第3章：比較優(yōu)勢的現(xiàn)代分析

Chapter3AnalyzingComparativeAdvantagewithmoderneconomics

RicardianModelisatwo-country,two-product,onefactor(2×2×1)model,whichincludesmanyimplicitassumptions.Inthischapter,we’llrelaxthoseassumptions,soastodemonstratethevalidationofcomparativeadvantageintheeconomiclife。Thischapterisdevotedto：OpportunitycostandcomparativeadvantageComparativeadvantagewithfixedopportunitycostComparativeadvantagewithincreasingopportunitycost“small-countrycase”andgainsfromtradeComparativeadvantagewithmanygoodsandmanycountries

3.1OpportunityCostandComparativeAdvantageA.OpportunityCost

andlaborvalueargument

勞動價值論認(rèn)為，商品的價值或價格只取決于投入商品生產(chǎn)中的勞動量。這意味著：勞動是唯一的生產(chǎn)要素，且在所有的產(chǎn)品生產(chǎn)中占有一固定比重勞動是同質(zhì)的，（即）只有一種類型的勞動由于這兩條假定均不真實(shí)，故不能將比較優(yōu)勢原理建立在勞動價值論的基礎(chǔ)上。這是因?yàn)椋菏紫?，勞動既不是投入生產(chǎn)的唯一要素，也不是以固定比率投入所有商品的生產(chǎn)過程。它沒有考慮：各種商品生產(chǎn)過程中投入要素比率的可能的變化大多數(shù)商品商品生產(chǎn)過程中不同要素之間的替代關(guān)系其次，勞動顯然不是同質(zhì)的，在培訓(xùn)、生產(chǎn)率和工資上都有很大的不同總之，無論如何，比較優(yōu)勢原理不能建立在勞動價值論的基礎(chǔ)上，而可以用機(jī)會成本理論來加以解釋（這也是可以接受的）3.1.2機(jī)會成本的內(nèi)涵與生產(chǎn)可能性曲線

⑴機(jī)會成本的內(nèi)涵機(jī)會成本是指為再生產(chǎn)1單位此種產(chǎn)品所必須放棄的另一種商品的產(chǎn)量。1936年，哈伯勒（Haberler）用機(jī)會成本理論解釋了比較優(yōu)勢原理。結(jié)論是：當(dāng)一國在一種商品生產(chǎn)上有較低的機(jī)會成本時，該國在該商品生產(chǎn)上就有比較優(yōu)勢（在另一種商品生產(chǎn)上有比較劣勢）。用機(jī)會成本來解釋的比較優(yōu)勢原理，有時也被稱之為比較成本原理。⑵固定機(jī)會成本下的生產(chǎn)可能性曲線表3—1的數(shù)據(jù)表明：在美國，每放棄30單位小麥，所得的資源恰好可額外生產(chǎn)20單位布。即30單位小麥＝20單位布（兩者均需同樣的資源）。因此，１單位小麥的機(jī)會成本是２/３單位布，而且保持不變。在英國，每放棄10單位小麥，所得的資源恰好額外生產(chǎn)20單位布。即10單位小麥＝20單位布（兩者均需同樣的資源）。因此，１單位小麥的機(jī)會成本是2單位布，而且保持不變。根據(jù)表3—1的數(shù)據(jù)，可繪制如圖3—1所示的生產(chǎn)可能性曲線Figure3—1ProductionpossibilitycurvesofAmericaandUnitedKingdom⑶固定的機(jī)會成本的內(nèi)涵

