美司法部對10多家銀行展開貴金屬市場操縱案調(diào)查

據(jù)《華爾街日報(bào)》等外媒報(bào)道稱，美國司法部和美國商品期貨交易委員會(huì)正在就操縱貴金屬市場一案對高盛、摩根大通等10多家銀行展開調(diào)查?！度A爾街日報(bào)》援引知情人士透露的消息稱，美國司法部已就一些銀行操縱倫敦黃金、白銀、鉑金、鈀金定盤價(jià)展開調(diào)查，與此同時(shí)，美國商品期貨交易委員會(huì)也在就此案展開民事調(diào)查。被調(diào)查的銀行包括高盛、摩根大通、法？？國興業(yè)銀行、加拿大豐業(yè)銀行、巴克萊、瑞士信貸、德意志銀行、渣打銀行、瑞銀等十余家大行。匯豐銀？？行在年報(bào)中披露稱，該行去年11月份收到了美國商品期貨交易委員會(huì)就貴金屬交易問詢的傳票，而該行美國分行今年1月份也收到了傳票。該行涉嫌操縱黃金、白銀、鉑、鈀定價(jià)以及貴金屬衍生產(chǎn)品交易。近年，美國監(jiān)管當(dāng)局以及英國和歐洲等金融監(jiān)管者一直在對華爾街的國際大行進(jìn)行利率操縱、匯市操縱等調(diào)查，此外，還對這些著名的金融行業(yè)從業(yè)銀行的高頻交易、黑池交易等進(jìn)行調(diào)查。除了利率、外匯、貴金屬市場外，大宗商品市場中的鋁和鋅市場價(jià)格操縱也曾被起訴，調(diào)查涉及面十分廣泛。2012年，倫敦銀行同業(yè)拆借市場曝出操縱行為之后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)開始正式關(guān)注金銀市場操縱丑聞。去年5月，在德意志銀行推出黃金定價(jià)機(jī)制后，英國金融行為監(jiān)管局對巴克萊銀行處以2600萬英鎊（約合4400萬美元）的罰款，因?yàn)樵撱y行一名交易員此前企圖影響黃金定盤價(jià)。倫敦黃金定盤價(jià)列入歐洲金融監(jiān)管者的檢討中，最終這個(gè)超過百年的協(xié)商定價(jià)機(jī)制在2014年退出歷史舞臺(tái)。3月起倫敦黃金定盤價(jià)將被倫敦金銀市場協(xié)會(huì)的黃金電子定盤價(jià)取代。不過，由于缺乏直接證據(jù)，這一案件并沒有升級到刑事調(diào)查級別。據(jù)報(bào)道，瑞士監(jiān)管機(jī)構(gòu)瑞士金融市場監(jiān)督管理局表示，發(fā)現(xiàn)瑞銀的貴金屬交易員存在“嚴(yán)重不合規(guī)”，包括利用便利，在客戶之前交易白銀定盤價(jià)。而德國商報(bào)早前報(bào)道稱，德意志聯(lián)邦金融服務(wù)監(jiān)管局今年1月份表示，該局打算結(jié)束對黃金市場的調(diào)查，因?yàn)椴o證據(jù)顯示有價(jià)格操縱行為。美國是主要的貴金屬交易市場，據(jù)美國貨幣監(jiān)理署數(shù)據(jù)，截至去年9月30日，美國商業(yè)銀行持有的與四大貴金屬相關(guān)合約總價(jià)值高達(dá)1151億美元。因此，美國監(jiān)管當(dāng)局的調(diào)查結(jié)果值得關(guān)注。據(jù)《澳大利亞人報(bào)》報(bào)道，迄今為止，巴克萊、德銀、匯豐等已經(jīng)遭到25起操縱黃金定盤價(jià)的指控。此前有文章指出，華爾街的大行幾乎操縱了除貴金屬外的所有產(chǎn)品，而德國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)德意志聯(lián)邦金融服務(wù)監(jiān)管局官員表示，貴金屬操縱情況非常嚴(yán)重，甚至比Libor操縱更糟。美國商品期貨交易委員會(huì)主席齊爾敦也表示，匯率操縱和貴金屬操縱問題嚴(yán)重，因?yàn)樗鼈兲幱诟吡鲃?dòng)性市場，意味著它們潛在地受到央行