2023年江蘇省期貨從業(yè)資格股指期貨及其他權益類衍生品模擬試題

江蘇省期貨從業(yè)資格:股指期貨及其他權益類衍生品模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)1、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交()等申請材料。

A.身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B.學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章?C.3名推薦人的書面推薦意見

Ｄ.資質測試合格證明2、某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。?A．價差?B.基差?Ｃ．差價

D．套價3、期貨公司與客戶對交易結算結果的告知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發(fā)出上述告知的，對客戶因繼續(xù)持倉而導致擴大的損失,期貨公司應承擔的補償額（)。

A.不超過損失的5０%?Ｂ．不超過損失的２0%?C．不超過損失的80%?Ｄ．不超過損失的６0%４、期貨交易所中層管理人員的任免應報(）備案。?Ａ．中國期貨業(yè)協會

B．本交易所會員大會?C．本交易所理事會

D．中國證監(jiān)會5、期貨交易所應當向(）報送財務會計報告。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨公司

D．非期貨公司結算會員６、關于開盤價與收盤價，對的的說法是__。

A．開盤價由集合競價產生,收盤價由連續(xù)競價產生?B．開盤價由連續(xù)競價產生，收盤價由集合競價產生

C．都由集合競價產生?Ｄ．都由連續(xù)競價產生7、Eｕｒｏ-BOBL債券期貨屬于_＿。?Ａ.外匯期貨?B.股指期貨

C.利率期貨?D．商品期貨8、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查,發(fā)現甲有若干地方不太符合標準,于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準,給甲開立了股指期貨交易編碼。

［根據上述資料,請回答以下問題。]?有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。

A．期貨公司會員

B.期貨業(yè)協會

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會9、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間,由于過度操勞，身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。

A.１0?Ｂ.15?C．30

Ｄ．6０10、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易,給客戶導致了1５萬元的損失，客戶向期貨公司提出補償請求。根據規(guī)定，大地期貨公司應當補償客戶(）。?A.1０萬元?B.14萬元?Ｃ．15萬元

Ｄ.12萬元

11、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構重要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為(）個交易日。

Ａ.5?B.１0

Ｃ．20

Ｄ.3０12、某公司購入500噸小麥，價格為130０元/噸,為避免價格風險，該公司以133０元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易,小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以12６0元/噸的價格將該批小麥賣出,同時以12７0元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果（其他費用忽略)為__。?A.虧損50000元

B.贏利１0000元?C.虧損３00０元

Ｄ.贏利20２3０元１3、美元較歐元貶值，此時最佳策略為＿_。

A.賣出美元期貨,同時賣出歐元期貨

B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨

C.賣出美元期貨，同時買入歐元期貨

D．買入美元期貨,同時賣出歐元期貨14、下列關于期貨交易所理事長的說法,不對的的是（）。

A.理事長的任免,由理事會提名,會員大會通過

B.理事長不得兼任總經理?Ｃ．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權?Ｄ．理事長因故臨時不能履行職權的,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權1５、管理和使用的具體辦法由(）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構?B．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門?C．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行?D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協會16、中國期貨業(yè)協會是（）。

A．事業(yè)單位

B．公司法人?C．社會團隊法人?D．從事期貨經營的機構17、期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是(）。?A.服務周到?B.技能純熟?Ｃ．誠實信用?Ｄ.小心謹慎1８、我國期貨交易所會員必須是（)。

A.自然人?Ｂ.事業(yè)單位

C．境內公司法人?D.境外公司法人19、２月中旬,豆粕現貨價格為27６0元／噸,我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕，決定運用豆粕期貨進行套期保值。該廠__５月份豆粕期貨合約。

A．買入100手

B.賣出10０手

Ｃ.買入200手

D．賣出２00手20、執(zhí)行價格為1４900點的恒指看跌期權。當恒指為__時,可以獲得最大贏利。

Ａ.１4800點

B．1４9０0點?Ｃ．１５00０點

D．1５２50點２１、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不合法競爭行為，不涉及()。?A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

Ｃ．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶?D.開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系2２、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手１00０元價格賣出白糖合約１0手,但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經理報告后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3０00元。次日,該白糖合約價格下跌至6０0元，交易員小王自作主張賣出５手白糖合約,將透支的３000元歸還。當天，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中,丁某主張沒有接到追加保證金的告知，期貨公司主張告知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充足的證據證明自己的主張，法官應當()。?A.支持丁某的主張

B.支持期貨公司的主張

C.親自重新調取證據

D.根據現有材料綜合判斷２３、下列關于中國期貨業(yè)協會的說法，不對的的是()。?A．中國期貨業(yè)協會的權力機構為全體會員組成的會員大會?Ｂ.中國期貨業(yè)協會的章程由理事會制定?C．中國期貨業(yè)協會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案?D.中國期貨業(yè)協會理事會成員通過選舉產生２４、分立的說法,不對的的是()。?Ａ．期貨交易所采用吸取合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

