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文檔簡介

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全國通用試題單選題(共100題)1、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C2、下列關(guān)于金融債券的說法中,有誤的是()。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券C.金融債券違約風(fēng)險相對較小,具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D3、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有()。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A4、中期國債是指償還期限在()以上、()以下的國債。A.①②B.③④C.①④D.②③【答案】B5、(2020年真題)下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說法,錯誤的是()。A.根據(jù)委托價格限制,可以分為市價委托和限價委托B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量,可以分為整數(shù)委托和零散委托C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍,可以分為全權(quán)委托和部分委托D.根據(jù)買賣證券的方向,可以分為買進(jìn)委托和賣出委托【答案】C6、以下()不是我國企業(yè)債券的種類。A.普通企業(yè)債券B.中小企業(yè)集合債券C.可續(xù)期企業(yè)債券D.國際債券【答案】D7、債券現(xiàn)券買賣的交易方式為(),結(jié)算方式為()。A.凈價交易;全價結(jié)算B.全價交易;全價結(jié)算C.凈價交易;凈價結(jié)算D.全價交易;凈價結(jié)算【答案】A8、僅從股票的市場行為來分析股票價格未來變化趨勢的方法是股票投資分析方法中的()。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B9、下列關(guān)于風(fēng)險的說法錯誤的是()。A.風(fēng)險是結(jié)果的不確定性B.風(fēng)險是損失發(fā)生的可能性C.風(fēng)險是結(jié)果對期望的偏離,是(收益的)波動性D.風(fēng)險是一定發(fā)生的損失【答案】D10、()屬于分析財(cái)務(wù)風(fēng)險需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、為了規(guī)范律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù),保障執(zhí)業(yè)質(zhì)量,維護(hù)投資者的合法權(quán)益,(),中國證監(jiān)會制定并發(fā)布了《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》A.2014年10月B.2010年10月C.2012年10月D.2015年10月【答案】B12、境外上市外資股包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】A13、按照權(quán)證的內(nèi)在價值分類,權(quán)證可分為()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、W銀行的財(cái)務(wù)總監(jiān)在審核W銀行的年末財(cái)務(wù)報表時,全部負(fù)債業(yè)務(wù)總額為30億元,以下()情況應(yīng)引起他的特別注意。A.資產(chǎn)負(fù)債表顯示,年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為15億元B.資產(chǎn)負(fù)債表顯示,年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為4億元C.資產(chǎn)負(fù)債表顯示,存款負(fù)債為21億元D.資產(chǎn)負(fù)債表顯示,存款負(fù)債為25億元【答案】A15、一般情況下,關(guān)于發(fā)債機(jī)構(gòu)申請發(fā)行國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的條件,下面說法正確的是()。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B16、影響股票投資價值的內(nèi)部因素有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C17、按照權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn),可將權(quán)證分為()。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證【答案】A18、下列關(guān)于公司債券募集資金的說法中錯誤的是()。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須按照公司債券募集說明書所列資金用途使用B.改變資金用途,必須經(jīng)債券持有人會議作出決議C.非公開發(fā)行公司債券,募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途,改變資金用途,應(yīng)當(dāng)履行募集說明書約定的程序D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金,可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D19、下面關(guān)于風(fēng)險,說法正確的是()。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D20、(2018年真題)股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、代銷期滿,原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量的比例為()時,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價加算銀行同期利息返還給已經(jīng)認(rèn)購的股東。A.60%B.65%C.70%D.75%【答案】C22、記賬式債券發(fā)行和交易的特點(diǎn)是發(fā)行效率高、成本低且()。A.交易手續(xù)復(fù)雜B.交易安全C.靈活性高D.收益性高【答案】B23、符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是()。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】C24、委托指令可以根據(jù)不同的依據(jù),劃分為()。.A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A25、()制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,并對所有推薦的發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作的制度。A.保薦B.發(fā)審委C.保代D.推薦【答案】A26、對于上市公司的股權(quán)質(zhì)押,《物權(quán)法》規(guī)定:以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)自()辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。A.中國清算公司B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.工商行政管理機(jī)關(guān)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B27、基金資產(chǎn)估值需考慮以下哪些因素()。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A28、體現(xiàn)風(fēng)險內(nèi)在特性的概念有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)包括()。A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D30、證券交易所歸屬()直接管理。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.省級人民政府【答案】B31、在倫敦上市的外資股被稱為()。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】D32、下列關(guān)于債券收益率的說法,正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險的說法,錯誤的是()A.認(rèn)購期權(quán)的Delta值為正B.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正C.認(rèn)購期權(quán)的Rho值為正D.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正【答案】D34、()指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大,當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。A.突發(fā)性B.共生性C.隱藏性D.累積性【答案】D35、(2018年真題)證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是()。A.基金的負(fù)債B.基金的凈資產(chǎn)C.基金的凈資本D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)【答案】D36、()為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。A.中央國債登記結(jié)算有限公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場交易商協(xié)會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】B37、(2021年真題)國債利率招標(biāo)時,規(guī)定的標(biāo)位變動幅度為(??)A.0.001%B.0.03%C.0.05%D.0.01%【答案】D38、企業(yè)年金基金投資于銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例,不得低于資產(chǎn)投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的()。A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C39、下列關(guān)于風(fēng)險的說法錯誤的是()。A.風(fēng)險是結(jié)果的不確定性B.風(fēng)險是損失發(fā)生的可能性C.風(fēng)險是結(jié)果對期望的偏離,是(收益的)波動性D.風(fēng)險是一定發(fā)生的損失【答案】D40、如果金融債券上附有多期息票,發(fā)行人定期支付利息,則被稱為()A.貼現(xiàn)債券B.附息金融債券C.政策性金融債券D.信用債券【答案】B41、關(guān)于個人投資者投資基金的稅收,下列說法正確的是()。A.個人投資者買賣基金份額免征增值稅B.個人投資者買賣基金份額需要免征收印花稅C.個人投資者從基金分配中取得的收入,需要征收個人所得稅D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入,需要不征收個人所得稅【答案】A42、金融風(fēng)險的特征包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C43、《證券投資基金法》規(guī)定,基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管,從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一?;鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在()等方面。