第1章 物流理論概述

物流管理

尹洪英

hyyin1127@163.com第一章物流理論概述教學(xué)內(nèi)容為何要學(xué)習(xí)物流如何學(xué)習(xí)物流學(xué)物的概念流的概念物流的內(nèi)涵物流的外延物流理論與發(fā)展教學(xué)目標(biāo)知道物流概念的來源和發(fā)展過程知道物流的內(nèi)涵、分類知道如何學(xué)習(xí)物流知識知道學(xué)習(xí)物流的意義掌握物流理論的基本構(gòu)成考核要求考試（平時10%，其中20%，期末70%）：閉卷課程安排（周次）一、為何要學(xué)習(xí)物流從社會層面看：我國物流教育的現(xiàn)狀國外物流教育現(xiàn)狀全方位培養(yǎng)物流人才，推動中國物流業(yè)發(fā)展從個人需要看：經(jīng)濟(jì)管理人才全面性知識結(jié)構(gòu)的需要。第三利潤源。就業(yè)的需要。至2010年物流人才緊缺600萬，社會急需人才排第三。深造的需要。是國內(nèi)研究熱點。二、如何學(xué)習(xí)物流學(xué)？掌握基本概念：物流概念多構(gòu)建物流理論體系：明白各章節(jié)之間的關(guān)系理論和實踐相結(jié)合：教材學(xué)習(xí)和實踐明白物流教育的理論基礎(chǔ)物流教育的經(jīng)濟(jì)管理科學(xué)背景物流課程教學(xué)的課程特性物流行業(yè)人才需求類型二、如何學(xué)習(xí)物流學(xué)？配合教師采用多樣化教學(xué)方法可以采取的教學(xué)和學(xué)習(xí)方法有：熱點問題討論案例分析小論文寫作情境模擬社會實踐等要求：積極主動、敢于參與、服從安排三、物的概念相近概念的辨別：物資：泛指全部物質(zhì)資料，多指工業(yè)品生產(chǎn)資料。

