環(huán)境管理體系內(nèi)部稽核教育訓(xùn)練

環(huán)境管理體系內(nèi)部稽核教育訓(xùn)練

ISO14001：2004

安環(huán)部

目錄

審核概述審核員要求審核原則審核過(guò)程

一、EMS審核概述

管理體系審核：

客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷組織的XX管理體系是否符合所規(guī)定的XX管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化，并形成文件的驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)管理者?？陀^性（證據(jù)）、系統(tǒng)性（計(jì)劃、步驟）、文件化（過(guò)程、結(jié)果）

一、EMS審核概述4審核的目的：驗(yàn)證XX是否（1）符合審核準(zhǔn)則（2）有效的實(shí)施與保持一、EMS審核概述5EMS審核的范圍（1）要素(標(biāo)準(zhǔn)的17個(gè)要素）（2）現(xiàn)場(chǎng)、活動(dòng)部門(mén)

區(qū)域一、EMS審核概述6EMS審核準(zhǔn)則（1）XX體系標(biāo)準(zhǔn)（2）適用的法律、法規(guī)及其他要求（3）XX管理體系文件（4）慣例EMS審核的時(shí)機(jī)和頻度

7外部審核前１個(gè)月體系初步執(zhí)行后１～２個(gè)月每半年一次重要客戶(hù)監(jiān)察前

一、EMS審核概述一、EMS審核概述8

特殊情況下進(jìn)行計(jì)劃外內(nèi)審：（1）發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題或相關(guān)方有嚴(yán)重投訴；（2）組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限、產(chǎn)品、環(huán)境方針和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場(chǎng)所等有較大改變；（3）換證審核。

一、EMS審核概述9組織機(jī)構(gòu)職責(zé)策劃活動(dòng)慣例程序過(guò)程資源ISO14001標(biāo)準(zhǔn)法律及其他要求EMS文件慣例審核是稈稱(chēng)二、審核員要求10審核員應(yīng)具備素質(zhì)與能力：審核員資格口頭與書(shū)面表達(dá)能力人際交往能力保持獨(dú)立性、客觀性的能力組織、協(xié)調(diào)能力正確判斷能力靈活反應(yīng)能力二、審核員要求11審核組長(zhǎng)應(yīng)具備素質(zhì)與能力：我不但是合格審核員，我還能：

審核員！應(yīng)像我這樣！

二、審核員要求12審核員應(yīng)具備下列方面的最新知識(shí)：有關(guān)的環(huán)境科學(xué)與技術(shù)；設(shè)備、設(shè)施運(yùn)行的技術(shù)因素和環(huán)境因素；環(huán)境法律、法規(guī)及相關(guān)文件的要求；進(jìn)行審核所依據(jù)的環(huán)境管理體系及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；審核的程序、過(guò)程與技術(shù)。二、審核員要求13審核組長(zhǎng)的職責(zé)：確定審核準(zhǔn)則與范圍；獲取所需的背景資料；制定審核計(jì)劃；領(lǐng)導(dǎo)審核組進(jìn)行審核準(zhǔn)備；召開(kāi)首次會(huì)議；解決審核中出現(xiàn)的問(wèn)題；召開(kāi)小組會(huì)議；召開(kāi)末次會(huì)議；編寫(xiě)審核報(bào)告。二、審核員要求14審核員的職責(zé)：編寫(xiě)檢查表；按計(jì)劃實(shí)施審核；記錄審核；編寫(xiě)不符合報(bào)告；整理審核資料；對(duì)糾正、預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證。三、審核原則151、獨(dú)立性、客觀性的原則獨(dú)立于所審核的活動(dòng)?？陀^應(yīng)：不抱成見(jiàn)、不泄惡氣、不開(kāi)后門(mén)、不兜圈子；要一視同仁、要追根究底、要鐵面無(wú)私。三、審核原則162、恪守“認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷”的職業(yè)戒律3、嚴(yán)格執(zhí)行“EMS審核程序”

三、審核原則174、應(yīng)具備知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)知識(shí)技能經(jīng)驗(yàn)三、審核原則185、審核過(guò)程應(yīng)“收集、分析、說(shuō)明、記錄”信息6、應(yīng)使審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論盡可能可靠19