在圖3—1中，美、英兩國的生產(chǎn)可能性曲線向下傾斜，表明它們?nèi)绻肷a(chǎn)更多的小麥，就必須放棄一些布匹的生產(chǎn)。兩條生產(chǎn)可能性曲線均是直線表明它們的機(jī)會成本是固定的，即每多生產(chǎn)1單位小麥，美國必須放棄2/3單位布的生產(chǎn)，英國必須放棄2單位布的生產(chǎn)，在生產(chǎn)可能性曲線上的任何一點(diǎn)這一結(jié)論均成立。固定的機(jī)會成本表明：不管已經(jīng)生產(chǎn)了多少小麥當(dāng)美國將生產(chǎn)布匹的資源轉(zhuǎn)移到小麥生產(chǎn)中時，不會越來越不利于小麥生產(chǎn)。對布匹生產(chǎn)而言也是同樣的。換句話說，固定機(jī)會成本是指每生產(chǎn)1單位某種商品必須放棄固定數(shù)量的另一種商品。盡管每個國家的機(jī)會成本是固定的，由于國與國之間的機(jī)會成本不同，從而使國際貿(mào)易成為可能。然而固定成本并不現(xiàn)實(shí)。討論固定機(jī)會成本是因?yàn)槠湟子诶斫猓兄谟懻摵屠斫飧鼮楝F(xiàn)實(shí)的遞增成本的情況。3.1.3機(jī)會成本與商品的相對價格

我們知道小麥的機(jī)會成本是指每多生產(chǎn)1單位小麥必須放棄的布匹的產(chǎn)量。這可由生產(chǎn)可能性曲線或轉(zhuǎn)換曲線的斜率的絕對值得出，這個斜率有時也被稱之為邊際轉(zhuǎn)換率（MarginalRateofTransformation，MRT）在圖3—1中，美國轉(zhuǎn)換曲線的斜率為120/180＝2/3＝美國小麥的機(jī)會成本，并且固定不變。英國轉(zhuǎn)換曲線的斜率為120/60＝2＝英國小麥的機(jī)會成本，并保持不變?；趦r格等于成本及每個國家都生產(chǎn)兩種商品的假設(shè)，小麥的機(jī)會成本等于小麥與布匹的相對價格（Pw/Pc）。

在美國，180×Pw＝120×Pc

Pw/Pc

＝2/3，在英國，60×Pw＝120×Pc

Pw/Pc

＝2。美國的Pw/Pc值低于英國，這表明美國在小麥的生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢。同樣地，英國的Pc/Pw值較低。表明它在布匹的生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢。

注意：在固定成本下，Pw/Pc值只是由本國的生產(chǎn)和供給決定。在相對商品價格（relativecommodityprice）決定中。我們不考慮需求。

結(jié)論：兩國相對商品價格的不同（由轉(zhuǎn)換曲線的斜率決定）是它們比較優(yōu)勢的反映。這為兩國開展互惠貿(mào)易提供了基礎(chǔ)。3.2固定成本下的貿(mào)易基礎(chǔ)與貿(mào)易所得在沒有國際貿(mào)易的情況下，一國只消費(fèi)它可生產(chǎn)的商品。因此，一國的生產(chǎn)可能性曲線同時也是消費(fèi)可能性曲線。人們的偏好或需求決定了該國事實(shí)上選擇生產(chǎn)和消費(fèi)的商品組合。3.2.1貿(mào)易所得的分析在沒有貿(mào)易時，美國可能選擇的生產(chǎn)與消費(fèi)的組合，如圖3—2中的點(diǎn)A（90W，60C），英國可能選擇的組合為A′（40W，40C）

