第12章 經(jīng)濟增長和經(jīng)濟周期理論

第12章經(jīng)濟增長和經(jīng)濟周期理論學(xué)習(xí)目標(biāo)通過本章的學(xué)習(xí)，掌握經(jīng)濟增長的涵義及源泉，經(jīng)濟周期的含義與特征，理解乘數(shù)—加速原理，注重經(jīng)濟周期理論的應(yīng)用，了解各種經(jīng)濟增長模型及創(chuàng)新周期理論。

12.1

經(jīng)濟增長理論一、經(jīng)濟增長的含義經(jīng)濟增長（economicgrowth）是指一個國家或一個地區(qū)生產(chǎn)產(chǎn)品和勞務(wù)能力的增長。如果考慮到人口增加和價格變動情況，經(jīng)濟增長應(yīng)當(dāng)包括人均福利的增長。

(2)經(jīng)濟增長的基本特征從上述定義出發(fā)，庫茲涅茨總結(jié)出了經(jīng)濟增長的六個基本特征：人均產(chǎn)量的高增長率和人口的高增長率生產(chǎn)率的高速增長（投入要素的生產(chǎn)率是高的）經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變革速度是高的社會結(jié)構(gòu)與意識形態(tài)的迅速變革經(jīng)濟增長在世界范圍內(nèi)的迅速擴大世界經(jīng)濟增長的不平衡1、2是數(shù)量特征屬于總和的比率3、4屬于結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變5、6屬于國際間擴散這六個特征密切相關(guān)，它們標(biāo)志著一個特定的經(jīng)濟時代經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變革速度是高的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移到非農(nóng)業(yè)工業(yè)向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移生產(chǎn)單位生產(chǎn)規(guī)模的變化勞動力職業(yè)狀況的變化消費結(jié)構(gòu)變化等等12．1．2

經(jīng)濟增長的源泉無論發(fā)展中國家還是發(fā)達(dá)國家，其經(jīng)濟增長的源泉都包括四個方面的因素：勞動、資本、自然資源和技術(shù)，總生產(chǎn)函數(shù)將上述因素綜合考慮在一起，即：Q=AF（K，L，R）（12.1）其中，Q為產(chǎn)出，K為資本對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，L為投入的勞動力，R為投入的自然資源，A代表經(jīng)濟中的技術(shù)水平，F(xiàn)為生產(chǎn)函數(shù)。（1）哈羅德—多馬模型英國經(jīng)濟學(xué)家RFHarrod1939年提出經(jīng)濟增長初步構(gòu)想；1948年提出增長模型；美國經(jīng)濟學(xué)家EDDomer1946-1947年，先后提出與Ｈarrod類似的多馬模型；Ｈ—Ｄ模型主要說明社會經(jīng)濟實現(xiàn)穩(wěn)定的增長所需具備條件；即為了使經(jīng)濟能夠保持一個穩(wěn)定的增長率，收入和投資或資本存量應(yīng)該按什么速度增長；或說在使充分就業(yè)得以保持的條件下,儲蓄、投資的增長和收入的增長之間的關(guān)系。哈羅德模型的假設(shè)條件全社會只生產(chǎn)一種產(chǎn)品儲蓄Ｓ是國民收入Ｙ的函數(shù)，即Ｓ＝sYs為一個國家的儲蓄率，s=S/Y生產(chǎn)過程中只使用兩種生產(chǎn)要素即Ｌ和Ｋ勞動力按照一個固定不變的比率增長不存在技術(shù)進(jìn)步，也不存在資本折舊問題生產(chǎn)規(guī)模報酬不變哈羅德認(rèn)為一個社會的資本Ｋ（存量）和該社會的總產(chǎn)量Ｙ或?qū)嶋HGNP之間，存在著一定的比例,即K＝cY，或c=K/Y稱為“資本—產(chǎn)出比”如c=3，即1個單位產(chǎn)量需要3個單位資本投入哈羅德認(rèn)為隨著Ｋ增加，Ｙ也增加如果v不變，則有假定不存在折舊，則因此有又已知Ｓ＝sY哈羅德模型的基本公式Ｇ——經(jīng)濟增長率

