WTO法第六章反傾銷

04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院1第六章關(guān)于反傾銷的法律制度海關(guān)總署公告2010年第24號近日，商務(wù)部對自美國進(jìn)口的取向性硅電鋼反傾銷反補(bǔ)貼調(diào)查作出最終裁定，決定自4月11日起對原產(chǎn)于美國的該產(chǎn)品正式征收反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅。這是中國首次對進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查。04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院2

商務(wù)部在公告中表示，美國兩家應(yīng)訴公司的傾銷幅度分別為7.8%和19.9%，未應(yīng)訴公司的傾銷幅度為64.8%；兩家應(yīng)訴公司的從價補(bǔ)貼率為11.7%和12.0%，未應(yīng)訴公司的從價補(bǔ)貼率為44.6%。

同時商務(wù)部還裁定，自俄羅斯進(jìn)口的取向性硅電鋼亦存在傾銷情況，兩家應(yīng)訴俄羅斯公司的傾銷幅度為6.3%，未應(yīng)訴公司的傾銷幅度為25%。04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院304二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院4本章主要內(nèi)容第一節(jié)傾銷與反傾銷概述1第二節(jié)實施反傾銷的構(gòu)成要件2第三節(jié)實施反傾銷的基本程序3一些反傾銷案例404二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院5第一節(jié)傾銷與反傾銷概述一、傾銷的含義傾銷是指一國出口商以低于正常價值的價格，將產(chǎn)品出口到另一個市場的行為。GATT1947第6條規(guī)定，一國產(chǎn)品以低于正常價格進(jìn)入另一國市場，如果因此對一締約方領(lǐng)土內(nèi)已經(jīng)建立的某項工業(yè)造成實質(zhì)性損害或?qū)嵸|(zhì)損害威脅，或?qū)δ骋粐鴥?nèi)工業(yè)新建產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生實質(zhì)阻礙即構(gòu)成傾銷。04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院6“傾銷”（dumping）一詞，實際上是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的概念。是指出口商在海外市場的波動導(dǎo)致了該市場上其他競爭者的銷售困難，并以掠奪性的價格消滅進(jìn)口國的競爭對手，進(jìn)而圖謀壟斷進(jìn)口國市場。作為法律上的名詞，《布萊克法律辭典》（black‘slawdictionary）是這樣定義傾銷的：傾銷是以低于國內(nèi)市場的價格在海外市場大量銷售商品的行為。第一節(jié)傾銷與反傾銷概述04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院7反傾銷與反對反傾銷之爭:傾銷一般被認(rèn)為是一種不公平貿(mào)易行為：1、價格歧視；2、掠奪行為反對反傾銷的理由很多，最主要的有兩個：1、保護(hù)主義工具;2、忽視消費者利益。第一節(jié)傾銷與反傾銷概述04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院8二、WTO反傾銷法的主要規(guī)定1、GATT1947第6條2、WTO《反傾銷協(xié)定》（《關(guān)于實施1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第6條的協(xié)定》）ＷＴＯ《反傾銷協(xié)定》共計由３個部分、１８個條文及２個附件組成。第１部分包括了反傾銷的實體性和程序性規(guī)定，總共１５條。主要規(guī)定了總則、傾銷的確定、損害的確定、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)定義、反傾銷調(diào)查及反傾銷措施實施程序等等，并對代表第三國的反傾銷訴訟和發(fā)展中國家成員方的特殊.安排作了規(guī)定；第２部分規(guī)定了協(xié)議的監(jiān)督機(jī)制和爭端解決程序；第３部分主要強(qiáng)調(diào)了成員方對本協(xié)議不得有保留，并應(yīng)保證其國內(nèi)法與協(xié)議相一致；附件一是關(guān)于現(xiàn)場調(diào)查程序的規(guī)定；附件二是關(guān)于獲得最佳資料的程序規(guī)定。第一節(jié)傾銷與反傾銷概述04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院91傾銷的確定（正常價值、出口價格以及它們之間的比較）2國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的確定（實質(zhì)損害、實質(zhì)性損害威脅、實質(zhì)阻礙國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的建立）3因果關(guān)系（傾銷行為與損害結(jié)果間存在因果關(guān)系）第一節(jié)傾銷與反傾銷概述三、反傾銷采取的條件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院10第二節(jié)實施反傾銷的法律要件

WTO《反傾銷協(xié)定》第1條重申了其與GATT反傾銷規(guī)定之間的關(guān)系，即《反傾銷協(xié)定》僅適用于GATT第6條所規(guī)定的情況，并應(yīng)根據(jù)《反傾銷協(xié)定》的規(guī)定發(fā)起和進(jìn)行調(diào)查。

