某房產(chǎn)開發(fā)公司設計變更、現(xiàn)場簽證管理

1.目的為了加強設計變更及現(xiàn)場簽證管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質量和工程進度，制定本管理辦法。2.范圍本管理辦法適用于長春公司工程項目的設計變更及現(xiàn)場簽證的管理。3.職責3.1長春公司成本管理部按照集團財務部成本審算中心所編制下發(fā)的設計變更及現(xiàn)場簽證管理辦法適用于長春公司的管理規(guī)定，并負責本辦法的解釋、指導、監(jiān)督檢查。3.2長春公司各有關部門、人員（包括經(jīng)辦、審批、資料管理等）負責貫徹執(zhí)行本管理辦法。4.方法與過程控制4.1設計變更及現(xiàn)場簽證要嚴格執(zhí)行以下原則：權力限制原則：公司對設計變更及現(xiàn)場簽證管理實行嚴格的權限規(guī)定，不在權限范圍之內的簽字一律無效，如對公司造成損失，追究越權簽字人的責任。時間限制原則：公司對設計變更及現(xiàn)場簽證及其結算實行嚴格的時間限制，禁止事后補辦。4.1.3一單一算原則：一個設計變更及現(xiàn)場簽證單應編制一份結算單，且對應一個工程合同。4.1.4一月一清原則：每月10日前，成本部現(xiàn)場造價師、承包單位應就截止上月末已完工且手續(xù)完備的設計變更及現(xiàn)場簽證，核清造價并簽字確認，交部門領導復核。4.1.5完工確認原則：當設計變更及現(xiàn)場簽證完工后，工程部現(xiàn)場工程師和監(jiān)理單位工程師必須在完工后5日內簽字確認，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認。原件結算原則：設計變更及現(xiàn)場簽證的結算必須要有齊備的、有效的原件作為結算的依據(jù)。4.1.7多級審核原則：設計變更及現(xiàn)場簽證的造價結算至少要經(jīng)過二級以上的審核。法律約束原則：50萬元以上的工程合同，必須另行簽訂《關于設計變更及現(xiàn)場簽證的協(xié)議》，作合同補充協(xié)議，供雙方執(zhí)行。50萬以下的工程合同應有符合本管理辦法的相應條款。4.1.9標準表格原則：所有的設計變更及現(xiàn)場簽證單都必須使用規(guī)定的標準表格。5.設計變更內容、格式要求及流程5.1設計變更的內容及格式要求設計變更是對設計內容進行修改、完善、優(yōu)化，一般需要設計單位的簽字、蓋章，或者公司有關職能部門（設計部、工程管理部）代簽。設計變更的主要類型：由于設計單位的施工圖出現(xiàn)錯、漏、碰、缺等情況，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；由于設計部改變建設標準、結構功能、使用功能、增減工程內容，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；由于工程管理部、監(jiān)理單位、承包單位采用新工藝、新材料或其他技術措施等，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；由于銷售部、客戶服務部、業(yè)主要求提出變更，而導致做法變更、材料代換或其他變更事項。所有設計變更必須使用公司規(guī)定的標準表格（見附件），并明確以下內容：編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更的內容做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關圖紙說明。同設計院對接的部門和經(jīng)辦人員應要求設計院按規(guī)定的統(tǒng)一格式填寫設計變更單，如設計院未按規(guī)定格式填寫或另有附圖，經(jīng)辦人員應另行按規(guī)定格式填寫設計變更單作內部審批、結算用，設計院的文件只能作為附件。