第1講 問題、范式與內(nèi)容

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

12級，2015/3-2015/5鐘惠波huibo@.c/p>

北京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)系

2課程目的：

--了解經(jīng)濟(jì)社會運(yùn)行的制度基礎(chǔ)

--理解經(jīng)濟(jì)社會運(yùn)行秩序及相關(guān)制度安排的內(nèi)在邏輯

--了解經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度研究脈絡(luò)，基于制度視角解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象課程安排：

--授課方式：講解+討論+作業(yè)+課外閱讀--考試資格：請假少于四次，曠課少于3次，不接受事后請假--考試成績：作業(yè)30%，期末考60%，課堂10%（曠課1次扣5分/獎(jiǎng)勵(lì)積極參與課堂討論的同學(xué)）--選題新穎、邏輯清晰、分析深入、文獻(xiàn)經(jīng)典、體現(xiàn)專業(yè)的作業(yè)，一旦被作為范例與同學(xué)分享，考試成績+5分關(guān)于本課程

3作業(yè)說明

從課程中的問題及每節(jié)課布置的思考題中選2道題提煉2個(gè)題目，做2份作業(yè)，每份作業(yè)15分作業(yè)必須按照論文的方式寫，格式參考《經(jīng)濟(jì)研究》論文，要求每篇作業(yè)必須有不少于5篇參考文獻(xiàn)，參考文獻(xiàn)內(nèi)容與作業(yè)主題緊密關(guān)聯(lián)作業(yè)交每班班長匯總上交，不接受同學(xué)單獨(dú)提交第一次交作業(yè)時(shí)間4月12日，第二次交作業(yè)時(shí)間5月10日，逾期不接受補(bǔ)交，也不接受提前交作業(yè)4課程計(jì)劃

周主題1緣起、范式與內(nèi)容2產(chǎn)權(quán)理論3交易費(fèi)用理論4企業(yè)理論5契約理論6企業(yè)家理論7制度變遷理論8國企改制9中國農(nóng)村的產(chǎn)權(quán)改革10中國的金融制度改革11國家理論與中國經(jīng)濟(jì)增長12經(jīng)濟(jì)學(xué)的明天第1講緣起、范式與內(nèi)容1.要素稟賦VS制度5.理論脈絡(luò)4.研究范式3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)緣起2.制度為什么重要6.基本概念6從有效市場假說說起

有效市場假說路無遺財(cái)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)是否真的實(shí)現(xiàn)了增長潛力？談判桌上亦無遺財(cái)7經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果(2005)In2005,世界191個(gè)國家中,只有56個(gè)國家為高收入國家,wherehighincomeOECD=24countries,

OECD人均GDP為$28,741

(pppUS$in2002).1970年以來，只有七個(gè)國家和地區(qū)進(jìn)入了高收入國家的行列：葡萄牙、西班牙、希臘、韓國、新加坡、香港和臺灣;64個(gè)低收入國家的人均GDP(pppUS$in2002)為2,149美元;(Source:HumanDevelopmentReport2004,Table1:Humandevelopmentindex,p142.)增長潛力實(shí)現(xiàn)了嗎

8什么是增長的源泉

是什么因素導(dǎo)致有的國家貧窮有的富有？資源、技術(shù)或其他？是什么因素導(dǎo)致有的國家貧窮有的富有？資源、技術(shù)或其他？9移民潮的后果

傳統(tǒng)理論如果資源稟賦是國別貧富差距的原因資源邊際收益遞減從窮國向富國移民可降低資源/人口比率，進(jìn)而降低人均收入國際差距，最終使各自均等化現(xiàn)實(shí)情況1821愛爾蘭人口540萬，英國1420萬，人口密度高于英國；1986年愛爾蘭人口350萬，英國5510萬，人口密度為英國的1/51986年愛爾蘭人均收入為英國5/8，移民仍在繼續(xù)10人口密度證據(jù)