GATT第6條：實施反傾銷，進(jìn)口成員方必須證明三個基本要件：傾銷、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害、傾銷與損害之間的因果關(guān)系一、傾銷的確定根據(jù)《反傾銷協(xié)定》第2條第1款的規(guī)定，如果一成員方出口到另一成員方的產(chǎn)品的價格低于正常價值(normalprice)，則該出口行為即被視為傾銷?？梢?，判斷是否存在傾銷，必須首先明確正常價值、出口價格的確定方式以及它們之間的比較規(guī)則。04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院11（一）正常價值正常價值與出口價格的差額為傾銷幅度。1、正常價值確定方法（《反傾銷協(xié)定》第2條第2至3款）：

（1）正常貿(mào)易過程中出口國國內(nèi)供消費的同類產(chǎn)品的可比價格，也即國內(nèi)市場銷售價格是指該產(chǎn)品在正常貿(mào)易過程中，用于國內(nèi)消費的相同產(chǎn)品的可比價格

在采用出口國國內(nèi)市場價格法時，應(yīng)滿足三個條件：首先，出口國國內(nèi)存在相同產(chǎn)品的銷售；其次，此種銷售是可被采信的，即銷售是在正常貿(mào)易過程中進(jìn)行的；再次，相同產(chǎn)品的銷售是有代表性的，即達(dá)到一定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院12a.對“正常貿(mào)易過程”的理解。正常貿(mào)易過程通常是指，在自由的不受限制的，市場機(jī)制完全發(fā)揮作用的正直守法的商人間所進(jìn)行的貿(mào)易。在實踐中，低于成本銷售、關(guān)聯(lián)方間的銷售、政府定價的銷售都可能被認(rèn)作不是在正常貿(mào)易過程中的銷售。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院13b.對“相同產(chǎn)品”的理解。“相同產(chǎn)品”是在以國內(nèi)市場價格確定正常價值過程中的一個重要概念，主要用于確定國內(nèi)銷售的哪些產(chǎn)品可以作為確定正常價值時反傾銷調(diào)查產(chǎn)品范圍。根據(jù)《反傾銷協(xié)議》2.6的規(guī)定，“本協(xié)議所稱‘相同產(chǎn)品一詞應(yīng)解釋為與被調(diào)查產(chǎn)品同樣的產(chǎn)品，即在所有方面都與該產(chǎn)品相似，或者在不存在這樣一產(chǎn)品時，那種雖然不是在所有方面都相似，但與被調(diào)查產(chǎn)品有著非常類似的特性(characteristics)的產(chǎn)品?！钡诙?jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院14c.對“有代表性銷售”的理解由于在反傾銷案件中，傾銷幅度的大小，直接關(guān)系到反傾銷稅的稅額，所以正常價值確定的越低，對出口商就越有利。為避免在調(diào)查中人為影響對正常價值的確定，使出口商規(guī)避傾銷指控，《反傾銷協(xié)議》借鑒了歐盟、美國的反傾銷立法，在2.2腳注2規(guī)定“用于出口國國內(nèi)消費的相同產(chǎn)品的銷售，如果占向進(jìn)口國成員方出口數(shù)量的５％或以上，通常應(yīng)被認(rèn)定為是確定正常價值的足夠數(shù)量。如果有證據(jù)表明較低比例的國內(nèi)銷售仍具有足夠數(shù)量提供適當(dāng)比較，則該較低比例應(yīng)當(dāng)被接受?！钡诙?jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院15（2）如果不存在該價格（國內(nèi)銷售價格），使用出口到第三國（地區(qū)）的可比價格（第三國出口價格法）根據(jù)《反傾銷協(xié)議》２.２的規(guī)定，當(dāng)出口國國內(nèi)正常貿(mào)易過程中不存在相同產(chǎn)品的銷售，或者由于市場特殊情形或出口國國內(nèi)市場的銷量太少以致無法進(jìn)行適當(dāng)比較時，如果向第三國出口相同產(chǎn)品的可比價格具有代表性，則傾銷幅度應(yīng)根據(jù)與向該第三國出口相同產(chǎn)品的可比價格的比較確定。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院16（3）結(jié)構(gòu)價格當(dāng)上述兩種方法均不能采用時，可采用“結(jié)構(gòu)價格”來確定正常價值。根據(jù)《反傾銷協(xié)議》２．２的規(guī)定，“結(jié)構(gòu)價值”是指“原產(chǎn)地國的生產(chǎn)成本，加上合理管理費、銷售費、一般費用和利潤”。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院172、非市場經(jīng)濟(jì)國家根據(jù)反傾銷理論，傾銷是對經(jīng)濟(jì)規(guī)律中價格由市場和供求決定的違背，因而主要存在于市場經(jīng)濟(jì)體制中。非市場經(jīng)濟(jì)國家，由于政府在企業(yè)的生產(chǎn)銷售中占有絕對的支配地位，破壞了市場機(jī)制的作用，因而在計算其正常價值時理應(yīng)采取區(qū)別于市場經(jīng)濟(jì)國家的辦法，以期適當(dāng)調(diào)整，防止規(guī)避行為。實踐中的做法是選擇一市場經(jīng)濟(jì)替代國，來確定被調(diào)查產(chǎn)品的正常價值。此做法以美國最為典型。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院18《中國入世議定書》的承諾：“第15條確定補(bǔ)貼和傾銷時的價格可比性

GATT1994第６條、《關(guān)于實施1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第６條的協(xié)定》（“《反傾銷協(xié)定》”）以及《SCM協(xié)定》應(yīng)適用于涉及原產(chǎn)于中國的進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)入一WTO成員的程序，并應(yīng)符合下列規(guī)定：

