第二章 國際法上的國家31

第二章國際法上的國家【教學(xué)目的和要求】學(xué)習(xí)國際法的主體，需要了解國家在國際法上的權(quán)利能力和行為能力。要求熟悉國家的基本特點、基本權(quán)利和關(guān)于承認、繼承和國家責(zé)任方面的原則和制度【本章重點】國家的要素、主權(quán)和基本權(quán)利；國家承認；國際法上的繼承【本章難點】國家承認的原則和規(guī)則第二章國際法上的國家第一節(jié)國家概說第二節(jié)國際法上的承認第三節(jié)國際法上的繼承領(lǐng)土政權(quán)組織永久性人口。國家主權(quán)第一節(jié)國家概說

國家的概念國家是指定居在特定的領(lǐng)土之上，并結(jié)合在一個獨立自主的權(quán)力之下的人的集合體，有四個要素第一節(jié)國家概說

國家類型

第一節(jié)國家概說

一、按國家類型

（一）單一制單一國對內(nèi)是中央集權(quán)的國家；對外由統(tǒng)一的中央機關(guān)代表國家；全體人民具有統(tǒng)一的國籍。全國只有一個中央政權(quán)，一部憲法，一種法律體系，是國際交往中的國際關(guān)系主體，它的公民只有一個國籍。指由若干不享有獨立主權(quán)的一般行政區(qū)域單位組成統(tǒng)一主權(quán)國家的制度。中華人民共和國是單一制國家，世界上大部分國家的結(jié)構(gòu)形式也都采用單一制，如法國、日本、意大利、韓國、朝鮮等都是單一制國家。（二）復(fù)合國1、聯(lián)邦主要有：⑴聯(lián)邦國家由兩個以上邦員組成，如美國的州和前蘇聯(lián)的加盟共和國。代表國家：美國。阿根廷23省、1聯(lián)邦地區(qū)澳大利亞聯(lián)邦 6省、2地區(qū)、1聯(lián)邦地區(qū)特點：(一)國家具有最高立法、行政和司法機關(guān)，行使國家最高權(quán)力，各聯(lián)邦組成單位也有自己的立法、行政和司法機關(guān)，這些機關(guān)與中央機關(guān)之間沒有隸屬關(guān)系;(三)國民既有聯(lián)邦國籍又有聯(lián)邦成員的國籍;(二)國家有統(tǒng)一的憲法和基本法律，在此前提下和范圍內(nèi)，各聯(lián)邦組成單位有自己的憲法和法律;(四)聯(lián)邦是國際政治的主體，外交權(quán)屬于中央政府，但在憲法的范圍內(nèi)，聯(lián)邦成員也可以有一定的對外交往獨立性。聯(lián)邦特點2.邦聯(lián)邦聯(lián)是由兩個以上國家通過條約而建立的聯(lián)合體LOREMIPSUMDOLOR目前最為著名的邦聯(lián)即為歐盟。但是，今天的歐盟已經(jīng)超出了邦聯(lián)的范圍，比如說歐盟的法律凌駕于各國法律之上，統(tǒng)一的貨幣政策，并且在外交農(nóng)業(yè)等各個領(lǐng)域形成了統(tǒng)一政策。邦聯(lián)是兩個或兩個以上的國家為了達到軍事、貿(mào)易或其他共同目的而形成的一種國家聯(lián)合，如現(xiàn)代的歐盟、東盟等實際上就是邦聯(lián)。第一，二者的含義不同。聯(lián)邦也稱“聯(lián)盟國家”。是由若干成員單位（共和國、州、邦等）組成的統(tǒng)一國家，如現(xiàn)在的美國、德國、印度等。聯(lián)邦和邦聯(lián)的區(qū)別LOREMIPSUMDOLOR第二，兩者的范圍不同。聯(lián)邦的范圍小，邦聯(lián)的范圍大，邦聯(lián)之中有聯(lián)邦，但聯(lián)邦之中無邦聯(lián)。歐盟中就包含了一些聯(lián)邦國家，如德國。