土地/勞動(dòng)比率不能解釋人均了收入差距阿根廷11人/平方公里、巴西16人、肯尼亞25人、印度233人、西德246人、日本325人、荷蘭357人、新加坡4185人、香港5000人新加坡、香港的人均收入是最窮國的10多倍資源人口比率不能解釋人均收入差距，以及日本、香港、新加坡等資源占有量低卻在出口上取得驚人成功11邊際資本收益遞減

如果所有國家都處于新古典生產(chǎn)函數(shù)的邊界上，低收入國家的邊際資本產(chǎn)出將遠(yuǎn)高于高收入國家Lucas（1990）如果每位印度和美國的工人都提供相同數(shù)量與質(zhì)量的勞動(dòng)，前者的邊際產(chǎn)出將是后者的58倍實(shí)際情況全球絕大部分資本存量都“擠”在北美、西歐和日本等高收入國家12人力資本

不同群體文化和技術(shù)特征的人力資本差異是否可以解釋人均收入的巨大差距呢？可售人力資本或個(gè)人文化：個(gè)人可在市場上出售的、影響生產(chǎn)性投入的技能、傾向或文化特征公益人力資本或公民文化：個(gè)人擁有的關(guān)于投資以及何種公共政策將獲得成功等方面的知識可售人力資本在給定制度和公共政策下增加個(gè)人收入，公益人力資本通常只能通過影響公共政策和制度影響收入可售人力資本能夠解釋國別間人均收入差距嗎？13移民試驗(yàn)

新移民的可售人力資本大致不變，但決定他們所面對機(jī)會的公共政策和制度卻是東道國的Clague(1991):來自窮國移民在遷入美國以后盡管在不同語言和條件下適應(yīng)新環(huán)境有些困難，和同年齡、性別和受教育年限的本土美國人相比，仍掙得后者的55%之多文化特征相似的地域卻展現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)績效的巨大差距：大陸-臺灣、東德-西德、朝鮮-韓國等是否是技術(shù)能力的差異？14獲取生產(chǎn)性知識

所有國家通常都可以無償或以極小的成本獲取全世界的生產(chǎn)性知識Bohn-Young-Koo(1982):1973-1979年，韓國版稅及技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用不足同期GDP的千分之一，即使將所有外國直接投資利潤視為為獲取知識支付的費(fèi)用，加上辦稅也小于同期GDP增量的1.5%。生產(chǎn)性知識的海外所有者從韓國高速經(jīng)濟(jì)增長的得益不超過1/50。15典型例子

俄羅斯石油資源土地資源（國土面積中國的兩倍多）人力資源（高等教育入學(xué)率68.2%，中國19.1）資源詛咒16小結(jié)

國家間人均收入的巨大差距，不能用資源稟賦、獲取世界知識存量或進(jìn)入國際資本市場能力的差距來解釋，也不能歸因于可售人力資本或個(gè)人文化的品質(zhì)差異對于經(jīng)濟(jì)績效而言，制度和經(jīng)濟(jì)政策具有決定性作用思考：中國為什么走市場化改革？為什么“制度紅利”是當(dāng)下中國經(jīng)濟(jì)增長關(guān)鍵的推動(dòng)力？第1講緣起、范式與內(nèi)容1.要素稟賦VS制度5.理論脈絡(luò)4.研究范式3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)緣起2.制度為什么重要6.基本概念18故事與思考

思考：對于改革開放以來的中國經(jīng)濟(jì)增長，是“人口紅利”重要還是制度紅利重要？為什么？故事1：分粥的故事——游戲規(guī)則改變解決了什么問題故事2：英國的犯人運(yùn)送——改變游戲規(guī)則為什么能夠解決問題思考：為什么制度有“紅利”？19制度魅力

不偷懶-激勵(lì)機(jī)制說真話-信息機(jī)制激勵(lì)機(jī)制和信息機(jī)制是怎樣的關(guān)系？為什么說搞對激勵(lì)和讓市場發(fā)揮作用是改革的兩大精髓？20制度-政策-增長