ESM審核的一般順序糾正/預(yù)防跟蹤匯總分析審核報(bào)告審核實(shí)施審核準(zhǔn)備啟動(dòng)審核四、審核過(guò)程四、審核過(guò)程201、審核啟動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵。管理者代表親自主抓。落實(shí)工作職責(zé)，固定職能部門(mén)來(lái)管理。建立一支合格審核員隊(duì)伍。有一套正規(guī)的文件化的審核程序。建立ESM時(shí)應(yīng)考慮審核工作。四、審核過(guò)程212、審核準(zhǔn)備—審核計(jì)劃年度計(jì)劃（例）

時(shí)間123456789101112部門(mén)總經(jīng)理設(shè)備總務(wù)生產(chǎn)工程

ABC四、審核過(guò)程222、審核準(zhǔn)備—審核計(jì)劃

實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包含的內(nèi)容：審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則審核起止日期審核組成員審核日程安排及分組審核的部門(mén)、審核的要素

四、審核過(guò)程23審核時(shí)間安排（例）四、審核過(guò)程24部門(mén)要求分配表（例）四、審核過(guò)程25部門(mén)的規(guī)模工作的復(fù)雜程度涉及的條款重大EA的多少上次審核的結(jié)果審核員的能力審核時(shí)間分配需考慮：四、審核過(guò)程262、審核準(zhǔn)備—檢查表

檢查表的作用加深審核員對(duì)審核準(zhǔn)則的掌握——一次編寫(xiě)，就是一次審核練習(xí)；便于審核員自我控制；有助于提高效率；有助于彌補(bǔ)文件的不足，發(fā)現(xiàn)文件本身的問(wèn)題；便于作好審核記錄；為以后審核積累經(jīng)驗(yàn)。四、審核過(guò)程272、審核準(zhǔn)備—檢查表編寫(xiě)的思路

A部門(mén)B部門(mén)C部門(mén)D部門(mén)E部門(mén)X要素Y要素四、審核過(guò)程28

被查部門(mén)對(duì)應(yīng)的EMS要素究竟有哪些？這些EMS要素對(duì)應(yīng)的手冊(cè)如何規(guī)定？程序文件、指導(dǎo)書(shū)有哪些規(guī)定？這些要素是否按照規(guī)定要求進(jìn)行控制？被查部門(mén)EA及重大EA有哪些？與EA及重大EA對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)和其他要求及環(huán)境管理文件有哪些規(guī)定？這些環(huán)境因素是否按照規(guī)定要求進(jìn)行控制？四、審核過(guò)程29

檢查表（例）被審核部門(mén)：污水處理站審核員：吳先生要素序號(hào)審核項(xiàng)目審核方式審核結(jié)果4.4.11

污水站站長(zhǎng)的職責(zé)是什么與站長(zhǎng)交談4.3.12污水站有哪些EA和重大EA查EA及重大EA

記錄和詢(xún)問(wèn)4.3.13EA和重大EA是如何控制的詢(xún)問(wèn)且閱讀文件4.3.3/4建立了哪些目標(biāo)與指標(biāo)詢(xún)問(wèn)且閱讀文件4.3.45有哪些管理方案詢(xún)問(wèn)且閱讀文件4.5.16目標(biāo)指標(biāo)及方案的執(zhí)行結(jié)果查相關(guān)記錄4.5.3如何4.5.27未達(dá)到要求時(shí)的對(duì)策是什么詢(xún)問(wèn)且查記錄4.4.28員工是否清楚操作流程和方法,是否了解相關(guān)藥品的管理交談和詢(xún)問(wèn)要求,出現(xiàn)異常應(yīng)如何處理4.4.39污水處理的結(jié)果如何上報(bào)詢(xún)問(wèn)且查記錄問(wèn)題如何反饋四、審核過(guò)程30

檢查表（例）被審核部門(mén)：污水處理站審核員：吳先生要素序號(hào)審核項(xiàng)目審核方式審核結(jié)果4.4.510現(xiàn)場(chǎng)是否有有效的文件觀察4.4.611員工是否按規(guī)定進(jìn)行操作觀察且提問(wèn)12現(xiàn)場(chǎng)的污泥等廢物是否按觀察及查記錄