商品：用于交換的產(chǎn)品。物流物資物

物料理

貨物性

商品移

物品動流通領(lǐng)域生產(chǎn)生活等領(lǐng)域“物”的概念物流中“物”的概念是指一切可以進(jìn)行物理性位置移動的物質(zhì)資料。這類物質(zhì)資料可以是有形的，也可以是無形的，有形的諸如鋼材、水泥，無形的諸如天然氣、煤氣等。它包含了以固、液、氣3種狀態(tài)存在的全部可以進(jìn)行物理性位移的物質(zhì)資料。物流中所指“物”的一個重要持點，是其必須可以發(fā)生物理性位移，而這一位移的參照系是地球。1.物資物資在我國專指生產(chǎn)資料，有時也泛指全部物質(zhì)資料，較多指工業(yè)品生產(chǎn)資料。其與物流中“物”的區(qū)別在于：“物資”中包含相當(dāng)一部分不能發(fā)生物理性位移的生產(chǎn)資料，這一部分不屬于物流學(xué)研究的范疇，例如建筑設(shè)施、土地等。另外，屬于物流對象的各種生活資料，又不能包含在作為生產(chǎn)資料理解的“物資”概念之中。2.物料生產(chǎn)企業(yè)習(xí)慣將生產(chǎn)領(lǐng)域的除最終產(chǎn)品之外的，在生產(chǎn)領(lǐng)域流轉(zhuǎn)的一切材料(不論其來自生產(chǎn)資料還是生活資料)、燃料、零部件、半成品、外協(xié)件以及生產(chǎn)過程中必然產(chǎn)生的邊、角、余料、廢料及各種廢物統(tǒng)稱為“物料”。3.貨物交通運輸領(lǐng)域?qū)⑵浣?jīng)營的對象分為兩大類：一類是人；一類是物，除人之外，“物”的這一類統(tǒng)稱為“貨物”。4.商品商品：用于交換的產(chǎn)品。商品和物流學(xué)中的“物“的概念是互相包含的。商品中的一切可發(fā)生物理性位移的物質(zhì)實體，也就是商品中凡具有可運動要素及物質(zhì)實體要素的，都是物流研究的“物”。有一部分商品則不屬于此。因此物流學(xué)中的“物”有可能是商品，也有可能是非商品。商品實體僅是物流中“物“的一部分。“商品”與物流中所指“物”的關(guān)系：非物流商品（房子）物流商品（如日用品）物流非商品商品物流的流5.物品物品是生產(chǎn)、辦公、生活領(lǐng)域常用的一個概念，在生產(chǎn)領(lǐng)域中，一般指不參加生產(chǎn)過程，不進(jìn)入產(chǎn)品實體，而僅在管理、行政、后勤、教育等領(lǐng)域使用的與生產(chǎn)相關(guān)的或有時完全無關(guān)的物質(zhì)實體；在辦公、生產(chǎn)領(lǐng)域則泛指與辦公、生活消費有關(guān)的所有物件。在這些領(lǐng)域中，物流學(xué)中所指的“物”，就是通常所稱的“物品”。四、流的概念“物流”中的“流”指的是“物”的物理性運動，它與“流通”存在著密切的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)商商品非商品流物流物流流通物流的“流”思考：為何會產(chǎn)生“物流”？“流”的概念物流學(xué)中的“流”，指的是物理性運動。“流”的范圍可以是地理性的大范圍。如在洲際、國際、全國、省際、市際甚至是星際之間，屬中觀、宏觀甚至宇宙觀的“流”，也可以是在同一地域、同一環(huán)境中的微觀運動，小范圍位移。不同領(lǐng)域的表現(xiàn)形式為：1.流通領(lǐng)域“流”的概念和“流通”的概念。聯(lián)系在于，流通過程中，物的物理性位移常伴隨交換而發(fā)生、這種物的物理性位移是最終實現(xiàn)流通不可缺少的物的轉(zhuǎn)移過程。物流中“流”的一個重點領(lǐng)域是流通領(lǐng)域。區(qū)別，在兩點：一是涵蓋的領(lǐng)域，“流”不但涵蓋流通領(lǐng)域也涵蓋生產(chǎn)、生活等領(lǐng)域，凡是有物發(fā)生物理運動的領(lǐng)域，都是“流”的領(lǐng)域。而流通中的“流”從范疇來看只是全部“流”的一個局部；另一個區(qū)別是“流通”并不以其整體作為“流”的一部分，而是以其物理性運動的局部構(gòu)成“流”的一部分。流通領(lǐng)域中商業(yè)活動中的交易、談判、分配、結(jié)算等所謂“商流”活動和貫穿于之間的信息流等都不能納入到物理性運動之中。2.生產(chǎn)領(lǐng)域物流中的“流”可以理解為生產(chǎn)的“流程”。生產(chǎn)領(lǐng)域中“流程”的概念也是很寬廣的，例如，它不僅反映物流運動，也反映技術(shù)、裝備的設(shè)備及銜接；還反映管理和調(diào)度等問題。因此，生產(chǎn)領(lǐng)域中物的“流”，仍只是“流程”的一個局部。物流相關(guān)概念及其關(guān)系

生產(chǎn)地人不同：產(chǎn)生社會間隔場所不同：產(chǎn)生場所間隔時間不同：產(chǎn)生時間間隔加工附加價值場所價值時間價值供應(yīng)地消費地物流商流：談判、契約、分配等物流的流：倉儲、包裝等信息流接收地消除間隔可以創(chuàng)造表示消除表示構(gòu)成五、物流的內(nèi)涵