經(jīng)濟(jì)政策——激勵(lì)結(jié)構(gòu)——經(jīng)濟(jì)績效激勵(lì)結(jié)構(gòu)——專業(yè)化與貿(mào)易——獲取增長好處個(gè)人理性并不必然導(dǎo)致社會理性——激勵(lì)結(jié)構(gòu)以實(shí)現(xiàn)社會目標(biāo)產(chǎn)生有效率社會的科斯式談判并不會自動(dòng)進(jìn)行——政治制度決定經(jīng)濟(jì)成??？第1講緣起、范式與內(nèi)容1.要素稟賦VS制度5.理論脈絡(luò)4.研究范式3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)緣起2.制度為什么重要6.基本概念22經(jīng)濟(jì)研究能力要求

觀察能力分析能力創(chuàng)造能力問題意識23理論的緣起

一個(gè)核心概念在各個(gè)向度上的充分展開，就是全部理論

——黑格爾觀察現(xiàn)象提出問題總結(jié)規(guī)律提煉概念理論體系實(shí)證檢驗(yàn)問題決定了研究工作的價(jià)值，決定了研究工作開展的路徑及其效率，問題意識是研究功力的展示24如何培養(yǎng)問題意識

眼光基準(zhǔn)好奇問題意識怎么培養(yǎng)25現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架

視角基準(zhǔn)/參照系分析工具分析框架26研究的問題

I、開山之問題如果說市場是配置資源的有效方式，那為什么企業(yè)內(nèi)部不通過交易方式而是權(quán)威方式配置資源？或者說為何存在組織這種方式？邊界？II、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解決的問題行為的制度約束（制度對人們行為的影響、信息問題與激勵(lì)問題）協(xié)調(diào)大規(guī)模分工和市場交易活動(dòng)的規(guī)則性條件制度是如何形成？如何變遷？27小結(jié)

I、制度具有決定性作用國家間人均收入的巨大差距，不能用資源稟賦、獲取世界知識存量或進(jìn)入國際資本市場能力的差距來解釋，也不能歸因于可售人力資本或個(gè)人文化的品質(zhì)差異對于經(jīng)濟(jì)績效而言制度和經(jīng)濟(jì)政策具有決定性作用II、制度如何發(fā)揮作用信息機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制Ⅲ、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)如何產(chǎn)生現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之問28小練習(xí)

選一個(gè)可觀察的現(xiàn)象用1元人民幣可以買到一支鉛筆思考：這個(gè)不起眼的鉛筆，究竟是怎樣生產(chǎn)出來的？要經(jīng)過多少不同的工序和流程、經(jīng)由多少不同的生產(chǎn)者之間的合作？再思考：為什么它們?nèi)绱说亍北阋恕?？——要是?yán)格限制一個(gè)人完全不依賴與他人的合作，作為一位北京理工大學(xué)的本科生，要你獨(dú)立生產(chǎn)一支鉛筆，估計(jì)要花多大的代價(jià)？29思考鉛筆

鉛筆的所有相關(guān)生產(chǎn)者，大部分互相不認(rèn)識，也不知道各自產(chǎn)品的最終目的，又沒有統(tǒng)一的指揮，怎樣就源源不斷地制造出鉛筆來？使用鉛筆者對鉛筆的知識為什么可以如此之少？憑借如此之少的知識，花費(fèi)如此之低的代價(jià)，就可以得到鉛筆，道理何在？ （“理性的無知”）如何協(xié)調(diào)“生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、怎樣生產(chǎn)”？以上生產(chǎn)秩序的基礎(chǔ)是什么？猜猜答案吧第1講緣起、范式與內(nèi)容1.要素稟賦VS制度5.理論脈絡(luò)4.研究范式3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)緣起2.制度為什么重要6.基本概念31研究始于觀察

