第一講中國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略與過程

中國經(jīng)濟：轉(zhuǎn)型與發(fā)展1黃少卿經(jīng)濟學(xué)博士，副研究員辦公室：法華校區(qū)4號樓115室辦公電話子郵箱：sqhuang@新浪微博：/shaoqingh7206答疑時間：每周二下午3點至5點2中國經(jīng)濟：轉(zhuǎn)型與發(fā)展對象：本科生三年級或四年級先修科目：中級微觀經(jīng)濟學(xué)、中級宏觀經(jīng)濟學(xué)、中級計量經(jīng)濟學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)課程目標(biāo)：了解中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與發(fā)展的基本情況，學(xué)習(xí)運用基本的經(jīng)濟學(xué)理論與數(shù)理分析工具對中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與發(fā)展中的問題進行分析，進一步訓(xùn)練和強化經(jīng)濟學(xué)的思維能力與分析能力。課時：17周，每周2學(xué)時，共34學(xué)時。3課程考核方式

1、論文占90%期中小論文占30%——針對一個研究問題，寫一篇不少于3000字的文獻(xiàn)綜述（時間：第9周課堂交）。期末大論文占60%——4人一組，自由組合，嚴(yán)格按照學(xué)術(shù)規(guī)范，寫一篇不少于1萬字的學(xué)術(shù)論文（時間：第18周課堂交）。

2、出勤及課堂提問占10%。4978-7-5476-0127-3當(dāng)代中國經(jīng)濟改革教程吳敬璉上海遠(yuǎn)東出版社2010教材查看詳情

978-7-208-09328-7中國經(jīng)濟諾頓上海人民出版社2010教材查看詳情

7-300-06700-x中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型鄒至莊中國人民大學(xué)出版社2005教材查看詳情

978-7-5432-1672-3偉大的中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型羅斯基上海人民出版社2009參考書查看詳情

978-7-5432-1580-1發(fā)展經(jīng)濟學(xué)林恩上海人民出版社2009參考書查看詳情

7-301-05581-1轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟學(xué)羅蘭北京大學(xué)出版社2002參考書查看詳情

7-80706-193-6中國增長模式抉擇吳敬璉上海遠(yuǎn)東出版社2006參考書查看詳情

5這是一個最好的時代，也是一個最壞的時代；這是春天，也是冬天；我們正在走向天堂，我們也正在走向另一個方向！——［英］狄更斯《雙城記》6“7·23”事故后的一則微博“中國，請停下你飛奔的腳步，等一等你的人民，等一等你的靈魂，等一等你的道德，等一等你的良知！不要讓列車脫軌，不要讓橋梁坍塌，不要讓道路成為陷阱，不要讓房屋成為廢墟。慢點走，讓每一位公民都順利平安地抵達(dá)終點，每一個生命都享有自由和尊嚴(yán)，每一個個體都不被這個時代拋棄?！薄鬅?第一講：中國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略與過程8提綱一、蘇聯(lián)式的集中計劃經(jīng)濟體制的建立與失敗二、中國計劃經(jīng)濟體制的確立與調(diào)整三、中國體制轉(zhuǎn)型的兩個階段（一）市場機制導(dǎo)入階段（1979－1993）（二）全面建設(shè)市場經(jīng)濟體制階段（1994－至今）四、科爾奈的“轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略類型學(xué)”五、經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的政治條件9一、蘇聯(lián)式集中計劃經(jīng)濟體制的建立與失敗蘇聯(lián)式集中計劃經(jīng)濟體制的建立(1)列寧的社會主義經(jīng)濟模式

“國家辛迪加”（StateSyndicate或Party-StateINC.）“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”“新經(jīng)濟政策”

；列寧晚年經(jīng)濟思想(2)斯大林把國家強制力量的作用發(fā)揮到極致“大論戰(zhàn)”（托洛茨基VS.布哈林，斯大林為中間派）《政治經(jīng)濟學(xué)教科書》：社會主義經(jīng)濟＝占統(tǒng)治地位的國有制＋計劃經(jīng)濟“大清洗”，集體化運動、“優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的社會主義工業(yè)化路線”10一、蘇聯(lián)式集中計劃經(jīng)濟體制的建立與失敗斯大林體制的典型特征(1)生產(chǎn)資料公有制：國有企業(yè)為主體

公有制分為國家所有和集體所有(2)計劃性（指令性）：資源配置由中央計劃決定，企業(yè)之間根據(jù)命令來協(xié)調(diào)生產(chǎn)活動

資源配置：生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少，為誰生產(chǎn)與市場經(jīng)濟比較(3)全能政府：共產(chǎn)黨執(zhí)政，政府對國家的一切事務(wù)進行全面管理11一、蘇聯(lián)式集中計劃經(jīng)濟體制的建立與失敗集中計劃經(jīng)濟運行的后果(1)企業(yè)普遍存在“投資饑渴癥”