所有設計變更只有加蓋公司公章才能生效，承包單位也應加蓋公章。公司自行提出的設計變更必須由設計師簽字確認并加蓋公司公章。成本管理部、承包單位均應對設計變更單進行編號(可按歸屬合同連續(xù)編號，總承包合同還應分專業(yè)連續(xù)編號)，并整理歸檔、妥善保存；雙方都應設置設計變更、現(xiàn)場簽證事項的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，接受方不得拒簽。5.2設計變更辦理一般流程：客戶的變更要求設計院的變更指令結構專業(yè)安裝專業(yè)客戶的變更要求設計院的變更指令結構專業(yè)安裝專業(yè)因本變更導致相關專業(yè)需要變更安裝專業(yè)建筑專業(yè)因本變更導致相關專業(yè)需要變更安裝專業(yè)建筑專業(yè)客服部填《客戶變更要求審批表》并通過后工程部自行提出或按設計院要求客服部填《客戶變更要求審批表》并通過后工程部自行提出或按設計院要求設計部自行提出或按設計院要求不產(chǎn)生費用的技術核定不產(chǎn)生費用的技術核定成本部對變更費用進行估算成本部對變更費用進行估算經(jīng)辦部門根據(jù)費用的大小報有相應審批權限人審批經(jīng)辦部門根據(jù)費用的大小報有相應審批權限人審批2~5萬元≤2萬元2~5萬元≤2萬元＞5萬元成本部經(jīng)理、工程部經(jīng)理、設計部經(jīng)理會簽成本部經(jīng)理、工程部經(jīng)理、設計部經(jīng)理會簽除以上人員外，還需副總經(jīng)理簽字字除以上人員外，還需副總經(jīng)理簽字字報總經(jīng)理簽字報總經(jīng)理簽字成本管理部編號，工程部經(jīng)理審核簽發(fā)，工程師通知監(jiān)理、施工方施工成本管理部編號，工程部經(jīng)理審核簽發(fā)，工程師通知監(jiān)理、施工方施工由監(jiān)理、現(xiàn)場工程師確認完成情況；成本部、發(fā)單部門各留一份存檔由監(jiān)理、現(xiàn)場工程師確認完成情況；成本部、發(fā)單部門各留一份存檔確認后施工單位在5日內施工單位上報變更結算書（附一份變更原件）確認后施工單位在5日內施工單位上報變更結算書（附一份變更原件）成本部在5日內審完變更結算并核對，簽字蓋章并存檔成本部在5日內審完變更結算并核對，簽字蓋章并存檔設計部、工程部在填寫設計變更單時，應根據(jù)事件的重要性由部門經(jīng)理或其授權人簽署。若涉及到需要重新報建的需知會相關部門；如涉及到對客戶銷售承諾的改變需知會營銷部。設計部、工程部在填寫設計變更單時，若因本專業(yè)變更導致其它專業(yè)需要一同變更的，應發(fā)相關知會。（如因墻體位置改變導致水電管線移位）5.2.3成本部在對變更費用進行估算時，應對措詞不清，結算時易引起分歧、糾紛的變更單退回，要求提出部門表達清楚，不致引起歧義。5.2.4一般來說，工程師確認時只需要按照相應的設計變更文件確認完成或未完成的事實，而不需要確認具體的工程量。但當無法根據(jù)設計變更文件直接計算出工程量，或者相應設計變更文件的某條或某幾條只完成一部分時，監(jiān)理工程師及工程部現(xiàn)場工程師應直接在設計變更單中確認相應的工程量。對于造價調減的設計變更，工程部現(xiàn)場工程師要及時跟蹤、落實、核定減少的具體數(shù)額，并與承包單位形成書面記錄，防止因漏報而給公司造成損失。5.2.6工程管理部應嚴格按變更金額簽發(fā)的權限報批，為提高效率，公司領導、職能部門經(jīng)理可根據(jù)實際需要，在自身職能范圍內，對下屬職員作書面授權，但授權人仍為責任人。6.現(xiàn)場簽證的內容、格式要求及流程6.1現(xiàn)場簽證的內容及格式要求現(xiàn)場簽證是指對施工管理中發(fā)生的零星事件的確認，例如：因設計變更引起的拆除、地下障礙的清除遷移、現(xiàn)場簡易通道的搭建、臨時用工等。