規(guī)定地管理4.4.713是否有控制緊急情況設(shè)施觀察.詢(xún)問(wèn)且和程序閱讀文件4.5.114是否設(shè)立了流量計(jì)且進(jìn)行觀察且查記錄流量計(jì)量,流量計(jì)是否經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)15還監(jiān)測(cè)哪些項(xiàng)目詢(xún)問(wèn)且查記錄4.5.216未達(dá)到要求時(shí)的對(duì)策是什么詢(xún)問(wèn)且查記錄對(duì)策后的效果如何4.5.317監(jiān)測(cè).污泥處理.運(yùn)行記錄是詢(xún)問(wèn)且查記錄否按規(guī)定保管.且能查看到四、審核過(guò)程313、審核實(shí)施首次會(huì)議收集審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)末次會(huì)議四、審核過(guò)程審核準(zhǔn)則：審核員用來(lái)同所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求。審核證據(jù)：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。審核結(jié)論：審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專(zhuān)業(yè)判斷或意見(jiàn)，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。32四、審核過(guò)程333、審核實(shí)施—首次會(huì)議介紹審核組成員。確認(rèn)審核范圍、目的和進(jìn)度。介紹審核采用的方法和程序。確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施。確認(rèn)末次會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)。四、審核過(guò)程343、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)常用的方法：談一談看一看查一查要分析、要說(shuō)明、要記錄四、審核過(guò)程353、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)實(shí)用的方法：提開(kāi)放察其性問(wèn)題反應(yīng)查找執(zhí)行程序證據(jù)并記錄詢(xún)問(wèn)觀察記錄核實(shí)停看聽(tīng)四、審核過(guò)程363、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)以EA及其控制為主線(xiàn)的審核思路EA重大EA目標(biāo)指標(biāo)管理方案運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)監(jiān)測(cè)測(cè)量糾正預(yù)防四、審核過(guò)程373、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)面談?dòng)妹蠲嬲劇c高層管理者交流的好方法面談獲得的信息需要驗(yàn)證—無(wú)法驗(yàn)證明需標(biāo)明四、審核過(guò)程383、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)問(wèn)的類(lèi)型：開(kāi)放式的問(wèn)封閉式的問(wèn)引導(dǎo)式的問(wèn)四、審核過(guò)程393、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)提問(wèn)的技巧—開(kāi)放式的提問(wèn)５Ｗ＋１Ｈ

What/Who/When/Where/Why/How請(qǐng)出示…配以適當(dāng)?shù)姆忾]性問(wèn)題問(wèn)應(yīng)獲得盡可能多信息問(wèn)題應(yīng)與主題有關(guān)避免被審核者有被審問(wèn)的感受四、審核過(guò)程403、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)到什么山上唱什么歌要問(wèn)等得其所要平等不要盛氣凌人要真實(shí)可靠—試驗(yàn)—請(qǐng)對(duì)方示范回答不上者—轉(zhuǎn)移話(huà)題回答不對(duì)者—重復(fù)問(wèn)題前后予盾者—一語(yǔ)道破不著邊際者—是非判斷

四、審核過(guò)程413、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)文件使用要會(huì)利用查詢(xún)文件的途徑；文件是依據(jù)，但不是審核思路；要為我所用；不要圍著文件轉(zhuǎn)。白紙黑字、鐵證如山，容不得推翻和爭(zhēng)辨；有的放矢、可圈可點(diǎn)，不至于冷場(chǎng)和離題。文件與工作

四、審核過(guò)程423、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)要追根究底、溯本究源；不要淺償輒止、沾沾自喜；要體諒他人，不要抓小辮子；特別強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)文件有質(zhì)疑的地方，務(wù)必要驗(yàn)證，不得妄下斷語(yǔ)。四、審核過(guò)程433、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)觀察的技巧首先要看環(huán)境因素和重要的環(huán)境因素是否被漏識(shí)別；廢棄物分類(lèi)、化學(xué)品的管理、消防器材的準(zhǔn)備與維護(hù)、環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行等。對(duì)觀察到的問(wèn)題作為切入點(diǎn)，采用多向?qū)徍说乃悸吠禄蛲献粉櫋Ｆ浯我次募陀涗?。再次看環(huán)境職責(zé)人員操作。四、審核過(guò)程443、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)較好的工作習(xí)慣是獲得成功的保障：做好準(zhǔn)備工作—有備而來(lái)守時(shí)—對(duì)方不敢慢待堅(jiān)持被問(wèn)者要自己回答問(wèn)題少說(shuō)話(huà)—對(duì)方才不會(huì)跑題避免誤解問(wèn)題要清晰有禮鎮(zhèn)定四、審核過(guò)程453、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)應(yīng)處理好以下項(xiàng)目：好爭(zhēng)辯的被審核者膽怯的被審核者被審核者不在文件不存在預(yù)先準(zhǔn)備好樣本特殊情況被審核方頻繁接電話(huà)或離開(kāi)四、審核過(guò)程463、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)審核員應(yīng)控制審核過(guò)程，避免以下事項(xiàng)：被轉(zhuǎn)移項(xiàng)目被引導(dǎo)或誤導(dǎo)陷入困境被受審核方帶領(lǐng)審核的節(jié)奏作假定或推測(cè)同時(shí)問(wèn)２個(gè)以上問(wèn)題四、審核過(guò)程473、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)須：勿批評(píng)進(jìn)一步調(diào)查和追蹤記錄細(xì)節(jié)保持客觀自我判斷有不符合事項(xiàng)須堅(jiān)持避免爭(zhēng)論勿煩躁勿偏袒有效管理時(shí)間正確態(tài)度勿幸災(zāi)樂(lè)禍勿使領(lǐng)班失面子四、審核過(guò)程483、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)須進(jìn)行綜合判斷

