工程索賠處理監(jiān)理工作實(shí)施細(xì)則

第三部分索賠管理監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1、 總則1.1本細(xì)則依據(jù)工程施工合同文件、國家部門有關(guān)行政法規(guī)文件規(guī)定等編制。1.2合同索賠包括承包單位向業(yè)主單位索賠（以下簡(jiǎn)稱“施工索賠”）和業(yè)主單位向承包單位索賠（以下簡(jiǎn)稱“業(yè)主索賠”），是施工合同賦予雙方的權(quán)利，是懲罰違約行為，促使施工合同得到切實(shí)履行的手段，對(duì)合同雙方提高合同管理水平也是一個(gè)有效的促進(jìn)。1.3監(jiān)理工程師應(yīng)認(rèn)真掌握和熟悉施工合同文件，努力促使合同雙方提高合同意識(shí)、認(rèn)真履行合同，及時(shí)做好協(xié)調(diào)，協(xié)助合同雙方做好預(yù)控和預(yù)防索賠的管理，努力消除可能導(dǎo)致合同糾紛和索賠時(shí)間的發(fā)生的因素，促使工程項(xiàng)目的順利進(jìn)展。1.4合同索賠可以分為施工費(fèi)用索賠、工期索賠或施工費(fèi)用連同工期索賠。由于承包單位責(zé)任，將導(dǎo)致或可能導(dǎo)致合同完工工期延誤的，業(yè)主單位或監(jiān)理部可以指令承包單位增加施工資源投入，進(jìn)行趕工，由此增加的費(fèi)用由承包單位承擔(dān)。1.5監(jiān)理機(jī)構(gòu)不接受未按合同文件明示或隱含規(guī)定的索賠程序與時(shí)限提起的索賠要求，也可能通過對(duì)合同索賠要求進(jìn)行的查證或依據(jù)對(duì)工程施工合同文件的解釋，拒絕或同意合同索賠的全部或部分要求。1.6在索賠事件發(fā)生和索賠處理過程中，或在索賠爭(zhēng)端調(diào)解，仲裁過程，合同雙方仍應(yīng)嚴(yán)格履行工程施工合同文件規(guī)定的義務(wù)與責(zé)任，不得因此而影響工程的照常進(jìn)行。2、 索賠條件2.1合同雙方的任何一方存在違約行為和事實(shí)，或發(fā)生了應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)的責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失，是提起合同索賠的前提條件。2.2對(duì)于承包單位的合同工期誤期，施工質(zhì)量缺陷未按期修復(fù)完成，因承包單位責(zé)任導(dǎo)致業(yè)主單位損失，因承包單位原因不得終止合同，或其他違約行為，業(yè)主單位可按合同文件有關(guān)規(guī)定向承包單位提起索賠。2.3監(jiān)理機(jī)構(gòu)僅接受承包單位以下列原因提出的合同索賠要求：（1）因?qū)嶋H施工現(xiàn)場(chǎng)條件與招標(biāo)合同文件明示或隱含的條件相比較發(fā)生了不利施工的變化，而這種變化是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包單位所無法事前預(yù)料與防范，并因施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化導(dǎo)致施工費(fèi)用的增加或施工工期的延長(zhǎng)，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。（2） 因工程變更超出合同規(guī)定范圍，或業(yè)主單位為提前合同完工工期要求加速施工，或業(yè)主單位提前啟用未經(jīng)移交的工程項(xiàng)目等原因，導(dǎo)致承包單位發(fā)生額外施工費(fèi)用，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。（3） 因執(zhí)行業(yè)主或監(jiān)理機(jī)構(gòu)的批示，承擔(dān)了超出合同規(guī)定范圍以外的額外工作，導(dǎo)致承包單位施工費(fèi)用額外增加，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。