Figure3—2Gainsfromtrade⑴分工與貿(mào)易的利益如果有貿(mào)易的可能，美國會專門生產(chǎn)小麥（具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品），在生產(chǎn)可能性曲線上的點(diǎn)B（180W，0C）。同樣，英國會專門生產(chǎn)布匹，在點(diǎn)B′（0W，120C）。如果美國用70單位小麥交換英國的70單位布，它的最終消費(fèi)組合為點(diǎn)E（110W和70C），在英國最終消費(fèi)組合為點(diǎn)E′（70W，50C）。因此，美國通過貿(mào)易的獲利為20單位小麥和10單位布，英國的獲利為30單位小麥和10單位布。⑵福利增加的原因兩國消費(fèi)了更多的小麥和布的原因在于兩國專門生產(chǎn)其有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品。也就是說，沒有貿(mào)易時，美國生產(chǎn)90單位小麥，英國生產(chǎn)40單位小麥，共生產(chǎn)130單位小麥，通過專門化的生產(chǎn)和貿(mào)易，一共生產(chǎn)180單位小麥（全部由美國生產(chǎn)）。同樣，沒有貿(mào)易時，美國生產(chǎn)60單位布，英國生產(chǎn)40單位布，共100單位布，通過專門化生產(chǎn)，一共生產(chǎn)120單位布（全部由英國生產(chǎn)）。⑶福利的增加來源于貿(mào)易通過專門化生產(chǎn)而增加的50單位小麥和20單位布，是美國與英國可以共同分享的貿(mào)易所得。請記住，若無貿(mào)易，美國不會專門生產(chǎn)小麥，因?yàn)樗残枰M(fèi)布匹。同樣，英國也不會專門生產(chǎn)布匹，因?yàn)樗€需要消費(fèi)小麥。3.2.2有貿(mào)易時的相對商品價格

有貿(mào)易時商品的價格是由需求和供給共同決定的。圖3—3顯示了專門化生產(chǎn)與貿(mào)易的條件下價格的決定過程。

圖3—3有貿(mào)易時的價格決定⑴關(guān)于小麥?zhǔn)袌鰞r格的決定

在圖3—3的左圖中，SW是美國與英國均用盡其所有資源生產(chǎn)小麥時的小麥總供給曲線。線段OB＝180W代表美國小麥的最大產(chǎn)量，此時為固定機(jī)會成本PW/PC＝2/3。線段BB′＝60W為英國在PW/PC＝2時所能生產(chǎn)的最大小麥產(chǎn)量。因此，如果美國與英國均使用其所有資源生產(chǎn)小麥，兩國最多可生產(chǎn)240單位小麥。因此SW在240單位小麥時為垂直線。

假設(shè)有貿(mào)易時，美、英兩國的總需求曲線DW，如圖3—3中的左圖。DW和SW在點(diǎn)E相交，決定了均衡產(chǎn)量為180單位小麥，均衡相對價格為PW/PC＝1。這時小麥只在美國生產(chǎn)。

⑵關(guān)于布匹市場價格的決定布匹市場與小麥?zhǔn)袌龅那闆r基本相同。在圖3—3的右圖中，SC為美、英兩國如果只生產(chǎn)布匹時所能生產(chǎn)的布匹的總供給曲線。英國在PC/PW＝1/2時，最多能生產(chǎn)120C＝OB′，美國在PC/PW＝2/3時可最多生產(chǎn)120C＝B′B"假如有貿(mào)易，美英兩國的總需求曲線為DC。DC與SC交于E′，決定均衡產(chǎn)量的相對價格為PC/PW＝PW/PC＝１。通過貿(mào)易，布匹只在英國生產(chǎn)。3.2.3非完全專業(yè)化生產(chǎn)與價格的決定特別注意：當(dāng)兩國進(jìn)行完全專業(yè)化（completespecialization）的生產(chǎn)時，每一種商品的均衡相對價格就處在每個國家貿(mào)易前的相對商品價格之間（見圖3—3）。然而。如果圖3—3的左圖中，需求曲線DW很低，與供給曲線SW相交于SW的OB線段之間，即PW/PC=2/3，則貿(mào)易將在小麥貿(mào)易前的相對商品價格PW/PC=2/3時發(fā)生（與美國國內(nèi)價格相同），英國將獲得所有的貿(mào)易利益。如果英國是一個小國，專門生產(chǎn)布匹，而美國是一個大國，同時生產(chǎn)兩種商品，這種情況就會發(fā)生。這就是所謂的小國情況（smallcountrycase），表明了“作為不重要角色的重要性”。然而這種利益不是沒有成本的，因?yàn)樾ù藭r指英國）面臨著對其專門生產(chǎn)的唯一商品的未來需求可能減少的風(fēng)險。3.3成本遞增條件下的比較優(yōu)勢