物流概念的產(chǎn)生：distribution-“物”的流通1921年，美國的阿奇?蕭在《市場流通中的若干問題》(SomeProbleminMarketDistribution)一書中提出“物流是與創(chuàng)造需要不同的一個問題”，并提到“物資經(jīng)過時間或空間的轉(zhuǎn)移會產(chǎn)生附加價值”。對物流明確的定義最早是由美國銷售協(xié)會于1935年作出的：物流（physicaldisribution，PD）是包含于銷售之中的物質(zhì)資料和服務(wù)，在從生產(chǎn)地到消費地流動過程中伴隨的種種活動實體分配（狹義）1964年，日本池田內(nèi)閣中五年計劃制定小組的平原談到“PhysicalDistribution”時說：“比起來，叫做‘PhysicalDistribution’不如叫做‘物的流通’更好”。1965年，日本在政府文件中正式采用，簡稱“物流”。物流概念從1915年提出起（PhysicalDistribution），經(jīng)過70多年的時間才有定論（Logistics），現(xiàn)在歐美國家把物流稱作Logistics的多于稱作PhysicalDistribution的。近20年來，logistics逐漸取代PD，成為物流科學(xué)的代名詞。這是物流科學(xué)走向成熟的標(biāo)志。Logistics包含生產(chǎn)領(lǐng)域的原材料采購、生產(chǎn)過程中的物料搬運、廠內(nèi)物流、流通過程中的物流、銷售物流（即PhysicalDistribution），可見Logistics的外延更為廣泛。中國1979年6月物資代表團(tuán)赴日后回來引用和使用。1988年臺灣也開始使用“物流”一詞。

二戰(zhàn)期間，美國首先采用了后勤管理(LogisticsManagement)一詞。并使得后勤逐漸成為單獨的學(xué)科，并發(fā)展為后勤工程、后勤管理和后勤分配。1981年，日本的《物流手冊》：物流是物質(zhì)資料從供給者向需要者的物理性移動，是創(chuàng)造時間價值、場所價值的經(jīng)濟(jì)活動。從其范疇來看，物流應(yīng)包括包裝、裝卸、保管、庫存管理、流通加工、運輸、配送等各種活動供應(yīng)鏈物流（logistics）：將物流的研究領(lǐng)域擴大到生產(chǎn)領(lǐng)域，是一個包括原材料采購、加工生產(chǎn)、產(chǎn)品銷售、售后服務(wù)以及廢舊物品的回收等完整的物理性流通過程。由于其外延與供應(yīng)鏈的外延一致，因此也有人將其稱為供應(yīng)鏈物流。對上面有關(guān)物流概念的綜述進(jìn)行總結(jié)可以發(fā)現(xiàn)，物流是由對商品的運輸、倉儲、包裝搬運裝卸、流通加工以及相關(guān)的物流信息等環(huán)節(jié)構(gòu)成，并對各個環(huán)節(jié)進(jìn)行綜合和復(fù)合化后所形成的最優(yōu)系統(tǒng)物流的發(fā)展（近代）（1）軍事——二戰(zhàn)。二戰(zhàn)期間，美國從軍事需要出發(fā)，在對軍火進(jìn)行的戰(zhàn)時供應(yīng)中，首先采用了物流管理（LogisticsManagement）這一名詞，并對軍火的運輸、補給、屯駐等進(jìn)行全面管理。（2）企業(yè)應(yīng)用。二戰(zhàn)后，“物流”一詞被美國人借用到企業(yè)管理中，被稱作“企業(yè)物流”（BusinessLogistics）。日本于20世紀(jì)50—60年代正式引進(jìn)了該概念，并將其譯為“物的流通”、“實物流動”，其后日本物流之父——著名學(xué)者平原直采用了“物流”這一概念。物流在企業(yè)中的應(yīng)用，大體劃分為分散管理階段和集中管理階段兩個階段。（3）社會發(fā)展。從社會角度來看，物流的發(fā)展可以劃分為從分散走向整體與產(chǎn)業(yè)化兩個階段。物流的內(nèi)涵1．美國2．日本3．聯(lián)合國物流委員會4．中國

