境外直接投資-特殊提示

直接(zhíjiē)投資外匯業(yè)務(wù)

信息系統(tǒng)銀行端操作(cāozuò)提示精品資料1必須依靠系統(tǒng)辦理相關(guān)(xiāngguān)業(yè)務(wù)外匯(wàihuì)局和外匯(wàihuì)指定銀行在為企業(yè)辦理直接投資項(xiàng)下(FDI、ODI)的外匯(wàihuì)業(yè)務(wù)時(shí)，必須通過該系統(tǒng)辦理。凡是需要外匯(wàihuì)局核準(zhǔn)的都要反饋；不需要外匯(wàihuì)局核準(zhǔn)的，需要做備案。精品資料2區(qū)分(qūfēn)反饋和備案銀行業(yè)務(wù)辦理業(yè)務(wù)主要分兩類，一類是需要經(jīng)過外匯局核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)，為企業(yè)及投資者辦理該類業(yè)務(wù)的時(shí)候銀行需要先在系統(tǒng)中查詢核準(zhǔn)件的信息，按照外匯局核準(zhǔn)的事項(xiàng)為申請(qǐng)者辦理業(yè)務(wù)，辦理完畢后須打印本次(běncì)辦理的核準(zhǔn)件，留存打印資料以供外匯局現(xiàn)場(chǎng)檢查，并在系統(tǒng)中反饋辦理情況。另一類是無須外匯局核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)，外匯指定銀行可根據(jù)外匯局授權(quán)直接辦理，辦理完畢后必須將辦理信息如實(shí)向外匯局備案。辦理該業(yè)務(wù)時(shí)，需要先在系統(tǒng)中查詢申請(qǐng)者已登記的相關(guān)信息（如開戶信息等），然后以登記信息為依據(jù)進(jìn)行辦理，辦理完畢后把辦理信息錄入到系統(tǒng)中，反饋給外匯管理局。精品資料3相關(guān)核準(zhǔn)件必須(bìxū)及時(shí)反饋客戶到銀行辦理的直接投資項(xiàng)下的外匯業(yè)務(wù)，凡是需要外匯局核準(zhǔn)的，都需要在系統(tǒng)中查詢、反饋。需要反饋的核準(zhǔn)件種類隨外匯政策和銀行授權(quán)情況的調(diào)整會(huì)有所增減、更改。（如資本金結(jié)匯區(qū)分(qūfēn)銀行是否經(jīng)過外匯局授權(quán)直接辦理，未授權(quán)的需憑外匯局出具的資本金結(jié)匯核準(zhǔn)件辦理）注意：資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶入賬既要反饋，又要做流入備案。未授權(quán)銀行資本金結(jié)匯既要反饋，又要做結(jié)匯備案。精品資料4資產(chǎn)(zīchǎn)變現(xiàn)專用外匯賬戶股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為中轉(zhuǎn)外、外轉(zhuǎn)中、中轉(zhuǎn)中、外轉(zhuǎn)外四類。以下僅指中轉(zhuǎn)外。（中轉(zhuǎn)外）股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中涉及(shèjí)的交易各方：外商（境外）投資企業(yè)（標(biāo)的企業(yè)）、收購方（外方股東）、出讓方（中方股東）。申請(qǐng)人為出讓方（境內(nèi)機(jī)構(gòu)或個(gè)人）。反饋、備案申請(qǐng)者代碼：開戶核準(zhǔn)反饋為出讓方、入賬核準(zhǔn)反饋為標(biāo)的企業(yè)、非資本金流入備案為出讓方、賬戶結(jié)匯備案為出讓方。精品資料5相關(guān)核準(zhǔn)(hézhǔn)件必須及時(shí)反饋（續(xù)）何時(shí)反饋為及時(shí)？要求業(yè)務(wù)辦理當(dāng)天反饋。核準(zhǔn)件有效期一般為7個(gè)工作日。