（4） 因?qū)儆跇I(yè)主單位風(fēng)險(xiǎn)或責(zé)任的自然氣象、水文條件、地質(zhì)條件或施工暫停等原因，導(dǎo)致施工工期的延誤或施工損失，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。（5） 因業(yè)主單位未按合同規(guī)定提供施工圖紙、施工現(xiàn)場(chǎng)、工程材料、工程設(shè)備等應(yīng)由業(yè)主單位提供的條件，并導(dǎo)致施工延誤或施工費(fèi)用增加，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。（6） 因業(yè)主單位或業(yè)主單位指定分包單位（包括材料供應(yīng)單位、設(shè)備供應(yīng)單位）違約行為，導(dǎo)致施工工期延誤或施工損失，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。（7） 由于國家法律、法令或合同文件明示與隱含的法規(guī)文件發(fā)生變更，導(dǎo)致施工工期延誤、施工損失、或必須發(fā)生的施工費(fèi)用增加，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。（9）其他因合同明示或隱含的業(yè)主責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致施工工期延誤、施工損失或發(fā)生的施工費(fèi)用額外增加，未得到合理補(bǔ)償或已得到的補(bǔ)償不足以彌補(bǔ)此類損失的。2.4監(jiān)理機(jī)構(gòu)拒絕承包單位以下列原因作為提起索賠條件或因下列原因?qū)е碌馁M(fèi)用索賠要求：（1） 因承包單位在競(jìng)標(biāo)時(shí)低價(jià)報(bào)價(jià)所導(dǎo)致的虧損或致使價(jià)格顯得不合適。（2） 因承包單位設(shè)計(jì)失誤或管理不力導(dǎo)致的施工工期延誤與施工費(fèi)用增加。（3） 因承包單位或其分包商的責(zé)任，或因承包單位與其分包商之間的糾紛與合同爭(zhēng)端所導(dǎo)致的施工工期延誤或施工費(fèi)用增加。（4） 因承包單位采用不合格的材料、設(shè)備、或施工質(zhì)量不合格，或發(fā)生其他違約或違規(guī)作業(yè)行為，被業(yè)主單位或監(jiān)理機(jī)構(gòu)指令補(bǔ)工、返工、停工、重建、重置所導(dǎo)致的施工延誤或施工費(fèi)用增加。（5）因承包單位責(zé)任而發(fā)生的工程事故或質(zhì)量缺陷，導(dǎo)致的施工延誤與施工費(fèi)用增加。（6） 索賠事實(shí)發(fā)生后，承包單位未努力、未及時(shí)采取有效的補(bǔ)救或減輕損失措施，導(dǎo)致索賠事態(tài)擴(kuò)大的。（7） 因承包單位違反法律、法令和行政法規(guī)行為導(dǎo)致的施工延誤與費(fèi)用支出。（8） 其他為合同文件明示或隱含的，屬于承包單位責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的施工工期延誤或施工費(fèi)用增加。2.5監(jiān)理機(jī)構(gòu)拒絕承包單位以下列原因而提起的工期延期索賠要求：（1） 由于承包單位未按開工指令要求及時(shí)開工、或施工資源投入不足、或施工準(zhǔn)備不充分、或施工材料供應(yīng)不及時(shí)、或施工組織管理不善、或施工效率降低、或因分包商實(shí)施不力等屬于承包單位責(zé)任而導(dǎo)致的施工工期延誤。（2） 由于工程施工合同文件明示或隱含規(guī)定屬于承包單位風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致的施工工期延誤。（3） 承包單位未按合同文件規(guī)定的程序、方式與時(shí)限申報(bào)工期延誤索賠要求的。（4） 非合同工程關(guān)鍵線路工程項(xiàng)目的施工延誤。（5） 業(yè)主單位或監(jiān)理機(jī)構(gòu)已決定要求承包單位采取加速趕工措施追回被延誤的工期，并決定予以補(bǔ)償?shù)?。?） 