LOREMIPSUMDOLOR第三，兩者的機構(gòu)不同。聯(lián)邦有自己的立法機關(guān)和中央政府，邦聯(lián)無聯(lián)邦的最高立法、行政機關(guān)，其主要機構(gòu)是邦聯(lián)的議會或成員國首腦會議。

LOREMIPSUMDOLOR第四，兩者的職權(quán)不同。聯(lián)邦有自己的憲法和法律，聯(lián)邦的地位高于組成單位，一切重大權(quán)力均屬于聯(lián)邦中央政府，聯(lián)邦法律為國家的最高法律，各州法律不得與它相抵觸，聯(lián)邦法院的判決，其效力適用于全國，各州政府、法院和公民均有遵守的義務(wù)；參加聯(lián)邦的各州，可以根據(jù)聯(lián)邦憲法制定本州憲法和法律，可以建立本州的立法、行政和司法機關(guān)，并在自己的管轄區(qū)內(nèi)行使權(quán)力，領(lǐng)導(dǎo)下屬各級政府。

LOREMIPSUMDOLOR邦聯(lián)的活動只限于特定方面，其首腦會議的決議必須經(jīng)過成員國認可才能生效，但無法律效力，各成員國仍是有主權(quán)的獨立國家，各自擁有立法、行政、外交、軍事、財政等方面的權(quán)力。邦聯(lián)不是國際交往的主要主體，其成員國各自保持內(nèi)政和外交上的獨立，具有主權(quán)實體性質(zhì)的仍是成員國。第五、兩者的國際交往不同。聯(lián)邦是國際交往的主體，不過有的聯(lián)邦國家也允許成員國有某些外交權(quán)。LOREMIPSUMDOLOR永久中立國主要是戰(zhàn)爭法上的概念。瑞士和奧地利先后根據(jù)1815年、1955年的國際條約成為永久中立國；瑞典是根據(jù)國際承認的事實上的永久中立國，與瑞士一樣200年沒有卷入戰(zhàn)爭二、主權(quán)特殊限制國家附屬國附庸國被保護國梵蒂岡市國是特殊的國際法主體，但其國際交往能力和權(quán)利能力有限獨立權(quán)自保權(quán)平等權(quán)管轄權(quán)第一節(jié)國家概說

三、國家的基本權(quán)利第一節(jié)國家概說

(一)屬地管轄權(quán)它是指國家對其領(lǐng)土內(nèi)的一切人、物和事情，按照本國法律進行管轄的權(quán)利是各國行使管轄權(quán)的基本原則，它以領(lǐng)土主權(quán)為根據(jù)，具有優(yōu)越性，所以又稱屬地管轄優(yōu)越權(quán)但受國際法的特定限制：⑴不適用于依法享有特權(quán)與豁免的外國人，也不適用本國境內(nèi)的外國國家財產(chǎn)和外國國家行為；⑵其他限制，它是指國家對境外本國公民/實體實施的管轄權(quán)；甚至可延伸至本國航空器、船舶、外空發(fā)射器它受屬地管轄的制約。比如某人在外國犯罪，同時受屬地/屬人雙重刑事管轄。第一節(jié)國家概說

（二）屬人管轄權(quán)國家行使保護刑事管轄權(quán)要受到屬地刑事管轄權(quán)的限制：⑴適用于嚴重犯罪和適用雙重認定犯罪標準。如中國《刑法》第8條規(guī)定：外國人在中國領(lǐng)域外對中國國家或者公民犯罪，而按本法規(guī)定的最低刑為三年以上有期徒刑的，可以適用本法，但是按照犯罪地的法律不受處罰的除外。⑵只有在該外國人進入本國領(lǐng)土內(nèi)才可以行使，有時通過引渡也可以實現(xiàn)刑事管轄權(quán)它是指國家為了保護本國的安全、獨立和利益及其國民的人身安全和財產(chǎn)利益，而對在境外嚴重侵害該國及國民利益的外國人進行管轄的權(quán)利第一節(jié)國家概說