s——儲蓄率：

c——資本—產(chǎn)量比率假定c=３，s=15%，則經(jīng)濟增長率Ｇ＝５％模型含義：經(jīng)濟增長率取決于社會儲蓄率增長經(jīng)濟長期穩(wěn)定增長的條件哈羅德用下列三個概念分析了經(jīng)濟長期穩(wěn)定增長的條件和波動的原因?qū)嶋H增長率GA

有保證增長率Gw自然增長率Gn實際增長率GA：一個國家的實際經(jīng)濟增長率s：一個國家的實際儲蓄率c：一個國家的實際資本－產(chǎn)量比有保證的增長率

Gw：合意的增長率是長期中理想的經(jīng)濟增長率它考慮到是否合乎企業(yè)家意愿的增長率

s：合意的儲蓄率，即一個國家的居民希望保持的儲蓄水平；

cr：合意的資本-產(chǎn)量比，即一個國家的廠商希望保持的資本-產(chǎn)量比。經(jīng)濟含義：要保證均衡的經(jīng)濟增長，一個國家的儲蓄率與資本-產(chǎn)量比必須符合居民與廠商的意愿。由實際增長率公式有：GAc=s由合意增長率公式有：Gwcr=s因此有GAc=Gwcr

如果實際增長率等于企業(yè)家意愿增長率，則c=cr即實際資本—產(chǎn)出比能夠按照資本家意愿的資本－產(chǎn)出比，就會使企業(yè)家保持“愿意進(jìn)一步實現(xiàn)類似增長”的心理狀態(tài)，從而使國民收入保持年復(fù)一年的按照Ｇw增長下去。這就是有“有保證的增長率”的含義對合意增長率的理解自然增長率

Gn:是長期中人口增長和技術(shù)進(jìn)步所允許達(dá)到的最大增長率，即充分就業(yè)時的經(jīng)濟增長率

s0:

是最適宜的儲蓄率

cr:

是合意的資本—產(chǎn)出比

n:

