第05章項(xiàng)目范圍管理

項(xiàng)目管理黃霖經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院ProjectManagement1教學(xué)內(nèi)容：第01章項(xiàng)目管理概論第02章項(xiàng)目組織管理與項(xiàng)目經(jīng)理第03章項(xiàng)目過程與項(xiàng)目管理過程第04章項(xiàng)目融資管理第05章項(xiàng)目范圍管理第06章項(xiàng)目時間管理第07章項(xiàng)目成本管理第08章項(xiàng)目質(zhì)量管理第09章項(xiàng)目人力資源管理第10章項(xiàng)目溝通管理第11章項(xiàng)目風(fēng)險管理第12章項(xiàng)目采購管理ProjectManagement2第05章項(xiàng)目范圍管理5.1項(xiàng)目范圍管理概述5.2項(xiàng)目的起始5.3項(xiàng)目范圍的界定5.4項(xiàng)目范圍的核實(shí)5.5項(xiàng)目范圍變更控制35.1項(xiàng)目范圍管理概述

一、項(xiàng)目范圍和項(xiàng)目范圍管理的概念

“范圍”既可以指項(xiàng)目的“產(chǎn)品范圍”，即項(xiàng)目業(yè)主/客戶對于項(xiàng)目最終產(chǎn)品或服務(wù)所要求達(dá)到的特色和功能，也可以指項(xiàng)目“工作范圍”，即項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)或承包商為提交項(xiàng)目業(yè)主/客戶指定的服務(wù)和作業(yè)所需完成的所有工作。產(chǎn)品范圍

ProductScope根據(jù)產(chǎn)品的需求確定產(chǎn)品范圍的完成情況工作范圍

ProjectScope根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃來確定項(xiàng)目范圍的產(chǎn)成情況4項(xiàng)目范圍管理目的◆項(xiàng)目范圍管理定義定義和控制項(xiàng)目包括什么與不包括什么的過程。二、項(xiàng)目范圍管理過程的主要步驟

1．項(xiàng)目范圍規(guī)劃

2．項(xiàng)目范圍定義

3．工作分解結(jié)構(gòu)

4．項(xiàng)目范圍核實(shí)

5．項(xiàng)目范圍變更控制5項(xiàng)目范圍管理過程6ProjectManagement

三、項(xiàng)目范圍管理的重要意義

1.為項(xiàng)目實(shí)施提供任務(wù)范圍的框架2.對項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行有效的控制3.為項(xiàng)目績效度量提供依據(jù)提高費(fèi)用、時間和資源估算的準(zhǔn)確性確定進(jìn)度測量和控制的基準(zhǔn)有助于清楚地分派責(zé)任75.2項(xiàng)目的起始

一、項(xiàng)目起始的定義正式識別一個新項(xiàng)目或確定一個已存在項(xiàng)目下一個階段是否應(yīng)該繼續(xù)進(jìn)行下去的工作屬于項(xiàng)目的起始過程。項(xiàng)目的起始通常是發(fā)生在項(xiàng)目業(yè)主/客戶遇到某種或某些“刺激”和必須針對這種刺激做出回應(yīng)或?qū)Σ叩臅r候，這方面的刺激有：

1．市場需求?！按碳ぁ笔怯捎谑袌鲂枨罅孔兓鸬摹?/p>

2．競爭需求?！按碳ぁ笔怯捎谑袌龈偁幾兓鸬?。3．消費(fèi)需求。由于出現(xiàn)新的消費(fèi)需求而引起的。4．科技進(jìn)步。由于技術(shù)出現(xiàn)新的變化而引起的。5．法律要求。由于國家或地區(qū)的法律變化引起的。8

二、定義項(xiàng)目的依據(jù)和方法

（一）依據(jù)主要包括：

1．項(xiàng)目產(chǎn)出物描述

2．組織的戰(zhàn)略計(jì)劃

3．項(xiàng)目方案的選擇標(biāo)準(zhǔn)

4．相關(guān)的歷史信息

（二）方法主要包括：

1．決策樹或決策表等定量分析的方法

2．層次分析法等定量與定性相結(jié)合的方法ProjectManagement9

三、選擇和定義項(xiàng)目工作的結(jié)果1．項(xiàng)目說明書2．項(xiàng)目經(jīng)理的識別與指派3．項(xiàng)目的限制條件4．項(xiàng)目的假設(shè)前提條件其中，項(xiàng)目基本的假設(shè)前提條件主要包括：⑴