（ａ）在根據(jù)GATT1994第６條和《反傾銷協(xié)定》確定價格可比性時，該WTO進(jìn)口成員應(yīng)依據(jù)下列規(guī)則，使用接受調(diào)查產(chǎn)業(yè)的中國價格或成本，或者使用不依據(jù)與中國國內(nèi)價格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法：第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院19（i）如受調(diào)查的生產(chǎn)者能夠明確證明，生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場經(jīng)濟(jì)條件，則該WTO進(jìn)口成員在確定價格可比性時，應(yīng)使用受調(diào)查產(chǎn)業(yè)的中國價格或成本；（ii）如受調(diào)查的生產(chǎn)者不能明確證明生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場經(jīng)濟(jì)條件，則該WTO進(jìn)口成員可使用不依據(jù)與中國國內(nèi)價格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院20（ｂ）在根據(jù)《SCM協(xié)定》第二、三及五部分規(guī)定進(jìn)行的程序中，在處理第１４條（ａ）項、（ｂ）項、（ｃ）項和（ｄ）項所述補(bǔ)貼時，應(yīng)適用《SCM協(xié)定》的有關(guān)規(guī)定；但是，如此種適用遇有特殊困難，則該WTO進(jìn)口成員可使用考慮到中國國內(nèi)現(xiàn)有情況和條件并非總能用作適當(dāng)基準(zhǔn)這一可能性的確定和衡量補(bǔ)貼利益的方法。在適用此類方法時，只要可行，該WTO進(jìn)口成員在考慮使用中國以外的情況和條件之前，應(yīng)對此類現(xiàn)有情況和條件進(jìn)行調(diào)整。（ｃ）該WTO進(jìn)口成員應(yīng)向反傾銷措施委員會通知依照（ａ）項使用的方法，并應(yīng)向補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施委員會通知依照（ｂ）項使用的方法。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院21（ｄ）一旦中國根據(jù)該WTO進(jìn)口成員的國內(nèi)法證實其是一個市場經(jīng)濟(jì)體，則（ａ）項的規(guī)定即應(yīng)終止，但截至加入之日，該WTO進(jìn)口成員的國內(nèi)法中須包含有關(guān)市場經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)。無論如何，（ａ）項（ii）目的規(guī)定應(yīng)在加入之日后１５年終止。此外，如中國根據(jù)該WTO進(jìn)口成員的國內(nèi)法證實一特定產(chǎn)業(yè)或部門具備市場經(jīng)濟(jì)條件，則（ａ）項中的非市場經(jīng)濟(jì)條款不得再對該產(chǎn)業(yè)或部門適用?！钡诙?jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院22案例：在１９９１年中國鍍鉻螺母傾銷案的終裁中，美國商務(wù)部認(rèn)定中國的化工和鋼鐵產(chǎn)業(yè)為ＭＯＩ，使傾銷幅度從申請方主張的１５４％和初裁的６６．４９％降至４．２４％；但在１９９２年４月２４日復(fù)審時，商務(wù)部最后裁定，由于中國物資部對北京鋼鐵廠下達(dá)指令性生產(chǎn)價格，４５％的鋼產(chǎn)量為政府所需；被告江蘇生產(chǎn)商和出口商的鋼材原料大部來自北京鋼鐵廠，且無充分證據(jù)證明其購價格不受政府影響，所以不能確定鋼價由市場決定，中國的化工和鋼鐵產(chǎn)業(yè)不能作為ＭＯＩ。最終采用巴基斯坦為替代國，確認(rèn)傾銷幅度為４２．２％。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院23（二）出口價格出口價格，是指出口商在國際進(jìn)出口貿(mào)易中成交的價格?！斗磧A銷協(xié)定》對出口價格缺乏明確的規(guī)定，僅可從其２.２的措辭中推定為“正常貿(mào)易過程中，一項產(chǎn)品從一國出口到另一國的價格”。關(guān)于出口價格的確定，協(xié)定２.３規(guī)定，如果不存在２.２中的出口價格，或者由于出口商與進(jìn)口商或第三方間存在補(bǔ)償協(xié)議，使得此出口價格不可靠，則出口價格可依進(jìn)口產(chǎn)品轉(zhuǎn)售給進(jìn)口國國內(nèi)獨立買主的轉(zhuǎn)售價格確定；當(dāng)不存在此等轉(zhuǎn)售，或轉(zhuǎn)售與進(jìn)口條件不同時，則在當(dāng)局決定的合理基礎(chǔ)上確定。國際多邊協(xié)定模糊性、原則性措辭的癥結(jié)在此展露無遺。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院24不存在出口價格的情況包括易貨貿(mào)易、補(bǔ)償貿(mào)易及國內(nèi)沒有同類產(chǎn)品的銷售等情況；出口價格不可靠則是指出口商與進(jìn)口商或第三者之間存在聯(lián)合或補(bǔ)充性安排，影響到價格的可靠性，此時可從進(jìn)口產(chǎn)品的轉(zhuǎn)售進(jìn)行價格判斷，只要轉(zhuǎn)售是發(fā)生在無關(guān)聯(lián)關(guān)系的情形下。未轉(zhuǎn)售給獨立的購買人或進(jìn)口產(chǎn)品的狀態(tài)凡是變化，均由于主觀因素或客觀因素影響了對原價格的判斷，所以不能直接使用出口價格，此時可以使用合理推定的價格計算出口價格。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院25（三）價格比較（1）出口價格與正常價值的調(diào)整。A.相同的貿(mào)易水平，通常的方法是將兩種價格減去有關(guān)的稅費、利潤等，倒推至出廠前的價格水平進(jìn)行比較；B.盡可能針對在相同時間進(jìn)行的銷售，以盡量減少因時間差造成的價格差異；C.通常應(yīng)根據(jù)每一個案件的具體情況，適當(dāng)考慮影響價格可比性的差異，如銷售條件和條款、稅收、貿(mào)易水平、銷售數(shù)量、物理特征以及其他影響價格可比性的差異。對上述調(diào)整，當(dāng)局應(yīng)當(dāng)適當(dāng)掌握，不應(yīng)重復(fù)進(jìn)行調(diào)整。

