2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識歷年試題

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識歷年試題單選題（共100題）1、下列關(guān)于短期融資券的說法錯誤的是（）。A.中國銀行間市場交易商協(xié)會負責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊B.企業(yè)可自主選擇主承銷商，但不可由主承銷商組織承銷團C.企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)披露企業(yè)主體信用評級和當(dāng)期融資券的債項評級D.全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)【答案】B2、宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A3、我國黃金市場具有的特點是（）。A.①②③B.①②C.②③④D.②③【答案】C4、關(guān)于公司型基金的說法，下列說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、強制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、（2018年真題）我國《公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的（）A.賬面價格B.票面金額C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】B7、作為“發(fā)行的銀行”，流通中的通貨是中央銀行資產(chǎn)負債表的（）項目。A.資產(chǎn)類B.負債類C.權(quán)益類D.綜合類【答案】B8、股份公司一旦贖回自己的股票,必須在短期內(nèi)予以（）。A.注銷B.賣出C.留存D.轉(zhuǎn)讓【答案】A9、證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于（）年7月。A.2012B.2009C.2010D.2011【答案】A10、資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制的q值定義為（）。A.企業(yè)的賬面價值和資產(chǎn)重置成本之比B.企業(yè)的市場價值和資產(chǎn)重置成本之比C.企業(yè)的市場價值和企業(yè)的賬面價值之比D.企業(yè)的賬面價值和企業(yè)股權(quán)價值之比【答案】B11、會計師事務(wù)所申請證券資格，其凈資產(chǎn)需要（）萬元以上。A.300B.1000C.500D.100【答案】C12、債券按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C13、金融互換可以分為（）等類別。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D15、按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、（2021年真題）根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（??）。A.信用B.知識產(chǎn)權(quán)C.債務(wù)D.商譽【答案】B17、（）指的是宏觀經(jīng)濟風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。A.突發(fā)性B.共生性C.隱藏性D.累積性【答案】D18、以下不屬于我國場外市場的是（）.A.區(qū)域性股權(quán)交易市場B.券商柜臺交易C.私募基金市場D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】D19、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，5年期、10年期國債期貨合約上市首日起，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】C20、期限為1年或1年以下的資金的跨國流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.國際長期資金流動D.國際短期資金流動【答案】D21、（2021年真題）與個人投資者相比，證券市場機構(gòu)投資投資具有的特點有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、選舉和罷免理事屬于我國證券交易所（）的職權(quán)。A.專門委員會B.監(jiān)席委員會C.會員大會D.理事會【答案】C23、按照附新股認股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認股權(quán)證的公司債券可以分為()。A.可分離型與非分離型B.獨立型與分離型C.獨立型與非獨立型D.可分型與不可分型【答案】A24、金融期貨的基礎(chǔ)功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B25、我國首個實行注冊制的場內(nèi)市場是（）。A.科創(chuàng)板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.主板市場D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A26、下列關(guān)于普通股股東依法享有公司重大決策參與權(quán)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A27、下列關(guān)于債券評級的說法中錯誤的是（）。A.信用評級，是為投資者購買債券和證券市場債券的流通轉(zhuǎn)讓活動提供信息服務(wù)B.評級標(biāo)準(zhǔn)或者工作程序有調(diào)整的，不需要披露C.對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序D.是以企業(yè)或經(jīng)濟主體發(fā)行的有價債券為對象進行的信用評級【答案】B28、關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、下列關(guān)于商業(yè)銀行柜臺市場的二級托管體制的說法錯誤的是（）。A.中央結(jié)算公司為一級托管機構(gòu)，柜臺業(yè)務(wù)開辦機構(gòu)為二級托管機構(gòu)B.中央結(jié)算公司為開辦機構(gòu)開立自營和代理總賬戶（一級托管賬戶）C.開辦機構(gòu)對一級托管賬務(wù)的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和安全性負責(zé)D.開辦機構(gòu)對二級托管賬戶負責(zé)【答案】C30、根據(jù)《證券法》，在我國設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件中，自有資金不少于人民幣()億元。A.3B.10C.2D.5【答案】C31、證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對外提供擔(dān)?！敬鸢浮緽32、信用風(fēng)險是（）的主要風(fēng)險。A.債券B.股票C.衍生證券D.基金【答案】A33、關(guān)于封閉式基金的基金規(guī)模和封閉期限，下列說法正確的是（）。A.規(guī)模和期限在任何情況下都不可以改變B.規(guī)模在任何情況下都不可以改變，期限若經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)監(jiān)管部門同意可以延長C.