如：30TCFC

風(fēng)險(xiǎn)：CFC泄漏到空氣和土壤中審核員問(wèn)：

問(wèn)技術(shù)員：CF致冷系統(tǒng)含有C有泄漏嗎？答：沒(méi)有泄漏，CFC是閉路循環(huán)的。

問(wèn)采購(gòu)部門(mén)：要采購(gòu)CFC嗎？答：要采購(gòu)，每年要補(bǔ)充10TCFC。

結(jié)論：有泄漏，泄漏量為每年10T。四、審核過(guò)程493、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)如何判別客觀證據(jù)：存在的客觀事實(shí)可以成為客觀證據(jù)，而主觀分析、推斷、臆測(cè)要發(fā)生的事不能成為客觀證據(jù)。環(huán)境活動(dòng)的負(fù)責(zé)人的談話(huà)可以成為客觀證據(jù)，傳聞、其他人的談話(huà)不能成為客觀證據(jù)；面談的信息應(yīng)通過(guò)實(shí)際觀察、測(cè)量和記錄等其他渠道予以驗(yàn)證?，F(xiàn)行有效的文件規(guī)定和記錄可成為當(dāng)前發(fā)生的環(huán)境活動(dòng)的的客觀證據(jù)。四、審核過(guò)程503、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)客觀事實(shí)判別（例）：某公司的工程師小張接到公司辦公室的通知請(qǐng)其到會(huì)議室開(kāi)會(huì)。小張?jiān)谌ラ_(kāi)會(huì)的路上被車(chē)撞傷，被送往醫(yī)院。辦公室在接到通知后，詢(xún)問(wèn)小張情況，醫(yī)院的人說(shuō)小張還沒(méi)有脫離危險(xiǎn)，可能正在進(jìn)行手術(shù)，并請(qǐng)公司盡快去人處理此事。四、審核過(guò)程513、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)請(qǐng)說(shuō)明以下屬于客觀事實(shí)的判斷：工程師張先生接到辦公室通知開(kāi)會(huì)。小張?jiān)谌ス鹃_(kāi)會(huì)的路上被車(chē)撞傷。醫(yī)院通知公司小張發(fā)生意外。小張正在危險(xiǎn)期。小張正在做手術(shù)。小張被一輛汽車(chē)撞傷。四、審核過(guò)程523、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)不符合報(bào)告編寫(xiě)：審核準(zhǔn)則客觀證據(jù)（違反的事實(shí)）不符合準(zhǔn)則的條款四、審核過(guò)程533、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)第一類(lèi)不符合事項(xiàng)

系統(tǒng)某單元完全沒(méi)有執(zhí)行

同一單元有多個(gè)第二類(lèi)不符合事項(xiàng)，使得該單元無(wú)法有效執(zhí)行

不符合法規(guī)

明顯的需立即整改的重大EA

目標(biāo)指標(biāo)的未達(dá)成且未被發(fā)覺(jué)

第二類(lèi)不符合事項(xiàng)仍未改善

無(wú)持續(xù)改善EMS績(jī)效的證據(jù)四、審核過(guò)程543、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)報(bào)告（例）審核員：XXX 審核日期：XX年8月23日審核部門(mén)：XXX部不符合描述程序文件環(huán)境管理培訓(xùn)、意識(shí)和能力控制程序規(guī)定，具有環(huán)境職責(zé)人員必須經(jīng)能力測(cè)定；查XXX部巡檢人員工號(hào)96018，沒(méi)有證據(jù)證明對(duì)其進(jìn)行能力測(cè)定。違