D.在不存在出口價格而使用轉(zhuǎn)售價格或結(jié)構(gòu)價格的情況下，調(diào)查主管機(jī)關(guān)還應(yīng)對進(jìn)口和轉(zhuǎn)售之間所產(chǎn)生的費用（包括捐稅）及所產(chǎn)生的利潤進(jìn)行減免的處理。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院26（2）價格比較的方法

A.平均對平均比較法，即加權(quán)平均正常值與所有可比出口交易加權(quán)平均價格進(jìn)行比較；

B.個別對個別比較法，即按每筆交易的正常價值與每筆交易的出口價格進(jìn)行比較；

C.如果不能按前兩種方法比較時，使用加權(quán)平均正常價值與單一出口交易的出口價格進(jìn)行比較第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院27二、損害的確定根據(jù)《反傾銷協(xié)議》腳注９，協(xié)議下的“損害”，除非另有規(guī)定，應(yīng)被解釋為對進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的實質(zhì)性損害、實質(zhì)性損害威脅或?qū)嵸|(zhì)阻礙進(jìn)口國某一國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的建立，解釋應(yīng)與協(xié)議第６條的條款規(guī)定相一致。可以看出，“損害”是針對“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的，所以首先要明確何為“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”（domesticindustry)。（一）“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的定義《反傾銷協(xié)議》４．１，“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”指生產(chǎn)相同產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)商的全部或集體產(chǎn)量占國內(nèi)相同產(chǎn)品產(chǎn)量主要部分的那部分生產(chǎn)商。但存有兩種例外情形：1、當(dāng)國內(nèi)生產(chǎn)商與出口商或進(jìn)口商有關(guān)聯(lián)關(guān)系，或他們本身就是受指控的傾銷產(chǎn)品的進(jìn)口商時，“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”可被解釋為除其之外的其他生產(chǎn)商。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院282、地區(qū)產(chǎn)業(yè)依４．１（ii）如果某一成員方地域內(nèi)的某項生產(chǎn)，可以劃分為兩個或多個競爭市場，則每個市場內(nèi)的生產(chǎn)者可被視為一個獨立的產(chǎn)業(yè)，條件是：（１）該市場內(nèi)的生產(chǎn)商在該市場內(nèi)出售他們生產(chǎn)的全部產(chǎn)品或幾乎全部產(chǎn)品；（２）該市場的需求實質(zhì)上不是由其他地域的生產(chǎn)商滿足。此時，只要傾銷產(chǎn)品集中進(jìn)入該獨立市場，對其內(nèi)的全部產(chǎn)品或幾乎全部產(chǎn)品的生產(chǎn)商造成損害，就可認(rèn)定傾銷是存在的，即使并未對全部國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的主要部分造成損害。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院29（二）損害的形式1、實質(zhì)性損害《反傾銷協(xié)定》規(guī)定，對損害的確定應(yīng)依據(jù)肯定性證據(jù)，并應(yīng)審查下述有關(guān)內(nèi)容：A.傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量情況；依《反傾銷協(xié)議》３.２條，調(diào)查當(dāng)局應(yīng)考慮傾銷產(chǎn)品的數(shù)量對進(jìn)口國的生產(chǎn)和消費而言，是否存在著絕對或相對大量增長的的情形。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院30例如，在歐共體對中國撲熱息痛反傾銷案中，據(jù)歐共體官方公報報道，１９８４年歐共體從中國進(jìn)口撲熱息痛２４７噸，１９８６年進(jìn)口額猛增至９５９噸，１９８７年僅１－７月就進(jìn)口了４６１噸，數(shù)據(jù)表明中國對歐共體的出口數(shù)量絕對大量增長；又如歐共體在１９９４彩電反傾銷案中，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，調(diào)查期間有關(guān)國家對歐共體的彩電出口量增長了１３５％，由１９８９年的２０４萬臺增加到調(diào)查期內(nèi)的近４８０萬臺，而同期歐共體彩電的消費量僅增加了１９．