2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識練習題

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識練習題單選題（共100題）1、下列屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具特點的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B2、根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，下列關(guān)于封閉式基金的利潤分配原則的說法不正確的是（）。A.每年不得少于一次B.年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的80%C.當年收益應(yīng)先彌補上一年的虧損D.如果當年發(fā)生虧損則不進行收益分配【答案】B3、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D4、美國國債是由（）發(fā)行的債券。A.美國聯(lián)邦政府B.政府支持企業(yè)C.州及州所屬地方政府D.美國公司【答案】A5、在考慮影響公司股價變動的因素時，進行宏觀經(jīng)濟與政策因素分析通常會考慮（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A6、簡單算術(shù)股價平均數(shù)的缺點有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D7、基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)?；饌浒缸裕ǎ┲掌穑鸷贤?。A.中國證監(jiān)會書面確認B.基金募集期限屆滿C.聘請法定驗資機構(gòu)D.提交驗資報告【答案】A8、（2021年真題）科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，其中“N”是指（??）。A.中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》B.中國證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》C.上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等機構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細則D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容【答案】C9、（2020年真題）共同發(fā)起設(shè)立中國金融期貨交易所的單位有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、下面關(guān)于風險對沖，說法正確的是（）。A.風險對沖僅對管理系統(tǒng)性風險有效B.為了防范和化解非系統(tǒng)性風險，人們需要借助于金融衍生工具進行風險對沖C.套期保值是常見的風險對沖工具D.風險對沖是指投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風險轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體【答案】C11、下列關(guān)于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買”的說法，正確的()A.也在上海證券交易所市場實行B.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家券商托管部買入證券C.指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營業(yè)部買入證券D.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券【答案】D12、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）時，可以提供（）服務(wù)。A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)B.期貨交易的結(jié)算和風險控制C.期貨交易的代理D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】D13、場外交易的參與者主要有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D14、貨幣乘數(shù)的大小由以下（）因素決定。A.①②B.②③C.①②③D.②③④【答案】C15、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為（）。A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】B16、（）是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A.證券投資咨詢B.期貨投資咨詢C.證券、期貨投資D.證券、期貨投資咨詢【答案】D17、目前，我國國債發(fā)行的招標方式包括（）。A.①③④B.①④C.②③④D.①③【答案】B18、（）是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。A.流動性風險B.操作風險C.經(jīng)營風險D.信用風險【答案】A19、關(guān)于現(xiàn)貨交易與期貨交易，下列表述錯誤的是（）。A.期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具B.現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算C.成熟市場中，現(xiàn)貨交易通常允許進行保證金買入或賣空D.期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的【答案】A20、下列關(guān)于間接融資的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的是（）A.①②B.②③④C.③④D.①③【答案】C22、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持同一機構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券是指不得超過基金、集合計劃凈值的（），指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B23、投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結(jié)算賬戶D.資金賬戶【答案】B24、債券信用評級的對象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所，下列說法錯誤的是（）。A.主板市場對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標準較高B.上海、深圳證券交易所是我國證券市場的主板市場C.相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分D.上海證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊【答案】D26、屬于債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A27、我國證券交易所的證券交易采?。ǎ?，一般投資者只能委托會員間接進行交易。A.代理制B.委托制C.代銷制D.經(jīng)紀制【答案】D28、下列關(guān)于債券收益率的說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、從融資需求方的角度來看，我國企業(yè)數(shù)量眾多，()不屬于按行業(yè)類型劃分的類型。A.傳統(tǒng)型B.創(chuàng)業(yè)型C.成長型D.高科技型【答案】C30、政策性金融債券可以在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行，發(fā)行人可以采取（）或（）的方式。A.①③B.①②C.①④D.②④【答案】C31、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、債券報價的主要方式有（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】D33、以下關(guān)于質(zhì)押債券的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、地方債分銷價格的確立方式（）。A.自定價格B.財政部統(tǒng)一價格C.承銷團中標價格D.承銷團統(tǒng)一價格【答案】A35、下列不屬于個人投資者的風險特征構(gòu)成的是()A.風險識別B.風險偏好C.風險認知度D.實際風險承受能力【答案】A36、下列屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B37、證券交易所的債券交易價格按競價的方式進行，競價方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B38、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于投資活動的是（）。A.買賣企業(yè)債券B.證券承銷C.買賣國債D.買賣股票【答案】B39、中央銀行的職能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】B40、在資本充足方面，常用的風險控制指標包括（）。A.①③B.①④C.①②D.②③【答案】C41、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔?！敬鸢浮緽42、下列關(guān)于金融債券的說法，錯誤的是()。A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券。B.保險公司次級債務(wù)屬于金融債券C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D.非銀行金融機構(gòu)不可以發(fā)行金融債券【答案】D43、股票的票面價值又被稱為（），即在股票票面上標明的金額。A.價格B.面值C.價值D.