（三）保護管轄權(quán)它是指各國都有權(quán)對嚴重危害國際社會普遍利益的國際犯罪實施的管轄權(quán)目前只有針對海盜犯罪才可行使普遍管轄權(quán)就普遍管轄權(quán)的含義、法律地位、適用的罪行范圍及條件等，各國存在明顯分歧條約涉及到合作懲治侵略、破壞和平、反人道、種族歧視和滅絕、海盜、販奴、販毒、實施酷刑、劫持航空器、恐怖主義、侵害受國際保護人員等罪行。第一節(jié)國家概說

（四）普遍管轄權(quán)一般認為，凡是一國的權(quán)利，也就是相應(yīng)他國的義務(wù)國家基本義務(wù)的核心內(nèi)容是尊重他國主權(quán)引申出來的義務(wù)，如不對他國使用武力、不干涉他國內(nèi)政、和平解決國際爭端、善意履行國際義務(wù)等第一節(jié)國家概說

三、國家的基本義務(wù)又稱國家豁免/主權(quán)豁免，指國家行為和財產(chǎn)不受他國立法/司法/行政管轄，但常指豁免司法管轄：國家豁免是從國家主權(quán)平等原則引伸出來的，即平等者之間無管轄權(quán)。聯(lián)大《國家及其財產(chǎn)管轄豁免公約》采限制/相對豁免主義。中國簽署公約。公約至今未生效⑴不對他國的國家行為和財產(chǎn)進行管轄；⑵國內(nèi)法院非經(jīng)外國同意，不受理以外國作為被告的訴訟，也不對外國代表或其財產(chǎn)采取司法執(zhí)行措施可明示/默示放棄；放棄管轄豁免不意味著放棄執(zhí)行豁免第一節(jié)國家概說

四、國家管轄豁免第二節(jié)國際法上的承認

國家的承認對國家的承認是指既存國家或政府間國際組織對新國家以一定方式給予認可，并表明愿意與之正常交往的行為。國家承認的特征：⑴承認的主體是國家、政府間國際組織；⑵承認的客體是新國家；⑶承認是單方行為，承認者對是否承認新國家有自由裁量權(quán)；⑷承認引起的法律關(guān)系是有限的，只有在建交后，才能產(chǎn)生全面的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。LOREMIPSUMDOLOR引起國家的承認的主要情況：⑴國家獨立；⑵國家合并；⑶國家分離（母國仍然存在）；⑷國家分立（母國已不存在）國家的承認的條件：對新國家的承認并非國家可絕對自由裁量，而要符合一定法律條件：⑴新國家具備國家四要素；⑵新國家的產(chǎn)生符合國際法原則?，F(xiàn)代國際法禁止承認用武力制造出來的傀儡國家，如滿洲國、南羅得西亞等例子按照承認的法律效果可分為法律上/事實上的承認。⑴前者通常通過明示承認確立，是正式/明確/完全/永久性的承認，是兩國進行全面正常交往的基礎(chǔ)；⑵后者通常通過默示承認確立，是非正式/不穩(wěn)定/不完全的承認，一般是承認國有與被承認國交往的必要，但不愿與其建立全面正常關(guān)系按照承認的表示形式可分為明示/默示承認。⑴前者是承認國以照會/聲明等方式表示承認；⑵后者是承認國通過某種行為表示的承認，如締約、建立領(lǐng)事關(guān)系等間接表示承認第二節(jié)國際法上的承認

