者：出口部門特定要素所有者；進(jìn)口替代部門特定要素所有者；流動要素所有者分析邏輯：究竟是實(shí)行自由貿(mào)易政策還是實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，要看不同利益集團(tuán)院外活動的結(jié)果。關(guān)鍵點(diǎn)：院外活動有收益，但也有成本。搭便車現(xiàn)象的存在，使得人數(shù)越多的集團(tuán)越難以達(dá)成合作結(jié)果，故能否很好地客服搭便車問題是利益集團(tuán)成功與否的關(guān)鍵，也會極大影響貿(mào)易政策結(jié)果。