定價【答案】B44、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明；用于補充營運資金的，不超過發(fā)債總額的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】A45、在債券的票面價值中，要規(guī)定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B46、按照《證券投資者保護基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護基金公司履行以下（）職責。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D47、我國自20世紀90年代就開始探索資產(chǎn)債券化業(yè)務(wù)。目前，我國資產(chǎn)證券化根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的不同可以分為（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C48、以下關(guān)于歐洲債券的發(fā)行，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、Ms=m×B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是（）。A.貨幣供給B.貨幣需求C.虛擬貨幣D.名義貨幣【答案】A50、評級的主要內(nèi)容包括（）。A.①③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】D51、下面對證券交易的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B52、（2018年真題）通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.績優(yōu)股B.高增長型股票C.藍籌股D.紅籌股【答案】A53、下列不屬于流動性風險的是（）。A.融資流動性風險B.市場流動性風險C.資產(chǎn)流動性風險D.市場風險【答案】D54、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀50年代提出了（），揭示了金融與實體經(jīng)濟之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲蓄-投資轉(zhuǎn)化機制B.利率-投資互動機制C.儲蓄-利率互動機制D.收人-投資轉(zhuǎn)化機制【答案】A55、（）作為一種金融風險度量工具，可以給風險管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準確信息。A.期望損失模型B.VaR模型C.波動性分析D.置信水平【答案】A56、下列選項中不屬于基金運作信息披露文件的是（）。A.基金份額上市交易公告書（封閉式基金）B.基金凈值公告C.基金年度報告D.基金份額發(fā)售公告【答案】D57、甲公司由于經(jīng)營不善，連年虧損，已連續(xù)3年未能按約分配股息，則持有優(yōu)先股的股東當年所持每一股優(yōu)先股的表決權(quán)相當于（）股的普通股的表決權(quán)。A.1/2B.0C.2/3D.1【答案】D58、以下債券不需要進行債券評級的有（）。A.①②B.①③④C.①②③D.②③④【答案】A59、證券公司長期次級債可按一定比例計人凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計人凈資本。A.90%；80%；70%B.100%；70%；50%C.100%；70%；30%D.90%；70%；50%【答案】B60、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是（）。A.前次募集資金使用情況需要進行披露B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購買可供出售金融資產(chǎn)C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應(yīng)商D.募集的資金用途應(yīng)當符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定【答案】C61、按照《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C62、美國全美期貨業(yè)協(xié)會要求，對于（）等，期貨經(jīng)紀商除了要求客戶簽署風險揭示書外，還要再簽署一份附加風險揭示書。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，不可以（）。A.不定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)場檢查B.要求基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東、實際控制人報送相關(guān)信息、材料C.對基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東、實際控制人報送的相關(guān)備案材料提出批準與否的意見D.定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進行非現(xiàn)場檢查【答案】C64、（2021年真題）下列關(guān)于開放式基金申購、贖回概念的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A65、投資者開立證券賬戶應(yīng)當向（）提出申請。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】B66、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）。A.投資形式B.負債形式C.融資形式D.資產(chǎn)形式【答案】C67、證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于()億元人民幣。A.20B.10C.5D.12【答案】D68、表示期權(quán)標的證券價格變化對期權(quán)價格影響程度的金融期權(quán)的風險指標是（）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A69、QDII制度在中國證券市場上的主要特點不包括（）。A.出入境資金自由B.資格認定較為嚴格C.許可投資的證券品種存在一定限制D.QDII基金的境外投資需要遵循一定的投資比例限制【答案】A70、金融市場，按照發(fā)行流通性質(zhì)，可以劃分為（）和（）。A.貨幣市場資本市場B.債權(quán)市場權(quán)益市場C.證券市場非證券金融市場D.—級市場二級市場【答案】D71、以下關(guān)于公開發(fā)行股票的特點中，錯誤的是（）。A.發(fā)行條件比較嚴格B.發(fā)行程序比較簡單C.登記核準的時間較長D.發(fā)行費用較高【答案】B72、以下不屬于常見的間接融資方式的有（）。A.消費信用融資B.銀行信用融資C.商業(yè)信用融資D.租賃融資【答案】C73、下列關(guān)于國際債券的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、債券按利率是否固定分類，可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C75、一般來講，影響股票投資價值的外部因素主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C76、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.11、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)職責的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A78、下列不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別的是（）。A.發(fā)行主體不同B.權(quán)利載體不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來源不同D.轉(zhuǎn)股對公司股本的影響不同【答案】B79、中央銀行對其他存款性公司債權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、影響股價變動的基本因素中屬于行業(yè)與部門因素的是（）。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C81、（2021年真題）各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，一般可通過購買（??）投資于證券市場。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C82、市場的流動性是由（）維度因素決定的。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B83、沒有固定的交易場所的全球最大的外匯批發(fā)市場是（）。A.上海外匯市場B.倫敦外匯市場C.東京外匯市場D.紐約外匯市場【答案】B84、下列屬于經(jīng)濟指標中的同步性指標的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B85、下列關(guān)于風險與危險的說法中錯誤的是（）。A.風險是指結(jié)果的不確定性或損失發(fā)生的可能性B.危險是指使得損失事件更易于發(fā)生，或者一旦發(fā)生后果會更加嚴重的因素和環(huán)境C.危險是影響風險的環(huán)境性因素，但不是導致風險增加的原因D.風險是危險的結(jié)果，要管理好風險需要降低和消除危險【答案】C86、投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括（）。A.增值稅B.傭金C.過戶費D.印花稅【答案】A87、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國證監(jiān)會注冊期限為（）。A.2個月；半個月B.2個月；15個工作日C.1個月；15個工作日D.1個月；半個月【答案】B88、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】A89、下列選項中，屬于影