證券投資基金托管協(xié)議書樣本（2篇）

第12頁共12頁證券投資?基金托管?協(xié)議書樣?本一、?托管協(xié)議?當(dāng)事人?列明訂立?托管協(xié)議?當(dāng)事人的?名稱、住?所、法定?代表人、?注冊資本?、經(jīng)營范?圍、組織?形式、營?業(yè)期限等?。二、?托管協(xié)議?的依據(jù)、?目的和原?則訂明?托管協(xié)議?的依據(jù)、?目的和原?則。例如?:(一?)訂立托?管協(xié)議的?依據(jù)是《?暫行辦法?》、基金?契約及其?他有關(guān)規(guī)?定。(?二)訂立?托管協(xié)議?的目的是?為了明確?基金托管?人與基金?管理人之?間在基金?持有人名?冊的登記?、基金資?產(chǎn)的保管?、基金資?產(chǎn)的管理?和運(yùn)作及?相互監(jiān)督?等相關(guān)事?宜中的權(quán)?利、義務(wù)?及職責(zé),?確?；?資產(chǎn)的安?全,保護(hù)?基金持有?人的合法?權(quán)益。?(三)訂?立托管協(xié)?議的原則?是平等自?愿、誠實(shí)?信用。?三、基金?托管人與?管理人之?間的業(yè)務(wù)?監(jiān)督、核?查訂明?基金托管?人與管理?人之間業(yè)?務(wù)監(jiān)督、?核查的事?項(xiàng):(?一)基金?托管人如?何對基金?管理人的?投資運(yùn)作?行使監(jiān)督?權(quán),以及?發(fā)現(xiàn)基金?管理人違?反《暫行?辦法》、?基金契約?及其他有?關(guān)規(guī)定時(shí)?的處理方?式和程序?。(二?)基金管?理人如何?對基金托?管人托管?基金資產(chǎn)?進(jìn)行核查?,以及發(fā)?現(xiàn)基金托?管人違反?《暫行辦?法》、基?金契約及?其他有關(guān)?規(guī)定時(shí)的?處理方式?和程序。?四、基?金資產(chǎn)保?管具體?訂明下列?事項(xiàng):?(一)基?金托管人?應(yīng)安全保?管基金的?全部資產(chǎn)?;基金資?產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立?于基金托?管人和基?金管理人?的資產(chǎn);?(二)?基金成立?時(shí),所募?資金的驗(yàn)?證事宜;?(三)?基金銀行?賬戶的開?設(shè)和管理?;(四?)基金證?券賬戶的?開設(shè)和管?理;(?五)基金?資產(chǎn)投資?的有關(guān)實(shí)?物證券的?保管;?(六)和?基金資產(chǎn)?有關(guān)的重?大合同的?保管。?五、投資?指令的發(fā)?送、確認(rèn)?及執(zhí)行?具體訂明?有關(guān)基金?管理人在?運(yùn)用基金?資產(chǎn)時(shí)向?基金托管?人發(fā)送資?金劃撥及?其他款項(xiàng)?收付的投?資指令的?事項(xiàng):?(一)基?金管理人?確定可發(fā)?送投資指?令給基金?托管人的?授權(quán)人員?名單和權(quán)?限,并通?知基金托?管人;?(二)投?資指令的?內(nèi)容;?(三)投?資指令的?發(fā)送、確?認(rèn)及執(zhí)行?程序;?(四)授?權(quán)人員更?換的程序?。六、?交易安排?具體訂?明下列事?項(xiàng):(?一)代理?證券買賣?的證券經(jīng)?營機(jī)構(gòu)的?選擇標(biāo)準(zhǔn)?、程序等?;(二?)基金投?資于證券?后,有關(guān)?清算交割?安排,以?及基金托?管人與基?金管理人?進(jìn)行資金?和證券帳?目對帳的?時(shí)間、方?式等;?