2023年9月份押題-證券投資基金考題

下列關(guān)于收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的說(shuō)法，對(duì)的的是（B）。特雷諾指數(shù)事實(shí)上是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線(xiàn)額度斜率，用的是所有風(fēng)險(xiǎn)特雷諾指數(shù)無(wú)法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散限度夏普指數(shù)以貝塔系數(shù)作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量詹森指數(shù)給出的是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率，因而是一種比率衡量指標(biāo)。我國(guó)第一只開(kāi)放式基金是（C）基金開(kāi)元基金金泰華安創(chuàng)新南方寶元下列關(guān)于我國(guó)基金銷(xiāo)售渠道的陳述，對(duì)的的是（A）基金公司直銷(xiāo)中心在穩(wěn)定大客戶(hù)方面具有優(yōu)勢(shì)保險(xiǎn)公司已成為我國(guó)基金銷(xiāo)售渠道的重要組成部分證券公司目前是我國(guó)基金銷(xiāo)售渠道的重要渠道。基金公司直銷(xiāo)中心已成為最重要的基金銷(xiāo)售渠道貨幣市場(chǎng)基金的投資應(yīng)當(dāng)符合（B）投資于同一公司發(fā)行的短期公司債券的比例，不得超過(guò)基金總資產(chǎn)的10%投資于定期存款的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%可以投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券等金融工具投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過(guò)397天以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的原則有（D）監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則監(jiān)管與自律并重原則審慎監(jiān)管原則投資者利益優(yōu)先原則債券指數(shù)化投資策略的目的是使債券投資組合的收益（B）與市場(chǎng)利率變化相同與耨個(gè)特定指數(shù)相同與預(yù)計(jì)的收益率變化相同與價(jià)格波動(dòng)情況相同當(dāng)基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格高于其份額凈值時(shí)，稱(chēng)為（A）。溢價(jià)交易折價(jià)交易平價(jià)交易不擬定我國(guó)《證券投資基金法》自（B）起施行。2023年6月1日2023年6月1日2023年7月1日2023年7月1日以下市場(chǎng)類(lèi)型中，不屬于有效市場(chǎng)形式的是（A）。半弱勢(shì)有效市場(chǎng)弱勢(shì)有效市場(chǎng)半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)當(dāng)技術(shù)分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合（B）。半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)弱勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)無(wú)效市場(chǎng)假設(shè)投資者在強(qiáng)趨勢(shì)的市場(chǎng)中的最右策略為（A）投資組合保險(xiǎn)策略恒定混合策略戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略買(mǎi)入并持有策略（A）對(duì)威廉.夏普的資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）的可檢查性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價(jià)模型。斯蒂芬.羅斯尤金.法瑪威廉.夏普哈里.馬克維茲投資者于T日轉(zhuǎn)托管開(kāi)放式基金份額成功后，（C）日起可以贖回該部分基金份額。TT+1T+2T+3根據(jù)我國(guó)目前基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII 基金外，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（B）日為投資人登記權(quán)益，投資人在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。T,T+1T+1，T+2T+2，T+3T+3,T+4以下投資策略中，屬于基金債券組合管理策略的是（D）。指數(shù)化投資策略多重負(fù)債下的組合免疫策略多重負(fù)債下的鈔票流匹配策略債券呼喚平常運(yùn)作中，目前我國(guó)基金管理公司按照（D）的規(guī)定管理基金資產(chǎn)?；鹜泄軈f(xié)議發(fā)起人協(xié)議公司章程基金協(xié)議下列關(guān)于我國(guó)基金銷(xiāo)售渠道的表述，對(duì)的的是（B）目前我國(guó)開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售逐漸形成了基金管理公司代銷(xiāo)、證券公司代銷(xiāo)、銀行直銷(xiāo)的銷(xiāo)售體系在商業(yè)銀行基金銷(xiāo)售中，定期定額投資計(jì)劃占有非常重要的地位保險(xiǎn)公司的銷(xiāo)售渠道已經(jīng)成為了一個(gè)開(kāi)放式的平臺(tái)從歷史上看，我國(guó)的商業(yè)銀行占據(jù)了基金銷(xiāo)售的絕對(duì)市場(chǎng)份額。