項(xiàng)目環(huán)境的假定前提條件⑵

項(xiàng)目可用資源和配備的前提條件⑶

項(xiàng)目的工期估算⑷

項(xiàng)目的成本估算⑸

項(xiàng)目產(chǎn)出物的各種假定前提條件ProjectManagement10項(xiàng)目范圍界定是對項(xiàng)目所包含的內(nèi)容、項(xiàng)目邊界及項(xiàng)目的要求進(jìn)行描述的過程。項(xiàng)目范圍界定的內(nèi)容：1.項(xiàng)目范圍計(jì)劃：1）項(xiàng)目范圍計(jì)劃的定義2）項(xiàng)目范圍說明書2.項(xiàng)目范圍定義1）工作分解結(jié)構(gòu)2）責(zé)任矩陣5.3項(xiàng)目范圍的界定11一、項(xiàng)目范圍管理計(jì)劃1.項(xiàng)目范圍管理計(jì)劃的定義是項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)確定、記載、核實(shí)、管理和控制項(xiàng)目范圍的基本指南。項(xiàng)目范圍管理計(jì)劃的內(nèi)容有:

1）根據(jù)項(xiàng)目初步范圍說明書編制詳細(xì)項(xiàng)目范圍說明書；2）能夠根據(jù)詳細(xì)的項(xiàng)目范圍說明書制作工作分解結(jié)構(gòu)；3）確定如何維持與批準(zhǔn)該工作分解結(jié)構(gòu)；4）規(guī)定如何正式核實(shí)與驗(yàn)收項(xiàng)目已完成可交付成果；

5）控制詳細(xì)項(xiàng)目范圍說明書變更請求處理方式。12項(xiàng)目范圍需求調(diào)研的方法：◆1、文獻(xiàn)閱讀——業(yè)務(wù)書籍，技術(shù)資料、列出訪談提綱◆2、實(shí)地考察——深化訪談提綱◆3、用戶訪談——有針對的提問、訪談◆4、問卷調(diào)查——（無記名）如將3-5年您的需求全部列出◆5、用戶高層匯報——總括性需求專題報告，甲乙雙方需求的溝通和共識項(xiàng)目范圍需求分析ProjectManagement1320/80規(guī)則與需求管理1、20/80規(guī)則