從可觀察的現(xiàn)象出發(fā)，以《國富論》開篇為例：“扣針制造業(yè)是極微小的，…一個(gè)勞動(dòng)者，如果對于這職業(yè)沒有受過相當(dāng)訓(xùn)練，又不知怎樣使用這職業(yè)上的機(jī)械，那么縱使竭力工作，也許一天也制造不出一枚扣針，要做二十枚，當(dāng)然是決不可能了。但按照現(xiàn)在的經(jīng)營方法，…一個(gè)人抽鐵絲，一個(gè)人拉直，一個(gè)人切截，一個(gè)人削尖線的一端，一個(gè)人人磨另一端，以便裝上圓頭。要做圓頭，就（又）需要有二三種不同的操作。…這樣，扣針的制造分為十八種操作。有些工廠，這十八種操作，分由十八個(gè)工人專門工人擔(dān)任。固然，有時(shí)一人也兼任二三門。我見過一個(gè)這種小工廠，只雇傭十個(gè)工人，因此在這一個(gè)工廠中，有幾個(gè)工人擔(dān)任二三種操作。像這樣一個(gè)小工廠的工人，雖很窮困，他們必要的機(jī)械設(shè)備，雖很簡陋，但他們?nèi)绻诿闩?，一日也能成針十二磅。以每磅中等針有四千枚?jì)，這十個(gè)工人每日成針?biāo)娜f八千枚，即一人一日可成針?biāo)那О税倜?。如果他們各自?dú)立工作，不專習(xí)一種特殊業(yè)務(wù)，那么他們不論是誰，…不但不能制出今日由適當(dāng)分工合作而制成的數(shù)量的二百四十分之一，就連這數(shù)量的四千八百分之一，恐怕也制造不出來。”（郭大力、王亞南譯本，1972版，第6頁）32科學(xué)之路

從觀察現(xiàn)象開始，然后向哪里進(jìn)發(fā)？歸納，但可能遇到“歸納悖論”“統(tǒng)計(jì)相關(guān)”，不等于就是“因果關(guān)系”例證：雄雞一唱天下白“用現(xiàn)象不能解釋現(xiàn)象”（馬歇爾）“假說”重要假說是一個(gè)清楚的、待檢驗(yàn)的因果聯(lián)系的推測（prediction）或猜測，基本的思維形式：若A則B（IfA,andthenB)命題具有可證偽性，即可以被觀察到的現(xiàn)象檢驗(yàn)傳統(tǒng)、想象力與假說理論的唯一命運(yùn)就是接受檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)驗(yàn)科學(xué)之路：觀察—假設(shè)—驗(yàn)證—科學(xué)理論33理論的發(fā)展

范式，一種“科學(xué)共同體”的“共同信念”。保護(hù)帶:外圍/假說/不穩(wěn)定/可變內(nèi)核:核心/基本理論/穩(wěn)定的/不變

范式的演進(jìn)有兩類：一是范式進(jìn)步；其二是范式革命。34新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式

I、內(nèi)核：理性經(jīng)濟(jì)人最優(yōu)決策模型穩(wěn)定性偏好、理性最優(yōu)化以及相互作用的均衡結(jié)構(gòu)II、保護(hù)帶：三個(gè)假說完全理性充分信息完全競爭35與主流的區(qū)別

I、內(nèi)核：是否存在最優(yōu)解存在：契約理論、公共選擇理論不存在：交易成本理論、制度變遷理論II、保護(hù)帶：修正完全理性-有限理性充分信息-知識不完備完全競爭-存在交易成本-競爭不充分

Ⅲ、研究重點(diǎn)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)：交換-價(jià)格-由供求決定制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：供給和需求如何由家庭和企業(yè)內(nèi)部制度的影響制度演進(jìn)-降低生產(chǎn)交易成本的努力，技術(shù)進(jìn)步-降低生產(chǎn)直接成本的努力第1講緣起、范式與內(nèi)容1.要素稟賦VS制度5.理論脈絡(luò)4.研究范式3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)緣起2.制度為什么重要6.基本概念37研究起點(diǎn)