在以盼望收益率為縱坐標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)差為橫坐標(biāo)的坐標(biāo)系中，由風(fēng)險(xiǎn)證券A和風(fēng)險(xiǎn)證券B構(gòu)建的證券組合一定位于（B）。A和B相連的直線(xiàn)A和B的組合線(xiàn)通過(guò)A和B的雙曲線(xiàn)A和B的可行域下列關(guān)于資產(chǎn)配置的表述，錯(cuò)誤的是（A）資產(chǎn)配置是投資過(guò)程中最重要的環(huán)節(jié)之一，對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的奉獻(xiàn)率達(dá)成80%以上。其目的在于協(xié)調(diào)提高收益與減少風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，與投資者的熱證和需求密切相關(guān)從實(shí)際投資的需求來(lái)看，資產(chǎn)配置的目的在于以資產(chǎn)類(lèi)別的歷史表現(xiàn)與投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好為基礎(chǔ)，決定不同資產(chǎn)類(lèi)別在投資組合中所占的比重，從而減少投資風(fēng)險(xiǎn)提高投資收益。需要考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益規(guī)定的各項(xiàng)因素已知某基金的平均收益率從為12%，將其標(biāo)準(zhǔn)差調(diào)整到市場(chǎng)指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差相同水平時(shí)的收益率為10%，市場(chǎng)平均收益率為7%，則該基金的M2測(cè)度等于（A）。3%5%7%9%解析：可以進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金是（C）。保本基金傘形基金ETFLOF債券指數(shù)化投資策略的目的是使債券投資組合的收益（C）。高于某個(gè)特定指數(shù)的收益與市場(chǎng)平均收益相同與摸個(gè)特定指數(shù)的收益相同高于市場(chǎng)平均收益無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為5%，市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為17%，某股票的貝塔系數(shù)是0.90，則該股票的投資者規(guī)定的收益率是（D）。15%15.5%22%20.3%解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起（B）個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。9631下列機(jī)構(gòu)中，不得辦理開(kāi)放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（A）基金投資征詢(xún)公司證券登記結(jié)算公司中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的登記機(jī)構(gòu)基金管理人根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2023年3月的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)率將按（C）為基礎(chǔ)收取。認(rèn)購(gòu)份額凈認(rèn)購(gòu)份額凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)金額根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)（D）以上投資于債券為債券基金40%50%70%80%ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保存小數(shù)點(diǎn)后（C）。7位6位8位5位下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，不對(duì)的的是（A）集中托管，保障安全組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格監(jiān)管，信息透明利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)公司型基金與契約型基金的重要區(qū)別是（A）。法律形式不同投資者的地位不同基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同運(yùn)作方式不同在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)的假設(shè)下，下列碩大不對(duì)的的是（D）。當(dāng)前的股票價(jià)格以及你給充足反映了與公司前景有關(guān)的所有公開(kāi)信息公開(kāi)信息除涉及歷史價(jià)格信息外，還涉及公司的公開(kāi)信息、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公開(kāi)信息、經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開(kāi)信息等。試圖通過(guò)度析公開(kāi)信息是不也許取得超額收益的這個(gè)假設(shè)對(duì)任何內(nèi)幕信息的價(jià)值持否認(rèn)態(tài)度從我國(guó)的實(shí)踐看，對(duì)基金的監(jiān)管負(fù)有最重要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是（C）證券交易所證券業(yè)協(xié)會(huì)證監(jiān)會(huì)銀監(jiān)會(huì)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（B），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。