公共管理學(xué)系列之五

2023/2/4YeSihua1公共政策學(xué)

——政策分析的理論、方法和技術(shù)之五葉斯華

2023/2/4YeSihua2歡迎您的到來

祝您學(xué)習(xí)愉快!思考題簡述政策執(zhí)行在政策過程中的地位和作用影響政策有效執(zhí)行有哪些主要因素？應(yīng)如何對(duì)政策工具加以分類？在政策執(zhí)行中如何進(jìn)行工具選擇？什么是政策監(jiān)測(cè)？它在政策過程中有何作用？政策監(jiān)測(cè)有哪些基本方式及技術(shù)？在上述案例中，你認(rèn)為應(yīng)該如何加強(qiáng)對(duì)“促進(jìn)高校畢業(yè)生就業(yè)工作的若干意見”政策的執(zhí)行尤其是“就業(yè)率”統(tǒng)計(jì)方面的監(jiān)測(cè)？

第九章

結(jié)果評(píng)估

公共政策學(xué)21世紀(jì)公共管理系列教材重點(diǎn)問題政策評(píng)估及其意義政策評(píng)估面臨的困難政策評(píng)估的過程政策評(píng)估的八種模式政策失敗的一般原因前后對(duì)比法實(shí)驗(yàn)和準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ陀白涌刂品?.1政策評(píng)估概述

政策評(píng)估是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政策的效益、效率及價(jià)值進(jìn)行判斷的一種評(píng)價(jià)行為，目的在于取得有關(guān)方面的信息，作為決定政策變化、政策改進(jìn)和制定新政策的依據(jù)。政策評(píng)估的分類美國評(píng)估研究協(xié)會(huì)的分類