合同文件明示或隱含規(guī)定不予工期延誤的。2.6分包單位的索賠要求必須向承包單位提出。其中屬于應(yīng)由業(yè)主單位承擔(dān)的責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致索賠事項(xiàng)發(fā)生的，應(yīng)通過承包單位按合同文件規(guī)定向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提起。因承包單位責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)向分包單位（包括與其簽訂供應(yīng)合同的供應(yīng)單位）支付的賠償費(fèi)用與工期延誤的責(zé)任由承包單位承擔(dān)。3、施工索賠程序3.1施工索賠的一般程序包括：（1） 承包單位向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出索賠意向明確的索賠要求。（2） 承包單位按工程施工合同文件規(guī)定向監(jiān)理機(jī)構(gòu)報(bào)送索賠報(bào)告和支持索賠的詳細(xì)資料。（3） 監(jiān)理機(jī)構(gòu)在接受索賠要求和索賠報(bào)告后，對(duì)索賠事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、取證、分析與審核，或要求承包單位進(jìn)一步補(bǔ)償提交索賠支持文件與資料。（4） 監(jiān)理工程師依據(jù)合同文件規(guī)定對(duì)索賠文件進(jìn)行審核，報(bào)業(yè)主審批；如承包單位不能接受監(jiān)理的審批意見時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)將組織合同雙方交換意見、進(jìn)行協(xié)商與協(xié)調(diào)，并盡力爭(zhēng)取達(dá)成一致意見，部分或全部友好解決索賠爭(zhēng)端。（5） 當(dāng)雙方較長(zhǎng)久地不能達(dá)成一致意見，總監(jiān)理工程師在認(rèn)為必要時(shí)，可確定一個(gè)他認(rèn)為合理的價(jià)格并相應(yīng)地通知業(yè)主和承包單位。（6） 索賠方或被索賠方對(duì)總監(jiān)理工程師的協(xié)調(diào)或決定意見不能接受的，可以按合同文件規(guī)定向合同爭(zhēng)議評(píng)審小組或仲裁機(jī)構(gòu)提起合同爭(zhēng)端調(diào)解或仲裁。3.2施工索賠的時(shí)限要求：（1） 當(dāng)施工索賠事項(xiàng)被認(rèn)定發(fā)生時(shí)，承包單位應(yīng)按工程施工合同文件規(guī)定，在該事項(xiàng)第一次發(fā)生后的28天（或合同規(guī)定的更短時(shí)限）內(nèi)，向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出合同索賠要求并同時(shí)抄報(bào)業(yè)主單位。（2） 施工索賠時(shí)限計(jì)算，以施工索賠要求送達(dá)和監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件接收人簽收日期為準(zhǔn)。施工索賠要求，可以是索賠通知書、索賠報(bào)告書等各種能明確表明其索賠意圖，而又符合合同文件要求的書面索賠文函。（3） 承包單位應(yīng)在施工索賠要求提出后的28天內(nèi)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)正式報(bào)送合同索賠報(bào)告書。如果索賠事項(xiàng)的影響繼續(xù)存在，或其事態(tài)仍在發(fā)展時(shí)，承包單位應(yīng)以不長(zhǎng)于28天的時(shí)間間隔，向監(jiān)理機(jī)構(gòu)報(bào)送間隔期該事態(tài)發(fā)展的補(bǔ)充報(bào)告或補(bǔ)充資料，說明其發(fā)展情況，并在索賠事項(xiàng)影響結(jié)束后的28天內(nèi)，向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交該項(xiàng)索賠的最終報(bào)告。（4） 當(dāng)施工索賠爭(zhēng)端提起后84天內(nèi)，仍未能達(dá)成一致意見，為了維護(hù)合同雙方的合法權(quán)益和促成工程施工的順利進(jìn)行，總監(jiān)理工程師可以按合同文件規(guī)定做出自己的決定并通知業(yè)主和承包單位。總監(jiān)理工程師決定發(fā)出的28天內(nèi)，任何一方均未表示異議，則總監(jiān)理工程師的決定自然生效，成為合同雙方具有約束力的關(guān)于本次索賠的最終決定。