----完成20%的功能，實(shí)現(xiàn)80%的價值

----20%的功能，花費(fèi)80%的成本2、需求管理

----A類：必須做的工作

----B類：應(yīng)該做的工作

----C類：可以做的工作◆最后，與客戶一起討論，結(jié)合項(xiàng)目預(yù)算，做出規(guī)劃，將分類的結(jié)果和合同，招標(biāo)文件中的需求進(jìn)行對比。項(xiàng)目范圍需求分析：14投入工具和技術(shù)結(jié)果a)產(chǎn)品說明b)項(xiàng)目許可證c)約束條件d)項(xiàng)目假設(shè)a)范圍說明書b)輔助性細(xì)節(jié)c)范圍管理計(jì)劃項(xiàng)目范圍計(jì)劃是編寫正式的項(xiàng)目范圍說明書的過程。a)產(chǎn)品分析：系統(tǒng)工程、價值分析等b)成本效益分析：投資收益率、投資回收期等c)可選方案識別：頭腦風(fēng)暴法、側(cè)面思考法等d)專家判斷：德菲爾法制定項(xiàng)目的范圍計(jì)劃2.項(xiàng)目范圍說明書15投入工具和技術(shù)結(jié)果a)范圍說明書b)約束條件c)項(xiàng)目假設(shè)d)其他計(jì)劃結(jié)果e)歷史資料a)工作分解結(jié)構(gòu)(WBS)b)責(zé)任矩陣范圍定義就是把項(xiàng)目的主要可交付成果（如范圍說明書中所定義的）劃分為較小的、更易管理的單位。a)工作分解結(jié)構(gòu)模板b)工作分解技術(shù)二、項(xiàng)目范圍的定義161.項(xiàng)目范圍定義的依據(jù)項(xiàng)目初步范圍說明書項(xiàng)目背景（說明執(zhí)行項(xiàng)目的理由）項(xiàng)目的產(chǎn)品描述項(xiàng)目的可交付物——通常是產(chǎn)品的細(xì)分項(xiàng)目的目標(biāo)——進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量項(xiàng)目約束條件、假設(shè)，其他計(jì)劃結(jié)果與歷史資料項(xiàng)目范圍的定義2.項(xiàng)目范圍定義的內(nèi)容1）確定工作分解結(jié)構(gòu)2）工作范圍陳述書3）責(zé)任分配表171、工作分解結(jié)構(gòu)的概念和原則（1）工作分解結(jié)構(gòu)的概念工作分解結(jié)構(gòu)是一種層次化的樹狀結(jié)構(gòu)，是將項(xiàng)目按一定的方法劃分為可以管理的項(xiàng)目單元，通過控制這些單元的費(fèi)用、進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)，使它們之間的關(guān)系協(xié)調(diào)一致，從而達(dá)到控制整個項(xiàng)目目標(biāo)的目的。例如：大型工程項(xiàng)目在實(shí)施階段的工作內(nèi)容相當(dāng)多，其工作分解結(jié)構(gòu)通常可以分解為六級：一級為工程項(xiàng)目；二級為單項(xiàng)工程；三級為單位工程；四級為任務(wù)；五級為工作包；六級為工作或活動。三、項(xiàng)目范圍定義的方法和技術(shù)（一）工作分解結(jié)構(gòu)18矩陣管理方法示意圖工程項(xiàng)目范圍管理工程項(xiàng)目單項(xiàng)工程單位工程19（2）工作分解結(jié)構(gòu)的原則①某項(xiàng)任務(wù)應(yīng)該只應(yīng)該在WBS中的一個地方出現(xiàn)；②WBS中某項(xiàng)任務(wù)的內(nèi)容是其下所有WBS項(xiàng)的總和；③一個WBS項(xiàng)只能由一個人負(fù)責(zé)；④WBS必須與實(shí)際工作中的執(zhí)行方式一致；⑤應(yīng)讓項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員積極參與創(chuàng)建WBS；⑥每個WBS項(xiàng)都必須文檔化，以確保準(zhǔn)確理解已包括和未包括的工作范圍；⑦WBS必須在根據(jù)范圍說明書正常地維護(hù)項(xiàng)目工作內(nèi)容的同時，也能適應(yīng)無法避免的變更。（一）工作分解結(jié)構(gòu)202、工作分解結(jié)構(gòu)的的方法和技術(shù)ProjectManagement（3）工作分解結(jié)構(gòu)WBS的局限：

◆不能顯示活動之間的順序；◆不能顯示活動之間的依賴關(guān)系。工作分解結(jié)構(gòu)的的方法1）類比法（模板）2）自上而下法3）自下而上法4）使用指導(dǎo)方針21工作分解結(jié)構(gòu)的的技術(shù)1）工作分解結(jié)構(gòu)模板

在很多專業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域中，均有標(biāo)準(zhǔn)或半標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)，這些可以作為新項(xiàng)目范圍定義的模板使用。飛機(jī)系統(tǒng)飛行器測試和評估設(shè)計(jì)測試全面測試開發(fā)測試實(shí)施測試裝備建造維護(hù)培訓(xùn)設(shè)備裝備服務(wù)數(shù)據(jù)技術(shù)數(shù)據(jù)工程數(shù)據(jù)服務(wù)組織服務(wù)中間服務(wù)補(bǔ)給服務(wù)項(xiàng)目集成管理活動項(xiàng)目專項(xiàng)管理活動機(jī)身發(fā)動機(jī)控制導(dǎo)航通訊項(xiàng)目管理工程數(shù)據(jù)美國國防部國防裝備項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)模板22項(xiàng)目工作包的定義：

WBS最低層次的項(xiàng)目可交付成果稱為工作包(WorkPackage)。項(xiàng)目工作包的特點(diǎn)：

1.工作包可以分配給另一位項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行計(jì)劃和執(zhí)行。

2.工作包可以通過子項(xiàng)目的方式進(jìn)一步分解為子項(xiàng)目的WBS。

3.工作包可以在制定項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃時，進(jìn)一步分解為活動。

4.工作包可以由惟一的一個部門或承包商負(fù)責(zé)。

5.工作包的定義應(yīng)考慮80小時法則或兩周法則，即任何工作包的完成時間應(yīng)當(dāng)不超過80小時。在每個80小時或少于80小時結(jié)束時，只報告該工作包是否完成。