科爾奈（JanosKornai)：軟預(yù)算約束；父愛主義(2)消費品普遍短缺

“先生產(chǎn)，后生活”——優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)蘇聯(lián)東歐各國轉(zhuǎn)軌前商場貨架空空；中國：按票證供應(yīng)(3)經(jīng)濟增長速度和增長效率急劇下降

蘇聯(lián)解體的根本原因

（蓋達(dá)爾：《帝國的消亡》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社）1213蘇聯(lián)經(jīng)濟的年均增長率（%）資料來源：A.HewettEd.(1988):ReformingtheSovietEconomy，TheBrookingsInstitute,pp.37-59.14蘇聯(lián)生產(chǎn)率變化趨勢（%）資料來源：A.HewettEd.(1988):ReformingtheSovietEconomy，TheBrookingsInstitute,p.74.15一、蘇聯(lián)式集中計劃經(jīng)濟體制的建立與失敗對集中計劃體制失敗原因的經(jīng)濟學(xué)分析新古典經(jīng)濟學(xué)家對計劃經(jīng)濟可行性的論證帕累托、巴洛尼20世紀(jì)2-30年代的“社會主義論戰(zhàn)”哈耶克vs.蘭格20世紀(jì)后期對計劃經(jīng)濟的再認(rèn)識信息經(jīng)濟學(xué)：信息收集成本、激勵機制16二、中國計劃經(jīng)濟體制的確立與調(diào)整集中計劃經(jīng)濟體制在中國的確立過程

1945年，中共“七大”：分兩步走：新民主主義→社會主義

1951年，“新民主主義建國大綱”——劉少奇1952年底，成立國家計劃委員會1953年，過渡時期總路線：用10-15年的時間，‘實現(xiàn)國家工業(yè)化和對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)的改造’。實質(zhì)就是“要使生產(chǎn)資料的社會主義所有制成為我們國家和社會的唯一的經(jīng)濟基礎(chǔ)”1953-1957年：第一個“五年計劃”（核心為156個大項目）

1955年：農(nóng)業(yè)集體化：農(nóng)村生產(chǎn)合作社；公私合營1718二、中國計劃經(jīng)濟體制的確立與調(diào)整論十大關(guān)系與第一次分權(quán)

1956年，毛澤東《論十大關(guān)系》；中共“八大”召開

1958年，第一次分權(quán)，即“體制下放”——為大躍進作準(zhǔn)備“體制下放”具體內(nèi)容：下放計劃權(quán)、企業(yè)管轄權(quán)、物資分配權(quán)、基本建設(shè)項目審批權(quán)管理權(quán)、財政權(quán)和稅收權(quán)、勞動管理權(quán)“體制下放”造成的問題與救治大躍進—“廬山會議”—三年大饑荒

1961-1963年：“調(diào)整、鞏固、充實、提高”—七千人大會19二、中國計劃經(jīng)濟體制的確立與調(diào)整多次集權(quán)與分權(quán)：“一收就死、一放就亂”

1970年：第二次放權(quán)（“下放越多越革命”），背景是準(zhǔn)備和蘇聯(lián)打仗，全國分為十個協(xié)作區(qū)

1971年：林彪摔死

1972-1976年：鄧小平“全面整頓”“分權(quán)的計劃經(jīng)濟比集權(quán)的計劃經(jīng)濟還要糟糕”為中國日后的“諸侯經(jīng)濟”埋下了種子20二、中國計劃經(jīng)濟體制的確立與調(diào)整中國式計劃經(jīng)濟體制的特點(1)計劃性不強，且管理權(quán)力下放；(2)自給自足，與外部世界聯(lián)系少；(3)不搞物質(zhì)鼓勵（獎金或計件工資）；(4)戶籍制度，基本不存在勞動力流動；(5)經(jīng)濟領(lǐng)域的“軍事化”21二、中國計劃經(jīng)濟體制的確立與調(diào)整中國計劃經(jīng)濟體制與發(fā)展戰(zhàn)略的耦合關(guān)系中國遵循了蘇聯(lián)的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展與中國的比較優(yōu)勢不符合（林毅夫，1999）人為扭曲要素價格要求取消市場機制的功能農(nóng)業(yè)補貼工業(yè)，居民補貼國家，為國家的工業(yè)化戰(zhàn)略籌集原始資本該發(fā)展模式的問題：(1)忽視了消費性工業(yè)和服務(wù)業(yè)；(2)工業(yè)就業(yè)增加太慢，城市化停滯；(3)居民收入過低，家庭部門對人力資本投資缺乏激勵。22三、中國體制轉(zhuǎn)型的兩個階段市場機制導(dǎo)入階段（1979-1993）大背景：華國鋒主導(dǎo)的“洋躍進”導(dǎo)致中國經(jīng)濟出現(xiàn)嚴(yán)峻困難?！袄碚搫?wù)虛會”、“中央工作會議”、“十一屆三中全會”農(nóng)村率先取得突破：安徽小崗村