3.3.1機(jī)會成本遞增的內(nèi)涵在現(xiàn)實(shí)條件下，一國在生產(chǎn)中通常面對的是遞增的機(jī)會成本而不是固定成本。機(jī)會成本遞增（increasingopportunitycosts）意味著一國為了多獲得每多生產(chǎn)一單位某商品的資源而必須減少越來越多的另一商品的產(chǎn)量。邊際成本遞增使得生產(chǎn)可能性曲線是一條凹向原點(diǎn)(concavetotheorigin)的曲線，而不是一條直線。圖3—4是假想的A國和B國生產(chǎn)商品X和Y的生產(chǎn)可能性曲線。每一條曲線都是凹向原點(diǎn)的，表明A、B兩國在生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品時均是機(jī)會成本遞增的。Figure3—4ProductionfrontiersofNationAand

NationBwithIncreasingCosts

3.3.2marketequilibriumandcomparativeadvantageinaclosedeconomy

在不發(fā)生對外貿(mào)易的條件下，當(dāng)一國達(dá)到其生產(chǎn)可能性曲線所允許的最高的無差異曲線（indifferencecurve）時，該國就達(dá)到了均衡狀態(tài)。這發(fā)生在社會無差異曲線與生產(chǎn)可能性曲線相切的（tangent）位置上。兩條曲線在切點(diǎn)的公切線（commontangent）的斜率（slope）給出了國內(nèi)的均衡相對價格，反映了該國的比較優(yōu)勢。Figure3—5equilibriuminIsolation

圖3—5解析：在不發(fā)生貿(mào)易的條件下，A國在A點(diǎn)組織生產(chǎn)和消費(fèi)，而A點(diǎn)正是其生產(chǎn)可能性曲線和其能達(dá)到的最高無差異曲線Ⅰ的切點(diǎn)，這時A國達(dá)到了均衡，或是福利最大化。同樣地，A點(diǎn)為B國的生產(chǎn)可能性曲線與無差異曲線Ⅰ的切點(diǎn)。B國在A點(diǎn)達(dá)到均衡。在A國，商品X的均衡相對價格就是通過其生產(chǎn)可能性曲線與無差異曲線的切點(diǎn)A的公切線的斜率，在圖中PA=1/4，對于B國PA=4。由于X在A國的均衡相對價格低于B國，故A國對于X，B國對于Y具有比較優(yōu)勢。3.3.3BasisforTradeandGainsfromTradeunderAnIncreasingOpportunityCostA.BasisforTrade

兩國之間同一商品相對價格的差異是兩國具有不同比較優(yōu)勢的表現(xiàn)，也構(gòu)成了互利貿(mào)易的基礎(chǔ)。一國與另一國相比，在一種商品上相對價格較低，在另一種商品上相對價格較高，前一國家在相對價格較低的商品上具有比較優(yōu)勢，在相對價格較高的商品上具有比較劣勢；后一國家則相反。每一國家都應(yīng)專門生產(chǎn)本國具有比較優(yōu)勢的商品（即生產(chǎn)比國內(nèi)需求數(shù)量更多的商品），并將其部分出口以用來交換自己生產(chǎn)具有比較劣勢的商品。

但是兩個國家在專門生產(chǎn)本國具有比較優(yōu)勢商品的同時，生產(chǎn)的機(jī)會成本也在不斷遞增，所以，一旦兩國同一商品的相對價格相同，這種分工就會停止。這時貿(mào)易就在這一價格水平上達(dá)到均衡。通過互利貿(mào)易，兩國的最終消費(fèi)水平均會大于不存在貿(mào)易時的消費(fèi)水平。在圖3—5中我們看到，在不存在貿(mào)易的條件下，A國X的均衡相對價格是PA=1/4，而B國X的均衡下均衡相對價格是PA=4。故A國在X上，B國Y上具有比較優(yōu)勢。