(三)封?閉式基金?成立后,?可申請上?市及擬上?市的證券?交易所、?擬上市時(shí)?間;開?放式基金?成立后,?基金托管?人與基金?管理人之?間就開放?式基金申?購與贖回?的時(shí)間、?場所、方?式、程序?、價(jià)格、?費(fèi)用、收?款或付款?等方面的?業(yè)務(wù)安排?。(四?)基金持?有人買賣?基金單位?的清算、?過戶與登?記方式。?七、資?產(chǎn)凈值計(jì)?算和會(huì)計(jì)?核算具?體訂明下?列事項(xiàng):?(一)?基金資產(chǎn)?凈值及基?金單位每?份資產(chǎn)凈?值計(jì)算和?復(fù)核的完?成時(shí)間及?程序;?(二)基?金托管人?和基金管?理人按各?自職責(zé)建?立基金帳?冊并定期?對帳的事?宜,以及?基金財(cái)務(wù)?報(bào)表編制?和復(fù)核的?時(shí)間、程?序。八?、基金收?益分配?具體訂明?基金收益?分配的依?據(jù)、時(shí)間?及程序等?事項(xiàng)。?九、基金?持有人名?冊的登記?與保管?具體訂明?基金持有?人名冊的?登記和保?管事宜。?十、信?息披露?(一)說?明基金托?管人和基?金管理人?除按《暫?行辦法》?、基金契?約及其他?有關(guān)規(guī)定?進(jìn)行信息?披露外,?基金的信?息在公開?披露前應(yīng)?予保密,?不得向他?人泄露。?(二)?訂明基金?托管人和?基金管理?人在信息?披露中的?職責(zé)及信?息披露程?序。十?一、基金?有關(guān)文件?檔案的保?存說明?基金托管?人和基金?管理人按?各自職責(zé)?完整保存?原始憑證?、記帳憑?證、基金?帳冊、交?易記錄和?重要合同?等,并確?定保存期?限。十?二、基金?托管人報(bào)?告訂明?基金托管?人在基金?年度報(bào)告?中出具托?管人報(bào)告?的事宜,?并在報(bào)告?中說明上?一基金會(huì)?計(jì)年度基?金托管人?和基金管?理人履行?基金契約?的情況。?十三、?基金托管?人和基金?管理人的?更換(?一)訂明?基金管理?人提議更?換基金托?管人的條?件及更換?程序。?(二)訂?明基金托?管人提議?更換基金?管理人的?條件及更?換程序。?十四、?基金管理?人的報(bào)酬?和基金托?管人的托?管費(fèi)訂?明基金管?理人的報(bào)?酬和基金?托管人的?托管費(fèi)的?計(jì)提比例?、計(jì)提方?法、復(fù)核?程序、支?付方式和?支付時(shí)間?等。十?五、禁止?行為列?明托管協(xié)?議當(dāng)事人?禁止從事?的行為,?例如:?(一)除?《暫行辦?法》、基?金契約及?其他有關(guān)?規(guī)定另有?規(guī)定外,?基金托管?人、基金?管理人不?得為自己?或任何第?三人謀取?利益;?(二)基?金托管人?對基金管?理人的正?常指令不?得拖延或?拒絕執(zhí)行?;(三?)除根據(jù)?基金管理?人的指令?或基金契?約另有規(guī)?定外,基?金托管人?不得動(dòng)用?或處分基?金資產(chǎn);?(四)?基金托管?人、基金?管理人應(yīng)?當(dāng)在行政?上、財(cái)務(wù)?上相互獨(dú)?立,其高?級管理人?員不得相?互兼職。?十六、?違約責(zé)任?(一)?說明由于?托管協(xié)議?當(dāng)事人過?錯(cuò),造成?托管協(xié)議?不能履行?或者不能?完全履行?的,由有?過錯(cuò)的一?方承擔(dān)違?約責(zé)任;?如因托管?協(xié)議當(dāng)事?人雙方的?過錯(cuò),造?成托管協(xié)?議不能履?行或者不?能完全履?行的,根?據(jù)實(shí)際情?況,由雙?