商業(yè)銀行證券公司資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)公司ETF的投資目的是（C）使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大提供盡也許多的套利機(jī)會(huì)取得與指數(shù)基本一致的收益超越指數(shù)ETF認(rèn)購(gòu)涉及（C）。網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)全額認(rèn)購(gòu)和折價(jià)認(rèn)購(gòu)組合證券認(rèn)購(gòu)和一攬子股票認(rèn)購(gòu)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)基金上市交易公告書(shū)的重要編制品種中，其中不涉及（B）封閉式基金開(kāi)放式基金LOFETF基金管理公司投資研究的落腳點(diǎn)（D）進(jìn)行行業(yè)發(fā)展研究提出資產(chǎn)配置建議債券久期的判斷和債種的選擇個(gè)股投資價(jià)值判斷基金管理公司的投資決策程序的起點(diǎn)通常是（A）公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃基金投資部制定投資組合的具體方案風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議為了提高對(duì)核心客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量，基金公司可將應(yīng)披露的信息提前告知他們。（B）對(duì)的錯(cuò)誤基金托管協(xié)議（草案）是明確基金管理人、基金托管人和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)各自職責(zé)的協(xié)議。（B）對(duì)的錯(cuò)誤所謂產(chǎn)品線(xiàn)的寬度，是指一家基金管理公司所擁有的基金產(chǎn)品的總數(shù)。（B）對(duì)的錯(cuò)誤從資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合策略合用于有長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿(mǎn)足于戰(zhàn)略性配置的投資者，在市場(chǎng)行情發(fā)生變化時(shí)通常調(diào)整資產(chǎn)的配置比例。（B）對(duì)的錯(cuò)誤戰(zhàn)略性子站配置和戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的區(qū)別之一，是兩者對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好的結(jié)識(shí)和假設(shè)不同。（A）對(duì)的錯(cuò)誤半年度報(bào)告摘要的財(cái)務(wù)報(bào)表附注無(wú)需對(duì)重要的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說(shuō)明。（A）對(duì)的錯(cuò)誤理論上講，當(dāng)股票組合中所包含的股票數(shù)趨向無(wú)窮大時(shí)，股票組合的風(fēng)險(xiǎn)僅由個(gè)股票之間的協(xié)方差決定。（A）對(duì)的錯(cuò)誤久期是指到期收益率每變化一個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額。（B）對(duì)的錯(cuò)誤投資者必須根據(jù)自己短時(shí)間內(nèi)解決資產(chǎn)的也許性，建立投資流動(dòng)性資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。（A）對(duì)的錯(cuò)誤與嚴(yán)格意義上的國(guó)內(nèi)投資組合相比，在同等風(fēng)險(xiǎn)情況下，全球投資組合應(yīng)當(dāng)可以帶來(lái)更高的長(zhǎng)期收益或者在風(fēng)險(xiǎn)水平減少的基礎(chǔ)上提供相似的收益。（A）對(duì)的錯(cuò)誤對(duì)個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所得稅。（A）對(duì)的錯(cuò)誤開(kāi)放式基金申購(gòu)價(jià)格以申購(gòu)日交易時(shí)間結(jié)束后基金管理人公布的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。（A）對(duì)的錯(cuò)誤基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)是圍繞基金公司的需要而展開(kāi)的（B）。對(duì)的錯(cuò)誤行業(yè)輪換型基金集中于行業(yè)投資，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高。（A）A對(duì)的B錯(cuò)誤證券投資基金一般在月初結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益。（B）A對(duì)的B錯(cuò)誤銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)設(shè)定投資人單筆交易的最低金額。（B）A對(duì)的B錯(cuò)誤為了提高基金托管的管理效率，提高基金托管的管理質(zhì)量，基金托管人應(yīng)將不同基金管理公司的基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，同一基金管理公司的各類(lèi)基金資產(chǎn)合并管理。（B）A對(duì)的B錯(cuò)誤基金托管人對(duì)基金管理人采用的估值原則或程序有異議時(shí)，基金托管人有義務(wù)規(guī)定基金管理人做出合理的解釋。（A）A對(duì)的B錯(cuò)誤幾何平均收益率是衡量債券投資組合收益率的常用方法之一。