2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫附答案（典型題）

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫附答案（典型題）單選題（共100題）1、—般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因為它不僅可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，還可以按一個較穩(wěn)定的價格轉(zhuǎn)換。關(guān)于債券不能收回投資的風(fēng)險的說法有誤的是（）。A.債務(wù)人不履行債務(wù)導(dǎo)致債券不能收回投資B.市場利率水平影響債券的轉(zhuǎn)讓價格C.不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險程度是不一樣的D.政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險較高【答案】D2、投資者在辦理開放式基金贖回時，需要繳納贖回費(fèi)的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.③④【答案】A3、有宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A4、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司存在下列（）情形的，不得公開發(fā)行證券。A.①②B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C5、下列關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B6、普通股股東的權(quán)利包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】A7、記賬式國債的承銷商通過交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下面說法正確的是（）。A.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用B.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用C.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)免收費(fèi)用D.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)免收費(fèi)用【答案】C8、（2021年真題）下列關(guān)于委托受理的說法，錯誤的是（??）A.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書截明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照證劵交易所規(guī)則代理買賣證券C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價D.經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的的實際資金余額進(jìn)行審查【答案】C9、下列各項中，屬于利用金融市場進(jìn)行風(fēng)險管理的行為有（）。A.①②③④B.②④C.①③D.②③④【答案】A10、開放式基金的特點有（）A.②③④B.①②C.③④D.①④【答案】B11、我國證券市場監(jiān)管體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B12、中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務(wù)院組成部分，以下不屬于中國人民銀行的職責(zé)的是（）。A.牽頭建立宏觀審慎管理框架，擬訂金融業(yè)重大法律法規(guī)和其他有關(guān)法律法規(guī)草案B.監(jiān)督管理銀行間債券市場、貨幣市場、外匯市場、票據(jù)市場、黃金市場及上述市場相關(guān)的場外衍生產(chǎn)品C.依法制定和執(zhí)行金融業(yè)相關(guān)財政政策D.擬訂金融業(yè)改革、開放和發(fā)展計劃，承擔(dān)綜合研究并協(xié)調(diào)解決金融運(yùn)行中的重大問題、促進(jìn)金融業(yè)協(xié)調(diào)健康發(fā)展的責(zé)任【答案】C13、代銷期滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量的比例為（）時，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價加算銀行同期利息返還給已經(jīng)認(rèn)購的股東。A.60％B.65％C.70％D.75％【答案】C14、戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于()個月。A.3B.6C.9D.12【答案】D15、當(dāng)國債發(fā)行以單一價格方式招標(biāo)時，下面說法正確的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D16、滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C17、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件有（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C18、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用（）等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C19、曾在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的權(quán)證，存續(xù)時間至少為（）。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C20、下列屬于證券投資基金業(yè)務(wù)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、（）是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。A.收益公司債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.保證公司債券D.信用公司債券【答案】C22、2020年6月頒布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法.（試行）》規(guī)定了創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債的條件，主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、IDR是（）的簡稱。A.國際存托憑證B.中國存托憑證C.美國存托憑證D.全球存托憑證【答案】A24、貨幣政策主要通過（）對金融市場發(fā)生作用。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A25、下列說法中，錯誤的有（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D26、影響股票投資價值的內(nèi)部因素有（）。A.①②③④B.②③C.①②④D.①③④【答案】A27、我國金融業(yè)的四大支柱不包括（）。A.信托業(yè)B.銀行業(yè)C.保險業(yè)D.債券業(yè)【答案】D28、（）是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東。A.現(xiàn)金股利B.股票分割C.股票股利D.配股【答案】A29、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（）。A.任選期權(quán)B.百慕大期權(quán)C.平均期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】A30、送股時，將上市公司的()轉(zhuǎn)入股本賬戶。A.資本B.留存收益C.收入D.實收資本【答案】B31、封閉式基金的固定存續(xù)期是()。A.5年以上B.15年以上C.半年以上D.無固定期限【答案】A32、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B33、下列關(guān)于證券公司主要業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券自營業(yè)務(wù)的資金來源為證券公司自有資金或者依法籌集的資金B(yǎng).證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式包括證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告C.證券保薦業(yè)務(wù)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)【答案】C34、下列關(guān)于債券的特征說法正確的是（）。A.債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng).永續(xù)債的存在說明償還性不是債券的一般特性C.債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動D.具有高度流動性的債券反而不安全【答案】A35、股票平價發(fā)行時，面值和發(fā)行價的關(guān)系是（）。A.發(fā)行價高于面值B.發(fā)行價等于面值C.發(fā)行價低于面值D.發(fā)行價可能高于面值，也可能低于面值【答案】B36、股票分析中，技術(shù)分析方法主要有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不能運(yùn)用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券晶種【答案】B38、下列不屬于商品期貨的是()A.金屬期貨B.農(nóng)產(chǎn)品期貨C.能源化工期貨D.利率期貨【答案】D39、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在（）分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.商業(yè)銀行【答案】C40、將金融期權(quán)劃分為外匯期權(quán)、利率期權(quán)和股權(quán)類期權(quán)是按（）的不同劃分的。A.投資者的買賣行為B.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)C.合約履行時間D.選擇權(quán)性質(zhì)【答案】B41、關(guān)于契約型基金和公司型基金，下列說法正確的是（）。A.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)B.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東C.契約型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本D.