1．美國美國物流管理權(quán)威機構(gòu)物流管理委員會認(rèn)為“物流作為客戶生產(chǎn)過程中供應(yīng)環(huán)節(jié)的一部分，它的實施與控制提供了有效的、經(jīng)濟(jì)的貨物流動和存儲服務(wù)，提供了從存貨原始地到消費地的相關(guān)信息，以期滿足客戶的需求?！泵绹锪鲄f(xié)會認(rèn)為物流是“有計劃地將原材料、半成品和產(chǎn)成品由生產(chǎn)地送達(dá)至消費地的所有流通活動，其內(nèi)容包括為用戶服務(wù)、需求預(yù)測、情報信息聯(lián)系、物料搬運、訂單處理、選址、采購、包裝、運輸、裝卸、廢料處理及倉庫管理等”。2．日本日本通商產(chǎn)業(yè)省運輸綜合研究所認(rèn)為，物流是“商品從賣方到買方的全部轉(zhuǎn)移過程。”3．聯(lián)合國物流委員會（1999年）認(rèn)為“物流”是為了滿足消費者需要而進(jìn)行的從起點到終點的原材料、中間過程庫存、最終產(chǎn)品和相關(guān)信息有效流動和存儲計劃、實現(xiàn)和控制管理的過程?，F(xiàn)代物流是指“物”在一定的時間內(nèi)的空間移動以及在物的移動過程中動態(tài)及靜態(tài)的管理。4．中國中國國家技術(shù)監(jiān)督局1997年出版的《物流術(shù)語國家標(biāo)準(zhǔn)》認(rèn)為物流“以最小的總費用，按用戶需求，將物質(zhì)資料（包括原材料、半成品、產(chǎn)成品、商品等）以供給地向需要地轉(zhuǎn)移的過程。主要包括：運輸、儲存、包裝、裝卸、配送、流通加工、信息處理等活動?！?997年出版的《物流學(xué)概論》認(rèn)為“物流是物質(zhì)資料從供應(yīng)者到需求者的物理性（實物性）流動，是創(chuàng)造時間和空間價值的經(jīng)濟(jì)活動?！薄拔锪魇侵肝镔|(zhì)實體物理運動過程及有關(guān)活動的總稱?！?998年出版的《中國現(xiàn)代物流研究》認(rèn)為“物流的‘物’指一切可以進(jìn)行物理性位置移動的物質(zhì)資料”“物流中的‘物’指的是物理運動”。

《物流術(shù)語》的國家標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)頒布實施，國家標(biāo)準(zhǔn)中對于“物流”的定義為:“物流（Logistics）：物品從供應(yīng)地向接收地的實體流動過程。根據(jù)實際需要，將運輸、儲存、裝卸、搬運、包裝、流通加工、配送、信息處理等基本功能實施的有機結(jié)合?！眹覙?biāo)準(zhǔn)可以肯定，物流學(xué)的概念包含以下要點：物流學(xué)的研究對象是貫穿流通領(lǐng)域和生產(chǎn)領(lǐng)域的一切物料流以及有關(guān)的信息流，研究目的是對其進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃、管理與控制。物流的作用是將物資由供給主體向需求主體轉(zhuǎn)移(包含物資的廢棄與還原)，創(chuàng)造時間價值和空間價值，并且創(chuàng)造部分形質(zhì)效果。物流的活動包括運輸、保管、裝卸搬運、包裝、流通加工以及有關(guān)的信息活動等。六、物流的外延

由于物流對象、目的和范疇的差異，不同領(lǐng)域中的物流被賦予了不同的外延著眼于物流作用著眼于物流活動空間著眼于物流系統(tǒng)的性質(zhì)思考：學(xué)習(xí)物流的外延對我們學(xué)習(xí)物流理論有何意義？

