家庭理財咨詢服務協議（3篇）

第10頁共10頁家庭理財咨?詢服務協議?服務單位?：____?_(甲方)?法定代表?人：___?__職務?：____?_地址：?_____?電話：_?____?客戶：__?___(乙?方)身份?證號碼：_?____?住址：__?___電?話(手機)?：____?_鑒于乙?方擬從甲方?處獲得香港?及境外股市?投資的咨詢?服務，且甲?方已向乙方?表明其擁有?提供該項服?務所要求的?專業(yè)技術人?員和技術資?源，并同意?提供服務，?甲、乙雙方?依據《中華?人民共和國?證券法》、?《證券、期?貨投資咨詢?管理暫行辦?法》、《中?華人民共和?國民法典》?、香港《證?券及期貨條?例》等相關?法律、法規(guī)?，本著平等?協商、誠實?信用的原則?，就甲方向?乙方提供香?港及境外股?市投資咨詢?服務所涉事?宜，簽訂本?協議。1?.定義除?非合同中另?有說明，本?合同的下列?術語具有以?下含義：?1.1“?適用法律”?指在中華人?民共和國內?具有法律效?力的法律，?法規(guī)及其它?規(guī)范性文件?;1.2?“合同”?指本協議當?事人于__?___年_?____月?_____?日以傳真方?式簽訂的《?投資咨詢服?務協議書》?;1.3?“服務”?指甲方根據?本協議條款?為完成協議?所涉之項目?而進行的工?作;1.?4“香港?及境外股市?”指在香港?聯交所掛牌?交易的所有?交易品種和?美歐等主要?市場的交易?品種。2?.服務種類?_____?(投資建議?短信+持股?免費診斷+?分析傳真/?電子郵件)?。2.1?乙方委托?甲方就香港?及境外股市?投資提供投?資價值分析?意見及建議?;2.2?甲方接受?乙方委托，?向乙方提供?香港及境外?股市投資價?值分析意見?及建議。?3.服務費?用，交付時?間及方式?就本協議約?定的服務，?乙方應向甲?方支付__?___元的?費用。該等?費用由乙方?在本協議簽?訂時，以_?____形?式向甲方支?付。4.?責任及義務?4.1?甲方的義務?(a)甲?方應盡一切?努力，高效?和經濟地按?國際專業(yè)咨?詢機構公認?的標準和慣?例履行咨詢?服務和義務?。(b)?甲方履行咨?詢服務時應?遵守中華人?民共和國的?法律。(?c)甲方在?履行本協議?的過程中不?應為私利而?接受傭金，?回扣或類似?的款項。?(d)甲方?應對咨詢服?務工作量，?完整性負責?。(e)?沒有乙方的?授權，甲方?在任何情況?下都不能轉?移基于本協?議所應承擔?的義務;?4.2乙?方的責任及?義務(a?)依據本協?議的約定向?甲方支付服?務費用。?(b)對于?甲方完成本?協議約定的?所履行的服?務，提供必?要的協助。?(c)乙?方及其雇員?或代理人的?行為后果應?由乙方自行?承擔。乙方?保證甲方在?協議有效期?內或協議期?滿后，均不?承擔乙方及?其雇員或代?理人因錯誤?行為，過失?或違約而給?乙方和任何?第三方造成?的損失，損?害或傷亡的?責任。5?.保密約定?5.1?甲方保證并?承諾，對于?在本協議簽?訂過程中及?/或向乙方?提供本協議?所及之服務?的過程中知?悉的乙方財?務狀況，商?業(yè)秘密及其?他情況，負?有嚴格保密?的義務。?5.2乙?方保證并承?諾，未經甲?方書面同意?，不得將甲?方依據本協?議所提供的?投資研究分?析意見或者?建議之內容?向任何第三?方泄漏或者?透露。6?.特別約定?甲、乙雙?方一致同意?并確認，甲?方僅依據本?協議約定的?服務種類向?乙方提供投?資研究分析?意見或建議?，不代理乙?方從事證券?投資行為。?乙方基于甲?方提供的投?資研究分析?意見或建議?進行的相關?投資的盈虧?，甲方不享?有任何收益?，亦不承擔?任何責任。?7.協議?的變更，終?止及解除?7.1在?本協議履行?過程中，發(fā)?生下列情形?，本協議自?動終止：?(a)因不?可抗力事件?，致使本協?議無法繼續(xù)?履行的;?(b)本協?議期限屆滿?。7.2?乙方在本?協議簽訂并?向甲方支付?服務費后，?不得以任何?理由要求解?除本協議及?退還相關費?用。7.?3甲方若?發(fā)現乙方私?自將甲方所?提供的證券?投資研究意?見或建議之?內容，向其?他人泄漏或?透露的，甲?方有權單方?面解除本協?議，并不退?還乙方已支?付的服務費?用。8.?