５％，從２０５０萬臺增加到２４５０臺，因此有關(guān)國家的出口構(gòu)成對歐共體消費的相對大量增長。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院31B.對進(jìn)口國相同產(chǎn)品價格的影響；包括兩種情形：（ａ）傾銷產(chǎn)品的價格與進(jìn)口國國內(nèi)相同產(chǎn)品的價格相比，明顯地存在大幅降價的情形；（ｂ）在很大程度上抑制了進(jìn)口國國內(nèi)相同產(chǎn)品的價格上漲。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院32案例：在中國對來自美國、加拿大、韓國新聞紙反傾銷案中，經(jīng)調(diào)查，由于中國國內(nèi)新聞出版業(yè)的發(fā)展，國內(nèi)新聞紙的價格呈上漲趨勢。１９９５年的平均價格為５３９４元／噸，比１９９４年增長３３．２％，１９９６年平均價格為６３６８元／噸，比１９９５年增長１９％；１９９７年由于美國、加拿大、韓國三國的新聞紙低價出口到中國，使得國內(nèi)新聞紙價格大幅下滑，１９９７年１－１１月，平均價格降至每噸５９１７元，大部分國內(nèi)新聞紙廠家每噸降價３００－４００元，個別企業(yè)甚至每噸降價１１２６元。由此造成了中國國內(nèi)新聞紙業(yè)的損害。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院33C.對進(jìn)口國相同產(chǎn)品生產(chǎn)商的影響。依《反傾銷協(xié)定》３.４條，在調(diào)查傾銷對進(jìn)口國國內(nèi)相同產(chǎn)品生產(chǎn)商的影響時，應(yīng)綜合考慮所有可能影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)經(jīng)濟(jì)因素和指數(shù)，包括銷售實際或潛在的下降、利潤、產(chǎn)量、市場份額、生產(chǎn)率、投資收益、設(shè)備利用率；影響國內(nèi)價格的因素、傾銷幅度；對現(xiàn)金流動、庫存、就業(yè)、工資、增長率、籌措資金或投資能力等方面實際或潛在的負(fù)作用。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院34案例：在美國、加拿大和韓國的新聞紙傾銷案中，中國經(jīng)貿(mào)委經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，由于上述三國的傾銷，使得中國國內(nèi)“相同產(chǎn)品”的銷售量和銷售收入下降。１９９７年比１９９６年銷量減少２２％，銷售收入減少２６％；國內(nèi)庫存劇增，增幅達(dá)１７５％；而且國內(nèi)新聞紙業(yè)的失業(yè)率大幅上升，工人的平均工資水平明顯下降等，一切情況表明中國的新聞紙產(chǎn)業(yè)受到實質(zhì)性損害。由于在此方面的調(diào)查所涉因素眾多，《反傾銷協(xié)議》也表明所列因素并不完整，單一或幾個因素不起決定作用，所以實踐中也就在此存有大量的分歧，相關(guān)的立法急待完善。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院352、實質(zhì)損害威脅《反傾銷協(xié)議》并沒有給實質(zhì)性損害威脅下定義，但從其用語中似乎可以推出：“實質(zhì)性損害威脅是指，雖尚未對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，但依據(jù)傾銷事實變化的客觀情況，可以明確地預(yù)見到損害迫近的必然發(fā)生?！笨梢钥闯?，實質(zhì)性損害在此階段還只是處于一種發(fā)展態(tài)勢中，所以據(jù)此作出損害存在的決定必須慎之又慎，應(yīng)依據(jù)事實，而不僅僅是猜測、宣稱或極小的可能性?？少Y考慮的因素：（１）傾銷的進(jìn)口產(chǎn)品以極大增長比例進(jìn)入進(jìn)口國國內(nèi)市場，表明由此引起進(jìn)口巨大增加的可能性；（２）考慮了其他出口市場吸收另外產(chǎn)品的能力，并結(jié)合出口商充分自由處置迫近的大量增長的情況，一切表明存在著傾銷產(chǎn)品向進(jìn)口成員方市場大量增長的可能；（３）進(jìn)口產(chǎn)品是否在以明顯壓低或抑制國內(nèi)價格的價格進(jìn)口，且可能增加對進(jìn)一步進(jìn)口的需求；（４）受調(diào)查產(chǎn)品的庫存情況。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院363、實質(zhì)性阻礙某一產(chǎn)業(yè)的建立在此種損害形式中，一個焦點問題是，如何對“損害所阻礙產(chǎn)業(yè)”作出合理界定，實踐中各國的做法寬嚴(yán)不一。南非在實施的《關(guān)稅和貿(mào)易委員會指南》中制定了較嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。依其規(guī)定，此種產(chǎn)業(yè)必須滿足：（１）即將建立的產(chǎn)業(yè)，能夠在關(guān)稅同盟成員國市場已經(jīng)確立的價格水平上開展競爭。至于該價格的形成，即使是建立在傾銷或補(bǔ)貼的基礎(chǔ)上，也無關(guān)緊要；（２）新建產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品投入市場后，外國供應(yīng)商降低出口產(chǎn)品價格；（３）外國供應(yīng)商的降價行為具有進(jìn)行不公正貿(mào)易的動機(jī)。相比較而言，美國、歐盟的規(guī)定更為科學(xué)，即產(chǎn)業(yè)只要處于“計劃籌建的高級階段”就可，但需有證據(jù)表明已為產(chǎn)業(yè)建立進(jìn)行了大量的投入。