索賠管理的基本程序框圖4、施工索賠格式要求4.1索賠意向通知當(dāng)施工索賠事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，承包單位應(yīng)按施工合同文件規(guī)定，在該事項(xiàng)第一次發(fā)生后的28天（或合同規(guī)定的更短時(shí)限）內(nèi)，向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交《索賠意向通知CB27》附索賠意向書，并同時(shí)抄報(bào)業(yè)主單位。索賠意向書應(yīng)包括以下內(nèi)容：序言；索賠事件概述；索賠依據(jù)；具體索賠意向書；證明材料；報(bào)告書編寫及審核人員。4.2中期索賠申請(qǐng)報(bào)告如果索賠事項(xiàng)的影響繼續(xù)存在，或其事態(tài)仍在發(fā)展時(shí)，承包單位應(yīng)以不長(zhǎng)于28天的時(shí)間間隔，向監(jiān)理機(jī)構(gòu)報(bào)送間隔期該事態(tài)發(fā)展的補(bǔ)充報(bào)告或補(bǔ)充資料，說明其發(fā)展情況，即提交中期索賠報(bào)告。其主要內(nèi)容應(yīng)包括：內(nèi)容同索賠意向書；應(yīng)附監(jiān)理工程師對(duì)索賠意向通知的批復(fù)意見；應(yīng)附根據(jù)監(jiān)理批復(fù)意見，承包人所做工作(防止索賠事態(tài)擴(kuò)大，采取的有效補(bǔ)救或減輕損失的措施)的證明材料。4.3最終索賠申請(qǐng)報(bào)告4.3.1一般要求應(yīng)將索賠意向、中期索賠和最終索賠事項(xiàng)的敘述以及監(jiān)理對(duì)中期索賠的批復(fù)、承包人根據(jù)監(jiān)理對(duì)中期索賠的批復(fù)所做工作的證明材料裝訂成冊(cè)(注：證明材料應(yīng)包括全部證明材料)。索賠報(bào)告包括目錄，編頁碼。4.3.2具體要求面單表格：索賠申請(qǐng)報(bào)告(CB28)索賠申請(qǐng)報(bào)告封面題目：索賠報(bào)告的標(biāo)題應(yīng)該能夠簡(jiǎn)要準(zhǔn)確地概括索賠的中心內(nèi)容，如：關(guān)于……事件的索賠。目錄。按索賠報(bào)告正文順序，列明索賠報(bào)告的主要部分和頁碼。承包人的索賠申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下4?5個(gè)組成部分。第一部分、總論部分包括以下具體內(nèi)容：1、 序言；2、 索賠事項(xiàng)概述；3、 具體索賠要求：索賠款額；4、 報(bào)告書編寫及審核人員。第二部分、索賠權(quán)利索賠報(bào)告關(guān)鍵部分之一，是索賠成立的基礎(chǔ)。一般包括以下內(nèi)容：1、 索賠事項(xiàng)的處理過程；詳細(xì)描述事件過程，主要包括：報(bào)告題目、事件發(fā)生的工程部位、發(fā)生的時(shí)間、原因和經(jīng)過、影響的范圍以及承包人當(dāng)時(shí)采取的防止事件擴(kuò)大的措施、事件持續(xù)時(shí)間、承包人已經(jīng)向業(yè)主或監(jiān)理工程師報(bào)告的次數(shù)及日期、最終事件結(jié)束影響的時(shí)間、事件處置過程中的有關(guān)主要人員辦理的有關(guān)事項(xiàng)等。包括雙方信件交往、會(huì)談，并指出對(duì)方如何違約，證據(jù)的編號(hào)等。