（B）A對(duì)的B錯(cuò)誤基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在任何情況下都不得對(duì)不同投資人合用不同認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。（B）A對(duì)的B錯(cuò)誤基金份額折算后，基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額的比例不發(fā)生變化。（A）A對(duì)的B錯(cuò)誤將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線(xiàn)，即是債券收益率曲線(xiàn)。（A）A對(duì)的B錯(cuò)誤LOF凈值報(bào)價(jià)頻率較低，通常1天只提供1次或者幾次基金凈值報(bào)價(jià)。（A）A對(duì)的B錯(cuò)誤投資組合理論表白，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)并不是組合中各個(gè)證券風(fēng)險(xiǎn)的簡(jiǎn)樸線(xiàn)性組合，而是在很大限度上取決于證券之間的相關(guān)關(guān)系。（A）A對(duì)的B錯(cuò)誤在我國(guó)，基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（A）A對(duì)的B錯(cuò)誤假如國(guó)債與非國(guó)債除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者的收益率差額有時(shí)也被稱(chēng)為市場(chǎng)板塊內(nèi)利差。（B）A對(duì)的B錯(cuò)誤基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部環(huán)境控制，就是對(duì)影響基金銷(xiāo)售的各個(gè)環(huán)境因素進(jìn)行的控制。（A）A對(duì)的B錯(cuò)誤行為金融理論認(rèn)為，投資者進(jìn)行投資決策時(shí)，存在過(guò)度自信、重視當(dāng)前的事物、按心理“盈虧”而不是按實(shí)際得失操作、彼此互相影響等心理因素的影響，使得證券價(jià)格的變化偏離現(xiàn)代金融理論和有效市場(chǎng)理論的推斷。（A）A對(duì)的B錯(cuò)誤目前，從全球基金行業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)來(lái)看，證券投資基金的資金來(lái)源出現(xiàn)重大變化，機(jī)構(gòu)投資者已成為重要的資金來(lái)源。（A）A對(duì)的B錯(cuò)誤在我國(guó)，封閉式基金交易中的基金交割與資金交收實(shí)行T+1制度。（A）A對(duì)的B錯(cuò)誤基金托管人負(fù)責(zé)保管基金的重大協(xié)議、基金的開(kāi)戶(hù)資料、實(shí)物證券的憑證等重要文獻(xiàn)。（A）A對(duì)的B錯(cuò)誤按公司規(guī)模分類(lèi)的股票投資風(fēng)格中，混合戰(zhàn)略的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要低于中小型資本股票戰(zhàn)略，而盼望的額外回報(bào)率要高于中小型資本股票戰(zhàn)略。（B）A對(duì)的B錯(cuò)誤.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)基金的10%。（B）A對(duì)的B錯(cuò)誤績(jī)效奉獻(xiàn)分析的目的就是把總的業(yè)績(jī)提成一個(gè)一個(gè)的組成部分，以考察基金經(jīng)理在每一部分的選擇能力。（A）A對(duì)的B錯(cuò)誤政府債券通常不存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（A）A對(duì)的B錯(cuò)誤在具有相同盼望收益水平的證券組合中，方差最小的組合是有效組合。（B）A對(duì)的B錯(cuò)誤保本基金是指通過(guò)采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)獲得投資本金和一定回報(bào)的投資基金。（B）A對(duì)的B錯(cuò)誤對(duì)資產(chǎn)配置的理解必須建立在對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問(wèn)題的本質(zhì)、對(duì)普通股票和固定收入證券的投資特性等多方面問(wèn)題的深刻理解基礎(chǔ)之上。（A）A對(duì)的B錯(cuò)誤基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終目的是實(shí)現(xiàn)基金行業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。（B）A對(duì)的B錯(cuò)誤股票基金的基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)可以從基金資產(chǎn)中列支，費(fèi)率一般為0.25%。（B）A對(duì)的B錯(cuò)誤對(duì)公司投資者從基金分派中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收公司所得稅。（A）A對(duì)的B錯(cuò)誤基金評(píng)級(jí)報(bào)告等文獻(xiàn)也將聲明評(píng)價(jià)結(jié)果并不是對(duì)未來(lái)表現(xiàn)的預(yù)測(cè)，不應(yīng)視作投資基金的建議。（A）A對(duì)的B錯(cuò)誤凡對(duì)投資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在招募說(shuō)明書(shū)中予以充足披露。（A）A對(duì)的B錯(cuò)誤ETF通常采用完全被動(dòng)式管理，而LOF則完全采用積極式管理。（B）A對(duì)的B錯(cuò)誤我國(guó)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者從基金分派中獲得的儲(chǔ)蓄利息以及買(mǎi)賣(mài)股票價(jià)差收入征收所得稅。