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院37（三）損害的累計評估累積評估，就是在對來自不同國家的傾銷產(chǎn)品進(jìn)行損害調(diào)查時，特定條件下，將所有來自不同國家傾銷產(chǎn)品對進(jìn)口國造成的影響累加起來計算的制度。累積評估制度提起之初，遭到了廣大出口國的反對。如前蘇聯(lián)出口商的法律顧問主張，來自不同國家的低于合理價值銷售的影響應(yīng)予以分別考慮。但隨著反傾銷實踐的發(fā)展，如今累積評估已為大多數(shù)國家所接受。因為從反傾銷法的目的來看，并非單純的要制止傾銷行為，其深層次目的是防止傾銷對本國產(chǎn)業(yè)造成損害。從這一點看，只要傾銷引起損害，就可以采取反傾銷措施，而不在于損害是一國還是多國造成的。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院38三、因果關(guān)系傾銷與損害之間要有因果關(guān)系，證明因果關(guān)系的存在應(yīng)以調(diào)查當(dāng)局所得到的所有有關(guān)證據(jù)為依據(jù)調(diào)查當(dāng)局應(yīng)審查出進(jìn)口傾銷產(chǎn)品以外的其他可能是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害的已知因素。這些因素包括但不限于：1、未以傾銷價格出售的進(jìn)口產(chǎn)品的價格和數(shù)量；2、需求萎縮或消費模式的改變；3、外國與國內(nèi)生產(chǎn)者之間的競爭與限制性貿(mào)易做法；4、技術(shù)發(fā)展以及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的出口實績以及生產(chǎn)率，等等傾銷進(jìn)口必須是造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的一個原因，非傾銷因素對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害，不得歸因于傾銷。第二節(jié)實施反傾銷的法律要件04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院39第三節(jié)實施反傾銷的基本程序一、申請和立案1、申請發(fā)起反傾銷調(diào)查。啟動反傾銷調(diào)查的程序有兩種：國內(nèi)有關(guān)當(dāng)局自主發(fā)起，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和其代表向有關(guān)當(dāng)局提起申請，有關(guān)當(dāng)局審查該申請合格后，發(fā)起調(diào)查。注意：在后一種方式下，應(yīng)有足夠的國內(nèi)生產(chǎn)者的支持，在支持和反對申請的生產(chǎn)者中，支持者占的產(chǎn)量占二種總產(chǎn)量的50％以上，同時不得低于國內(nèi)同類產(chǎn)品總產(chǎn)量的25％。04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院40申請人提出指控必須提交書面申請。書面申請應(yīng)包括傾銷、損害及因果關(guān)系的有關(guān)材料，缺乏證據(jù)的簡單判斷不能滿足立案的要求。申請應(yīng)包括申請人可獲得的下列內(nèi)容：（1）申請人及其代表的生產(chǎn)者的姓名、地址，國內(nèi)相同產(chǎn)品的產(chǎn)量及價值；代表國內(nèi)相似產(chǎn)品的代表性證明；如代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出申請，還應(yīng)有所有已知的國內(nèi)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)者清單；（2）對傾銷產(chǎn)品的詳細(xì)說明，列明已知的原產(chǎn)國或出口國名稱，已知的所有外國生產(chǎn)者、出口商以及進(jìn)口商名單；第三節(jié)實施反傾銷的基本程序04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院41（3）傾銷產(chǎn)品在原產(chǎn)國或出口國的國內(nèi)市場用于消費的價格信息，或適應(yīng)申請的要求提供該產(chǎn)品向第三國銷售價格信息及結(jié)構(gòu)價格的信息；向進(jìn)口國的出口價格信息，或適應(yīng)申請的要求，提供該產(chǎn)品首次轉(zhuǎn)售給進(jìn)口成員領(lǐng)土內(nèi)獨立購買者的價格信息；（4）傾銷產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量的變化信息，傾銷產(chǎn)品對進(jìn)口國相同產(chǎn)品的價格以及生產(chǎn)的影響，以及影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況的有關(guān)因素和指標(biāo)；（5）申請應(yīng)附以必要的證明?！斗磧A銷協(xié)定》強(qiáng)調(diào)僅憑無實質(zhì)性證據(jù)的指控不能構(gòu)成合格的申請。第三節(jié)實施反傾銷的基本程序04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院422、進(jìn)口方調(diào)查當(dāng)局審查立案進(jìn)口方調(diào)查主管當(dāng)局要審查申請人提供的證據(jù)的準(zhǔn)確性和充分性，以便決定是否有足夠的證據(jù)證明立案調(diào)查是適當(dāng)?shù)摹＝拥缴暾埡蠛土刚{(diào)查前，調(diào)查主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通知出口國政府已經(jīng)接到申請。