第一講中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略與過(guò)程

中國(guó)經(jīng)濟(jì)：轉(zhuǎn)型與發(fā)展1黃少卿經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，副研究員辦公室：法華校區(qū)4號(hào)樓115室辦公電話子郵箱：sqhuang@新浪微博：/shaoqingh7206答疑時(shí)間：每周二下午3點(diǎn)至5點(diǎn)2中國(guó)經(jīng)濟(jì)：轉(zhuǎn)型與發(fā)展對(duì)象：本科生三年級(jí)或四年級(jí)先修科目：中級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、中級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、中級(jí)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)課程目標(biāo)：了解中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與發(fā)展的基本情況，學(xué)習(xí)運(yùn)用基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與數(shù)理分析工具對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與發(fā)展中的問(wèn)題進(jìn)行分析，進(jìn)一步訓(xùn)練和強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維能力與分析能力。課時(shí)：17周，每周2學(xué)時(shí)，共34學(xué)時(shí)。3課程考核方式

1、論文占90%期中小論文占30%——針對(duì)一個(gè)研究問(wèn)題，寫(xiě)一篇不少于3000字的文獻(xiàn)綜述（時(shí)間：第9周課堂交）。期末大論文占60%——4人一組，自由組合，嚴(yán)格按照學(xué)術(shù)規(guī)范，寫(xiě)一篇不少于1萬(wàn)字的學(xué)術(shù)論文（時(shí)間：第18周課堂交）。

2、出勤及課堂提問(wèn)占10%。4978-7-5476-0127-3當(dāng)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革教程吳敬璉上海遠(yuǎn)東出版社2010教材查看詳情

978-7-208-09328-7中國(guó)經(jīng)濟(jì)諾頓上海人民出版社2010教材查看詳情

7-300-06700-x中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型鄒至莊中國(guó)人民大學(xué)出版社2005教材查看詳情

978-7-5432-1672-3偉大的中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型羅斯基上海人民出版社2009參考書(shū)查看詳情

978-7-5432-1580-1發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)林恩上海人民出版社2009參考書(shū)查看詳情

7-301-05581-1轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)學(xué)羅蘭北京大學(xué)出版社2002參考書(shū)查看詳情

7-80706-193-6中國(guó)增長(zhǎng)模式抉擇吳敬璉上海遠(yuǎn)東出版社2006參考書(shū)查看詳情

5這是一個(gè)最好的時(shí)代，也是一個(gè)最壞的時(shí)代；這是春天，也是冬天；我們正在走向天堂，我們也正在走向另一個(gè)方向！——［英］狄更斯《雙城記》6“7·23”事故后的一則微博“中國(guó)，請(qǐng)停下你飛奔的腳步，等一等你的人民，等一等你的靈魂，等一等你的道德，等一等你的良知！不要讓列車(chē)脫軌，不要讓橋梁坍塌，不要讓道路成為陷阱，不要讓房屋成為廢墟。慢點(diǎn)走，讓每一位公民都順利平安地抵達(dá)終點(diǎn)，每一個(gè)生命都享有自由和尊嚴(yán)，每一個(gè)個(gè)體都不被這個(gè)時(shí)代拋棄?！薄鬅?第一講：中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略與過(guò)程8提綱一、蘇聯(lián)式的集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的建立與失敗二、中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的確立與調(diào)整三、中國(guó)體制轉(zhuǎn)型的兩個(gè)階段（一）市場(chǎng)機(jī)制導(dǎo)入階段（1979－1993）（二）全面建設(shè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制階段（1994－至今）四、科爾奈的“轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略類(lèi)型學(xué)”五、經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的政治條件9一、蘇聯(lián)式集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的建立與失敗蘇聯(lián)式集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的建立(1)列寧的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)模式

“國(guó)家辛迪加”（StateSyndicate或Party-StateINC.）“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”“新經(jīng)濟(jì)政策”

；列寧晚年經(jīng)濟(jì)思想(2)斯大林把國(guó)家強(qiáng)制力量的作用發(fā)揮到極致“大論戰(zhàn)”（托洛茨基VS.布哈林，斯大林為中間派）《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)》：社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)＝占統(tǒng)治地位的國(guó)有制＋計(jì)劃經(jīng)濟(jì)“大清洗”，集體化運(yùn)動(dòng)、“優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的社會(huì)主義工業(yè)化路線”10一、蘇聯(lián)式集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的建立與失敗斯大林體制的典型特征(1)生產(chǎn)資料公有制：國(guó)有企業(yè)為主體

公有制分為國(guó)家所有和集體所有(2)計(jì)劃性（指令性）：資源配置由中央計(jì)劃決定，企業(yè)之間根據(jù)命令來(lái)協(xié)調(diào)生產(chǎn)活動(dòng)

資源配置：生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少，為誰(shuí)生產(chǎn)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)比較(3)全能政府：共產(chǎn)黨執(zhí)政，政府對(duì)國(guó)家的一切事務(wù)進(jìn)行全面管理11一、蘇聯(lián)式集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的建立與失敗集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的后果(1)企業(yè)普遍存在“投資饑渴癥”