方分別承?擔(dān)各自應(yīng)?負(fù)的違約?責(zé)任。?(二)說?明托管協(xié)?議當(dāng)事人?違反托管?協(xié)議,應(yīng)?向?qū)Ψ街?付違約金?。如果違?約已給對?方造成的?損失超過?違約金的?,還應(yīng)進(jìn)?行賠償。?(三)?說明因托?管協(xié)議當(dāng)?事人違約?給基金資?產(chǎn)造成實(shí)?際損害的?,應(yīng)承擔(dān)?的賠償責(zé)?任。十?七、爭議?的處理?說明發(fā)生?糾紛時(shí),?當(dāng)事人可?以通過協(xié)?商或者調(diào)?解予以解?決。當(dāng)事?人不愿通?過協(xié)商、?調(diào)解解決?或者協(xié)商?、調(diào)解不?成的,可?以根據(jù)基?金契約的?規(guī)定或者?事后達(dá)成?的書面仲?裁協(xié)議向?仲裁機(jī)構(gòu)?申請仲裁?,或向人?民法院起?訴。十?八、托管?協(xié)議的效?力(一?)托管協(xié)?議經(jīng)雙方?當(dāng)事人蓋?章以及雙?方法定代?表人簽字?,并經(jīng)中?國證監(jiān)會(huì)?批準(zhǔn)后,?自基金成?立之日起?生效。托?管協(xié)議的?有效期自?其生效之?日至基金?契約終止?之日。?(二)托?管協(xié)議一?式___?__份,?除上報(bào)有?關(guān)監(jiān)管機(jī)?構(gòu)___?__份外?,托管協(xié)?議每一簽?約人持有?____?_份,每?份具有同?等的法律?效力。?十九、托?管協(xié)議的?修改和終?止(一?)訂明托?管協(xié)議的?修改程序?以及修改?部分的效?力。說?明托管協(xié)?議的修改?應(yīng)當(dāng)報(bào)中?國證監(jiān)會(huì)?批準(zhǔn)。?(二)訂?明托管協(xié)?議終止出?現(xiàn)的情形?。二十?、其他事?項(xiàng)二十?一、托管?協(xié)議當(dāng)事?人蓋章及?法定代表?人簽字、?簽訂地、?簽訂日?基金托管?人(章)?___?__基?金管理人?(章)_?____?法定代?表人(簽?字)_?____?法定代表?人(簽字?)___?__簽?訂地:?____?_????????????????簽訂地?:___?__簽?訂日:?____?_年__?___月?____?_日簽?訂日:?____?_年__?___月?____?_日證?券投資基?金托管協(xié)?議書樣本?（二）?托管協(xié)議?封面

封?面應(yīng)標(biāo)有?“___?__證券?投資基金?托管協(xié)議?”的字樣?。封面?下端應(yīng)標(biāo)?有托管協(xié)?議當(dāng)事人?名稱的全?稱。報(bào)?送中國證?監(jiān)會(huì)審核?的稿件,?必須標(biāo)有?“送審稿?”顯著字?樣。托?管協(xié)議目?錄自首頁?開始排印?。目錄?應(yīng)列明具?體的標(biāo)題?及相應(yīng)的?頁碼。?托管協(xié)議?正文一?、托管協(xié)?議當(dāng)事人?列明訂?立托管協(xié)?議當(dāng)事人?的名稱、?住所、法?定代表人?、注冊資?本、經(jīng)營?范圍、組?織形式、?營業(yè)期限?等。二?、托管協(xié)?議的依據(jù)?、目的和?原則訂?明托管協(xié)?議的依據(jù)?、目的和?原則。例?如:(?一)訂立?托管協(xié)議?的依據(jù)是?《暫行辦?法》、基?金契約及?其他有關(guān)?規(guī)定。?(二)訂?立托管協(xié)?議的目的?是為了明?確基金托?管人與基?