（1）國內(nèi)產(chǎn)業(yè)代表性的審查（2）在特殊情況下，沒有國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的申請，但如果有關(guān)于傾銷與損害和因果關(guān)系存在的充分證明，進(jìn)口國調(diào)查主管當(dāng)局認(rèn)為發(fā)起調(diào)查是正當(dāng)?shù)模惨沧孕邪l(fā)現(xiàn)反傾銷調(diào)查。（3）調(diào)查主管當(dāng)局應(yīng)在審查申請和其后的調(diào)查中，考慮傾銷和損害的證據(jù)。如經(jīng)審查不存在有關(guān)傾銷和損害的足夠證據(jù)，使繼續(xù)調(diào)查該案是正確的，應(yīng)拒絕申請或停止調(diào)查。第三節(jié)實施反傾銷的基本程序04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院43二、反傾銷調(diào)查1、調(diào)查期限《反傾銷協(xié)定》規(guī)定反傾銷調(diào)查應(yīng)在一年內(nèi)結(jié)束，特殊情況下可以延長，但無論如何不應(yīng)超過18個月。2、初裁和終裁程序包括初裁和終裁，初步裁定傾銷、損害和二者之間因果關(guān)系成立的，可以采取臨時反傾銷措施。終局裁定傾銷成立的，可以裁定征收反傾銷稅等反傾銷措施。第三節(jié)實施反傾銷的基本程序04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院443、終止調(diào)查調(diào)查開始后，如存在下列情況，反傾銷調(diào)查應(yīng)盡速終止：（1）申請人撤銷申請的；（2）沒有足夠證據(jù)證明存在傾銷、損害或者二者之間有因果關(guān)系的；（3）傾銷幅度屬于微量或傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的實際，（如中國規(guī)定傾銷幅度低于2％）；（4）傾銷進(jìn)口產(chǎn)品實際或者潛在的進(jìn)口量或者損害屬于可忽略不計的；（5）調(diào)查當(dāng)局認(rèn)為不適宜繼續(xù)進(jìn)行反傾銷調(diào)查的。第三節(jié)實施反傾銷的基本程序04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院45三、調(diào)查的參與公告發(fā)布后，調(diào)查主管機(jī)關(guān)應(yīng)將調(diào)查及要求合作的有關(guān)信息通知所有利害關(guān)系方，并給予期充分的機(jī)會以書面形式提出與涉案有關(guān)的證據(jù)。一般情況下，進(jìn)口國調(diào)查主管機(jī)關(guān)應(yīng)向表示應(yīng)訴的當(dāng)事方發(fā)出調(diào)查問卷，并給予至少30天的答卷時間。應(yīng)訴者的答卷一般情況下應(yīng)視為一周內(nèi)已經(jīng)收到，并從該日起計算答卷的期限。當(dāng)應(yīng)訴人要求延長調(diào)查問卷的答復(fù)期限時，調(diào)查主管機(jī)關(guān)應(yīng)給予適當(dāng)?shù)目紤]。在整個反傾銷調(diào)查期間，所有利害關(guān)系方均有為其利益進(jìn)行辯護(hù)的充分機(jī)會，調(diào)查主管機(jī)關(guān)應(yīng)為這種機(jī)會提供便利。第三節(jié)實施反傾銷的基本程序04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院46進(jìn)口國當(dāng)局將在申請方和應(yīng)訴方提供材料的基礎(chǔ)上，做出關(guān)于傾銷和損害的初步裁定。如果初裁關(guān)于傾銷或損害的結(jié)論是否定性的，則調(diào)查應(yīng)立即終止。如初裁關(guān)于傾銷和損害的結(jié)論均為肯定的，并初步認(rèn)定了兩者之間的因果關(guān)系，則進(jìn)口國當(dāng)局可以采取臨時反傾銷措施，并繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查，直至作出最終裁決。第三節(jié)實施反傾銷的基本程序04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院47四、聽證會及其它申辯機(jī)會初裁之后，進(jìn)口國當(dāng)局將會進(jìn)一步核實涉訴雙方提供的證據(jù)材料。當(dāng)事方可要求舉行聽證會，《反傾銷協(xié)定》要求聽證會要向“所有利害關(guān)系方”，而不僅僅是“直接利害關(guān)系方”開放，以保證各方獲得平等的申辯機(jī)會。調(diào)查主管機(jī)關(guān)還應(yīng)為被控傾銷產(chǎn)品的用戶及消費者提供機(jī)會，使其對傾銷、損害及因果關(guān)系發(fā)表評論。進(jìn)口國當(dāng)局在得到企業(yè)同意并通知了該成員方政府的情況下，也可以在其他成員方領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行實地核查。第三節(jié)實施反傾銷的基本程序04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院48五、材料的處理在整個調(diào)查過程中，進(jìn)口國當(dāng)局所采信的各類證據(jù)必須是書面的。即使是聽證會上的口頭辯論，事后也必須以書面材料遞交進(jìn)口國調(diào)查主管機(jī)關(guān)和對方當(dāng)事人，否則不予考慮。如果利害關(guān)系方不提供或阻礙調(diào)查，進(jìn)口國調(diào)查機(jī)關(guān)可依照可獲得的最佳資料（BIA，bestinformationavailable）作出裁決。