假如由于某種原因兩國開始貿(mào)易（比如政府取消貿(mào)易壁壘或運(yùn)輸成本大幅度下降），A國就應(yīng)該分工生產(chǎn)X并將其出口至B國以換取Y。圖3—6說明了這一交易過程。Figure3—6GainsfromTradewithIncreasingCost⑵分工的過程

從封閉條件下的均衡點(diǎn)A開始，隨著A國分工生產(chǎn)X的深入從而沿著生產(chǎn)可能性曲線下降，生產(chǎn)X的機(jī)會成本遞增，這體現(xiàn)為生產(chǎn)可能性曲線的斜率遞增。從封閉條件下的均衡點(diǎn)A開始，隨著B國分工生產(chǎn)Y的深入從而沿著生產(chǎn)可能性曲線上升，它也要經(jīng)歷生產(chǎn)Y的機(jī)會成本遞增的過程，這體現(xiàn)為生產(chǎn)可能性曲線的斜率遞減。

這種分工的過程將一直持續(xù)到相對商品價格（生產(chǎn)可能性曲線的斜率）在兩國相等時才停止。在有貿(mào)易的條件下，共同的相對價格（斜率）將處于貿(mào)易前相對價格1/4和4之間的某一水平。在這一點(diǎn)貿(mào)易達(dá)到均衡。在圖3—6中，均衡價格為PB=PB=1。⑶貿(mào)易所得①、通過貿(mào)易，A國的生產(chǎn)組合從A點(diǎn)移到了B點(diǎn)，同時用60單位的X與B國交換了60單位Y（見貿(mào)易三角形BCE），其最終消費(fèi)組合為無差異曲線Ⅲ上的點(diǎn)E（70X和80Y），這是A國在PX/PY=1的條件下進(jìn)行貿(mào)易所能達(dá)到的最大滿足。這樣，A國比無貿(mào)易均衡時多獲得了20單位X和20單位Y。②、同樣地，B國的生產(chǎn)組合從A點(diǎn)移到了B點(diǎn)，通過用60單位Y與A國交換了60單位X（見貿(mào)易三角形BCE），B國的最終消費(fèi)組合為無差異曲線Ⅲ上的點(diǎn)E（100X和60Y）。這樣B國同樣在貿(mào)易中獲得了20單位X和20單位Y。3.3.4貿(mào)易條件下的相對均衡價格

貿(mào)易條件下的相對均衡價格（equilibriumrelativecommoditypricewithtrade）是貿(mào)易均衡時貿(mào)易雙方共同的相對價格。在圖3—6中，這個價格PB=PB=1。在該相對價格下，A國想出口X的數(shù)量（60單位）等于B國想進(jìn)口的數(shù)量（60單位）；同樣地，B國想出口Y的數(shù)量（60單位）正好等于A國在該價格下想進(jìn)口的數(shù)量。當(dāng)然，如果兩國貿(mào)易前相對價格是相同的（這一般不會發(fā)生），對任何一個國家都談不上比較優(yōu)勢、劣勢，也就不會發(fā)生生產(chǎn)分工和共同貿(mào)易所得。3.3.5不完全分工⑴不完全分工的表現(xiàn)與固定成本條件下的貿(mào)易模型不同，在機(jī)會成本遞增條件下兩國生產(chǎn)中存在不完全分工（incompletespecialization）。在貿(mào)易中，A國生產(chǎn)更多

X（其具有比較優(yōu)勢的商品）的同時，仍繼續(xù)生產(chǎn)一部分Y（見圖3—6中B點(diǎn)）。同樣地，B國在貿(mào)易中仍繼續(xù)生產(chǎn)一部分X（見圖3—6中B點(diǎn)）。