（B）A對(duì)的B錯(cuò)誤基金的投資管理在很大限度上反映了基金管理公司對(duì)投資者服務(wù)的質(zhì)量，對(duì)基金管理公司整個(gè)業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。（B）A對(duì)的B錯(cuò)誤基金運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)基金的注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記和基金會(huì)計(jì)與結(jié)算，其工作職責(zé)涉及基金清算和基金會(huì)計(jì)兩部分。（A）A對(duì)的B錯(cuò)誤道氏理論的核心思想在于：任何因素對(duì)于證券市場(chǎng)的影響最終會(huì)體現(xiàn)在股票價(jià)格的波動(dòng)上，因此，只要對(duì)基于市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)建立的市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行分析，就可以觀(guān)測(cè)市場(chǎng)的大部分行為。（A）A對(duì)的B錯(cuò)誤87、下列關(guān)于基金半年度報(bào)告信息披露的的說(shuō)法，對(duì)的的有（BCD）A、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起30日內(nèi)，編制完畢半年度報(bào)告B、半年度報(bào)告不規(guī)定進(jìn)行審計(jì)C、半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)D、半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無(wú)需披露內(nèi)部檢查報(bào)告88、關(guān)于ETF基金的表述，對(duì)的的有(ABCD)A、當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)ETF交易價(jià)格地區(qū)其份額凈值，大的投資者可以在二級(jí)市場(chǎng)上低價(jià)買(mǎi)進(jìn)ETF，然后再一級(jí)市場(chǎng)上高額贖回份額B、折價(jià)套利會(huì)使ETF的總份額減少，溢價(jià)套利則使之?dāng)U大C、ETF規(guī)模的變動(dòng)最終取決于市場(chǎng)對(duì)ETF的真正需求D、套利活動(dòng)會(huì)使套利機(jī)會(huì)消失89、業(yè)績(jī)奉獻(xiàn)分析可用于對(duì)基金經(jīng)理的（ABC）能力做出衡量A、資產(chǎn)配置B、證券選擇C、行業(yè)配置D、風(fēng)險(xiǎn)分散90、由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的規(guī)章有（AB）A、證券投資基金信息披露指引B、證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范（Taxonomy）C、上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則D、上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引91、QDII基金可以投資下列哪些金融產(chǎn)品或工具（ABC）A、政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券B、與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股C、銀行存款、可轉(zhuǎn)換存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具D、房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等92、目前我國(guó)對(duì)（ABCD）買(mǎi)賣(mài)基金份額，暫免征收印花稅A、金融機(jī)構(gòu)B、非金融機(jī)構(gòu)C、個(gè)人投資者D、以上說(shuō)法都對(duì)的93、關(guān)于債券基金的久期，下列說(shuō)法對(duì)的的是（BD）A、久期越長(zhǎng)，凈值的波動(dòng)幅度就越大，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)就越低B、久期可以反映利率微笑變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響C、久期等于基金組合中各個(gè)債券的投資比例相應(yīng)債券久期的簡(jiǎn)樸平均數(shù)D、當(dāng)利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，久期也會(huì)產(chǎn)生較大的誤差94、假設(shè)利率保持為10%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為100萬(wàn)元，要保證債券組合2年后的價(jià)值不低于110萬(wàn)元，則（ABC）A、當(dāng)前利率下只需要有90.90萬(wàn)元就可以在2年后增值到110萬(wàn)元B、當(dāng)前投資者可以不必立即采用利率免疫策略C、關(guān)鍵點(diǎn)是計(jì)算在當(dāng)前利率水平下，再特定期限需要鎖定多少投資進(jìn)行利率免疫，才干保證2年后最低組合價(jià)值為110萬(wàn)元D、無(wú)法判斷95、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則涉及（ABCD）A、健全性原則B、有效性原則C、獨(dú)立性原則D、互相制約原則96、關(guān)于信息披露說(shuō)法不對(duì)的的是（AB）A、根據(jù)信息披露完整性原則，信息披露人應(yīng)事無(wú)巨細(xì)的披露所有的信息B、可以對(duì)證券的業(yè)績(jī)進(jìn)行科學(xué)的預(yù)測(cè)C、要使用精確度的語(yǔ)言，不使用容易讓人產