6.1.2現(xiàn)場簽證的主要類型：因設計變更導致已施工的部位需要拆除（需注明設計變更編號）；施工過程中出現(xiàn)的未包含在合同中的各種技術措施處理；在施工過程中，由于施工條件變化、地下狀況（土質、地下水、構筑物及管線等）變化，導致工程量增減，材料代換或其他變更事項；在施工合同之外，委托承包單位施工的2萬元以內的零星工程；合同規(guī)定需實測工程量的工作項目；紅線外施工道路的修補（紅線內的施工道路修補宜在合同中包干）。所有的現(xiàn)場簽證單都必須使用公司規(guī)定的標準表格（見附件），并明確以下內容：編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更簽證的內容做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關圖紙說明。關于臨時用工的簽證事項，雙方應在簽證通知單上洽商確定以下問題：工作內容及工作量、工日、工日單價（如屬綜合單價，則包含間接費、管理費和利潤，并明確是否包含稅金）。所有現(xiàn)場簽證單只有加蓋公司公章才能生效，承包單位也應加蓋公章。成本管理部、承包單位均應對現(xiàn)場簽證單進行編號(可按歸屬合同連續(xù)編號，總承包合同還應分專業(yè)連續(xù)編號)，并整理歸檔、妥善保存；雙方都應設置設計變更、現(xiàn)場簽證事項的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，接受方不得拒簽。6.2現(xiàn)場簽證的一般辦理流程因設計變更需要拆除，或營銷、現(xiàn)場施工的需要，經(jīng)辦工程師提出簽證事項經(jīng)辦工程師填寫簽證單，施工方提報簽證估價，現(xiàn)場成本工程師審核簽證估價因設計變更需要拆除，或營銷、現(xiàn)場施工的需要，經(jīng)辦工程師提出簽證事項經(jīng)辦工程師填寫簽證單，施工方提報簽證估價，現(xiàn)場成本工程師審核簽證估價估價≤3千元3千~2萬元成本部經(jīng)理、工程部經(jīng)理、設計部經(jīng)理會簽除以上人員外，還需副總經(jīng)理簽字報總經(jīng)理簽字成本部編號，工程經(jīng)理審核簽發(fā)，現(xiàn)場工程師通知監(jiān)理、施工方實施簽證事項完成后5日內，監(jiān)理、現(xiàn)場工程師實核定工作量，驗收完成情況簽證事項驗收后5日，施工方上報簽證結算書一份（附一份簽證單原件）現(xiàn)場成本工程師在5日內審核完簽證結算，并存檔成本部審核重大簽證的費用，工程部內業(yè)人員按權限報批2~5萬元＞5萬元因設計變更需要拆除，或營銷、現(xiàn)場施工的需要，經(jīng)辦工程師提出簽證事項施工方填寫現(xiàn)場簽證單，并進行估價。監(jiān)理、現(xiàn)場工程師初步核實工作量估價≤2萬元2~5萬元成本部經(jīng)理、工程部經(jīng)理會簽除以上人員外，還需分管副總簽字報總經(jīng)理簽字項目部內業(yè)人員編號，項目總經(jīng)理簽發(fā)，專業(yè)工程師通知監(jiān)理、施工方實施施工完成后，監(jiān)理、現(xiàn)場工程師在5日內按實核定工作量；并各留一份存檔按現(xiàn)場工程師核定的工作量，施工單位在10日內報上報簽證結算現(xiàn)場工程師在10日內初審簽證結算，成本部終審，簽字蓋章并存檔成本部審核重大簽證的費用，項目部內業(yè)人員按權限報批5~10萬元＞10萬元6.2.1現(xiàn)場工程師必須將簽證工程的施工時間、工作內容、發(fā)生原因、發(fā)生的工程量、工日數(shù)、機械臺班數(shù)以及簽證所發(fā)生的費用應由何方負擔等事項填寫清楚。特別是對發(fā)生的原因以及責任單位的交代應詳細、明了。