1980年中央正式承認(rèn)承包責(zé)任制；1983年全面推廣“在土地仍歸集體所有的條件下，恢復(fù)農(nóng)民的家庭經(jīng)營”分權(quán)式體制改革的延續(xù)：

(1)對國有企業(yè)的放權(quán)讓利：擴大企業(yè)自主權(quán)——承包制(2)“分灶吃飯”的承包制財政體制：調(diào)動地方積極性2324三、中國體制轉(zhuǎn)型的兩個階段價格雙軌制：國有企業(yè)放權(quán)讓利的產(chǎn)物1979年，國有企業(yè)允許按“議價”自銷超計劃產(chǎn)品1984莫干山會議：“調(diào)放結(jié)合”（華生、張維迎）1985:“雙軌制”正式實施，“83年基數(shù)”

民營企業(yè)的濫觴(1)城市個體工商戶出現(xiàn)

1979年知識青年返城；薛暮橋呼吁允許發(fā)展“個體戶”(2)蘇南鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和溫州“戴紅帽子”私企“異軍突起”

1979年恢復(fù)社隊企業(yè)；允許農(nóng)村從事家庭副業(yè)

1984年官方把社隊企業(yè)更名為“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)”經(jīng)濟特區(qū)：“以市場調(diào)節(jié)為主的區(qū)域性外向型經(jīng)濟形式”1978年：打開國門——國務(wù)院副總理谷牧主導(dǎo)1980年：四大特區(qū)確立，開放戰(zhàn)略初步形成2526三、中國體制轉(zhuǎn)型的兩個階段全面建立市場經(jīng)濟體制階段（1994-至今）黨的十四大與十四屆三中全會建立社會主義市場經(jīng)濟體制成為改革的戰(zhàn)略目標(biāo)1994年開始進行的一攬子改革方案：銀行改革：四大專業(yè)銀行改組成為國有商業(yè)銀行；外匯體制改革：大幅貶值、人民幣貿(mào)易項下可自由兌換；分稅制改革：財權(quán)重新上收；國有企業(yè)改革：《公司法》、《證券法》；社會保障體制改革。27十五大確定的“基本經(jīng)濟制度”

公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展我國的基本經(jīng)濟制度具體做法：（1）對國有經(jīng)濟布局進行“有進有退”的調(diào)整：國家只需控制“對關(guān)系國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域”；“國有經(jīng)濟比重減少一些，不會影響我國的社會主義性質(zhì)”（2）要努力尋找能夠極大促進生產(chǎn)力發(fā)展的公有制實現(xiàn)形式，“一切反映社會化生產(chǎn)規(guī)律的經(jīng)營方式和組織形式都可以大膽利用。”（3）“非公有制經(jīng)濟是我國社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分”三、中國體制轉(zhuǎn)型的兩個階段28戰(zhàn)略A戰(zhàn)略B

1、最重要的任務(wù)在于創(chuàng)造條件，使私有部門得以從下而上地生長起來

2、以有償出售為基本手段，使大多數(shù)國企轉(zhuǎn)為民營

3、防止國有財產(chǎn)以任何形式無償分配

4、優(yōu)先考慮能夠產(chǎn)生核心所有者的出售方案

5、硬化對企業(yè)的預(yù)算約束，確保市場有效運行１、最重要的任務(wù)在于通過國有企業(yè)的私有化，盡可能地消除國家所有制

2、私有化的主要手段是采用股權(quán)證的無償分配

3、更偏好于形成分散的所有權(quán)結(jié)構(gòu)

4、不強調(diào)私有企業(yè)的發(fā)展

5、認(rèn)為國有企業(yè)的私有化會自動硬化預(yù)算約束，因而沒有提出硬化預(yù)算約束的要求四、科爾奈的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略類型學(xué)29五、經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的政治約束關(guān)于價格雙軌制的經(jīng)濟學(xué)分析對資源配置效率的影響劉遵義、錢穎一和羅蘭（2000）對社會福利分配的影響“沒有受損者的改革”（reformwithoutthelose