第三節(jié)實施反傾銷的基本程序04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院49六、快速審議對于反傾銷調(diào)查期間未出口被調(diào)查產(chǎn)品的“新出口商”，如其在反傾銷征稅命令有效期間出口被調(diào)查產(chǎn)品的同類產(chǎn)品，進(jìn)口國調(diào)查主管機(jī)關(guān)要采取“快速審議”的辦法來確定這些出口商的分別反傾銷稅率。但是這些新的出口商要證明他們與已被調(diào)查的出口傾銷產(chǎn)品的出口商不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。第三節(jié)實施反傾銷的基本程序04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院50八、反傾銷措施1、臨時反傾銷措施臨時反傾銷措施方式包括征收臨時反傾銷稅，提供現(xiàn)金保證金、保函或者其他形式的擔(dān)保，其數(shù)額不得超過初步裁定確定的傾銷幅度。在公告反傾銷立案調(diào)查之日起60天內(nèi)，不得采取臨時反傾銷措施。臨時反傾銷措施征收時間應(yīng)盡可能短，不超過4個月，特定情況下經(jīng)有關(guān)調(diào)查主管機(jī)關(guān)決定，并應(yīng)在所涉及的貿(mào)易中占很大比例的出口商的請求下，可以不超過6個月。第三節(jié)實施反傾銷的基本程序04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院512、價格承諾在進(jìn)口成員的主管機(jī)關(guān)已就傾銷和傾銷所造成的損害做出初步肯定裁定后，如果出口商主動承諾提高有關(guān)商品的出口價格或停止以傾銷價格出口，并且得到進(jìn)口方反傾銷當(dāng)局的同意，那么反傾銷調(diào)查程序可以暫時中止或終止。但是進(jìn)口國主管當(dāng)局可以建議但不能強(qiáng)迫出口經(jīng)營者作出價格承諾。出口經(jīng)營者不作出或不接受價格承諾建議，不妨礙反傾銷案件的調(diào)查和確定。調(diào)查機(jī)關(guān)決定是否接受價格承諾。接受價格承諾后繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查并作出否定傾銷或損害的終局裁定的，出口價格承諾自動失效。

第三節(jié)實施反傾銷的基本程序04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院523、反傾銷稅終局裁定確定傾銷成立并由此對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的，可以征收反傾銷稅。征收反傾銷稅的稅額不應(yīng)超過正常價值于出口價格之間的差額，即不應(yīng)超過傾銷幅度。反傾銷稅的納稅人是傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)口經(jīng)營者。如出現(xiàn)初裁的反傾銷稅率于終裁的稅率不同的情況，采用多退少不補(bǔ)原則。第三節(jié)實施反傾銷的基本程序04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院53九、征收反傾銷稅的期限和復(fù)審1、期限一般不超過5年，若經(jīng)復(fù)審確定終止征收反傾銷稅有可能導(dǎo)致?lián)p害的繼續(xù)或者再度發(fā)生的，可以適當(dāng)延長反傾銷稅的征收期限。征收反傾銷稅是以抵消傾銷造成的損害為最終目的，它不具有懲罰或制裁性質(zhì)。因此，一旦有證據(jù)證明傾銷所造成的損害已經(jīng)被抵消或損害程度有所減輕，或出現(xiàn)了新的影響征稅的情況，則反傾銷稅也應(yīng)取消或變更。為此，《反傾銷協(xié)定》賦予了利害關(guān)系方向原調(diào)查主管機(jī)關(guān)申請復(fù)審的權(quán)利。當(dāng)然，進(jìn)口國主管當(dāng)局也有主動提起復(fù)審的權(quán)力。這種復(fù)審稱為行政復(fù)審。第三節(jié)實施反傾銷的基本程序04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院542、追溯征稅最終反傾銷稅不能追溯征收，即不能對在采取臨時措施前進(jìn)入進(jìn)口國的產(chǎn)品征收。有一項例外，允許對那些在實施臨時措施前90天內(nèi)進(jìn)入該國的產(chǎn)品征收關(guān)稅，但不是發(fā)起調(diào)查前，這一例外須滿足以下兩個標(biāo)準(zhǔn)：（1）存在造成損害的傾銷的歷史記錄，或進(jìn)口商已經(jīng)知道或理應(yīng)知道出口商實行傾銷，且此類傾銷會造成損害；（2）損害是由在相對較短時期內(nèi)傾銷產(chǎn)品的大量進(jìn)口造成的，根據(jù)傾銷產(chǎn)品的時間和數(shù)量及其他情況（如進(jìn)口產(chǎn)品庫存快速增加），該傾銷產(chǎn)品可能會嚴(yán)重破壞即將實施的最終反傾銷稅的補(bǔ)救效果，只要已經(jīng)給予有關(guān)進(jìn)口商發(fā)表意見的機(jī)會。第三節(jié)實施反傾銷的基本程序04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院553、行政復(fù)審行政復(fù)審主要是就繼續(xù)征收反傾銷稅的必要性進(jìn)行審查，以及論證取消或變更反傾銷稅是否將導(dǎo)致?lián)p害重新發(fā)生。如經(jīng)論證進(jìn)行征收反傾銷稅或按照原稅率征收是不合理的，則應(yīng)立即終止或變更征收反傾銷稅。復(fù)審的程序一般與反傾銷調(diào)查程序相同，調(diào)查期限通常為12個月。價格承諾的復(fù)審程序大體與征收反傾銷稅的復(fù)審程序相同。復(fù)審期間，復(fù)審程序不妨礙反傾銷措施的實施。第三節(jié)實施反傾銷的基本程序04二月2023西北政法大學(xué)國際法學(xué)院56十、司法審查《反傾銷協(xié)定》要求各成員方在其國內(nèi)的反傾銷法律中應(yīng)包含司法審查程序，即對最終裁決和行政復(fù)審決定等行政行為，利