前端分析、評(píng)估性測(cè)定、過程評(píng)價(jià)、效力評(píng)估（或稱影響力評(píng)估）、問題監(jiān)控、元評(píng)估（或稱綜合評(píng)估）美國社區(qū)服務(wù)管理局的分類方案影響評(píng)估、方案策略評(píng)估、方案監(jiān)控9.1.2政策效果的多樣性政策效果包含的內(nèi)容有：政策預(yù)定目標(biāo)的完成程度政策的非預(yù)期影響政府行動(dòng)引起的環(huán)境變化政策的直接成本和間接成本政策效果的分類直接效果附帶效果意外效果潛在效果象征性效果9.1.3政策評(píng)估的意義政策評(píng)估是檢驗(yàn)政策的效果、效益和效率的基本途徑政策評(píng)估是決定政策去向的重要依據(jù)政策評(píng)估事合理配置資源的有效手段政策評(píng)估事公共決策科學(xué)化、民主化的必由之路9.1.4政策評(píng)估面臨的困難政策評(píng)估的不確定性政策效果的不確定性政策資源的混合和政策行為的重疊政策行動(dòng)與環(huán)境改變之間的因果關(guān)系不易確定評(píng)估信息和評(píng)估經(jīng)費(fèi)缺乏有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的抵制9.2政策評(píng)估的過程和模式9.2.1政策評(píng)估的過程準(zhǔn)備階段包括（1）確定評(píng)估對(duì)象（2）制定評(píng)估方案（3）挑選和培訓(xùn)人員（1）利用各種調(diào)查手段，全面收集政策制定、政策執(zhí)行、政策影響和政策效益等方面的信息。（2）綜合分析政策信息。（3）綜合運(yùn)用適合的評(píng)估方法，對(duì)政策進(jìn)行評(píng)估，得出結(jié)論。2.實(shí)施階段3.結(jié)束階段首先，要自我檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)分析評(píng)估信息所得出的結(jié)果的可信度和有效度。其次，讓評(píng)估結(jié)論與政策設(shè)計(jì)者、決策者、執(zhí)行者、參與者會(huì)面，以便發(fā)揮評(píng)估的診斷、監(jiān)督、反饋、完善和開發(fā)功能，提高政策的科學(xué)性。9.2.2政策評(píng)估的八種模式評(píng)估模式效果模式經(jīng)濟(jì)模式職業(yè)模式目標(biāo)目標(biāo)達(dá)成模式附帶效果模式結(jié)果—無目標(biāo)評(píng)估模式系統(tǒng)單元—綜合評(píng)估模式顧客的關(guān)心—顧客導(dǎo)向模式利益相關(guān)者的關(guān)心等利益相關(guān)者模式（北美）政策委員會(huì)（瑞典）生產(chǎn)率模式—生產(chǎn)率模式效率模式成本—利益分析成本—效能分析1.效果模式（1）目標(biāo)達(dá)成模式目標(biāo)達(dá)成評(píng)價(jià)。結(jié)果與政策目標(biāo)是否一致影響評(píng)價(jià)。結(jié)果是不是由政策所造成優(yōu)點(diǎn)：I.體現(xiàn)了民主II.提供客觀的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)III.具有簡單性目標(biāo)達(dá)成模式的缺點(diǎn)忽略了成本在目標(biāo)不清的情況下難以運(yùn)用不考慮意料之外的結(jié)果忽視了公共政策制定中的隱秘議程的作用忽視實(shí)施過程（2）附帶效果模式附帶效果模式正好解決了目標(biāo)達(dá)成模式的“困境”，即關(guān)注非預(yù)期的、預(yù)料之外的政策效果。（3）無目標(biāo)模式評(píng)估者的主要任務(wù)是全面觀察政策實(shí)施，然后找出所有相關(guān)的效果。