通過這種定期檢查的方法，可以控制項(xiàng)目的變化。工作分解結(jié)構(gòu)的的技術(shù)232）工作分解技術(shù)

（1）工作分解技術(shù)的含義：

是指將項(xiàng)目產(chǎn)出物（或項(xiàng)目目標(biāo)）逐層細(xì)分為更小、更易管理的子項(xiàng)目或項(xiàng)目要素，直到分解的要素非常詳盡，能夠支持下一步的項(xiàng)目活動分析與定義為止的一種方法。（2）工作分解技術(shù)的主要步驟：

①識別項(xiàng)目的主要組成部分②確定該級別的每一單元是否可以恰當(dāng)?shù)毓浪阗M(fèi)用和工期。③識別每一可交付成果的組成單元。④證實(shí)分解的正確性。ProjectManagement24軟件產(chǎn)品項(xiàng)目管理產(chǎn)品要求詳細(xì)設(shè)計(jì)綜合測驗(yàn)制作計(jì)劃會議管理軟件用戶文件培訓(xùn)程序材料軟件用戶文件培訓(xùn)程序材料軟件用戶文件培訓(xùn)程序材料軟件用戶文件培訓(xùn)程序材料

按照項(xiàng)目階段分解的工作分解結(jié)構(gòu)按照項(xiàng)目階段分解的工作分解結(jié)構(gòu)實(shí)例25工廠建設(shè)項(xiàng)目建造項(xiàng)目管理范圍管理時間管理成本管理

按照子項(xiàng)目分解的工作分解結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)子項(xiàng)目建設(shè)子項(xiàng)目集成管理項(xiàng)目建造工作·····十建施工安裝施工驗(yàn)收交工三通一平設(shè)計(jì)項(xiàng)目管理范圍管理時間管理成本管理集成管理項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作·····結(jié)構(gòu)圖紙施工圖紙安裝圖紙建筑圖紙按照子項(xiàng)目分解的工作分解結(jié)構(gòu)實(shí)例26（二）責(zé)任矩陣1.責(zé)任矩陣的含義責(zé)任矩陣是以表格形式表示完成工作分解結(jié)構(gòu)中工作細(xì)目的個人責(zé)任方法。強(qiáng)調(diào)每項(xiàng)工作由誰負(fù)責(zé)，表明個人的角色。2.責(zé)任矩陣的特點(diǎn)1）責(zé)任矩陣表頭部分填寫項(xiàng)目需要的人員，與活動交叉的部分填寫每個角色對于活動的責(zé)任關(guān)系，建立“人事”的關(guān)聯(lián)。2）不同的責(zé)任可以用不同的符號表示。如P（Principal）表示負(fù)責(zé)人；S（Support）表示參與者；R（Review）表示審核者。3）責(zé)任矩陣可以方便進(jìn)行責(zé)任檢查：橫向檢查可確保每個活動有人負(fù)責(zé)，縱向檢查可以確保每個人至少負(fù)責(zé)一件“事”。4）在完成后續(xù)討論的估算工作后，還可以橫向統(tǒng)計(jì)每個活動的總工作量，縱向統(tǒng)計(jì)每個角色的投入的總工作量。27

三、項(xiàng)目范圍定義的工作結(jié)果項(xiàng)目范圍定義的工作結(jié)構(gòu)包括下述內(nèi)容：

1．項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）這是由那些構(gòu)成并界定了項(xiàng)目總體范圍的項(xiàng)目要素，按照一定的原則分類編組而構(gòu)成的層次型結(jié)構(gòu)體系。所有這些細(xì)化了的項(xiàng)目工作構(gòu)成了整個項(xiàng)目的工作范圍。

2．項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)字典這是關(guān)于項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)的分條說明。項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)的所有“工作包”都應(yīng)收集在工作分解結(jié)構(gòu)“字典”里。ProjectManagement28工程項(xiàng)目可行性研究工作分解結(jié)構(gòu)工作分解結(jié)構(gòu)——樹形結(jié)構(gòu)圖29工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)字典分析表工作分解結(jié)構(gòu)——結(jié)構(gòu)字典分析表30學(xué)生作業(yè)：工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）婚禮策劃：假設(shè)，經(jīng)過幾年的接觸之后，你和你的戀人最終決定結(jié)婚。你的伴侶希望有一個非常隆重的婚禮，你們也意識到有許多計(jì)劃和工作需要做。作為新郎或新娘，你必須確保一切盡可能順利進(jìn)行。案例要求:1)做一個工作分析結(jié)構(gòu)(WBS)和相應(yīng)的責(zé)任矩陣。

