2020年證券從業(yè)基本法律法規(guī)強(qiáng)化習(xí)題三

2020年證券從業(yè)基本法律法規(guī)增強(qiáng)習(xí)題及答案三2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)增強(qiáng)習(xí)題及答案三選擇題[第1題]基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)的獲得方式是( )。經(jīng)過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”一科考試經(jīng)過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試C.經(jīng)過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試D.經(jīng)過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)一致進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)并吻合條件參照答案：D[第2題]會(huì)合計(jì)劃參加證券回購(gòu)應(yīng)該嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，單只會(huì)合計(jì)劃參加證券回購(gòu)融入資本余額不得超出該計(jì)劃財(cái)富凈值的( )，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還有規(guī)定的除外。A.10%B.20%C.30%D.40%參照答案：D[第3題]財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)該真實(shí)、正確、完好，保存期許多于( )年。A.5B.10C.15D.20參照答案：B[第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融企業(yè)應(yīng)該每年依據(jù)稅后利潤(rùn)的( )提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.10%B.20%C.30%D.40%參照答案：A[第5題]因原保薦機(jī)構(gòu)被撤掉保薦機(jī)構(gòu)資格而另行邀請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行邀請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)連續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于( )個(gè)完好的會(huì)計(jì)年度。A.1B.2C.3D.4參照答案：A[第6題]在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、企業(yè)、企業(yè)債券募集方法中隱瞞重要事實(shí)也許假造重要虛假內(nèi)容，刊行股票也許企業(yè)、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、結(jié)果嚴(yán)重也許有其余嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑也許拘役，并處也許單處非法募集資本金額( )罰金。A.1%以上3%以下B.1%以上5%以下C.5%以上7%以下D.3%以上7%以下參照答案：BA.1B.2C.3D.4參照答案：C[第8題]定向財(cái)富管理合同無(wú)效、被撤掉、排除也許停止后( )日內(nèi)，證券企業(yè)應(yīng)今世理客戶(hù)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。A.10B.15C.20D.25參照答案：B[第9題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)系人，聯(lián)系人信息發(fā)生變化的，應(yīng)該自更改之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。A.1B.3C.5D.7參照答案：B[第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，也許挪用保證金的，責(zé)令改正，恩賜警告，充公違紀(jì)所得，并處違紀(jì)所得( )的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上4倍以下D.1倍以上5倍以下參照答案：D[第11題]會(huì)合計(jì)劃停止的，證券企業(yè)應(yīng)該在發(fā)生停止情況之日起__________日內(nèi)開(kāi)始清理會(huì)合計(jì)劃財(cái)富;證券企業(yè)應(yīng)該在清理結(jié)束后__________日內(nèi)，將清理結(jié)果報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)存案。( )A.5;5B.5;15C.15;5D.15;15參照答案：B[第12題]向特定對(duì)象刊行證券累計(jì)超出( )人的為公開(kāi)刊行證券。A.100B.200C.300D.400參照答案：B[第13題]證券企業(yè)如需申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，則其近來(lái)

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年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員許多于20人。A.1B.2C.3D.4參照答案：C[第14題]經(jīng)過(guò)證券交易所的證券交易，收買(mǎi)人擁有一個(gè)上市企業(yè)的股份達(dá)到該企業(yè)已刊行股份的( )時(shí)，連續(xù)增持股份的，應(yīng)該采納要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約也許部分要約。A.10%B.20%C.30%D.40%參照答案：C[第1