2023年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題

一、單選題１、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件,下列說法錯(cuò)誤的是（）a、注冊(cè)資本最低限額為人民幣２023萬元b、重要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格c、有具有任職資格的高級(jí)管理人員d、有符合現(xiàn)代公司制度的法人治理結(jié)構(gòu)參考答案：a２、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前,應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（)a、《經(jīng)紀(jì)協(xié)議》b、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》c、《交易所交易規(guī)則》d、《交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》參考答案:d3、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在(）內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。a、交易完畢15日b、交易完畢３０日ｃ、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天d、《經(jīng)紀(jì)協(xié)議》約定的時(shí)間參考答案:d４、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī),在被調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)解決。a、暫停其部分業(yè)務(wù)b、注銷其《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》ｃ、撤消其經(jīng)紀(jì)資格d、注銷其《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》參考答案:a5、申請(qǐng)從事境外業(yè)務(wù)的公司，應(yīng)至少有（）名從事境外業(yè)務(wù)(）年以上并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)或境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員,其中應(yīng)涉及專職的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。a、3,２b、3，1c、5,２d、５，1參考答案:b6、經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營(yíng)行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施總稱為(）:ａ、內(nèi)部控制機(jī)制b、內(nèi)部控制文本制度c、內(nèi)部監(jiān)督體系d、內(nèi)部控制模式參考答案：b7、取得《從業(yè)人員資格證書》連續(xù)()年未從事業(yè)務(wù)的,資格證書失效。a、1b、3c、５d、7參考答案:ｂ8、從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的,假如已經(jīng)取得從業(yè)資格的,由業(yè)協(xié)會(huì)給予以下紀(jì)律處分（）:a、暫停從業(yè)人員資格６至１2個(gè)月b、撤消從業(yè)人員資格c、撤消從業(yè)人員資格并在３年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)d、撤消從業(yè)人員資格并給予罰款參考答案:c二、多選題1、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法對(duì)的的是（）：ａ、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定ｂ、應(yīng)當(dāng)符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件c、有具有任職資格的高級(jí)管理人員ｄ、有符合現(xiàn)代公司制度的法人治理結(jié)構(gòu)參考答案:a、b、c、d2、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部：（)a、合資ｂ、合作ｃ、聯(lián)營(yíng)d、承包參考答案:a、b、ｃ、d3、下列（)情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀(jì)協(xié)議》，對(duì)投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。ａ、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的b、自然人投資者被法院宣告失蹤的c、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的d、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形參考答案：a、ｃ、ｄ4、下列說法錯(cuò)誤的是：(）a、持證公司境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個(gè)b、持證公司境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握c、每年年末,持證公司提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國(guó)家外匯局辦理登記手續(xù)d、持證公司對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案參考答案:a、b、c5、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循（)原則。a、規(guī)范化b、程序化c、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約d、帳務(wù)核對(duì)相符參考答案:a、b、ｃ、d6、下列（)機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂)》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的,責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬元以上3萬元以下的罰款。ａ、交易所b、經(jīng)紀(jì)公司ｃ、交易廳d、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員參考答案:c、d7、下列屬于中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是(）:a、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員,情節(jié)嚴(yán)重的,處以１萬元以上3萬元以下的罰款b、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷c、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱d、規(guī)定申請(qǐng)參與從業(yè)人員資格考試的條件參考答案：b、ｃ、d８、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是():ａ、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款b、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類c、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱d、組織從業(yè)人員資格考試參考答案：a、c9、交易所中,下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是（):ａ、總經(jīng)理b、副總經(jīng)理c、理事長(zhǎng)d、副理事長(zhǎng)參考答案:ａ、b10、交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（):ａ、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則b、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種c、上市、修改或者終止合約d、調(diào)整漲跌停板幅度參考答案:a、b、ｃ１1、下列屬于經(jīng)紀(jì)公司嚴(yán)禁性交易行為的是(）:ａ、向客戶作獲利保證b、與客戶約定分享利益c、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托