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易,金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別包括()。A.①②④B.①②③④C.①④D.①③【答案】B45、影響金融市場運(yùn)行的主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D46、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法,正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、下列關(guān)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的說法,有誤的是()。A.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保B.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保C.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券可經(jīng)原中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)免予擔(dān)保D.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券需要以非公開發(fā)行的方式【答案】D48、A公司的每股收益是2.5元,A公司的可比公司B公司的市盈率為2,則A公司的股票價值為()元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D49、申請取得基金托管資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D50、根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論,任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常都要經(jīng)歷()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國家宏觀政策,根據(jù)市場狀況和風(fēng)險控制需要,確定和調(diào)整()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B52、證券投資基金是通過公開發(fā)售()募集資金。A.理財(cái)產(chǎn)品B.有價證券C.企業(yè)債券D.基金份額【答案】D53、(2018年真題)常見的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A54、商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的募集方式為()。A.公開募集B.定向募集C.公開募集或定向募集D.專門募集【答案】B55、投資人可通過辦理()實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。A.份額轉(zhuǎn)換B.非交易過戶C.變更管理人業(yè)務(wù)D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)【答案】D56、(2021年真題)下列反映風(fēng)險內(nèi)在特性的概念有(??)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C57、對于股票價值,下列表述正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、與現(xiàn)券交易相比,遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下()方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A59、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券,單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為()億元。A.0.1B.0.2C.1D.2【答案】B60、國際短期資金流動的類型包括(),A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】D61、關(guān)于投資者申請購買基金份額的行為,下列說法正確的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D62、股份公司只能以()支付紅利。A.留存收益B.其他資本公積C.資本公積D.專項(xiàng)儲備【答案】A63、下列()屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A64、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關(guān)于國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》,下面關(guān)于其表述正確的是()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B65、(2018年真題)政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括()等內(nèi)容,如需調(diào)整,應(yīng)及時報中國人民銀行核準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D66、所交易金融資產(chǎn)到期期限在1年以上或者沒有到期期限的金融市場,是()。A.資本市場B.貨幣市場C.債務(wù)市場D.權(quán)益市場【答案】A67、影響股票未來的收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東的選擇有().A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A69、下面對證券交易所描述錯誤的是()。A.證券交易所是我國自律管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所是整個證券市場的核心C.證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣D.證券交易所為證券交易提供了一個穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)【答案】C70、證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具有從事證券業(yè)務(wù)()以上的經(jīng)歷。A.2年B.3年C.半年D.1年【答案】A71、證券市場融資活動是指資金盈余單位和()之間以有價證券為媒介,實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動。A.個人投資者B.赤字單位C.證券投資單位D.證券公司【答案】B72、下列屬于《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、主要負(fù)責(zé)美國保險監(jiān)管職責(zé)的是()。A.聯(lián)邦儲備體系B.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會C.各州的保險監(jiān)管局D.各州政府【答案】C74、對于證券交易所監(jiān)事會人員表述,正確的是()。A.①③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C75、貨幣市場基金的投資對象包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A76、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D77、下列()主板上市公司一定無法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)B.乙公司最近三個會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè),持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股,其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元/股【答案】C78、企業(yè)債券的定價存在利率限制,要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的()。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C79、(2018年真題)貨幣市場的主要功能是()。A.短期資金融通B.長期資金融通C.套期保值D.投機(jī)【答案】A80、風(fēng)險補(bǔ)償?shù)男问接校ǎ┭a(bǔ)償。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C81、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。其中,對從業(yè)人員的自律管理主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A82、證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為()和()。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).契約型基金公司型基金C.股權(quán)投資基金風(fēng)險投資基金D.主動型基金被動型基金【答案】B83、以證券公司、期貨公司和證券投資基金為主,以各類投資咨詢中介、信托機(jī)構(gòu)為輔的多元化體系指的是()。A.保險中介體系B.銀行機(jī)構(gòu)體系C.投資中介體系D.銀行中介機(jī)構(gòu)體系【答案】C84、下列關(guān)于有面額股票的說法正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C85、在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊制方面,中國證監(jiān)會主要承擔(dān)的職責(zé)有()。A.②③④B.①③C.②④D.①②④【答案】A86、債券報價的主要方式有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、關(guān)于封閉式基金的交易,以下說法不正確的有()。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D88、()負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測。A.中央國債登記結(jié)算有限公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場交易商協(xié)會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A89、中國證監(jiān)會于2007年3月23日通過的()對資信評級機(jī)構(gòu)從事證券市場資信評級業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督管理和法律責(zé)任做出了具體規(guī)定。A.《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》B.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》C.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》D.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》【答案】A90、關(guān)于企業(yè)組織方式、控制機(jī)制、利益分配的所有法律、機(jī)構(gòu)、文化和制度安排是企業(yè)的()。A.管理層質(zhì)量B.公司治理C.公司競爭力D.財(cái)務(wù)狀況【答案】B91、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股,會使公司的股票價格()A.上漲B.下跌C.不變D.可能上

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