6.2.2現(xiàn)場工程師填寫簽證時應征求成本人員的意見，成本人員審核簽證費用也應避免措詞含糊、用詞不準在結算時造成經(jīng)濟糾紛。6.2.3簽證內容完成后，工程師應避免簽署類似“情況屬實”或“工程量屬實”等模糊性內容，而必須實度實量后簽字確認完成或未完成的事實或者工程量、材料材質和規(guī)格、工日數(shù)、機械臺班等。原則上工程師不應直接在簽證上簽認有關單價或總價。所有簽證單都需工程部經(jīng)理核準后，加蓋發(fā)包方公章方為有效。6.2.4工程管理部對簽證單上直接簽定的工程量的準確性負責。6.2.5如果簽證單附有交工圖紙，則監(jiān)理及經(jīng)辦工程師應審核圖紙是否與實際施工結果相符，并在圖紙上簽字確認，此時可以不對工程量進行確認，由成本部工程師按照圖紙核算工程量。6.2.6如簽證單涉及到隱蔽施工、金額、工日、機械臺班及其它事后不可復核的項目時，則應由經(jīng)辦工程師及成本部工程師共同現(xiàn)場認定。7設計變更及現(xiàn)場簽證辦理時間的規(guī)定7.1正常的設計變更和現(xiàn)場簽證單，應在有效簽字人共同簽署完成，并與承包單位核定費用后，才通知承包單位開始實施。特急類（指如果不立即實施將造成更大損失的簽證）設計變更和現(xiàn)場簽證，可以先實施再核定費用；如屬隱蔽工程，則必須要求承包單位在隱蔽部位覆蓋之前提出預算并對清工程量。7.2對于費用未核定的設計變更和現(xiàn)場簽證單，發(fā)包單位工程部必須督促承包單位盡快計算變更簽證費用，最遲在變更簽證內容全部施工完后的5日內（自監(jiān)理及甲方工地代表確認完工情況的日期開始計算），向甲方報送完整的變更簽證結算書。設計變更現(xiàn)場簽證由成本管理部負責5日內核定工程量、確定造價。7.3合同中應規(guī)定“承包方違反變更簽證結算上報時間的違約條款”。如：每拖延一天，則扣減上報結算總價的5%，扣完為止。7.4監(jiān)理、現(xiàn)場工程師應在變更簽證內容完成的5個工作日內在設計變更和現(xiàn)場簽證單上對完成時間和完成情況進行說明。7.6成本管理部每月應將變更、簽證發(fā)生的情況分析匯總，報送公司領導、設計部、工程管理部，并進行數(shù)據(jù)綜合分析，提出相應的管理建議。8設計變更及現(xiàn)場簽證結算書的格式要求8.1變更簽證的結算書應包括：變更或簽證單原件以及與變更簽證相關的所有往來函件、結算書、（監(jiān)理審核意見）、施工合同中相同工作內容的綜合單價、費率合同或合同缺項時應附取費表、材料調差依據(jù)、不執(zhí)行定額的應附工料分析表、其他需要說明的與造價有關的問題等。8.2成本管理部內部審核不得少于兩級審核。8.3變更簽證結算書的內容必須完整、準確，并可以制定防止承包單位高估冒算的約束措施，如在合同中約定：變更結算報價超過最終審定價10%，將把最終審定價降低一定比例。8.4雙方核定設計變更或現(xiàn)場簽證的造價后，應在變更簽證單上注明核定費用，并由雙方造價工程師簽字、蓋章。5.表格長春公司設計變更單長春公司現(xiàn)場簽證單6.支持文件關于設計變更、現(xiàn)場簽證的協(xié)議設計變更單合同編號：變更編號：（連續(xù)編號）事項名稱適用范圍（注明對應的圖紙紙樓號、軸線線；適用的房房型及樓層）提出時間：提出方□設計院□設計部部□工程部□銷售部□客服部□購房客戶□承包單位□其它變更原因施工前變更內容（如附有變更圖紙紙請注明）注：1、變更單審批通過過后，由成本本部分施工單單位、分合同同連續(xù)編號（總總包需分專業(yè)業(yè)）；2、不蓋甲方公章無無效；3、沒有完成情況說說明，預算員員不予以結算算；4、完成后5個工作作日內上報預預算，超時扣扣款；（每月月5日前上月匯匯總呈報）5、技術核定以甲方方最后認可為為準，重要的的技術核定需需設計院確認認。