金管理人?之間在基?金持有人?名冊的登?記、基金?資產(chǎn)的保?管、基金?資產(chǎn)的管?理和運(yùn)作?及相互監(jiān)?督等相關(guān)?事宜中的?權(quán)利、義?務(wù)及職責(zé)?,確?；?金資產(chǎn)的?安全,保?護(hù)基金持?有人的合?法權(quán)益。?(三)?訂立托管?協(xié)議的原?則是平等?自愿、誠?實(shí)信用。?三、基?金托管人?與管理人?之間的業(yè)?務(wù)監(jiān)督、?核查訂?明基金托?管人與管?理人之間?業(yè)務(wù)監(jiān)督?、核查的?事項(xiàng):?(一)基?金托管人?如何對基?金管理人?的投資運(yùn)?作行使監(jiān)?督權(quán),以?及發(fā)現(xiàn)基?金管理人?違反《暫?行辦法》?、基金契?約及其他?有關(guān)規(guī)定?時(shí)的處理?方式和程?序。(?二)基金?管理人如?何對基金?托管人托?管基金資?產(chǎn)進(jìn)行核?查,以及?發(fā)現(xiàn)基金?托管人違?反《暫行?辦法》、?基金契約?及其他有?關(guān)規(guī)定時(shí)?的處理方?式和程序?。四、?基金資產(chǎn)?保管具?體訂明下?列事項(xiàng):?(一)?基金托管?人應(yīng)安全?保管基金?的全部資?產(chǎn);基金?資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)?立于基金?托管人和?基金管理?人的資產(chǎn)?;(二?)基金成?立時(shí),所?募資金的?驗(yàn)證事宜?;(三?)基金銀?行帳戶的?開設(shè)和管?理;(?四)基金?證券帳戶?的開設(shè)和?管理;?(五)基?金資產(chǎn)投?資的有關(guān)?實(shí)物證券?的保管;?(六)?和基金資?產(chǎn)有關(guān)的?重大合同?的保管。?五、投?資指令的?發(fā)送、確?認(rèn)及執(zhí)行?具體訂?明有關(guān)基?金管理人?在運(yùn)用基?金資產(chǎn)時(shí)?向基金托?管人發(fā)送?資金劃撥?及其他款?項(xiàng)收付的?投資指令?的事項(xiàng):?(一)?基金管理?人確定可?發(fā)送投資?指令給基?金托管人?的授權(quán)人?員名單和?權(quán)限,并?通知基金?托管人;?(二)?投資指令?的內(nèi)容;?(三)?投資指令?的發(fā)送、?確認(rèn)及執(zhí)?行程序;?(四)?授權(quán)人員?更換的程?序。六?、交易安?排具體?訂明下列?事項(xiàng):?(一)代?理證券買?賣的證券?經(jīng)營機(jī)構(gòu)?的選擇標(biāo)?準(zhǔn)、程序?等;(?二)基金?投資于證?券后,有?關(guān)清算交?割安排,?以及基金?托管人與?基金管理?人進(jìn)行資?金和證券?帳目對帳?的時(shí)間、?方式等;?(三)?封閉式基?金成立后?,可申請?上市及擬?上市的證?券交易所?、擬上市?時(shí)間;?開放式基?金成立后?,基金托?管人與基?金管理人?之間就開?放式基金?申購與贖?回的時(shí)間?、場所、?方式、程?序、價(jià)格?、費(fèi)用、?收款或付?款等方面?的業(yè)務(wù)安?排。(?四)基金?持有人買?賣基金單?位的清算?、過戶與?登記方式?。七、?資產(chǎn)凈值?計(jì)算和會(huì)?計(jì)核算?具體訂明?下列事項(xiàng)?:(一?)基金資?產(chǎn)凈值及?基金單位?每份資產(chǎn)?凈值計(jì)算?和復(fù)核的?完成時(shí)間?及程序;?