6.1著眼于物流作用供應(yīng)物流：指生產(chǎn)企業(yè)、流通企業(yè)或消費者購入原材料、零部件或商品的物流過程，也就是物資的生產(chǎn)者、持有者至使用者之間的物流生產(chǎn)物流：指從原材料購進(jìn)入庫起，直到工廠成品庫將成品成送出去為止的物流活動全過程。生產(chǎn)物流和生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)流程是同步的銷售物流：指生產(chǎn)企業(yè)或流通企業(yè)售出產(chǎn)品或商品的物流過程，它是指物資的生產(chǎn)者或持有者與用戶或消費之間的物流6.1著眼于物流作用回收物流：是指不合格物品的返修、退貨以及周轉(zhuǎn)使用的包裝容器從需求方返回供給方所形成的物品實體流動廢棄物物流：指將經(jīng)濟(jì)活動中失去原有使用價值的物品，根據(jù)實際需要進(jìn)行收集、分類、加工、包裝、搬運和儲存，并分送到專門的處理場所形成的物品實體流動6.2著眼于物流活動空間國際物流：在國家之間或世界各大洲之間進(jìn)行的原材料和產(chǎn)品的物流稱為國際物流國內(nèi)物流：以為國家整體利益服務(wù)為目的，在國家自己的領(lǐng)土范圍內(nèi)開展的物流活動被稱為國內(nèi)物流地區(qū)物流：以服務(wù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目的，在某一地區(qū)范圍內(nèi)開展的物流活動被稱為地區(qū)物流。一般習(xí)慣稱為區(qū)域物流6.3著眼于物流系統(tǒng)的性質(zhì)社會物流：是指以超越一家一戶的整個社會為范圍、以服務(wù)社會為目的物流行業(yè)物流：行業(yè)物流是在一個行業(yè)內(nèi)部所發(fā)生的物流活動企業(yè)物流：企業(yè)物流是指在企業(yè)經(jīng)營活動中，由生產(chǎn)或服務(wù)活動所形成的物流系統(tǒng)七、物流理論與發(fā)展

7.1物流學(xué)說

探索期：流通領(lǐng)域?qū)W說在探索期，物流領(lǐng)域有關(guān)理論學(xué)說主要包括第二次世界大戰(zhàn)期間美軍創(chuàng)立的“運籌學(xué)”和“后勤”理論，尤其以“黑大陸學(xué)說”為典型代表發(fā)展期：費用——成本學(xué)說。其中有較強的代表性的有：“物流冰山說”“第三利潤源泉說”“成本中心說”“利潤中心說”“效益背反說”成熟期：服務(wù)—戰(zhàn)略學(xué)說服務(wù)中心說戰(zhàn)略說物流學(xué)說：1．商物分流理論2．黑大陸和物流冰山理論3．第三利潤理論4．效益背反理論和物流整體理論5．后勤理論6．成本中心理論7．供應(yīng)鏈理論8．物流產(chǎn)業(yè)理論1．商物分流理論

該理論認(rèn)為，在商品流通過程中，存在了兩種既相互聯(lián)系，又相互獨立的運動過程，其分別是商流和物流。商流指的商品價值的運動，主要解決商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移問題，注重于經(jīng)濟(jì)關(guān)系、分配關(guān)系、所有權(quán)關(guān)系的研究，屬于生產(chǎn)關(guān)系的研究范疇；物流指的是商品使用價值的運動，主要解決商品實體的運動，屬于生產(chǎn)力研究的范疇。從交易的情況來看，商流與物流分離的類型可以劃分為：商流中轉(zhuǎn)、物流直達(dá)；商流在前、物流在后；物流在前、商流在后；只有商流、沒有物流等。黑大陸學(xué)說

著名的管理學(xué)權(quán)威德魯克曾經(jīng)講過：“流通是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里的黑大陸”，德魯克泛指的是流通，但是，由于流通領(lǐng)域中物流活動的模糊性尤其突出，是流通領(lǐng)域中最具潛力的領(lǐng)域。所以，“黑大陸”說法現(xiàn)在轉(zhuǎn)向主要針對物流而言。物流冰山說