理論（假說）需要一個(gè)支撐點(diǎn)從“公理”（axiom)出發(fā)前提性假設(shè)(assumption)理解人的經(jīng)濟(jì)行為的邏輯起點(diǎn)？動(dòng)機(jī)？自利（理性）？利他？稀缺？你選哪樣？38“稀缺”定義

Walras,1926財(cái)富=經(jīng)濟(jì)物品=稀缺=（1）有用+（2）不足Robbins,1932多重目的與可選擇的有限手段之間的關(guān)系A(chǔ)lchian,1970稀缺=欲望超過了可能39怎樣觀察“稀缺”

理解：“稀缺”（Scarcity）是一個(gè)與人的心理狀況有關(guān)的概念，或者說，是一個(gè)僅僅與人有關(guān)的概念；物理世界沒有“稀缺”這回事。思考：經(jīng)濟(jì)增長能不能降低“稀缺性”？稀缺與有用有關(guān)嗎？如果選“稀缺”作為理解人的經(jīng)濟(jì)行為的邏輯起點(diǎn)，那么我們從哪里可以觀察呢？“稀缺”涉及“欲望”，難道那是可觀察的嗎？我們究竟從哪里可以“看到”稀缺性的存在？？？？40“稀缺”的表現(xiàn)

人們?yōu)楂@取任何經(jīng)濟(jì)物品都必須付出代價(jià)(“天下沒有白吃的午餐”）人們不得不做出選擇（“熊掌和魚不可兼得”）無論如何也擺脫不了競爭（“競爭無處不在”）問題：這些證據(jù)是可觀察的嗎？41代價(jià)（Sacrifice)

“凡是人愿意付出或多或少的代價(jià)來爭取多一點(diǎn)的物品，都是缺乏的、不足夠的，那就是經(jīng)濟(jì)物品了”（張五常，《經(jīng)濟(jì)解釋》）。非貨幣表現(xiàn)的代價(jià)貨幣表現(xiàn)的代價(jià)：price“代價(jià)”與“成本（cost)”所欲、所棄與所求42競爭（Competition）

由從未得到完全滿足的個(gè)人組成的社會，面臨什么問題？如果每個(gè)個(gè)人選擇以較少的代價(jià)獲取較多稀缺物品，結(jié)果是什么？競爭：多人需求同一種經(jīng)濟(jì)物品。講到底，“稀缺”與“競爭”是一回事代價(jià)：諸多收益與代價(jià)之間的“競爭”選擇即競爭43稀缺與競爭

稀缺意味著供應(yīng)不能完全滿足人的需要(張五常，2002）未來得到經(jīng)濟(jì)物品不得不在各種情況下做出選擇（機(jī)會成本）為了滿足某種欲望而競爭有限物品競爭稀缺與競爭一枚硬幣的兩個(gè)方面44形形色色的競爭

Ifyouaren'tdead,youmustbecompeting.How?資源爭用，得手必有一憑憑暴力（Violence）憑權(quán)威分配（AllocationsbyAuthorities）先到先得（FirstCome,FirstServed）讓最需要者得（MostDeserving）論資排輩憑考試成績交易（CompetitiveCooperationByExchanges）價(jià)高者得45為競爭設(shè)限

人類何以成社會？為競爭設(shè)限習(xí)俗/道德訓(xùn)誡/禁忌幫會規(guī)矩體育競賽規(guī)則戰(zhàn)爭的“規(guī)矩”：兩軍相交、不斬來使“叢林法則”（一切人反對一切人）可行嗎？競爭與合作并不絕對沖突約束/局限條件（constraints)決定競爭的類型人們總是在特定的約束條件下競爭、爭勝負(fù)46競爭的準(zhǔn)則