科爾奈（JanosKornai)：軟預(yù)算約束；父愛(ài)主義(2)消費(fèi)品普遍短缺

“先生產(chǎn)，后生活”——優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)蘇聯(lián)東歐各國(guó)轉(zhuǎn)軌前商場(chǎng)貨架空空；中國(guó)：按票證供應(yīng)(3)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和增長(zhǎng)效率急劇下降

蘇聯(lián)解體的根本原因

（蓋達(dá)爾：《帝國(guó)的消亡》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社）1213蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)的年均增長(zhǎng)率（%）資料來(lái)源：A.HewettEd.(1988):ReformingtheSovietEconomy，TheBrookingsInstitute,pp.37-59.14蘇聯(lián)生產(chǎn)率變化趨勢(shì)（%）資料來(lái)源：A.HewettEd.(1988):ReformingtheSovietEconomy，TheBrookingsInstitute,p.74.15一、蘇聯(lián)式集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的建立與失敗對(duì)集中計(jì)劃體制失敗原因的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)可行性的論證帕累托、巴洛尼20世紀(jì)2-30年代的“社會(huì)主義論戰(zhàn)”哈耶克vs.蘭格20世紀(jì)后期對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的再認(rèn)識(shí)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)：信息收集成本、激勵(lì)機(jī)制16二、中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的確立與調(diào)整集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在中國(guó)的確立過(guò)程

1945年，中共“七大”：分兩步走：新民主主義→社會(huì)主義

1951年，“新民主主義建國(guó)大綱”——?jiǎng)⑸倨?952年底，成立國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)1953年，過(guò)渡時(shí)期總路線：用10-15年的時(shí)間，‘實(shí)現(xiàn)國(guó)家工業(yè)化和對(duì)農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)的改造’。實(shí)質(zhì)就是“要使生產(chǎn)資料的社會(huì)主義所有制成為我們國(guó)家和社會(huì)的唯一的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”1953-1957年：第一個(gè)“五年計(jì)劃”（核心為156個(gè)大項(xiàng)目）

1955年：農(nóng)業(yè)集體化：農(nóng)村生產(chǎn)合作社；公私合營(yíng)1718二、中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的確立與調(diào)整論十大關(guān)系與第一次分權(quán)

1956年，毛澤東《論十大關(guān)系》；中共“八大”召開(kāi)

1958年，第一次分權(quán)，即“體制下放”——為大躍進(jìn)作準(zhǔn)備“體制下放”具體內(nèi)容：下放計(jì)劃?rùn)?quán)、企業(yè)管轄權(quán)、物資分配權(quán)、基本建設(shè)項(xiàng)目審批權(quán)管理權(quán)、財(cái)政權(quán)和稅收權(quán)、勞動(dòng)管理權(quán)“體制下放”造成的問(wèn)題與救治大躍進(jìn)—“廬山會(huì)議”—三年大饑荒

1961-1963年：“調(diào)整、鞏固、充實(shí)、提高”—七千人大會(huì)19二、中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的確立與調(diào)整多次集權(quán)與分權(quán)：“一收就死、一放就亂”

1970年：第二次放權(quán)（“下放越多越革命”），背景是準(zhǔn)備和蘇聯(lián)打仗，全國(guó)分為十個(gè)協(xié)作區(qū)

1971年：林彪摔死

1972-1976年：鄧小平“全面整頓”“分權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)比集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)還要糟糕”為中國(guó)日后的“諸侯經(jīng)濟(jì)”埋下了種子20二、中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的確立與調(diào)整中國(guó)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的特點(diǎn)(1)計(jì)劃性不強(qiáng)，且管理權(quán)力下放；(2)自給自足，與外部世界聯(lián)系少；(3)不搞物質(zhì)鼓勵(lì)（獎(jiǎng)金或計(jì)件工資）；(4)戶籍制度，基本不存在勞動(dòng)力流動(dòng)；(5)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的“軍事化”21二、中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的確立與調(diào)整中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制與發(fā)展戰(zhàn)略的耦合關(guān)系中國(guó)遵循了蘇聯(lián)的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展與中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)不符合（林毅夫，1999）人為扭曲要素價(jià)格要求取消市場(chǎng)機(jī)制的功能農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼工業(yè)，居民補(bǔ)貼國(guó)家，為國(guó)家的工業(yè)化戰(zhàn)略籌集原始資本該發(fā)展模式的問(wèn)題：(1)忽視了消費(fèi)性工業(yè)和服務(wù)業(yè)；(2)工業(yè)就業(yè)增加太慢，城市化停滯；(3)居民收入過(guò)低，家庭部門(mén)對(duì)人力資本投資缺乏激勵(lì)。22三、中國(guó)體制轉(zhuǎn)型的兩個(gè)階段市場(chǎng)機(jī)制導(dǎo)入階段（1979-1993）大背景：華國(guó)鋒主導(dǎo)的“洋躍進(jìn)”導(dǎo)致中國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)嚴(yán)峻困難。“理論務(wù)虛會(huì)”、“中央工作會(huì)議”、“十一屆三中全會(huì)”農(nóng)村率先取得突破：安徽小崗村