物流冰山理論是日本早稻田大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西澤修提出來的，他在研究物流成本時發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)行的財務(wù)會計制度和會計核算方法都不能掌握物流費用的實際情況，因而人們既沒有明確物流費用的內(nèi)涵，也沒有準(zhǔn)確的物流費用統(tǒng)計，可以說人們對物流費用的了解是一片空白，而反映出來的還帶有很大的虛假性，西澤修教授把這種情況比作為“物流的冰山”。冰山的特點是大部分沉在水面以下，是我們看不到的黑色區(qū)域，而我們看到的不過是它的一部分。2．黑大陸和物流冰山理論

該理論的發(fā)展與1973年的石油危機有很大的關(guān)系。1973年的石油危機使人們認(rèn)識到了依靠挖掘勞動對象來提高利潤（第一利潤）和挖掘勞動者的勞動來提高利潤（第二利潤）的潛力越來越小，在此情況下，人們把挖掘利潤的潛力主要轉(zhuǎn)向流通領(lǐng)域的物流方面，人們通過降低物流費用，可以有效地增加利潤（第三利潤）。

“第三利潤源”的說法主要出自日本。物流可以為企業(yè)提供大量直接和間接的利潤，是形成企業(yè)經(jīng)營利潤的主要活動。非但如此，對國民經(jīng)濟(jì)而言，物流也是國民經(jīng)濟(jì)中創(chuàng)利的主要活動。物流的這一作用，被表述為“第三利潤源”?！暗谌麧櫾础钡恼f法主要出自日本。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程來看，能夠大量提供利潤的領(lǐng)域主要有兩個，第一個是資源領(lǐng)域，第二個是人力領(lǐng)域。在這兩個利潤源潛力越來越小，利潤開拓越來越困難的情況下，物流領(lǐng)域的潛力被人們所重視，按時間序列排為“第三利潤源”。3．第三利潤理論（利潤中心說）

效益背反說是物流領(lǐng)域中經(jīng)常出現(xiàn)的普遍現(xiàn)象，是這一領(lǐng)域中內(nèi)部矛盾的反映和表現(xiàn)。效益背反理論認(rèn)為，在物流活動中，物流的各環(huán)節(jié)經(jīng)常存在著矛盾，一個環(huán)節(jié)費用的降低就可能意味著另一個環(huán)節(jié)費用的上升。比如，要降低運輸費用，那么倉儲費用就會提高。以包裝問題為例，包裝方面每少花一分錢，從表面上看這一分錢就必然轉(zhuǎn)到收益上來，包裝越省，利潤則越高。但是，一旦商品進(jìn)入流通之后，如果簡省的包裝降低了產(chǎn)品的防護(hù)效果，造成了大量損失，就會造成儲存、裝卸、運輸功能要素的工作劣化和效益大減。為解決這一矛盾，就出現(xiàn)了物流的整體理論，即應(yīng)該把物流看作一個整體，從整體的角度對物流進(jìn)行研究，對物流從整體方面進(jìn)行研究和運作，大體相同的還有物流系統(tǒng)理論、物流一體化觀念、綜合物流等等。4.效益背反理論和物流整體理論（效益背反說）

服務(wù)中心說代表了美國和歐洲等一些國家學(xué)者對物流的認(rèn)識，物流活動最大的作用，并不在于為企業(yè)節(jié)約了消耗，降低了成本或增加了利潤，而是在于提高企業(yè)對用戶的服務(wù)水平進(jìn)而提高了企業(yè)的競爭能力。因此，他們在使用描述物流的詞匯上選擇了后勤一詞，特別強調(diào)其服務(wù)保障的職能。通過物流的服務(wù)保障，企業(yè)以其整體能力來壓縮成本和增加利潤。后勤理論認(rèn)為物流活動主要是為其他經(jīng)濟(jì)活動的后勤保障，它對其他經(jīng)濟(jì)活動的順利進(jìn)行有著非常重要的作用。后勤理論認(rèn)為，后勤活動研究的內(nèi)容主要包括：訂單處理、運輸、倉庫和儲存、物料采購、備件和維修服務(wù)保障、工業(yè)包裝、存貨控制、需求預(yù)測、客戶服務(wù)、工廠和倉庫布局、配送網(wǎng)絡(luò)、退