(chǎn)生誤解的模棱兩可的語(yǔ)言D、基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告97、計(jì)算夏普指數(shù)需要的基礎(chǔ)變量涉及（ABC）A、基金的平均收益率B、基金的平均無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率C、基金的標(biāo)準(zhǔn)差D、基金的貝塔系數(shù)98、有關(guān)招募說(shuō)明書(shū)摘要對(duì)的的有（ABCD）A、該部分出現(xiàn)在每半年跟心的招募說(shuō)明書(shū)中B、涉及基金投資基本要素、投資組合報(bào)告C、涉及基金業(yè)績(jī)和費(fèi)用概覽、招募說(shuō)明書(shū)更新內(nèi)容D、是招募說(shuō)明書(shū)的精華99、下列有關(guān)基金托管人內(nèi)部控制的說(shuō)法，對(duì)的的有（CD）A、保證基金信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)是目的之一B、健全性原則是應(yīng)當(dāng)遵循的原則之一C、信息溝通是基本要素之一D、資金清算是重要內(nèi)容之一100、證券投資基金私募發(fā)行方式的特性有（AD）A、招募文獻(xiàn)不向社會(huì)公眾公開(kāi)B、基金發(fā)行對(duì)象為不特定投資人C、基金向社會(huì)公眾發(fā)行D、基金發(fā)行對(duì)象為特定的投資人101、2023年9月推出首支 QDII基金是南方全球基金QDII基金。（A）A、對(duì)的B、錯(cuò)誤102、假如基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)有違法、違規(guī)的行為，基金公司有義務(wù)予以制止，并向有關(guān)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。（A）A、對(duì)的B、錯(cuò)誤103、監(jiān)管政策、渠道、費(fèi)率和促銷(xiāo)四大要素是基金營(yíng)銷(xiāo)的核心內(nèi)容。（B）A、對(duì)的B、錯(cuò)誤104、證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額、集中投資者的資金形成從屬于托管人的財(cái)產(chǎn)、由基金管理人管理的集合投資方式。（B）A、對(duì)的B、錯(cuò)誤105、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為年度、半年度、季度和月度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。（A）A、對(duì)的B、錯(cuò)誤106、對(duì)資產(chǎn)配置的理解必須建立在對(duì)普通股票和固定收入證券的投資特性等多方面問(wèn)題的深刻理解基礎(chǔ)之上。（A）A、對(duì)的B、錯(cuò)誤107、基金管理公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中，交易人員和清算人員不得互相兼任，但投資人員和交易人員可以兼任。（B）A、對(duì)的B、錯(cuò)誤108、基金信息披露的最主線(xiàn)原則是信息披露的時(shí)效性。（B）A、對(duì)的B、錯(cuò)誤109、假如預(yù)期利率上升，應(yīng)當(dāng)增大債券組合的久期。（B）A、對(duì)的B、錯(cuò)誤110由于ETF實(shí)時(shí)套利交易機(jī)制，因此ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格肯定等于基金份額凈值。（B）A、對(duì)的B、錯(cuò)誤111、在我國(guó)，基金管理人的職責(zé)之一是“計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，擬定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格”，因此，基金托管人無(wú)需對(duì)基金凈值的準(zhǔn)確與否承擔(dān)責(zé)任。（B）A、對(duì)的B、錯(cuò)誤112、證券組合管理就是力爭(zhēng)將盼望收益率最大的一組證券組合在一起，以實(shí)現(xiàn)投資組合的優(yōu)化。（B）A、對(duì)的B、錯(cuò)誤股票投資的基本分析是建立在（B）的前提下。A．否認(rèn)強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)B．否認(rèn)半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)C．否認(rèn)強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)D．肯定強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)114.下列關(guān)于簡(jiǎn)樸收益率與時(shí)間加權(quán)收益率關(guān)系的描述，對(duì)的的是（B）A．簡(jiǎn)樸收益率的計(jì)算考慮了分紅再投資時(shí)間價(jià)值的影響，其計(jì)算公式與股票持有期收益率的計(jì)算類(lèi)似B．相對(duì)簡(jiǎn)樸收益率來(lái)講，時(shí)間加權(quán)收益率能更準(zhǔn)確的對(duì)基金的真實(shí)投資表現(xiàn)出衡量C．時(shí)間加權(quán)收益率由于沒(méi)有考慮分紅的時(shí)間價(jià)值D．簡(jiǎn)樸收益率能更準(zhǔn)確的梵音基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn)115.公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)、崗位職責(zé)保持相對(duì)對(duì)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（C）原則A．健全性原則B．有效性原則C．獨(dú)立性原則D．