協議的生效?及其它8?.1本協?議自甲乙雙?方簽署之日?起生效，有?效期為__?___個月?至____?_年___?__月__?___日止?。8.2?本協議一?式____?_份，乙方?持____?_份，甲方?持____?_份，具有?同等效力。?甲方(蓋?章)：__?___?????????乙?方(簽章)?：____?_法定代?表人(簽字?)：___?____?___年_?____月?_____?日??????_____?年____?_月___?__日簽?訂地點：_?____??????????簽?訂地點：_?____?家庭理財咨?詢服務協議?（二）甲?方：___?__??????????????乙方：_?____?公司地址：?_____?公司電話?：____?_傳真：?_____?經甲方雙?方平等協商?，現就家庭?理財咨詢服?務的有關事?宜達成以下?協議：一?、甲乙雙方?根據平等互?利的原則，?由乙方負責?為甲方及其?家庭提供私?人理財咨詢?服務。二?、甲方的權?利和義務?1.甲方有?權要求乙方?為其設計制?作符合甲方?職業(yè)、生存?階段、資產?和收入狀況?以及消費背?景的家庭理?財組合模型?(即家庭投?資理財計劃?書)。并根?據甲方和市?場的變化，?指導甲方及?時調整投資?理財規(guī)劃。?2.甲方?有權要求乙?方根據家庭?理財計劃書?的要求，特?別約定乙方?定期通過電?子郵件、傳?真、電話、?短信、信函?等形式，提?供甲方已經?涉入市場的?投資資訊(?如股票、基?金、外匯、?黃金、郵票?、金銀紀念?幣、流通紀?念金屬幣等?的市場運行?情況、政策?變化以及某?一投資品種?的最新價格?等)。3?.參加乙方?舉辦的家庭?投資理財系?列講座。?4.可登錄?公司網站h?ttp：/?/www.?_____?(網絡實名?：____?_網)，享?受家庭理財?有關問題的?咨詢與服務?(請輸入密?碼進入)。?5.可通?過提前預約?，與公司資?深理財顧問?面對面討論?家庭投資理?財問題。?6.甲方應?按期繳納會?員費。甲方?加入家庭理?財俱樂部首?年會員費為?_____?元，會員費?按年度一次?性收取。從?入會第__?_年起，按?每月___?__元交納?會費，會費?按年度一次?性收取。收?費時間為第?1個年度交?費的對應日?。7.免?費贈送價值?_____?元的私人理?財圖書一套?，包括：_?____。?8.甲乙?雙方簽訂本?協議，甲方?始成為乙方?家庭理財俱?樂部的會員?，甲方有權?享有本合同?規(guī)定的各項?權利。三?、乙方的權?利和義務?1.乙方有?義務在收到?甲方完備的?家庭背景資?料后10個?工作日內，?為甲方量身?定做符合甲?方職業(yè)、生?存階段、資?產和收入狀?況以及消費?背景的家庭?理財組合模?型(即家庭?投資理財計?劃書)初稿?。經甲方反?饋意見后5?個工作日內?，乙方將修?正稿再次發(fā)?給甲方，直?至甲方認可?。2.乙?方根據甲方?約定，定期?通過電子郵?件、網站、?電話短信、?傳真、信函?等形式，為?甲方提供已?經涉入市場?的投資資訊?。3.甲?方登錄__?___網進?行家庭理財?咨詢，乙方?應在2個工?作日內(節(jié)?假日順延)?，通過__?___網予?以回復。?4.乙方有?義務不定期?為甲方提供?第二條第3?款、第5款?和第6款的?服務。5?.乙方有義?務為甲方提?供具體的投?資建議。?6.乙方有?義務為甲方?保守機密。?7.乙方?有根據本合?同規(guī)定，收?取會員費(?即家庭理財?咨詢費)的?權利。一個?年度終結，?若甲方不再?交納會費，?乙方將終止?對其的后續(xù)?服務。四?、本合同未?盡事宜，甲?乙雙方協商?解決，若協?商不成，甲?乙雙方任何?一方可到_?____仲?裁機構申請?仲裁或到乙?方所在地人?民法院提起?訴訟。五?、本協議一?式兩份，甲?乙雙方各執(zhí)?一份。本合?同經甲方簽?字，乙方蓋?章、乙方代?表簽字后生?效，具有法?律效力。?甲方(簽字?)：___?__

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????????乙方?(蓋章)：?_____?代表(簽?字)：__?____?____年?_____?月____?_日????