國家承認的方式第二節(jié)國際法上的承認

國家承認的效果法律上的承認產(chǎn)生全面和廣泛的法律效果：如雙方可建交；雙方可締結(jié)政治、經(jīng)濟、文化、科技等所有方面的條約；承認被承認國立法、司法、行政的權(quán)力與效力；承認被承認國的國家豁免權(quán)事實上承認的效果主要有：承認被承認國立法、司法、行政的權(quán)力與效力；承認被承認國的豁免權(quán)；可建立經(jīng)貿(mào)關(guān)系，締結(jié)通商或其他非政治性協(xié)定；接受被承認國的領(lǐng)事和商務(wù)代表承認具有溯及效果，即承認新國家被承認前的法律和法律行為具有法律效力政府的承認發(fā)生于兩種場合：⑴在承認新國家的場合，承認該國家即意味著承認它的政府，承認新國家與承認新政府是同時發(fā)生的，其效果與承認新國家一致；⑵但在既存國家因為社會革命或者政變發(fā)生政府更迭的情況下，則只發(fā)生對新政府的承認。如對中華人民共和國的承認即屬于政府承認。⑶并不是一切政府變更都引起政府的承認。凡是正常情形下的政府變更，如選舉換屆、王位繼承，就不發(fā)生政府承認問題它是指承認他國新政府為一國的正式代表，而表示愿意與之交往的并由此引起權(quán)利和義務(wù)的國家或國際組織的行為第二節(jié)國際法上的承認

政府的承認第二節(jié)國際法上的承認

民族解放組織的承認它是指既存國家對正在爭取解放和民族獨立的這類組織的認可。典型的例子是巴勒斯坦解放組織二戰(zhàn)以后至70年代的國際格局的一個特征是人民解放、民族獨立、非殖民化運動?，F(xiàn)在的100多個國家的獨立就是這樣來的《聯(lián)合國憲章》及其此后的一系列國際文件宣告和確認了民族自決原則，對民族解放組織的承認反映了國際潮流，意義重大既存國家主要出于保護本國的商務(wù)和僑民利益，可能對叛亂團體予以承認：本國保持中立和不干涉的立場；對交戰(zhàn)團體的承認：⑴交戰(zhàn)團體具有戰(zhàn)爭法上的權(quán)利義務(wù)；⑵承認國具有中立國的地位；⑶交戰(zhàn)團體對其國際不法行為負責(zé)，它所反對的政府在交戰(zhàn)團體控制的地區(qū)免責(zé)叛亂團體和交戰(zhàn)團體的共同點與不同點：兩者的共同點是：正在與本國政府進行武裝斗爭；具有政治目的；有統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)或組織機構(gòu)；實際控制著本國的一定地域。兩者的不同點是：“交戰(zhàn)”是“叛亂”的“高級/激烈/猛烈”階段第二節(jié)國際法上的承認

叛亂團體和交戰(zhàn)團體的承認它是指由于某種具有國際法律意義的事實或情勢的出現(xiàn)，使國際法上的權(quán)力和義務(wù)由一個承受者轉(zhuǎn)給另一個承受者所引起的法律關(guān)系的改變引起國家繼承的原因—領(lǐng)土變更的事實有五類：國家獨立/合并/分離（母國仍存在）/分立（母國不存在）/部分領(lǐng)土轉(zhuǎn)移（如割讓/交換領(lǐng)土）按主體：國家/政府/國際組織的繼承；按繼承對象：國際條約/國家財產(chǎn)/國家債務(wù)/國家檔案繼承國家繼承的條件：⑴合法性即國家繼承必須符合國際法；⑵領(lǐng)土性即國家繼承的權(quán)利和義務(wù)必須與所涉領(lǐng)土有關(guān)聯(lián)，否則不屬國家繼承的范圍第三節(jié)國際法上的繼承

國家繼承一般原則：⑴與國際法主體資格相關(guān)聯(lián)的所謂“人身條約”如參加國際組織的條約、政治條約，前者隨著繼承國國際人格的消滅而自動失效；后者由于情勢變遷，一般不繼承；⑵處理與所涉領(lǐng)土如劃界、邊境、資源（如跨界水域的使用）有關(guān)事務(wù)的“非人身條約”（處分性條約），中立條約，非軍事化條約，一般是應(yīng)繼承的；⑶經(jīng)濟性條約可酌情繼承它指繼承國繼承被繼承國有效條約所規(guī)定權(quán)利和義務(wù)，即被繼承國的有效條約對繼承國是否有效第三節(jié)國際法上的繼承