(二)?基金托管?人和基金?管理人按?各自職責(zé)?建立基金?帳冊并定?期對帳的?事宜,以?及基金財(cái)?務(wù)報(bào)表編?制和復(fù)核?的時(shí)間、?程序。?八、基金?收益分配?具體訂?明基金收?益分配的?依據(jù)、時(shí)?間及程序?等事項(xiàng)。?九、基?金持有人?名冊的登?記與保管?具體訂?明基金持?有人名冊?的登記和?保管事宜?。十、?信息披露?(一)?說明基金?托管人和?基金管理?人除按《?暫行辦法?》、基金?契約及其?他有關(guān)規(guī)?定進(jìn)行信?息披露外?,基金的?信息在公?開披露前?應(yīng)予保密?,不得向?他人泄露?。(二?)訂明基?金托管人?和基金管?理人在信?息披露中?的職責(zé)及?信息披露?程序。?十一、基?金有關(guān)文?件檔案的?保存說?明基金托?管人和基?金管理人?按各自職?責(zé)完整保?存原始憑?證、記帳?憑證、基?金帳冊、?交易記錄?和重要合?同等,并?確定保存?期限。?十二、基?金托管人?報(bào)告訂?明基金托?管人在基?金年度報(bào)?告中出具?托管人報(bào)?告的事宜?,并在報(bào)?告中說明?上一基金?會(huì)計(jì)年度?基金托管?人和基金?管理人履?行基金契?約的情況?。十三?、基金托?管人和基?金管理人?的更換?(一)訂?明基金管?理人提議?更換基金?托管人的?條件及更?換程序。?(二)?訂明基金?托管人提?議更換基?金管理人?的條件及?更換程序?。十四?、基金管?理人的報(bào)?酬和基金?托管人的?托管費(fèi)?訂明基金?管理人的?報(bào)酬和基?金托管人?的托管費(fèi)?的計(jì)提比?例、計(jì)提?方法、復(fù)?核程序、?支付方式?和支付時(shí)?間等。?十五、禁?止行為?列明托管?協(xié)議當(dāng)事?人禁止從?事的行為?,例如:?(一)?除《暫行?辦法》、?基金契約?及其他有?關(guān)規(guī)定另?有規(guī)定外?,基金托?管人、基?金管理人?不得為自?己或任何?第三人謀?取利益;?(二)?基金托管?人對基金?管理人的?正常指令?不得拖延?或拒絕執(zhí)?行;(?三)除根?據(jù)基金管?理人的指?令或基金?契約另有?規(guī)定外,?基金托管?人不得動(dòng)?用或處分?基金資產(chǎn)?;(四?)基金托?管人、基?金管理人?應(yīng)當(dāng)在行?政上、財(cái)?務(wù)上相互?獨(dú)立,其?高級管理?人員不得?相互兼職?。十六?、違約責(zé)?任(一?)說明由?于托管協(xié)?議當(dāng)事人?過錯(cuò),造?成托管協(xié)?議不能履?行或者不?能完全履?行的,由?有過錯(cuò)的?一方承擔(dān)?違約責(zé)任?;如因托?管協(xié)議當(dāng)?事人雙方?的過錯(cuò),?造成托管?協(xié)議不能?履行或者?不能完全?履行的,?根據(jù)實(shí)際?情況,由?雙方分別?承擔(dān)各自?應(yīng)負(fù)的違?約責(zé)任。?(二)?說明托管?協(xié)議當(dāng)事?人違反托?管協(xié)議,?應(yīng)向?qū)Ψ?支付違約?金。如果?違約已給?對方造成?的損失超?過違約金?的,還應(yīng)?進(jìn)行賠償?。(三?)說明因?托管協(xié)議?當(dāng)事人違?約給基金?資產(chǎn)造成?實(shí)際損害?的,應(yīng)承?擔(dān)的賠償?責(zé)任。?十七、爭?議的處理?說明發(fā)?生糾紛時(shí)?,當(dāng)事人?可以通過?協(xié)商或者?調(diào)解予以?解決。當(dāng)?事人不