2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識過關(guān)檢測試卷A卷附答案

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識過關(guān)檢測試卷A卷附答案單選題（共100題）1、下列行為中，可能引發(fā)操作風險的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B2、下列關(guān)于金融衍生具的發(fā)展動因的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A3、（）指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎金融工具的權(quán)利。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】C4、以下不屬于重大違法類強制退市的情形是（）。A.上市公司存在欺詐發(fā)行且嚴重影響上市地位B.上市公司有重大信息披露違法且嚴重影響上市地位C.上市公司有其他嚴重損害證券市場秩序的重大違法行為且嚴重影響上市地位D.上市公司有違規(guī)交易行為，但不影響上市地位的【答案】D5、證券交易所的主要職能包括（）。A.①②③④B.①③④C.②④D.①②③【答案】A6、影響債券利率的因素主要有()。Ⅰ．借貸資金市場利率水平Ⅱ．籌資者的資信Ⅲ．流通市場風險Ⅳ．債券期限長短A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的（），在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C8、集合競價確定成交價的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A9、20世紀80年代以來，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）。A.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能B.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出金融監(jiān)管職能C.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成D.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，更加強調(diào)金融監(jiān)管職能【答案】A10、短期國庫券的特點包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅠC.Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】A11、通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。A.期權(quán)買賣雙方均B.期權(quán)買賣雙方均不C.期權(quán)購入者D.期權(quán)出售者【答案】D12、屬于債券的特征的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A13、下列關(guān)于我國銀行間債券市場的說法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。A.10%B.0.10%C.1%D.0.01%【答案】C15、證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在（）方面進行審查。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D16、以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）?A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券B.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代【答案】B17、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別包括（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ，、Ⅳ【答案】C18、報價驅(qū)動也被稱為做市商市場,其特點有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D19、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務所申請證券資格的，會計師事務所注冊會計師不少于（）人。A.200B.100C.50D.30【答案】A20、關(guān)于金融市場功能，下列說法錯誤的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、()的持有者是股份公司的基本股東。A.優(yōu)先股B.普通股C.藍籌股D.績優(yōu)股【答案】B22、關(guān)于封閉式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C23、目前，中國香港的主要金融監(jiān)管機構(gòu)不包括（）A.金管局B.證監(jiān)會C.保監(jiān)處D.銀監(jiān)會【答案】D24、中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時實行（）。A.①②③④B.①③④C.②③D.①②【答案】A25、指數(shù)基金的優(yōu)勢有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A26、封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的()。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】D27、在QDII制度中，單只基金、集合計劃持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金、集合計劃凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B28、（）是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所、律師事務所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)等。A.金融服務機構(gòu)B.證券服務機構(gòu)C.金融咨詢機構(gòu)D.證券咨詢機構(gòu)【答案】B29、下面有關(guān)影響國債銷售價格因素的說法，正確的是（）。A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間B.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費收入D.國債銷售的價格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格【答案】B30、財政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標位最低投標限額為（）億元。A.0.1B.0.2C.1D.2【答案】B31、境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括()。A.H股B.N股C.B股D.S股【答案】C32、（）是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】A33、（）是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人（簡稱發(fā)行人）發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算價差的有價證券。A.期貨B.債券C.互換D.權(quán)證【答案】D34、股票風險較（），債券風險較（）。A.小大B.大小C.大大D.小小【答案】B35、股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是（）。A.債權(quán)證券、物權(quán)證券B.要式證券、資本證券C.資本證券、要式證券D.物權(quán)證券、債權(quán)證券【答案】D36、非柜臺委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A37、構(gòu)成我國信用債市場主體的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】A38、股票的（）決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。?A.清算價值B.賬面價值C.內(nèi)在價值D.票面價值【答案】C39、以下關(guān)于可分離交易債券，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、金融市場，按照發(fā)行流通性質(zhì)，可以劃分為（）和（）。A.貨幣市場資本市場B.債權(quán)市場權(quán)益市場C.證券市場非證券金融市場D.—級市場二級市場【答案】D41、國際開發(fā)機構(gòu)申請在我國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應具備的條件有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B42、私募證券投資基金運行期間，管理規(guī)模5000萬元以上的信息披露義務人應當在（）以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。?A.每月結(jié)束之日起5個工作日B.每季度結(jié)束之日起5個工作日C.每季度結(jié)束之日起10個工作日D.每個完整年度結(jié)束之日起一個月【答案】A43、根據(jù)《全國社會保險基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，申請辦理社?；鹜顿Y管理業(yè)務應當在最近（）年沒有重大的違規(guī)行為。A.5B.3C.7D.4【答案】B44、（2019年真題）兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）。A.金融期權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具【答案】C45、關(guān)于企業(yè)組織方式、控制機制、利益分配的所有法律、機構(gòu)、文化和制度安排是企業(yè)的（）。A.管理層質(zhì)量B.公司治理C.公司競爭力D.財務狀況【答案】B46、上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)、滬深300股指期權(quán)的行權(quán)方式是（）。