（4）綜合評(píng)估模式從系統(tǒng)論的觀點(diǎn)看，公共政策可分為“投入”、“轉(zhuǎn)換”和“產(chǎn)出”三個(gè)階段，每個(gè)階段中又區(qū)分了描述和判斷兩個(gè)范疇，其中描述范疇又細(xì)分為意圖和觀察，判斷則分成標(biāo)準(zhǔn)和判斷。（5）顧客導(dǎo)向模式顧客導(dǎo)向模式將政策干預(yù)對(duì)象的目標(biāo)、期望、關(guān)心甚至需要作為評(píng)估的組織原則和價(jià)值準(zhǔn)則。核心是項(xiàng)目能否使顧客的關(guān)心、需要和期望得到滿足。最大優(yōu)點(diǎn)在于體現(xiàn)了民主和參與。（6）利益相關(guān)者模式利益相關(guān)者是指所有對(duì)政策的目標(biāo)和執(zhí)行感興趣，并對(duì)其具有影響的團(tuán)體和個(gè)人。包括：I.目標(biāo)群體II.直接受益者III.直接管理者IV.資源提供者V.外部咨詢顧問、供應(yīng)商以及其他對(duì)計(jì)劃/項(xiàng)目提供支持的人或機(jī)構(gòu)VI.在本計(jì)劃/項(xiàng)目環(huán)境中可能受到計(jì)劃/項(xiàng)目結(jié)果影響或?qū)ζ涓信d趣的其他機(jī)構(gòu)利益相關(guān)者模式的優(yōu)點(diǎn)知識(shí)性應(yīng)用性目標(biāo)管理型2.經(jīng)濟(jì)模式（1）生產(chǎn)率模式準(zhǔn)則：I.過去II.國內(nèi)比較III.國際比價(jià)IV.水準(zhǔn)基點(diǎn)V.目標(biāo)VI.顧客期望VII.利益相關(guān)者期望VIII.職業(yè)準(zhǔn)則IX.最小化X.最優(yōu)化（2）效率模式3.職業(yè)化模式職業(yè)化模式指職業(yè)人員根據(jù)他自己的價(jià)值準(zhǔn)則和執(zhí)行的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)估其他人員的執(zhí)行情況，主要是同行評(píng)議。9.2.3政策失敗的一般原因政策投入不夠目標(biāo)團(tuán)體不配合政策本身的問題（1）政策在目標(biāo)、內(nèi)容和管理上彼此沖突（2）有些問題紛繁復(fù)雜，解決難度大（3）政策超前或滯后4.解決某些問題的代價(jià)大于利益5.外在因素的干擾9.3政策評(píng)估的方法模型主要對(duì)象一致意見方法論產(chǎn)出典型問題系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)學(xué)家、經(jīng)理目標(biāo)、已知原因和效果、定量變量規(guī)劃、計(jì)劃和預(yù)算系統(tǒng)、線性規(guī)劃、規(guī)劃改進(jìn)、成本效益分析效率獲得了預(yù)期效果嗎？可以用更經(jīng)濟(jì)的方法獲得該效果嗎效果最高的計(jì)劃是什么？行為目標(biāo)經(jīng)理、心理學(xué)家預(yù)先確定的目標(biāo)、定量產(chǎn)出變量行為目標(biāo)、成就測(cè)試生產(chǎn)率、責(zé)任獲得預(yù)期效果嗎？計(jì)劃起作用嗎？決策制定決策者（尤其是行政人員）一般目標(biāo)、指標(biāo)調(diào)查、問卷、采訪、自然改進(jìn)效果、質(zhì)量控制計(jì)劃有效嗎？哪些部分有效？（接上表）無目標(biāo)消費(fèi)者結(jié)果、指標(biāo)偏見控制、邏輯分析、做法消費(fèi)者選擇、社會(huì)效用全部效果是什么？技術(shù)評(píng)論內(nèi)行、消費(fèi)者批評(píng)意見、標(biāo)準(zhǔn)評(píng)論總結(jié)提高標(biāo)準(zhǔn)、增強(qiáng)意識(shí)批評(píng)家會(huì)同意計(jì)劃馬？聽眾的贊賞增加了嗎？