契約型基金依據(jù)公司章程營運(yùn)基金【答案】B42、（2018年真題）證券投資基金籌集的資金主要是投向（）。A.實業(yè)B.有價證券C.房地產(chǎn)D.第三產(chǎn)業(yè)【答案】B43、中國香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B44、行業(yè)分析主要分析的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A45、債券的利率期限結(jié)構(gòu)主要包括（）收益率曲線。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D46、封閉式基金的固定存續(xù)期通常（）。A.無固定期限B.在5年以上C.在15年以上D.在半年以上【答案】B47、我國記賬式國債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、（）年7月，深圳證券交易所正式開業(yè)。A.1992B.1990C.1993D.1991【答案】D49、財政政策對股票價格的影響之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)的（）。A.資產(chǎn)總額B.產(chǎn)品價格C.銷售收入D.利潤和股息【答案】D50、下列關(guān)于股票退市的說法錯誤的是（）。A.股票退市是指上市公司股票在證券交易所終止上市交易B.股票退市制度是資本市場重要的基礎(chǔ)性制度，有利于健全資本市場功能C.有利于實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，但不能夠懲戒重大違法行為D.股票退市包括主動退市和強(qiáng)制退市【答案】C51、債券買賣交易中，屬于詢價交易方式范疇的報價方式有（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C52、按照權(quán)證的內(nèi)在價值分類，權(quán)證可分為()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D53、（2021年真題）下列有關(guān)股票特征的說法，正確的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A54、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見的金融遠(yuǎn)期合約類別包括（）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D55、航空業(yè)可能具有較高的長期負(fù)債率，而零售業(yè)則非常依賴短期流動性，這反映了不同行業(yè)的（）不同。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.監(jiān)管及稅收待遇D.財務(wù)與融資問題【答案】D56、一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)（）金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】A57、不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是()。A.基金產(chǎn)業(yè)B.銀行業(yè)C.保險業(yè)D.金融業(yè)【答案】D58、（2021年真題）下列關(guān)于金融期權(quán)主要功能的說法，錯誤的是（??）。A.套利策略受到眾多投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者的青睞B.金融期權(quán)是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具C.金融期權(quán)通過協(xié)議形成期權(quán)價格D.金融期權(quán)的盈利主要是期權(quán)的協(xié)定價和市價的不一致而帶來的收益【答案】C59、行業(yè)分析主要分析的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A60、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求欲設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對外提供擔(dān)?！敬鸢浮緽61、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A62、小額報價要素與對話報價基本相同，只是比對話報價少了（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C63、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（）的特點。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B65、下面關(guān)于中央銀行表述錯誤的是（）。A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利D.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性【答案】C66、通過發(fā)行債券籌集資金的主體通常是（）。A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ【答案】C67、發(fā)行短期融資融券，注冊會議由（）名注冊委員會委員參加。A.3B.5C.7D.10【答案】B68、（2019年真題）場外交易市場的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】A69、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A70、下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B71、國債承銷團(tuán)成員于招標(biāo)日后（）個工作日內(nèi)繳納發(fā)行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A72、（）是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行入股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉(zhuǎn)換價格所進(jìn)行的必要調(diào)整。A.轉(zhuǎn)換價格修正B.轉(zhuǎn)換價格調(diào)整C.轉(zhuǎn)換價格更改D.轉(zhuǎn)換價格變更【答案】A73、關(guān)于銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分，（）表示償還債務(wù)能力一般，受不利經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響較大，違約風(fēng)險一般。A.AAB.AC.BBBD.B【答案】C74、我國儲蓄國債（電子式）的特點有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B75、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B76、證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點有()。Ⅰ．基金規(guī)模迅速增長Ⅱ．開放式基金后來居上Ⅲ．基金的投資風(fēng)格趨于多樣化Ⅳ．中國基金業(yè)發(fā)展迅速A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D77、以下對實體經(jīng)濟(jì)與金融之間的相互關(guān)系的表述中，合理的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B78、關(guān)于公司債券的分類，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B79、根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，政策性銀行發(fā)行金融債券，應(yīng)按年向（）報送金融債券發(fā)行申請，經(jīng)其核準(zhǔn)后方可發(fā)行。A.證監(jiān)會B.銀監(jiān)會C.銀保監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】D80、有下列()情形的，公司可以收購本公司股份。Ⅰ．增加公司注冊資本Ⅱ．與持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．將股份獎勵給本公司職工Ⅳ．股東要求公司收購其股份A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D81、（2019年真題）證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由（）代扣代收。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B82、證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A84、下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國式”招標(biāo)方式的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B85、股民小王在2002年記錄了以下關(guān)于金融市場的大事，其中正確的是（）。A.上海黃金交易所正式運(yùn)行B.鄭州商品交易所正式成立C.中國金融期貨交易所正式成立D.外匯遠(yuǎn)期開始試點【答案】A86、（2018年真題）可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A87、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）等不同類型。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D88、關(guān)于基金認(rèn)購費(fèi)，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、有價證券有廣義和狹義兩種概念。狹義的有價證券是指（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C90、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務(wù)所申請證券資格的，凈資產(chǎn)不少于（）萬元。A.1000B.800C.500D.300【答案】C91、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別主要有（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D92、下列關(guān)于編制步驟的說法中，錯誤的是（）。A.第一步，選擇樣本股B.第二步，選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值C.第三步，計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D.第四步，選