重大變更簽證會簽章重大變更簽證會簽章工程部經(jīng)理成本部經(jīng)理設計部經(jīng)理副總經(jīng)理總經(jīng)理變更提出人：（工工程師、設計計師匯簽）估價預算員:建設單位（蓋章）設計單位（蓋章）施工單位（簽字即表示同意意按本變更施施工）（蓋章）施工后完成情況實施完成時間；及及質量狀況；；監(jiān)理工程師：甲方工程師師：乙方結算價（附每單的結算書書）乙方預算員：最終審定價雙方簽認：現(xiàn)場簽證單施工單位：合同編號：簽證編號：（連續(xù)編號）事項名稱適用范圍（注明對應的圖紙紙樓號、軸線線；適用的房房型及樓層）提出時間：提出方□承包單位□工程部□其它（請注明明）簽證原因施工前變更內容（如附有圖紙請注注明）注：1、簽證單審批通過過后，由成本本部分施工單單位、分合同同連續(xù)編號（總總包需分專業(yè)業(yè)）；2、不蓋甲方公章無無效；3、沒有完成情況說說明，預算員員不予以結算算；4、完成后5個工作作日內上報預預算，超時扣扣款；（每月月5日前上月匯匯總呈報）5、技術核定以甲方方最后認可為為準，重要的的技術核定需需設計院確認認。6、超過3千元的現(xiàn)現(xiàn)場簽證請在在本單空白處處加蓋如下會會簽章：重大變更簽證會簽章工程部經(jīng)理成本部經(jīng)理設計部經(jīng)理副總經(jīng)理總經(jīng)理現(xiàn)場工程師：價格認甲方預算：乙方預算：：建設單位3千元以下工程經(jīng)理理同意即可；；超過3千元需報公公司會簽；（蓋章）監(jiān)理單位（蓋章）施工單位（蓋章）施工后完成情況實施完成時間；及及質量狀況；；監(jiān)理工程師：甲方工程師師：乙方結算價（附每單的結算書書）乙方預算：最終審定價雙方簽認：關于設計變更、現(xiàn)場簽證的協(xié)議甲方：乙方：甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商于年月日簽訂了合同，為規(guī)范與該合同有關的設計變更、現(xiàn)場簽證（以下簡稱“變更”“簽證”）的管理工作，分清責任，提高結算效率，保護甲乙雙方的利益，特簽訂以下協(xié)議：第一條：乙方對于甲方正式發(fā)出的變更、簽證，應及時、完整地的執(zhí)行，并保證工程的質量和進度要求；甲方應按照變更、簽證的內容及其完成情況及時、足量地支付乙方變更簽證的價款。第二條：關于變更、簽證辦理的約定（一）甲方發(fā)出的變更、簽證通知單，應加蓋甲方指定的印章，否則乙方可以不接受；乙方出具的要求甲方結算價款的變更、簽證單，如果沒有甲方指定的印章，甲方將不予結算費用。（二）甲、乙雙方指定的有效印章式樣如下：（甲方印章式樣）（乙方印章式樣）（三）合同履約中，甲、乙雙方填制的變更、簽證通知單都應使用本協(xié)議后附的標準表格，否則甲方可以不予審核費用，乙方可以不予接受。（四）甲、乙方均應對變更、簽證通知單分專業(yè)連續(xù)編號、妥善保存；甲、乙雙方都應設置變更、簽證事項的單據(jù)交付記錄，交付對方單據(jù)時應要求對方簽收，接受方不得拒簽。第三條關于變更、簽證計價及結算的約定（一）變更、簽證的計價嚴格執(zhí)行與其相關的主合同的經(jīng)濟條款，執(zhí)行相同項目的綜合單價或套用相同的定額、取費標準、材料調差方式。當沒有合適的定額套用時，雙方可以按當時當?shù)氐氖袌龊侠淼蛢r協(xié)商確定。（二）在雙方核對變更、簽證的價款時，乙方負責事先就每張變更、簽證通知單做一份完整結算書，提交于甲方；甲方不接受乙方以匯總方式編制的多項變更、簽證事項的結算書。（三）結算書的內容必須完整、準確，若結算報價超過最終審定價10%，將把最終審定價降低10%；結算書一般包括以下內容：①結算總費用；②原合同相同工作內容的綜合單價；③套用定額編號的直接費計價表；④其他直接費、間接費的取費表；⑤綜合調差系數(shù)和主材調差依據(jù)；⑥定額以外項目的工料機分析；⑦變更簽證單原件