1980年中央正式承認(rèn)承包責(zé)任制；1983年全面推廣“在土地仍歸集體所有的條件下，恢復(fù)農(nóng)民的家庭經(jīng)營(yíng)”分權(quán)式體制改革的延續(xù)：

(1)對(duì)國(guó)有企業(yè)的放權(quán)讓利：擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)——承包制(2)“分灶吃飯”的承包制財(cái)政體制：調(diào)動(dòng)地方積極性2324三、中國(guó)體制轉(zhuǎn)型的兩個(gè)階段價(jià)格雙軌制：國(guó)有企業(yè)放權(quán)讓利的產(chǎn)物1979年，國(guó)有企業(yè)允許按“議價(jià)”自銷(xiāo)超計(jì)劃產(chǎn)品1984莫干山會(huì)議：“調(diào)放結(jié)合”（華生、張維迎）1985:“雙軌制”正式實(shí)施，“83年基數(shù)”

民營(yíng)企業(yè)的濫觴(1)城市個(gè)體工商戶出現(xiàn)

1979年知識(shí)青年返城；薛暮橋呼吁允許發(fā)展“個(gè)體戶”(2)蘇南鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和溫州“戴紅帽子”私企“異軍突起”

1979年恢復(fù)社隊(duì)企業(yè)；允許農(nóng)村從事家庭副業(yè)

1984年官方把社隊(duì)企業(yè)更名為“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)”經(jīng)濟(jì)特區(qū)：“以市場(chǎng)調(diào)節(jié)為主的區(qū)域性外向型經(jīng)濟(jì)形式”1978年：打開(kāi)國(guó)門(mén)——國(guó)務(wù)院副總理谷牧主導(dǎo)1980年：四大特區(qū)確立，開(kāi)放戰(zhàn)略初步形成2526三、中國(guó)體制轉(zhuǎn)型的兩個(gè)階段全面建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制階段（1994-至今）黨的十四大與十四屆三中全會(huì)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制成為改革的戰(zhàn)略目標(biāo)1994年開(kāi)始進(jìn)行的一攬子改革方案：銀行改革：四大專(zhuān)業(yè)銀行改組成為國(guó)有商業(yè)銀行；外匯體制改革：大幅貶值、人民幣貿(mào)易項(xiàng)下可自由兌換；分稅制改革：財(cái)權(quán)重新上收；國(guó)有企業(yè)改革：《公司法》、《證券法》；社會(huì)保障體制改革。27十五大確定的“基本經(jīng)濟(jì)制度”

公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展我國(guó)的基本經(jīng)濟(jì)制度具體做法：（1）對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局進(jìn)行“有進(jìn)有退”的調(diào)整：國(guó)家只需控制“對(duì)關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域”；“國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重減少一些，不會(huì)影響我國(guó)的社會(huì)主義性質(zhì)”（2）要努力尋找能夠極大促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的公有制實(shí)現(xiàn)形式，“一切反映社會(huì)化生產(chǎn)規(guī)律的經(jīng)營(yíng)方式和組織形式都可以大膽利用。”（3）“非公有制經(jīng)濟(jì)是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分”三、中國(guó)體制轉(zhuǎn)型的兩個(gè)階段28戰(zhàn)略A戰(zhàn)略B

1、最重要的任務(wù)在于創(chuàng)造條件，使私有部門(mén)得以從下而上地生長(zhǎng)起來(lái)

2、以有償出售為基本手段，使大多數(shù)國(guó)企轉(zhuǎn)為民營(yíng)

3、防止國(guó)有財(cái)產(chǎn)以任何形式無(wú)償分配

4、優(yōu)先考慮能夠產(chǎn)生核心所有者的出售方案

5、硬化對(duì)企業(yè)的預(yù)算約束，確保市場(chǎng)有效運(yùn)行１、最重要的任務(wù)在于通過(guò)國(guó)有企業(yè)的私有化，盡可能地消除國(guó)家所有制

2、私有化的主要手段是采用股權(quán)證的無(wú)償分配

3、更偏好于形成分散的所有權(quán)結(jié)構(gòu)

4、不強(qiáng)調(diào)私有企業(yè)的發(fā)展

5、認(rèn)為國(guó)有企業(yè)的私有化會(huì)自動(dòng)硬化預(yù)算約束，因而沒(méi)有提出硬化預(yù)算約束的要求四、科爾奈的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略類(lèi)型學(xué)29五、經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的政治約束關(guān)于價(jià)格雙軌制的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析對(duì)資源配置效率的影響劉遵義、錢(qián)穎一和羅蘭（2000）對(duì)社會(huì)福利分配的影響“沒(méi)有受損者的改革”（reformwithoutthelose