系統(tǒng)自動(dòng)將超出有效期的核準(zhǔn)件作廢（將無法反饋）。反饋的意義：1、核對(duì)系統(tǒng)中電子核準(zhǔn)件與客戶提交的紙質(zhì)核準(zhǔn)件，杜絕偽造核準(zhǔn)件的使用；2、給系統(tǒng)一個(gè)信號(hào)，證明核準(zhǔn)件已使用、客戶已在銀行辦理相關(guān)(xiāngguān)業(yè)務(wù)；3、外匯局以反饋日期做為客戶辦理業(yè)務(wù)日期（如開戶日期）。精品資料6反饋(fǎnkuì)流程查找核準(zhǔn)件->點(diǎn)擊核準(zhǔn)件編號(hào)->點(diǎn)擊打印按鈕->反饋按鈕顯示->點(diǎn)擊反饋按鈕->點(diǎn)擊反饋確認(rèn)對(duì)話框的確定按鈕->提示反饋成功。批量反饋：只有(zhǐyǒu)在需要反饋的核準(zhǔn)件通過上述打印按鈕打印，反饋按鈕顯示后，才可用此功能。成功后提示反饋成功。精品資料7反饋、備案(bèiàn)時(shí)的申請(qǐng)者代碼申請(qǐng)者為外商投資企業(yè)和境外投資企業(yè)境內(nèi)投資主體：要求讀IC卡。IC卡上存儲(chǔ)了企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)代碼。申請(qǐng)者為境內(nèi)機(jī)構(gòu)：輸入組織機(jī)構(gòu)代碼。申請(qǐng)者為境外機(jī)構(gòu)、境外個(gè)人、境內(nèi)個(gè)人：輸入系統(tǒng)為其自動(dòng)生成的基本信息登記編號(hào)，格式分別為JG2007000001、GR2008000007、IR2008002615。相關(guān)編號(hào)通過企業(yè)外匯(wàihuì)登記信息中查詢。精品資料8IC卡外匯(wàihuì)登記證介紹外匯登記證由紙質(zhì)登記證被現(xiàn)行的IC卡取代。IC卡外匯登記證只發(fā)給外商投資企業(yè)和境外投資企業(yè)境內(nèi)投資主體(zhǔtǐ)。若某企業(yè)是外商投資企業(yè)，同時(shí)又有境外投資，則發(fā)給該企業(yè)一個(gè)IC卡即可，該IC卡同時(shí)代表外商投資企業(yè)外匯登記證和境外投資外匯登記證。若某企業(yè)有多個(gè)境外投資項(xiàng)目，也只有一個(gè)IC卡，但系統(tǒng)中有多筆外匯登記信息。精品資料9基本信息登記(dēngjì)編號(hào)基本(jīběn)信息登記：包括境內(nèi)機(jī)構(gòu)、境內(nèi)個(gè)人、境外機(jī)構(gòu)、境外個(gè)人、中介機(jī)構(gòu)、外匯指定銀行基本(jīběn)信息登記六個(gè)功能項(xiàng)目。境內(nèi)外機(jī)構(gòu)和個(gè)人辦理資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦理驗(yàn)資詢證、外匯指定銀行為企業(yè)辦理資本項(xiàng)下賬戶、結(jié)售匯之前均需要到外匯管理局辦理基本(jīběn)信息登記手續(xù)。其中境內(nèi)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和外匯指定銀行分別以組織機(jī)構(gòu)代碼和銀行國際收支編碼為存儲(chǔ)主鍵；境內(nèi)個(gè)人、境外機(jī)構(gòu)、境外個(gè)人、則由系統(tǒng)生成基本(jīběn)信息登記編號(hào)，此編號(hào)具有唯一性（信息不得重復(fù)登記），等同于組織機(jī)構(gòu)代碼的作用。精品資料10模糊查詢：反饋(fǎnkuì)查詢、備案查詢可輸入某一項(xiàng)進(jìn)行查詢，或輸入企業(yè)名稱的一部分。