2)列出完成項(xiàng)目所必需的活動，并為每一項(xiàng)活動估算工期，最后算出婚禮共需要花費(fèi)的總工期。項(xiàng)目管理案例練習(xí):315.4項(xiàng)目范圍的核實(shí)

一、項(xiàng)目范圍核實(shí)的概念

項(xiàng)目范圍核實(shí)是指項(xiàng)目相關(guān)利益者（項(xiàng)目業(yè)主/客戶、項(xiàng)目發(fā)起人、項(xiàng)目委托人、項(xiàng)目組織等），對于項(xiàng)目范圍的正式認(rèn)可和接受的工作過程。

二、項(xiàng)目范圍核實(shí)的對象和依據(jù)

1.項(xiàng)目范圍核實(shí)的對象

項(xiàng)目范圍定義所生成的主要文件。

2.項(xiàng)目范圍核實(shí)的依據(jù)包括：項(xiàng)目定義、項(xiàng)目范圍定義的各種依據(jù)和項(xiàng)目施工的結(jié)果以及有關(guān)項(xiàng)目所要提供產(chǎn)出物的文件等。32可能出現(xiàn)的問題：目標(biāo)不明確范圍特別大、特別廣缺少用戶參與范圍核實(shí)：項(xiàng)目干系人不承認(rèn)1、范圍核實(shí)是取得利害關(guān)系者對已完成的項(xiàng)目范圍與相應(yīng)的可交付成果正式驗(yàn)收的過程。包括：審查可交付成果，確保每一項(xiàng)結(jié)果都令人滿意。2、范圍核實(shí)與質(zhì)量控制的不同之處在于，此過程主要關(guān)心驗(yàn)收可交付成果，而質(zhì)量控制主要關(guān)心滿足為可交付成果規(guī)定的質(zhì)量要求。質(zhì)量控制一般先于范圍核實(shí)進(jìn)行。項(xiàng)目范圍核實(shí)的意義33投入工具和技術(shù)結(jié)果a)工作結(jié)果b)產(chǎn)品文件正式驗(yàn)收范圍核實(shí)是項(xiàng)目的利益相關(guān)者，如項(xiàng)目發(fā)起人、客戶等，對項(xiàng)目范圍進(jìn)行最終確認(rèn)和接受的過程。范圍檢查，包括：為確定項(xiàng)目結(jié)果是否符合要求而進(jìn)行度量、考察和測試項(xiàng)目范圍核實(shí)的過程34●項(xiàng)目目標(biāo)是否完善和準(zhǔn)確●指標(biāo)是否可靠和有效

●約束和限制條件是否真實(shí)和符合實(shí)際●重要假設(shè)前提是否合理●風(fēng)險是否可以接受

●成功把握是否很大

●范圍定義是否能夠保證上述目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)●范圍能夠給出的效益是否高于成本●范圍定義是否需要進(jìn)行輔助性研究三、項(xiàng)目范圍核實(shí)的方法和技術(shù)

1．項(xiàng)目范圍核檢表35

2．項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)檢核表●項(xiàng)目目標(biāo)的描述是否清楚●生成物的各項(xiàng)成果的描述是否清楚

●所有成果是否都是為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)服務(wù)的

●分解結(jié)構(gòu)的工作包是否都是為形成項(xiàng)目某項(xiàng)成果服務(wù)的

●工作分解結(jié)構(gòu)的層次分解結(jié)構(gòu)是否合理

●工作分解結(jié)構(gòu)的層次是否與項(xiàng)目目標(biāo)層次的描述統(tǒng)一

●工作、成果、目標(biāo)和目標(biāo)之間的邏輯是否正確、合理

●工作分解結(jié)構(gòu)各項(xiàng)工作所需資源是否明確與合理

●工作是否有合理的數(shù)量、質(zhì)量和時間度量指標(biāo)ProjectManagement365.5項(xiàng)目范圍變更控制

項(xiàng)目條件