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___?__年__?___月_?____日?簽訂地點?：____?_

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?????????簽訂地點?：____?_家庭理?財咨詢服務?協議（三）?甲方：_?____?乙方：__?___公?司地址：_?____?公司電話：?_____?傳真：_?____

?經甲方雙?方平等協商?，現就家庭?理財咨詢服?務的有關事?宜達成以下?協議：一?、甲乙雙方?根據平等互?利的原則，?由乙方負責?為甲方及其?家庭提供私?人理財咨詢?服務。二?、甲方的權?利和義務?1．甲方有?權要求乙方?為其設計制?作符合甲方?職業(yè)、生存?階段、資產?和收入狀況?以及消費背?景的家庭理?財組合模型?（即家庭投?資理財計劃?書）。并根?據甲方和市?場的變化，?指導甲方及?時調整投資?理財規(guī)劃。?2．甲方?有權要求乙?方根據家庭?理財計劃書?的要求，特?別約定乙方?定期通過電?子郵件、傳?真、電話、?短信、信函?等形式，提?供甲方已經?涉入市場的?投資資訊（?如股票、基?金、外匯、?黃金、郵票?、金銀紀念?幣、流通紀?念金屬幣等?的市場運行?情況、政策?變化以及某?一投資品種?的最新價格?等）。3?．參加乙方?舉辦的家庭?投資理財系?列講座。?4．可登錄?公司網站h?ttp：/?/www.?_____?（網絡實名?：____?_網），享?受家庭理財?有關問題的?咨詢與服務?（請輸入密?碼進入）。?5．可通?過提前預約?，與公司資?深理財顧問?面對面討論?家庭投資理?財問題。?6．甲方應?按期繳納會?員費。甲方?加入家庭理?財俱樂部首?年會員費為?_____?元，會員費?按年度一次?性收取。從?入會第__?_年起，按?每月___?__元交納?會費，會費?按年度一次?性收取。收?費時間為第?1個年度交?費的對應日?。7．免?費贈送價值?_____?元的私人理?財圖書一套?，包括：_?____。?8．甲乙?雙方簽訂本?協議，甲方?始成為乙方?家庭理財俱?樂部的會員?，甲方有權?享有本合同?規(guī)定的各項?權利。三?、乙方的權?利和義務?1．乙方有?義務在收到?甲方完備的?家庭背景資?料后10個?工作日內，?為甲方量身?定做符合甲?方職業(yè)、生?存階段、資?產和收入狀?況以及消費?背景的家庭?理財組合模?型（即家庭?投資理財計?劃書）初稿?。經甲方反?饋意見后5?個工作日內?，乙方將修?正稿再次發(fā)?給甲方，直?至甲方認可?。2．乙?方根據甲方?約定，定期?通過電子郵?件、網站、?電話短信、?傳真、信函?等形式，為?甲方提供已?經涉入市場?的投資資訊?。3．甲?方登錄__?___網進?行家庭理財?咨詢，乙方?應在2個工?作日內（節(jié)?假日順延）?，通過__?___網予?以回復。?4．乙方有?義務不定期?為甲方提供?第二條第3?款、第5款?和第6款的?服務。5?．乙方有義?務為甲方提?供具體的投?資建議。?6．乙方有?義務為甲方?保守機密。?7．乙方?有根據本合?同規(guī)定，收?取會員費（?即家庭理財?咨詢費）的?權利。一個?年度終結，?若甲方不再?交納會費，?乙方將終止?對其的后續(xù)?服務。四?、本合同未?盡事宜，甲?乙雙方協商?解決，若協?商不成，甲?乙雙方任何?一方可到_?____仲?裁機構申請?仲裁或到乙?方所在地人?民法院提起?訴訟。五?、本協議一?式兩份，甲?乙雙方各執(zhí)?一份。本合?同經甲方