這種不完全分工發(fā)生的原因在于：當(dāng)一國專門生產(chǎn)X時，它生產(chǎn)X的機(jī)會成本也在不斷提高。同樣地，隨著B國Y產(chǎn)品產(chǎn)量的增加，它生產(chǎn)Y的機(jī)會成本也在不斷提高（這意味著X的機(jī)會成本不斷下降）。這樣，在每一個國家擴(kuò)大其比較優(yōu)勢產(chǎn)品生產(chǎn)的“專業(yè)化”程度加深的同時，兩國的商品相對價格就會相互接近，直到該價格在兩國中相等。⑵不完全分工發(fā)生的原因在兩國的商品相對價格相等以后，任何一個國家都不會繼續(xù)擴(kuò)大其原來具有比較優(yōu)勢的商品的上產(chǎn)，這通常發(fā)生在任何一個國家在生產(chǎn)上達(dá)到完全分工之前。在圖3—6中，PB=PB=1，就發(fā)生在A國和B國實(shí)現(xiàn)完全分工之前。⑶成本遞增情況下的小國情況在固定成本下，生產(chǎn)完全分工的唯一例外是小國情況。只有小國才會在其具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品上進(jìn)行完全的分工，大國即使在貿(mào)易條件下仍同時生產(chǎn)兩種產(chǎn)品（見圖3—3）。因?yàn)樾荒芡耆珴M足大國的進(jìn)口需要。而在遞增成本下，即使小國也存在著不完全分工。⑷小國不完全分工發(fā)生的原因：假設(shè)在世界市場上，X的均衡相對價格PW=1，而且不受小國A國的貿(mào)易的影響。因?yàn)樵跓o貿(mào)易的條件下，A國中X的相對價格（PA=1/4）要低于世界價格，故A國在商品X上具有比較優(yōu)勢，隨著貿(mào)易的開展，A國將不斷提高X的產(chǎn)量，直到達(dá)到其生產(chǎn)可能性曲線上的B點(diǎn)，這時PB=1=PW。也就是說，即使是一個小國，它在商品X上也沒有完全分工（而在不變成本條件下，小國是完全分工的）。⑸小國與貿(mào)易利益在圖3—6中，通過用60單位X交換60單位Y，A國達(dá)到無差異曲線Ⅲ上的E點(diǎn)，多獲得了20X和20Y（與其在自給自足狀態(tài)下所處的無差異曲線Ⅰ上的A點(diǎn)比較）。注意這個結(jié)果是假設(shè)A國不是一個小國的條件下得到的。現(xiàn)在唯一的不同是A國的出口不會影響到B國（假設(shè)代表世界其余各國）中X的相對價格，故A國獲得了貿(mào)易中的全部所得（現(xiàn)在兩國的貿(mào)易所得一共為20X和20Y）。3.3.6交易所得與分工所得

一國在貿(mào)易中的所得可以分為交易所得（gainsfromexchange）和分工所得（gainsfromspecialization）。圖3—7說明了對于小國A的這種分類。（為簡便起見，無貿(mào)易價格PA=1/4、無差異曲線Ⅰ在這張圖中均已略去）Figure3—7theGainsfromExchangeandfromSpecialization圖3—7中的交易和分工所得在圖3—7中，如果A國在開展貿(mào)易的條件下，不分工生產(chǎn)X，仍生產(chǎn)A點(diǎn)的商品組合，A國可以以國際價格PW=1的條件用20X交換20Y，最終消費(fèi)組合為無差異曲線Ⅱ上T點(diǎn)，從A點(diǎn)到T點(diǎn)的消費(fèi)增加就是A國的交易所得。如果A國隨后分工生產(chǎn)X，生產(chǎn)B點(diǎn)的商品組合，其最終消費(fèi)組合為無差異曲線Ⅲ上的E點(diǎn)，從點(diǎn)T到點(diǎn)E的消費(fèi)增加就A國通過分工生產(chǎn)X的所得。