互相制約原則116.水平分析是一種（A）的債券組合管理策略。A．積極B．中庸C．悲觀(guān)D．以上說(shuō)法都不對(duì)117.ETF在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（D）元。A．1B．0.1C．0.01D．0.001118.關(guān)于基金對(duì)于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用的論述中，以下說(shuō)法對(duì)的的是（B）。A．基金豐富了大投資者的投資方式B．有助于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展C．有助于證券市場(chǎng)的國(guó)際化D．基金為資金量大的投資者拓寬了投資渠道119.價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金相比（C）。A．風(fēng)險(xiǎn)高B．回報(bào)高C．市盈率低D．收益增長(zhǎng)快120.假如市場(chǎng)是嚴(yán)格有效的，市場(chǎng)針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反映（A）。A．立即做出一步到位的對(duì)的反映B．略有延遲C．立即做出一步到位的反映D．市場(chǎng)對(duì)信息作出反映與市場(chǎng)是否有效沒(méi)有關(guān)系121.關(guān)于債券收益率，以下敘述對(duì)的的是（B）。A．債券發(fā)行人的信用限度越低，投資人所規(guī)定的收益率越低B．國(guó)債與非國(guó)債在除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者間的收益率差額被成為信用利差C．不同種類(lèi)發(fā)行人發(fā)現(xiàn)的債券之間的收益率的差異稱(chēng)為基礎(chǔ)利差D．不同種類(lèi)發(fā)行人發(fā)現(xiàn)的債券之間的收益率的差異稱(chēng)為品質(zhì)利差122.下列關(guān)于封閉式基金募集的陳述，不對(duì)的的是（B）。A．我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為3個(gè)月B．封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日次日起計(jì)算C．我國(guó)封閉式基金的發(fā)售價(jià)格一般采用1元基金份額面值加計(jì)0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式加以擬定D．封閉式基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用123.交易是實(shí)現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，為防止投資決策的隨意性和道德風(fēng)險(xiǎn)，決策人與執(zhí)行人的分離涵義是指（D）。A．基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令B．基金經(jīng)理可以直接進(jìn)行交易C．投資指令必須經(jīng)董事會(huì)討論后方能擬定D．基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)指令或者直接進(jìn)行交易124.基金公司的債券研究重要側(cè)重于（A）。A．債券久期的判斷和券種的選擇B．發(fā)行債券公司所處行業(yè)狀況C．發(fā)行債券規(guī)模D．發(fā)行債券公司業(yè)績(jī)狀況125.（C）是指?jìng)l(fā)行人有也許在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)。A．利率風(fēng)險(xiǎn)B．信用風(fēng)險(xiǎn)C．提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)126.假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，假如到期收益率為4%，則債券價(jià)格為（D）。A．100元B．100.02元C．96.15元D．100.24元127.封閉式債券投資基金由與開(kāi)放式債券投資基金的重要區(qū)別之一是（A）。A．期限不同B．法律形式不同C．投資對(duì)象不同D．募集方式不同128.為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法律規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（B）獨(dú)立董事簽字批準(zhǔn)。A．1/3以上B．2/3以上C．1/2以上D．所有129.違反投資決策業(yè)務(wù)控制的是（D）。A．投資指令未經(jīng)審核即執(zhí)行B．基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)指令C．發(fā)生不合法關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益D．投資決策的范圍超過(guò)設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)投資額度130.根據(jù)《債券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，（D）為股票基金。A．基金資產(chǎn)20%以上投資于股票的B．基金資產(chǎn)30%以上投資于股票的C．基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的D．基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的131.目前，封閉式基金交易報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)單位為（C）元人民幣。A．0.1B．0.01C．0.001D．0.0001132.