A.都是歐式B.都是美式C.都是百慕大式D.前兩個是歐式，滬深300股指期權(quán)是歐式【答案】A47、（2020年真題）下列關(guān)于開放式基金的申購與贖回的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、證券投資基金的主要特點表現(xiàn)為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B49、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應具備的條件有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D50、按照金融期權(quán)基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）。A.認購期權(quán)和認沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)【答案】C51、有價證券的持有人可憑該證券取得()。Ⅰ．商品Ⅱ．貨幣Ⅲ．利息Ⅳ．股息A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.V【答案】D52、反映一家公司的股票市值對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)【答案】A53、下列關(guān)于可贖回債券的約定贖回價格的說法中有誤的是（）。A.約定贖回價格可以是發(fā)行價格B.約定贖回價格不能是債券面值C.約定贖回價格可以是某一指定價格D.約定贖回價格可以是與不同贖回時間對應的一組贖回價格【答案】B54、（2021年真題）下列關(guān)于債券市場的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A55、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實資本C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，而是一種D.轉(zhuǎn)讓債券意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移【答案】B56、夠說明“股票具有有價證券的特征”的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C57、（2021年真題）以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約的風險為基礎變量的金融衍生工具屬于（??）A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.股權(quán)類衍生工具D.貨幣衍生工具【答案】A58、基金的主要當事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D59、下面屬于其他金融機構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應向中國人民銀A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D60、我國第一只開放式基金是（）。A.寶元債券基金B(yǎng).興華基金C.華安創(chuàng)新D.華安現(xiàn)金富利【答案】C61、（2021年真題）結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（??）等類別A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A62、目前我國基金管理公司的業(yè)務主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A63、在信用風險的衡量中，預期損失()A.等于非預期損失B.是難以量化的C.等于違約概率與違約損失率的乘積D.等于實際損失加上非預期損失【答案】C64、（2019年真題）貨幣政策的信用傳導機制包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A65、（）是指股份公司利用自有資金買回發(fā)行在外股份的行為。A.股票增發(fā)B.配股C.股份回購D.以上都不對【答案】C66、（2021年真題）傳統(tǒng)信用風險評估的專家分析系統(tǒng)中，雖然有各種各樣的架構(gòu)設計，但其所選擇的（??）都是相似的。A.信用風險B.交易對手C.合規(guī)指標D.關(guān)鍵要素【答案】D67、側(cè)袋機制，是將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處置清算。其中，特定資產(chǎn)不包括（）。A.無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)B.按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)C.其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)D.有可參考的活躍市場的資產(chǎn)【答案】D68、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是（）。A.網(wǎng)下投資者的報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數(shù)B.網(wǎng)下投資者應當給出三個不同報價供主承銷商參考C.網(wǎng)下機構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報價D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報價【答案】B69、（2021年12月真題）下列關(guān)于債券交易的說法，正確的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C70、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請在（）轉(zhuǎn)讓。A.證券交易所B.銀行間債券市場C.證券公司柜臺D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】B71、芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D72、下列選項中，QDII可以投資的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A73、股份公司自身的經(jīng)營現(xiàn)狀和（）是股票價格的基石。A.股票價值B.發(fā)展前景C.股票份額D.以上都不對【答案】B74、SETS系統(tǒng)（證券交易所電子化交易系統(tǒng)）的特點有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C75、下列關(guān)于對證券投資者保護基金監(jiān)督管理的說法，正確的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C76、一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟對于股票價格的影響是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C77、債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，（）屬于詢價交易方式的范疇。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C78、（）是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務。A.證券承銷業(yè)務B.證券保薦業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.證券做市交易業(yè)務【答案】D79、據(jù)調(diào)查，當能延遲消費的人少時，債券、股票等資產(chǎn)價格就會下跌，從而對金融市場產(chǎn)生巨大的沖擊，上訴案例說明了（）因素影響我國金融市場運行的。A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市場因素【答案】C80、對于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分公司將()。A.不予累積計算B.通過增發(fā)股票補充C.通過借債補充D.累積計算【答案】A81、下列關(guān)于國債招標方式發(fā)行中對于承銷團成員承銷額的限定，說法正確的是（）。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】A82、EURONEXT(泛歐交易所)是由()合并而成的。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C83、（2018年真題）我國證券市場監(jiān)管的目標是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C84、下面關(guān)于中央銀行表述錯誤的是（）。A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構(gòu)B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利D.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性【答案】C85、下列不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動性調(diào)節(jié)工具B.常備借貸便利C.抵押補充貸款D.消費者信用控制【答案】D86、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎，而資產(chǎn)證券化是以（）為基礎發(fā)行證券。A.企業(yè)；特定的資產(chǎn)池B.特定的資產(chǎn)池；企業(yè)C.個人；特定的資產(chǎn)池D.特定的資產(chǎn)池；公司【答案】A87、股票分析方法中，進行技術(shù)分析的假設包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C88、()是中國人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機構(gòu)A.中央國債登記結(jié)算有限責任公司B.中國結(jié)算所C.中國金融期貨交易所D.中央登記所【答案】A89、債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】A90、收入政策目標包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①