條約的繼承LOREMIPSUMDOLOR在領(lǐng)土變更不同情況下的條約繼承的主要規(guī)則：⑴獨立：“白板規(guī)則”指新獨立國家有權(quán)自由決定是否繼承原殖民地或宗主國的條約，但不適用于有關(guān)國界等領(lǐng)土制度的條約。⑵合并：任何有效的條約繼續(xù)分別適用于原國家的領(lǐng)土部分而不是合并后的新國家的全部領(lǐng)土。⑶分離：任何有效的條約僅對母國剩余領(lǐng)土有效。⑷分立：原來對其全部領(lǐng)土有效的任何條約，對所有繼承國有效；而只對部分領(lǐng)土有效的任何條約，仍只對該部分領(lǐng)土有效；⑸部分領(lǐng)土轉(zhuǎn)移：被繼承國的條約對該領(lǐng)土失效；繼承國的條約，對該領(lǐng)土生效第三節(jié)國際法上的繼承

國家財產(chǎn)的繼承國家財產(chǎn)是指國家繼承發(fā)生時依被繼承國國內(nèi)法為該國所擁有的財產(chǎn)和利益國家財產(chǎn)繼承是指被繼承國的國家財產(chǎn)轉(zhuǎn)歸繼承國所有國家財產(chǎn)繼承的“一個標準兩個原則”：⑴一個標準是：被轉(zhuǎn)屬的國家財產(chǎn)與領(lǐng)土之間有關(guān)聯(lián)；⑵兩個原則是：一是隨領(lǐng)土轉(zhuǎn)移原則，即一國的國家財產(chǎn)隨著領(lǐng)土的轉(zhuǎn)移而由被繼承國轉(zhuǎn)移給繼承國；二是實際生存并兼顧公平原則，即國家財產(chǎn)的轉(zhuǎn)移應(yīng)考慮到該領(lǐng)土居民的實際情況，維持其起碼的生存條件.它指一國對他國或國際組織所負的任何財政義務(wù)其繼承是指被繼承國對他國或國際組織所負的任何財政義務(wù)轉(zhuǎn)移給繼承國第三節(jié)國際法上的繼承

國家債務(wù)的繼承分類：⑴按債權(quán)人、債務(wù)人關(guān)系分為內(nèi)債、外債；按債使用的范圍分為國債/地方化/地方債務(wù)；按債的性質(zhì)分為善意/惡意之債。⑵國家繼承的債務(wù)是國債和地方化債務(wù)一般規(guī)則：除國家合并應(yīng)予繼承和新獨立國家可不予繼承外（白板規(guī)則），一般通過協(xié)議和按照公平原則來解決國家債務(wù)的轉(zhuǎn)屬問題國家檔案是指在國家繼承發(fā)生時，按照被繼承國的國內(nèi)法規(guī)定，屬于其所有并由其作為檔案收藏的一切文件一般規(guī)則：除新獨立國家作為繼承國的這一特殊情況外，由繼承國與被繼承國協(xié)議解決國家檔案的轉(zhuǎn)屬；如無協(xié)議，則按國家檔案與所涉領(lǐng)土有關(guān)聯(lián)原則，確定檔案的轉(zhuǎn)屬國家檔案的繼承是指被繼承國的國家檔案按一定規(guī)則轉(zhuǎn)屬繼承國而引起的權(quán)利義務(wù)關(guān)系若檔案具有不可分割性，在解決其轉(zhuǎn)屬時，應(yīng)注意保持檔案的完整，但其他繼承國有復(fù)制權(quán)第三節(jié)國際法上的繼承

國家檔案的繼承第三節(jié)國際法上的繼承

政府繼承與新中國的實踐政府繼承是由于革命或政變引起政權(quán)更迭時發(fā)生；正常的政府變更不發(fā)生政府繼承問題一般規(guī)則：⑴一般可適用前述條約/財產(chǎn)/債務(wù)/檔案的繼承規(guī)則；⑵新政權(quán)是否繼承舊政權(quán)的權(quán)利和義務(wù)，取決于該權(quán)利義務(wù)的性質(zhì)和內(nèi)容新中國實踐：⑴對條約進行審查，決定是否承認或廢除/修改/重訂。一般而言，對涉及領(lǐng)土的條約給于