期限在任何情況下都不可以改變，規(guī)模若經(jīng)法定程序認可可以增加D.規(guī)模和期限若經(jīng)法定程序認可均可以改變【答案】D34、在（）下，發(fā)審委需要對發(fā)行申請人進行實質(zhì)審查，既行使行政權(quán)力，又要作出商業(yè)判斷。A.保薦制B.審批制C.推薦制D.核準(zhǔn)制【答案】D35、證券承銷是證券公司代理（）發(fā)行證券的行為。A.金融機構(gòu)B.證券發(fā)行人C.商業(yè)銀行D.投資銀行【答案】B36、下列屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B37、在證券交易市場發(fā)展早期，（）是場外交易市場的主要形式。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A38、以下（）是證券投資基金的特點。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C39、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C40、（2020年真題）當(dāng)前中國人民銀行的職責(zé)包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C42、關(guān)于壟斷型的做市商交易制度，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、2018年3月6日，某年息5％、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。若按ACT／180計算，累計利息為（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B44、某基金當(dāng)日的總資產(chǎn)為10億元，總負債為1億元，發(fā)行在外的基金份額為10億份，則該基金當(dāng)日份額凈值為（）。A.1元/份B.0.8元/份C.1.1元/份D.0.9元/份【答案】D45、根據(jù)現(xiàn)代風(fēng)險管理基本理念，下列關(guān)于金融機構(gòu)風(fēng)險管理的說法，錯誤的是（）。A.金融機構(gòu)風(fēng)險管理進入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險管理階段B.風(fēng)險管理進入現(xiàn)代金融機構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護航的范疇C.現(xiàn)代金融機構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險，并實現(xiàn)風(fēng)險換收益D.風(fēng)險管理是現(xiàn)代金融機構(gòu)的核心競爭力【答案】A46、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債權(quán)關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自由競價買賣來實現(xiàn)【答案】B47、目前中國企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類，分別是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A48、金融自由化的主要內(nèi)容包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C49、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0.8,則A公司的股票價值為（）元。A.0.16B.1C.4D.5【答案】C50、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《證券公司和證卷投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法（征求意見稿）》，要去維持適當(dāng)門檻，支持機構(gòu)“走出去”。整合兩類機構(gòu)“走出去”的條件是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D51、（2019年真題）與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系的期權(quán)價值影響因素是（）A.標(biāo)的證券價格B.執(zhí)行價格C.無風(fēng)險利率D.到期時間【答案】D52、證券交易所的法定代表人是（）。A.會員大會B.理事長C.監(jiān)事長D.總經(jīng)理【答案】B53、證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券（）機構(gòu)兩類。A.法人B.業(yè)務(wù)C.服務(wù)D.投資【答案】C54、IDR是（）的簡稱。A.國際存托憑證B.中國存托憑證C.美國存托憑證D.全球存托憑證【答案】A55、外匯市場發(fā)展與匯率市場化改革、資本開放進程、人民幣國際化齊頭并進，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場表述正確的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C56、廣義的有價證券包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B57、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在（）分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.商業(yè)銀行【答案】C58、基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收不包括（）。A.增值稅B.印花稅C.所得稅D.消費稅【答案】D59、從機構(gòu)層面衡量流動性風(fēng)險的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)指標(biāo)不包括（）。A.流動比率B.現(xiàn)金流向比率C.速動比率D.凈穩(wěn)定資金率【答案】B60、下列關(guān)于取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序B.評級標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的可以不予披露C.證券評級機構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度，加強度證券評級業(yè)務(wù)的流程管理和質(zhì)量控制，切實提高證券評級業(yè)務(wù)水平D.證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度【答案】B61、（）目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。A.穩(wěn)定物價B.充分就業(yè)C.促進經(jīng)濟增長D.平衡國際收支【答案】A62、下列關(guān)于開放式基金申購費用的說法，正確的有（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A63、下列關(guān)于金融債券的說法，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構(gòu)債券C.