為人口增長率。經(jīng)濟含義：要實現(xiàn)充分就業(yè)，一個國家的經(jīng)濟增長率必須等于該國人口增長率。對自然增長率的理解自然增長率是一國在考慮到長期自然因素增長情況下所能達(dá)到的最大可能性增長率。從長期看，每年的人口會增加，勞動力也會增加，技術(shù)的進(jìn)步使勞動生產(chǎn)率也會獲得提高，這兩個因素增加的總和所決定的增長率就是自然增長率例如，勞動力年增長率為2%，勞動生產(chǎn)率年增長率為3%，則自然增長率Gn=2%+3%=5%討論GA、Gw、Gn三者之間的關(guān)系這時有c<cr廠商必將提高投資增加率，但這又會在乘數(shù)作用下促使實際增長率提高，從而更顯資本不足之處，因此，其結(jié)果必將是需求過大，導(dǎo)致通貨膨脹。這時有c>cr則說明出現(xiàn)資本的過剩，擴大了生產(chǎn)能力得不到充分利用，廠商必將減少投資，由于乘數(shù)的作用，實際增長率將更低，越顯得資本過剩，從而導(dǎo)致收入下降和失業(yè)。這時有s>s0表明社會儲蓄增長率超過了人口增長和技術(shù)進(jìn)步所能允許的程度，由于增長受到勞動力不足和技術(shù)條件的限制，將會出現(xiàn)儲蓄或投資過多，引起經(jīng)濟長期停滯的趨勢。這時有s<s0表明社會的儲蓄或投資尚未達(dá)到人口增長和技術(shù)進(jìn)步所要求的水平。這時，會因勞動力過多而造成工資低廉，因而可能形成“長期興奮”狀態(tài)。哈羅德模型認(rèn)為如果這三種增長率相一致，是長期中實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定增長的條件如果這三種增長率相一致，則不會引起經(jīng)濟的波動（2）新古典經(jīng)濟增長模型由美國經(jīng)濟學(xué)家R·Solow(索洛)和T·Swan(斯旺)提出,即Solow-SwanModel模型認(rèn)為:H-D模型所指出的經(jīng)濟增長途徑是很難實現(xiàn)的(即GA=Gw=Gn)他們把H-D模型提出的經(jīng)濟增長途徑稱為“刃鋒”。Solow模型就是要通過改變資本-產(chǎn)量比來解決這一“刃鋒”，并且考慮技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟增長的作用。新古典模型的基本假設(shè)和思路基本假定全社會只生產(chǎn)一種產(chǎn)品；儲蓄函數(shù)為S=sY，s是儲蓄率，0<s<1,且為常數(shù)使用兩種生產(chǎn)要素:N和K，N以一個不便速度n增長規(guī)模收益不變該模型與H-D模型在假設(shè)中不同的是生產(chǎn)中的資本與勞動比率是可以變的它考慮到技術(shù)進(jìn)步3）內(nèi)生增長理論以往增長理論中將儲蓄率、人口增長和技術(shù)進(jìn)步等經(jīng)濟增長重要因素視作外生變量（即一個給定的量），也就是說這些因素是經(jīng)濟增長的動力而不是經(jīng)濟增長的后果，而現(xiàn)實經(jīng)濟中，儲蓄率的變化、人口增長率的變化和技術(shù)進(jìn)步不僅是經(jīng)濟增長的動力，同是也是經(jīng)濟增長的后果，因而不可能是一個外生變量，而是隨著經(jīng)濟增長而變化的量。內(nèi)生增長理論試圖避免這一缺陷，將這些重要因素作為內(nèi)生變量，用規(guī)模收益遞增和內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步來說明各國經(jīng)濟如何增長，其顯著特點是將增長率內(nèi)生化，故稱內(nèi)生增長理論。

12.2經(jīng)濟周期12.2.1經(jīng)濟周期的含義1.經(jīng)濟周期（businesscycle），又稱商業(yè)周期或商業(yè)循環(huán)，是指國民收入及經(jīng)濟活動的周期性波動。

第一，經(jīng)濟周期的中心是國民收入的波動，由于這種波動而引起了失業(yè)率、一般物價水平、利率以及對外貿(mào)易活動的波動，所以研究經(jīng)濟周期的關(guān)鍵是研究國民收入波動的規(guī)律與根源；第二，經(jīng)濟發(fā)展的周期性波動是客觀存在的經(jīng)濟現(xiàn)象，任何國家的經(jīng)濟發(fā)展都無法避免；第三，雖然每次經(jīng)濟周期并不完全相同，但它們卻有共同之處，即每個周期都是繁榮與蕭條的交替。

2.經(jīng)濟周期的階段一個完整的經(jīng)濟周期包括兩個大的階段：擴張階段和收縮階段。擴張階段是總需求和經(jīng)濟活動增長的時期，通常伴隨著就業(yè)、生產(chǎn)、工資、利率和利潤的上升；而衰退階段則是總需求和經(jīng)濟活動下降的時期，通常伴隨著就業(yè)、生產(chǎn)、工資、利率和利潤的下降。這兩個階段可以再細(xì)分，擴張階段可以分為復(fù)蘇和繁榮兩個階段，收縮階段可以分為衰退和蕭條階段，其中繁榮和蕭條是兩個主要的階段，衰退和復(fù)蘇是兩個過渡性階段。

第一，每一個經(jīng)濟周期都包括了擴張和收縮兩個階段，細(xì)分下來是復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條四個階段。第二，雖然經(jīng)濟周期的四個階段從邏輯上肯定這個順序排列，但它們在每次經(jīng)濟周期中的長度和實際形態(tài)將有很大的差異。第三，在一定時期內(nèi)，存在著生產(chǎn)能力的增長趨勢，所以在某一谷底階段中，其實際的生產(chǎn)和就業(yè)水平有可能出現(xiàn)比以前周期的峰頂時期還要高的狀況，這是正常的。