B.期貨交易所采用新設合并的,合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼?C．期貨交易所采用吸取合并的，合并各方的債務免去?Ｄ．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼2５、結算準備金余額的計算公式應為_＿。

A．當天結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當天交易保證金+當天盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等)?B.當天結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額－上一交易日保證金+當天交易保證金＋當天盈虧+入金－出金－手續(xù)費（等)

C.當天結算準備金余額＝上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金－當天交易保證金＋當天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等）?D.當天結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金-當天交易保證金＋當天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)二、多項選擇題（共25題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意)1、會員制期貨交易所會員享有的權利涉及（)。?Ａ．參與會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權?Ｂ．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權

Ｃ．聯名建議召開臨時會員大會?D．按規(guī)定轉讓會員資格２、轉移外匯風險的手段重要有_＿。?A.分散籌資?B.外匯期貨交易?C.遠期外匯交易?Ｄ.外匯期權交易3、在我國，期貨公司應當保證期貨()資料的完整和安全。

A.交易?B.結算

C．交割?D．價格4、當履行期貨期權合約后,__。?A.看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸

B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸?C.看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸?D.看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸5、期貨從業(yè)人員不得從事或協同從事（）等行為。?A．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息?B．欺詐客戶

C．內幕交易?Ｄ.操縱期貨交易價格6、下列策略中，權利執(zhí)行后轉換為期貨多頭部位的是__。?A.買進看漲期權

Ｂ.買進看跌期權

C.賣出看漲期權?Ｄ.賣出看跌期權７、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，涉及__。?A．期貨交易所

B.套期保值者?C．期貨公司

D.投機者8、大小，過錯和損失之間的因果關系,擬定過錯方承擔的民事責任。?A.期貨協議糾紛?B．期貨侵權糾紛

C.期貨違約糾紛

Ｄ.無效的期貨交易協議糾紛9、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形涉及()。

A.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協會調查或檢查

B.期貨從業(yè)人員獲取不合法利益

Ｃ．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項?D.期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞別人未公開的重要信息１0、期貨交易所章程中應當載明的事項涉及（）。

A.設立目的和職責

Ｂ.名稱、住所和營業(yè)場合?C．注冊資本及其構成

Ｄ.對會員的紀律處分

11、期貨期權合約中可變的合約要素是__。

A．執(zhí)行價格?Ｂ．權利金

Ｃ．到期時間

D.期權的價格1２、下列選項中,關于股票期貨的說法,對的的有＿_。?A.股票期貨是以單只股票或窄基股票指數作為標的物的期貨合約?B.目前全球絕大多數股票期貨都是窄基股票期貨

C.股票期貨出現于20世紀８0年代后期?D.2023年１月29日，美國OｎeCｈicaｇo交易所初次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易13、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。?A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國證券業(yè)協會?Ｃ．中國人民銀行

D．財政部門1４、下列關于中國證監(jiān)會的表述中對的的有()。

A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

B．無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理?Ｃ.中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理

D．中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理15、甲期貨公司共有ｌ０家營業(yè)部,現有凈資產50００萬元，資產調整值為１00萬元，負債調整值為2０0萬元,有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數額達成100０萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題:甲期貨公司的情況符合下列()風險監(jiān)管指標。

Ａ．凈資本最低限額

B.凈資本占客戶權益總額的比例

Ｃ．凈資本與凈資產的比例?Ｄ.凈資本按照營業(yè)部數量平均結算額16、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢,現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息,回答下列問題:針對趙某的行為，期貨業(yè)協會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協會做出該處分后,應當（)。

A.將紀律處分信息錄入協會從業(yè)人員信息管理數據庫

Ｂ.規(guī)定其所在機構在指定媒體上發(fā)出公告?C.按照規(guī)定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示?D．向中國證監(jiān)會報告１７、期貨交易所的工作人員履行職務，碰到與（）有利害關系的情形時,應當回避。

A.本人

B.父母

Ｃ．配偶?D．子女18、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具有（）條件。?A．未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查,近１年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰

B.申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準?C.符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定?D.公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行19、潔身自好的有（)。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密?Ｂ．期貨從業(yè)人員發(fā)現所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報?C.期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽

Ｄ.期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有違法違規(guī)行為時,應當及時向所在期貨經營機構報告２0、期貨公司有(）行為的，責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬元的，并處10萬元以上３０萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的?B.允許客戶在保證金局限性的情況下進行期貨交易

C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的

D.從事期貨自營業(yè)務的21、下列關于波浪理論基本思想的說法,對的的是__。

Ａ．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中也許存在一些小周期，而小的周期