金融債券違約風(fēng)險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D64、在對影響股價變動的行業(yè)因素進行分析時發(fā)現(xiàn)，手機的普遍采用終結(jié)了早期作為移動通信主要方式的傳呼機，這對應(yīng)行業(yè)因素中的（）。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.行業(yè)估值水平【答案】B65、下列關(guān)于股票的說法正確的是（）。A.股票屬于資本證券，是一種現(xiàn)實的資本B.股票代表了股東對股份公司總資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價證券，其本身也有一定價值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進行【答案】D66、下面關(guān)于會員大會的說法不正確的是（）。A.會員大會每年召開一次，由理事會召集，理事長主持。理事長因故不能履行職責(zé)時，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持B.1/3以上會員提議時應(yīng)該召開臨時會員大會C.會員大會應(yīng)當(dāng)有2/3以上會員出席，其決議須經(jīng)出席會議的會員過半數(shù)表決通過D.會員大會結(jié)束15個工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國證監(jiān)會報告【答案】D67、有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利。關(guān)于有選擇權(quán)的債券，下列說法有誤的是（）。A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)C.附有新股認購權(quán)條款的債券表明債券持有人具有按約定條件購買債券發(fā)行公司新發(fā)行的普通股股票的選擇權(quán)D.附有出售選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券在市場上出售的權(quán)利【答案】D68、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D69、（2019年真題）我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的（）。A.70％B.50％C.60％D.90％【答案】D70、證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能有（）A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D71、（2019年真題）證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A72、（2018年真題）證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D73、既是證券市場上重要的中介機構(gòu)，又是證券市場上重要的機構(gòu)投資者的是（）。A.會計師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評估事務(wù)所D.投資咨詢公司【答案】B74、聲譽風(fēng)險的來源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D75、記賬式國債發(fā)行采用（）方式。A.承購包銷B.承購代銷C.承購分銷D.公開招標(biāo)【答案】D76、全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應(yīng)當(dāng)堅持的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C77、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因的說法不正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C78、資產(chǎn)證券化最早起源于（）。?A.德國B.美國C.英國D.希臘【答案】B79、除國債利率外，常見的參考利率包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B80、以下關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度說法錯誤的是（）。A.準(zhǔn)備金比例與銀行可用貸款資金是正向相關(guān)關(guān)系B.存款派生能力與存款準(zhǔn)備金比例是負向變動關(guān)系C.存款準(zhǔn)備金的高低影響貨幣的供應(yīng)量D.存款準(zhǔn)備金制度是銀行創(chuàng)造信用貨幣的基本前提條件【答案】A81、中國金融期貨交易所成立于（）。A.1992年12月28日B.1993年3月10日C.2006年9月8日D.2010年4月16日【答案】C82、通過（）的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。A.場外發(fā)行B.交易所發(fā)行C.網(wǎng)下發(fā)行D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行【答案】D83、我國證券交易所內(nèi)的證券交易的競價原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B84、市政債券的類別不包括（）。A.美國聯(lián)邦政府債券B.普通責(zé)任債券C.收益?zhèn)疍.通道收益?zhèn)敬鸢浮緼85、常用的信用風(fēng)險限額指標(biāo)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B86、2018年4月17日滬深300指數(shù)開盤報價3812.87點，當(dāng)年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價為3718.8點，若期貨投機者預(yù)期當(dāng)日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當(dāng)日最低價3661.6點進行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機者當(dāng)日即實現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）。A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】C87、我國的外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】D88、下列關(guān)于不同類型基金的利潤分配原則的說法，正確的是（）A.基金利潤分配后基金份額凈值可以低于面值B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%C.貨幣基金應(yīng)當(dāng)每日進行收益分配D.開放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說明書中約定每次基金收益分配的最高比例【答案】C89、可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】B90、（）的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.分級基金B(yǎng).上市開放式基