2、 引證索賠要求的合同條款，主要是法律依據(jù)和合同條款的規(guī)定。如-不利的自然條件-合同范圍以外的工程-業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)和特殊風(fēng)險(xiǎn)-工程變更指令-工期延長(zhǎng)-合同價(jià)格調(diào)整，等等。要合理引用法律和合同的有關(guān)規(guī)定，建立事實(shí)與損失之間的因果關(guān)系，以說明索賠的合理、合法性。第三部分、索賠額計(jì)算部分。索賠款計(jì)算一般首先列出計(jì)價(jià)的結(jié)果，即列出索賠總款額匯總表。然后再分項(xiàng)論述各組成部分的計(jì)算過程，并指出所依據(jù)的證據(jù)資料的名稱和編號(hào)。索賠款計(jì)算的主要組成部分是：由于索賠事項(xiàng)引起的額外開支的人工費(fèi)、材料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、工地管理費(fèi)、總部管理費(fèi)、投資利息、稅收、利潤等等。每一項(xiàng)費(fèi)用開支，應(yīng)附以相應(yīng)的證據(jù)或單據(jù)。并通過詳細(xì)的論證和計(jì)算，使業(yè)主和工程師對(duì)索賠款的合理性有充分的了解，這對(duì)索賠要求的迅速解決十分重要。第四部分、證據(jù)部分通常以索賠申請(qǐng)報(bào)告附件的形式出現(xiàn)，它包括了該索賠事項(xiàng)所涉及的一切有關(guān)證據(jù)以及對(duì)這些證據(jù)的說明。索賠證據(jù)資料的范圍甚廣，可能包括施工過程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、氣象等許多方面的資料，還包括有關(guān)的來往文件、會(huì)議紀(jì)要、現(xiàn)場(chǎng)記錄。對(duì)于重大的索賠事項(xiàng)，承包人還應(yīng)提供直觀記錄資料，如錄相、攝影等。證據(jù)資料要針對(duì)索賠文件中提到的事項(xiàng)，有選擇、有目的地列入，形成證據(jù)文件目錄，并對(duì)每一個(gè)文件進(jìn)行編號(hào)，以便審查核對(duì)。要注意索賠報(bào)告、意向的時(shí)間應(yīng)符合合同規(guī)定，證明材料的內(nèi)容和時(shí)間應(yīng)符合合同內(nèi)容，證據(jù)列入后要進(jìn)行編號(hào)，以便審查核對(duì)。且索賠報(bào)告中提出的相關(guān)內(nèi)容都應(yīng)有證明材料且作為附件附上，如計(jì)價(jià)按中線局計(jì)[2008]35號(hào)，應(yīng)附上作為計(jì)價(jià)依據(jù)。5、合同索賠的處理5.1當(dāng)承包單位未能履行工程施工合同文件后，或因承包單位責(zé)任導(dǎo)致業(yè)主單位造成損失，或發(fā)生違約行為時(shí)，業(yè)主單位需依照合同文件的規(guī)定，在向承包單位發(fā)出合同索賠（或誤期賠償）通知書后，從承包單位到期支付款項(xiàng)、或履約保函、或保留金中扣抵其索賠費(fèi)用。5.2監(jiān)理機(jī)構(gòu)接受承包單位的索賠要求后，應(yīng)立即進(jìn)行施工索賠的準(zhǔn)備工作并在接受和仔細(xì)審閱承包單位的索賠報(bào)告書后，及時(shí)進(jìn)行下列工作：（1） 依據(jù)工程施工合同文件規(guī)定，對(duì)承包單位的施工索賠的有效性進(jìn)行審查、評(píng)價(jià)和認(rèn)證，并提出初步意見。（2） 對(duì)申報(bào)的施工索賠支持文件逐一進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、取證、分析和認(rèn)證，并提出初步意見。（3） 在對(duì)施工索賠的費(fèi)用計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算過程及其合理性逐項(xiàng)進(jìn)行審查的基礎(chǔ)上，提出應(yīng)合理賠償費(fèi)用的初步意見。