2.經(jīng)濟周期的類型1）基欽（美國，1923）短周期，平均長度為3.5年。2）朱格拉（法國，1860）中周期，平均長度為8～10年。3）康德拉季耶夫（俄國，1925）長周期，平均為50年。

4）庫茲涅茨（美國，1930）中長周期，平均長度為20年。5）熊彼特（美國，1939）綜合周期：每一個50～60年的長周期包括6個8～10年的中周期，每一個中周期包括三個長度約40個月的短周期。他提出，人類進(jìn)入工業(yè)社會后大約經(jīng)歷了三個長周期：第一個長周期：18世紀(jì)80年代～1842年，“紡織機時代”第二個長周期：1842年～1897年，“蒸汽機和鋼鐵時代”第三個長周期：1897年以后，“電氣化和汽車時代”12.2.2經(jīng)濟周期的解釋：1）內(nèi)生經(jīng)濟周期理論內(nèi)生經(jīng)濟周期理論認(rèn)為是經(jīng)濟體系的內(nèi)部因素導(dǎo)致了經(jīng)濟的周期性波動。最具有代表的內(nèi)生經(jīng)濟周期理論是凱恩斯主義的乘數(shù)——加速原理的相互作用理論，比較有名的內(nèi)生經(jīng)濟周期理論還包括純貨幣理論、投資過度理論、消費不足理論、心理周期理論等。

2）外生經(jīng)濟周期理論外生經(jīng)濟周期理論認(rèn)為是經(jīng)濟體系外部的因素導(dǎo)致了經(jīng)濟的周期性波動。比較有代表性的外生經(jīng)濟周期理論包括創(chuàng)新經(jīng)濟周期理論、太陽黑子理論等。經(jīng)濟周期的一般原因——非凱恩斯理論1）消費不足論：收入中用于儲蓄的部分過多，消費不足。這是由于分配不均造成的。富人得到了更多的收入。2）投資過度論：投資過多，生產(chǎn)資本品的部門發(fā)展超過了生產(chǎn)消費品的部門。資本品投資的波動導(dǎo)致了經(jīng)濟波動。3）信用過度論：貨幣和信用的擴張，導(dǎo)致利率下降，投資增加，繁榮；反之衰退。4）創(chuàng)新理論：技術(shù)革新和發(fā)明不是連續(xù)和均勻的。5）預(yù)期過度論：在心理上的樂觀預(yù)期和悲觀預(yù)期，說明了繁榮和衰退的交替。樂觀時，投資和消費增加，繁榮。6）政治周期論：政府的交替擴張和收縮。經(jīng)濟上受政治因素影響。7）太陽黑子論：太陽的周期造成農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的變化。乘數(shù)—加速數(shù)理論（1）加速原理（2）乘數(shù)—加速數(shù)模型的基本思想（3）乘數(shù)—加速數(shù)模型（1）加速原理乘數(shù)原理是用來表示投資變動怎樣引起收入變動的，即ΔY=KΔI而收入或消費變動后，對投資是否有影響？答案是肯定的，即收入或消費需求的變動是怎樣引起投資變動的理論——即為加速理論加速原理說明的現(xiàn)象收入與消費需求的增加必然引起投資若干倍的增加，而收入與消費需求的減少必然引起投資若干倍的減少。為什么收入與消費的變動會引起投資若干倍的變動？先理解加速系數(shù)1.加速原理：產(chǎn)出變動與投資支出之間的數(shù)量關(guān)系。設(shè)資本-產(chǎn)出比率固定不變：v=K/Y,其中K是存量，Y是流量,K>Y，所以v>1。K=vY，Kt=vYt，Kt－1=vYt-1所以，t期凈投資It

＝Kt－Kt-1=vYt-1－vYt＝v（Yt－Yt-1）表明：t期投資取決于產(chǎn)出