美司法部對10多家銀行展開貴金屬市場操縱案調(diào)查

據(jù)《華爾街日報》等外媒報道稱，美國司法部和美國商品期貨交易委員會正在就操縱貴金屬市場一案對高盛、摩根大通等10多家銀行展開調(diào)查?！度A爾街日報》援引知情人士透露的消息稱，美國司法部已就一些銀行操縱倫敦黃金、白銀、鉑金、鈀金定盤價展開調(diào)查，與此同時，美國商品期貨交易委員會也在就此案展開民事調(diào)查。被調(diào)查的銀行包括高盛、摩根大通、法？？國興業(yè)銀行、加拿大豐業(yè)銀行、巴克萊、瑞士信貸、德意志銀行、渣打銀行、瑞銀等十余家大行。匯豐銀？？行在年報中披露稱，該行去年11月份收到了美國商品期貨交易委員會就貴金屬交易問詢的傳票，而該行美國分行今年1月份也收到了傳票。該行涉嫌操縱黃金、白銀、鉑、鈀定價以及貴金屬衍生產(chǎn)品交易。近年，美國監(jiān)管當(dāng)局以及英國和歐洲等金融監(jiān)管者一直在對華爾街的國際大行進(jìn)行利率操縱、匯市操縱等調(diào)查，此外，還對這些著名的金融行業(yè)從業(yè)銀行的高頻交易、黑池交易等進(jìn)行調(diào)查。除了利率、外匯、貴金屬市場外，大宗商品市場中的鋁和鋅市場價格操縱也曾被起訴，調(diào)查涉及面十分廣泛。2012年，倫敦銀行同業(yè)拆借市場曝出操縱行為之后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)開始正式關(guān)注金銀市場操縱丑聞。去年5月，在德意志銀行推出黃金定價機(jī)制后，英國金融行為監(jiān)管局對巴克萊銀行處以2600萬英鎊（約合4400萬美元）的罰款，因為該銀行一名交易員此前企圖影響黃金定盤價。倫敦黃金定盤價列入歐洲金融監(jiān)管者的檢討中，最終這個超過百年的協(xié)商定價機(jī)制在2014年退出歷史舞臺。3月起倫敦黃金定盤價將被倫敦金銀市場協(xié)會的黃金電子定盤價取代。不過，由于缺乏直接證據(jù)，這一案件并沒有升級到刑事調(diào)查級別。據(jù)報道，瑞士監(jiān)管機(jī)構(gòu)瑞士金融市場監(jiān)督管理局表示，發(fā)現(xiàn)瑞銀的貴金屬交易員存在“嚴(yán)重不合規(guī)”，包括利用便利，在客戶之前交易白銀定盤價。而德國商報早前報道稱，德意志聯(lián)邦金融服務(wù)監(jiān)管局今年1月份表示，該局打算結(jié)束對黃金市場的調(diào)查，因為并無證據(jù)顯示有價格操縱行為。美國是主要的貴金屬交易市場，據(jù)美國貨幣監(jiān)理署數(shù)據(jù)，截至去年9月30日，美國商業(yè)銀行持有的與四大貴金屬相關(guān)合約總價值高達(dá)1151億美元。因此，美國監(jiān)管當(dāng)局的調(diào)查結(jié)果值得關(guān)注。據(jù)《澳大利亞人報》報道，迄今為止，巴克萊、德銀、匯豐等已經(jīng)遭到25起操縱黃金定盤價的指控。此前有文章指出，華爾街的大行幾乎操縱了除貴金屬外的所有產(chǎn)品，而德國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)德意志聯(lián)邦金融服務(wù)監(jiān)管局官員表示，貴金屬操縱情況非常嚴(yán)重，甚至比Libor操縱更糟。美國商品期貨交易委員會主席齊爾敦也表示，匯率操縱和貴金屬操縱問題嚴(yán)重，因為它們處于高流動性市場，意味著它們潛在地受到央行