（4） 在對(duì)承包單位工期延期索賠計(jì)算書中的工時(shí)工效、工期計(jì)劃、關(guān)鍵路線分析和工期計(jì)算成果審查與合理性分析基礎(chǔ)上，提出工期順延的初步審查意見。（5） 對(duì)由業(yè)主單位和承包單位共同責(zé)任造成的損失費(fèi)用，通過協(xié)調(diào)，公平合理地就雙方分擔(dān)的比例提出初步意見。（6）與合同雙方協(xié)商、協(xié)調(diào)后，提出本項(xiàng)施工索賠審查意見，即《費(fèi)用索賠審核表》JL19及索賠分析、審核文件，連同索賠報(bào)告文件提交業(yè)主單位并按工程施工合同文件規(guī)定的程序辦理支付，或在索賠爭(zhēng)端長(zhǎng)久未決的情況下，發(fā)布總監(jiān)理工程師的決定意見。5.3施工索賠報(bào)告文件的評(píng)審與認(rèn)證過程中，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可以：（1） 要求承包單位做出補(bǔ)充解釋、說明、和提供進(jìn)一步的支持文件。（2） 對(duì)施工索賠理由和引證依據(jù)、施工索賠事項(xiàng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)歸屬重新做出分析與評(píng)價(jià)。（3） 在對(duì)施工索賠報(bào)告進(jìn)行分析、取證與審查，并經(jīng)與合同雙方協(xié)商或協(xié)調(diào)后，提出接受、部分接受或拒絕施工索賠要求的意見。5.4如果承包單位未能按工程施工合同文件規(guī)定的索賠程序提起合同索賠，或未能提供足以支持其全部索賠要求的記錄、資料與文件，承包單位仍有權(quán)得到已經(jīng)符合合同規(guī)定或已經(jīng)證實(shí)的部分索賠要求。5.5索賠方或被索賠方對(duì)合同索賠處理和決定意見有異議，可以：（1） 提出進(jìn)一步的索賠支持材料和索賠引證文件，要求監(jiān)理機(jī)構(gòu)修改決定，重新考慮提出方的合理要求。（2） 采納監(jiān)理機(jī)構(gòu)的意見，接受業(yè)主單位核定的索賠，并聲明其保留繼續(xù)索賠的權(quán)利。（3） 按施工合同文件規(guī)定提起合同爭(zhēng)端調(diào)解或仲裁。5.6對(duì)于合同履行過程中有爭(zhēng)議或遺留未決的施工索賠，承包單位還可以按工程施工合同文件規(guī)定：（1） 在工程已經(jīng)完建、工程移交證書已經(jīng)頒發(fā)后，應(yīng)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)和業(yè)主單位遞交的竣工報(bào)表（完工付款申請(qǐng)）中提出清理或追償合同索賠的要求；或（2） 在工程缺陷責(zé)任期滿、合同項(xiàng)目缺陷責(zé)任期終止證書簽發(fā)后，應(yīng)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)和業(yè)主單位遞交的最終結(jié)算報(bào)表（最終結(jié)算付款申請(qǐng)）中提出最后的索賠要求。5.7工程項(xiàng)目的索賠（補(bǔ)償）需經(jīng)業(yè)主單位、監(jiān)理單位和承包單位三方簽章后才生效，具體格式見《費(fèi)用索賠簽認(rèn)單》JL20。6、監(jiān)理索賠評(píng)估報(bào)告格式題目。索賠評(píng)估報(bào)告的標(biāo)題應(yīng)該能夠簡(jiǎn)要準(zhǔn)確地概括索賠評(píng)估的中心內(nèi)容。如：關(guān)于……事件的索賠評(píng)估。目錄。按索賠評(píng)估報(bào)告正文順序，列明索賠評(píng)估報(bào)告的主要部分和頁碼。第一部分、承包人提出索賠情況介紹包括以下具體內(nèi)容：序言，說明承包人提出索賠文件、時(shí)間、依據(jù)等索賠事項(xiàng)概述；具體索賠要求：工期延長(zhǎng)天數(shù)或索賠款額；第二部分、索賠事件認(rèn)定從監(jiān)理工程師的角度和實(shí)際掌握的資料，說明索賠事件發(fā)生的工程部位、發(fā)生的時(shí)間