如分別輸入時(shí)間段、反饋狀態(tài)、企業(yè)名稱的一部分（如輸入“公司”，可查詢企業(yè)名稱中帶有公司的業(yè)務(wù)；注意名稱中不含“公司”的企業(yè)，如“山東友誼血液凈化(jìnghuà)中心”）。也可輸入多項(xiàng)進(jìn)行精確查詢。適應(yīng)于FDI、ODI模塊精品資料11系統(tǒng)用戶(yònghù)設(shè)置系統(tǒng)用戶設(shè)置是否符合以下要求。系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)操作員用戶默認(rèn)密碼均為000000，必須對(duì)其修改；業(yè)務(wù)操作員用戶是用本網(wǎng)點(diǎn)的管理員用戶建立的，用戶名稱應(yīng)為操作員本人姓名。注：為熟悉系統(tǒng)操作，銀行可先向我局申請(qǐng)系統(tǒng)培訓(xùn)環(huán)境用戶，通過培訓(xùn)環(huán)境進(jìn)行系統(tǒng)測(cè)試操作。銀行不得(bude)使用系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境進(jìn)行測(cè)試（進(jìn)行查詢操作除外）。目前培訓(xùn)環(huán)境網(wǎng)址為：2。精品資料12直投系統(tǒng)(xìtǒng)利潤(rùn)處置【1】應(yīng)付股利：來源于年檢后的外匯收支表中的“十四、應(yīng)付外匯股利”期末數(shù)；【2】可供處置的利潤(rùn)：來源于年檢后的外匯收支表中的附注2，即“按股權(quán)或約定比例計(jì)算外方所有的未分配利潤(rùn)年末(niánmò)余額”。精品資料13直投系統(tǒng)利潤(rùn)處置：銀行端利潤(rùn)匯出(huìchū)備案“可供處置的應(yīng)付股利”用上述(shàngshù)“【1】應(yīng)付股利”控制。“可供處置的已分配利潤(rùn)”用上述(shàngshù)“【2】可供處置的利潤(rùn)”控制。精品資料14直投系統(tǒng)利潤(rùn)(lìrùn)處置：跨年度后上述數(shù)據(jù)項(xiàng)的調(diào)整每年1月1日，F(xiàn)DI模塊中外匯局端、銀行端設(shè)置的上述數(shù)據(jù)自動(dòng)調(diào)整為“0”，1月1日至通過年檢期間發(fā)生(fāshēng)相應(yīng)業(yè)務(wù)后，系統(tǒng)中上述數(shù)據(jù)可變更為負(fù)數(shù)，年檢通過后，系統(tǒng)根據(jù)上面第一條提取相應(yīng)數(shù)據(jù)至外匯局端、銀行端相應(yīng)位置后應(yīng)沖減原已存在的負(fù)數(shù)，沖減后數(shù)據(jù)應(yīng)≥0，否則，說明1月1日至通過年檢期間發(fā)生(fāshēng)的相應(yīng)業(yè)務(wù)有誤或年檢數(shù)據(jù)有誤。精品資料15直投系統(tǒng)利潤(rùn)處置(chǔzhì)：跨年度后上述數(shù)據(jù)項(xiàng)的調(diào)整（示例）如A企業(yè)年檢前匯出應(yīng)付股利(gǔlì)10萬后，外方可處置應(yīng)付股利(gǔlì)數(shù)據(jù)為-10萬，年檢時(shí)A企業(yè)外匯收支表中應(yīng)付股利(gǔlì)期末數(shù)為20萬，年檢數(shù)據(jù)導(dǎo)入系統(tǒng)后，系統(tǒng)相應(yīng)位置顯示的可供處置應(yīng)付股利(gǔlì)為10萬。精品資料16境外投資(tóuzī)備案注意事項(xiàng)境內(nèi)投資主體境外投資項(xiàng)目收益入賬、結(jié)匯區(qū)別（收益入賬后再結(jié)匯的，僅做收益入賬備案）。（目前政策要求(yāoqiú)外匯業(yè)務(wù)必須通過帳戶辦理）系統(tǒng)中已辦理該企業(yè)的境外投資外匯登記。（適應(yīng)于其他業(yè)務(wù)）精品資料