人類從來就不能“取消、減少競爭”，只能“改變競爭的類型與競爭的規(guī)則”競爭準(zhǔn)則與人的行為體育和棋牌比賽“非誠勿擾”課程的考試規(guī)則干部選拔：從以老為貴，到年輕化；市場里的討價(jià)還價(jià)：英式拍賣與荷蘭式拍賣公司請客誰付帳大到聯(lián)合國，小到公司、家庭和宿舍的組織章法把“好不好”、“應(yīng)該不應(yīng)該”暫時(shí)放到一旁，集中于“是什么”、“為什么”？47研究門徑

給定無所不在的競爭，讓我們研究行為：第一，發(fā)現(xiàn)行為的真實(shí)約束第二，分析約束條件里包含的競爭準(zhǔn)則第三，推測在特定競爭規(guī)則下的行為邏輯第四，分析行為結(jié)果進(jìn)一步研究規(guī)則的變化、怎樣引起行為的變化，以及競爭規(guī)則怎樣形成和變化約束條件永遠(yuǎn)是經(jīng)濟(jì)研究的重點(diǎn)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究規(guī)則性的約束條件48理論框架

第1講緣起、范式與內(nèi)容1.要素稟賦VS制度5.理論脈絡(luò)4.研究范式3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)緣起2.制度為什么重要6.基本概念50制度

制度：人類相互交往的規(guī)則，它們抑制著人際交往中可能出現(xiàn)的任意行為和機(jī)會主義行為，使人們的行為更可預(yù)見，并由此促進(jìn)著勞動(dòng)分工和社會財(cái)富的創(chuàng)造。制度為一個(gè)共同體所擁有，并總是依靠某種懲罰而得以貫徹正式規(guī)則界定在人們“分工”中責(zé)任的規(guī)則—給出行動(dòng)目標(biāo)界定可以及不可以干什么—給出選擇空間邊界關(guān)于懲罰的規(guī)則—違反規(guī)則的代價(jià)“度量衡”規(guī)則習(xí)慣或非正式規(guī)則所有在正式規(guī)則無定義的場合起著規(guī)范人們行為的作用的慣例或作為“標(biāo)準(zhǔn)”的行為51不確定性

人類生活在一個(gè)復(fù)雜和不確定性的環(huán)境中。不確定性根源于知識的不完備性，指人們?nèi)狈κ录拘再|(zhì)的知識，對事件可能的結(jié)果知之甚少，難以通過現(xiàn)有理論或經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行預(yù)見和定量分析不確定性——預(yù)期差異——行為選擇差異——形成個(gè)體（企業(yè)）間收益差異——多樣化世界不確定性——風(fēng)險(xiǎn)——銀行52有限理性

西蒙（1961）：人在主觀上追求理性，但只能在有限程度上做到這一點(diǎn)面臨環(huán)境的復(fù)雜和不確定性，所獲得的信息也就不完全；對環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識能力有限由于理性是有限的，所以需要正視為此付出的各種成本，如信息收集處理費(fèi)用、計(jì)劃及適應(yīng)成本、交易實(shí)施的監(jiān)督成本等，由此才存在交易成本53信息不完備不對稱

信息不完備指人們未能準(zhǔn)確掌握關(guān)于事物的一切情況，總有不確知的方面；信息不對稱分布指每個(gè)人掌握著私人信息，從而占有某方面的信息優(yōu)勢地位，但也正處于其他方面的信息劣勢地位如果信息是完備的，而且是對稱分布的，那么人們進(jìn)行交易時(shí)的成本必定為零，人的行為的外部性也會被內(nèi)部化，人們也就無法搭便車，而關(guān)于產(chǎn)權(quán)的初始制度安排也就無關(guān)緊要了，激勵(lì)與約束問題也就不存在了54機(jī)會主義行為傾向

人的機(jī)會主義行為傾向指人們借助于欺詐等不正當(dāng)手段謀取自身利益的行為傾向（Williamson,1975)假設(shè)前提：有限理性、信息不完備與不對稱分布、行為的外部性事前機(jī)會主義行為（逆向選擇）：指交易各方在簽約時(shí)利用簽約之前的信息不對稱而采