投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊(cè)登記系統(tǒng)，自（C）始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。A．T日B．T+1日C．T+2日D．T+3日133.為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，我國(guó)法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（C）獨(dú)立董事簽字批準(zhǔn)。A．1/3以上B．半數(shù)以上C．2/3以上D．3/4以上134.股票投資的小公司效應(yīng)是一種（D）。A．積極投資策略B．悲觀(guān)投資策略C．以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略D．市場(chǎng)策略異常135.LOF份額的夸系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管涉及（CD）。A．投資者將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B．投資者將托管在某基金管理人或其他代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他基金機(jī)構(gòu)或基金管理人C．投資者將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)D．投資者將托管在基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)136.運(yùn)用基金分組比較法也許碰到的問(wèn)題有（ACD）。A．僅關(guān)注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績(jī)效衡量的主線(xiàn)目的B．不如全域比較故意義C．同組基金之間的風(fēng)險(xiǎn)水平也許差異較大D．要做到公平分組很困難137.基金管理公司不得聘用從其他公司離任未滿(mǎn)3個(gè)月的基金經(jīng)理從事（BCD）相關(guān)業(yè)務(wù)。A．行政B．交易C．投資D．研究138.投資者資產(chǎn)配置根據(jù)投資需求將投資資金在不同類(lèi)別資產(chǎn)之間進(jìn)行分派，可用于配置的資產(chǎn)類(lèi)別涉及（ABCD）。A．鈔票B．固定收益證券C．股票、貴金屬D．不動(dòng)產(chǎn)139.基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)具有的條件，不對(duì)的的是（BC）。A．申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好B．凈資產(chǎn)不少于1億元C．經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上D．在最近的一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)140.我國(guó)開(kāi)放式股票基金的贖回采用（BD）A．金額贖回B．份額贖回C．已知價(jià)交易原則D．未知價(jià)交易原則141.國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略重要有（BC）A．股票保險(xiǎn)策略B．對(duì)沖保險(xiǎn)策略C．固定比例投資組合保險(xiǎn)策略D．差值保險(xiǎn)策略142.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列哪些投資活動(dòng)（ABCD）。A．向別人貸款或者提供擔(dān)保B．從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資C．承銷(xiāo)證券D．進(jìn)行內(nèi)幕交易143.資產(chǎn)配置的買(mǎi)入并持有策略的特點(diǎn)有（ABD）A．支付模式為直線(xiàn)B．市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)不行動(dòng)C．有利的市場(chǎng)環(huán)境是強(qiáng)趨勢(shì)D．規(guī)定的市場(chǎng)流動(dòng)性小144.下列應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的事項(xiàng)有（ABC）A．基金管理公司董事長(zhǎng)的任免B．基金管理公司董事的任免C．基金經(jīng)理的任免D．基金銷(xiāo)售人員的任免145.以下關(guān)于基金募集信息披露的有關(guān)說(shuō)法中，對(duì)的的有（AD）A．基金募集信息披露可分為初次募集信息披露喝基金存續(xù)期募集信息披露B．基金協(xié)議生效后3個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)C．開(kāi)放式基金一次募集完畢D．基金應(yīng)當(dāng)編制并披露基金協(xié)議生效公告146.假設(shè)混合基金P由證券1和2構(gòu)成，證券1的盼望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平都比證券2的高，證券1和2在P中的投資比重分別為0.48和0.52。那么（ABC）。A．若2是股票則此組合也許為偏股型B．若2是債券則此組合也許為偏債型C．此組合也許為股債平衡型D．不能擬定147.下列關(guān)于消積債券組合管理策略的描述，對(duì)的的是（BD）A．市場(chǎng)中存在錯(cuò)誤定價(jià)的股票B．是有效市場(chǎng)的最佳選擇C．管理的目的是超越市場(chǎng)D．消積型管理假設(shè)認(rèn)為投資者不也許通過(guò)尋找錯(cuò)誤定價(jià)的股票獲取超過(guò)市場(chǎng)平均水平的收益148.目前，我國(guó)證券投資基金營(yíng)銷(xiāo)渠道有（ABD）。A．商業(yè)銀行B．證券公司C．獨(dú)立的理財(cái)顧問(wèn)D．證券征詢(xún)機(jī)構(gòu)149.目前，披露上市交