專業(yè)總結(jié)專業(yè)人員、公眾指標(biāo)、工作程序?qū)ｉT小組總結(jié)、自學(xué)專業(yè)接受專業(yè)人員認(rèn)為計(jì)劃的等級(jí)是什么？準(zhǔn)法律陪審團(tuán)程序和判斷準(zhǔn)法律程序決議支持和反對(duì)計(jì)劃的觀點(diǎn)是什么？案例研究客戶、實(shí)踐者談判、活動(dòng)案例研究、來訪、觀察理解多樣性對(duì)于不同的人，計(jì)劃有什么不同？9.3.1前后對(duì)比法簡單“前—后”對(duì)比分析“前—后”對(duì)比分析政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后A1A2A2-A1=政策效果時(shí)間2.“投射—實(shí)施后”對(duì)比分析政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后時(shí)間O1O2A1A23.“有—無”政策對(duì)比分析政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后時(shí)間A1B1A2B2A:有政策B:無政策（A2-A1)-(B2-B1)=政策效果4.實(shí)際與規(guī)劃比較9.3.2實(shí)驗(yàn)和準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ蛯?shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ筒襟E：I.要求明確作為分析標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)或多個(gè)項(xiàng)目。II.一旦一個(gè)或多個(gè)目的被確定，就有必要找出或建立起能恰當(dāng)測(cè)量的數(shù)量指標(biāo)。III.指標(biāo)選定之后，下一個(gè)任務(wù)是決定適當(dāng)?shù)哪繕?biāo)人口和相應(yīng)的評(píng)估樣本。IV.實(shí)驗(yàn)研究的最后一部分是分析試驗(yàn)完成后得來的數(shù)量。2.準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ蛯?shí)驗(yàn)方案的有效性根本上是由評(píng)估者控制實(shí)驗(yàn)背景的能力決定的。（1）當(dāng)先驗(yàn)測(cè)試不能進(jìn)行或者太花時(shí)間時(shí)就可以運(yùn)用“真實(shí)控制組只進(jìn)行后驗(yàn)測(cè)試”的形式；（2）當(dāng)實(shí)驗(yàn)者無法把主體隨機(jī)安排到控制組時(shí)，就可以采用“實(shí)驗(yàn)前后不對(duì)等的控制方案”的形式；（3）當(dāng)控制組無法建立，而同樣的測(cè)量可以在一組人或事物在項(xiàng)目完成之前或之后多次運(yùn)用時(shí)，就可以采用“單一小組多次試驗(yàn)方案”；（4）可以運(yùn)用“無控制組前后測(cè)試方案”來檢驗(yàn)顯而易見的影響，但是無法斷定究竟是該項(xiàng)目還是外部變量影響了結(jié)果。9.3.3影子控制法我們將對(duì)專家、項(xiàng)目執(zhí)行人員和參與者進(jìn)行的考察稱為影子控制，這個(gè)術(shù)語被用來反映在缺少重要分析的證據(jù)基礎(chǔ)時(shí)這些人所充當(dāng)?shù)慕巧?。專家判斷法管理者判斷法參與者判斷法思考題什么是政策評(píng)估？政策評(píng)估的意義何在？政策評(píng)估有哪些基本類型？簡述政策評(píng)估的過程及方法。政策評(píng)估有哪些基本模式？政策評(píng)估面臨哪些困難？上述案例“啟蒙計(jì)劃的評(píng)估”是如何應(yīng)用準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)研究方法的？

第十章

政策變遷

公共政策學(xué)21世紀(jì)公共管理系列教材重點(diǎn)問題政策調(diào)整的內(nèi)容、原因和作用政策調(diào)整的功能活動(dòng)政策終結(jié)的含義與作用政策終結(jié)的原因、類型與方式政策終結(jié)的障礙政策終結(jié)的策略政策變化的兩種基本模式政策發(fā)展中的范式變化10.1政策調(diào)整政策調(diào)整，也就是在政策評(píng)估與監(jiān)測(cè)所獲得的有關(guān)政策執(zhí)行的效果的反饋信息的基礎(chǔ)上，對(duì)政策方案、方案與目標(biāo)的關(guān)系等進(jìn)行不斷地修正、補(bǔ)充和發(fā)展，以便達(dá)成與其政策效果的一種政策行為。10.1.1政策調(diào)整的內(nèi)容隨政策過程由指定到監(jiān)控等環(huán)節(jié)的推進(jìn)，人們可能發(fā)現(xiàn)對(duì)問題原有的認(rèn)識(shí)并不全面，問題某些重要方面或邊界條件可能被忽視，環(huán)境的變化可能改變問題的性質(zhì)。政策目標(biāo)的校正、修訂或再確立。對(duì)政策方案加以修正、補(bǔ)充和完善，甚至重新制定。政策調(diào)整還包括對(duì)政策效力、政策主體和客體的調(diào)整10.1.2政策調(diào)整的原因和作用政策調(diào)整的原因客觀原因：指社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)和文化的發(fā)展變化，即政策環(huán)境及政策問題本身的發(fā)展變化。主觀原因：人們對(duì)政策問題、政策環(huán)境以及政策方案等認(rèn)識(shí)的深化，決定了人們總是要不斷地重新認(rèn)識(shí)、界定政策問題、政策目標(biāo)和政策方案，以使政策真正達(dá)到解決社會(huì)問題的目的。2.政策調(diào)整的作用政策調(diào)整有利于保障公共政策的科學(xué)化。政策調(diào)整有利于保證公共政策的權(quán)威性和嚴(yán)肅性政策調(diào)整有利于保持公共政策的穩(wěn)定性和連貫性但是，公共政策調(diào)整也會(huì)不同程度上浪費(fèi)一部分已經(jīng)投入的政策資源；政策調(diào)整也會(huì)挫傷一部分公眾的積極性，并對(duì)公共機(jī)構(gòu)的形象產(chǎn)生負(fù)面影響。10.1.3政策調(diào)整的功能活動(dòng)獲取反饋信息確定調(diào)整方案實(shí)施調(diào)整10.2政策終結(jié)10.2.1政策終結(jié)的含義與作用政策終結(jié)的概念政策終結(jié)是政策決策者通過對(duì)決策或項(xiàng)目進(jìn)行慎重的評(píng)估后，采取必要的措施，以中止那些過時(shí)的、多余的、不必要的或無效的政策或項(xiàng)目的一種政治（或政策）行為。2.政策終結(jié)的作用（1）節(jié)省資源（2）提高績效（3）避免僵化（4）優(yōu)化政策10.2.2政策終結(jié)的原因、類型與方式政策終結(jié)的原因（1）財(cái)政困難（2）政府的低效率（3）政治意識(shí)形態(tài)（4）行為理論的變化（5）學(xué)習(xí)政策系統(tǒng)本身的自我更新的特性2.政策終結(jié)的類型（1）功能的終結(jié)（2）結(jié)構(gòu)的終結(jié)（3）政策本身的終結(jié)（4）項(xiàng)目的終結(jié)3.政策終結(jié)的方式（1）政策廢止（2）政策替代（3）政策合并（4）政策分解（5）政策縮減（6）政策的法律化10.2.3政策終結(jié)的障礙（1）相關(guān)者的心理抵觸（2）現(xiàn)存機(jī)構(gòu)的連續(xù)性包括機(jī)構(gòu)的慣性、生命力和動(dòng)態(tài)適應(yīng)性（3）行政機(jī)關(guān)的聯(lián)盟（4）利益集團(tuán)的阻礙（5）法律程序上的復(fù)雜性（6）社會(huì)輿論的壓力（7）高昂的成本10.2.4政策終結(jié)的策略重視說理工作，積極爭取支持力量政策終結(jié)的倡導(dǎo)者必須努力爭取各種支持力量，求得政府機(jī)構(gòu)內(nèi)外的人們的理解。吸引社會(huì)公眾參加對(duì)政策的評(píng)估，適時(shí)地公開政策評(píng)估結(jié)果?？梢圆扇幦〉谌搅α客苿?dòng)的策略。可以利用群體的規(guī)則、規(guī)范、壓力、歸屬感和目標(biāo)等來爭取支持力量。注意利益補(bǔ)償。做出必要的妥協(xié)。2.舊政策終結(jié)與新政策出臺(tái)并舉。3.選擇有利的終結(jié)時(shí)機(jī)和焦點(diǎn)。4.“立場分析”、傳播試探性信息與“閃電”策略.5.正確處理政策終結(jié)與政策穩(wěn)定、政策發(fā)展的相互關(guān)系。10.3政策變化10.3.1政策變化的兩種基本模式（1）常規(guī)變化模式，即政策在保持基本方向或目標(biāo)的前提下發(fā)展演化，或新舊政策之間保持較大程度的連續(xù)性。（2）范式轉(zhuǎn)化或中斷—平衡模式，即政策連續(xù)過程出現(xiàn)中斷或飛躍，新政策取代舊政策。10.3.2常規(guī)的政策變化和政策風(fēng)格政策變化的常規(guī)模式的原因，乃是在于同一批政策參與者或團(tuán)體長期主宰相關(guān)領(lǐng)域政策的制定與執(zhí)行，相關(guān)的政策問題總是被放在相似或相同的脈絡(luò)和途徑中加以處理。政策風(fēng)格10.3.3政策發(fā)展中的“范式”變化過程：（1）范式穩(wěn)定性（2）反常的積累（3）實(shí)驗(yàn)（4）權(quán)威的破滅（5）爭議（6）新范式的制度化思考題解釋政策終結(jié)和政策變遷概念。簡述政策調(diào)整的內(nèi)容、原因和作用。簡述政策終結(jié)的種類、方式與作用。政策終結(jié)的主要障礙有哪些？如何加以克服？如何評(píng)價(jià)政策變化的兩種基本模式？